《军工单位安全生产标准化考核评级规范》

ICSxxxxx

DB61

陕西省地方标准

DB61/XXXXX—XXXX

军工单位安全生产标准化考核评级规范

Standardforassessmentandratingofworksafetystandardizationinmilitary

industrialunits

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

陕西省国防科技工业办公室发布

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目次

目次.......................................................................................2

前言.......................................................................................5

军工单位安全生产标准化考核评级规范.......................................................6

1范围.....................................................................................6

2规范性引用文件..........................................................................6

3术语和定义...............................................................................6

3.1企业安全生产标准化.................................................................6

3.2安全生产绩效.......................................................................6

3.3企业主要负责人......................................................................7

3.4相关方..............................................................................7

3.5三同时..............................................................................7

3.6危险源..............................................................................7

3.7安全风险............................................................................7

H风险评价.............................................................................7

3.9风险分级.............................................................................7

3.10风险分级管控.......................................................................7

3.11风险控制措施.......................................................................7

3.12风险信息...........................................................................7

3.13风险分级管控清单...................................................................7

3.14工作场所...........................................................................8

3.15作业环境...........................................................................8

3.16持续改进...........................................................................8

4i般要求.................................................................................8

4.1原则................................................................................8

4.2建立和保持.........................................................................8

4.3自评和评审.........................................................................8

4.4监督................................................................................8

5核心要求.................................................................................8

5.1目标职责.............................................................................8

5.1.1目标.............................................................................8

5.1.2机构和职责......................................................................9

5.1.3全员参与........................................................................11

5.1.4安全生产投入...................................................................12

5.1.5安全文化建设...................................................................14

5.2制度化管理..........................................................................14

5.2.1法规标准识别...................................................................14

5.2.2规章制度........................................................................15

5.2.3操作规程......................................................................16

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5.2.4文档管理......................................................................17

5.3教育培训............................................................................18

5.3.1教育培训管理...................................................................18

5.3.2人员教育培训.................................................................19

5.4设备设施管理.......................................................................20

5.4.1设备设施建设及验收...........................................................21

5.4.2设备设施运行及检维修.........................................................22

5.5作业安全...........................................................................23

5.5.1作业环境和作业条件.............................................................23

5.5.2作业行为.......................................................................24

5.5.3岗位达标.......................................................................26

5.5.4相关方.........................................................................27

5.5.5警示标识......................................................................28

5.6生产现场安全......................................................................29

5.6.1危险化学品库...................................................................29

5.6.2油库、油罐及油料暂存点........................................................29

5.6.3易燃溶剂清洗间.................................................................20

5.6.4涂装作业场所...................................................................21

5.6.5空压站及空压系统压力容器......................................................32

5.6.6工业气瓶.......................................................................S3

5.6.7锅炉、辅机与热交换器..........................................................34

5.6.8工业管道......................................................................25

5.6.9酸、碱、油槽...................................................................S6

5.6.10变配电站、所（室）............................................................36

5.6.11配电箱（柜、板）..............................................................27

5.6.12低压电气线路..................................................................28

5.6.13电网接地系统及电气装置接地...................................................59

5.6.14防雷，防鄢电及接地............................................................40

5.6.15手持电动、风动工具..........................................................41

5.6.16电焊机........................................................................42

5.6.17电子产品检测试验仪器、设备及设施...........................................43

5.6.18起重机械、电梯................................................................45

5.6.19冲、剪、压机械..............................................................47

5.6.20金属切削加工机床..............................................................48

5.6.21砂轮机.......................................................................50

5.6.22熔炼炉.......................................................................50

5.6.23厂内机动车辆..................................................................51

5.6.24登岛梯台......................................................................52

5.6.25电子产品制造专用工艺设备.....................................................53

5.6.26其他设备设施................................................................54

5.6.27消防设施......................................................................55

5.7安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防机制.......................................56

5.7.1安全风险分级管控...............................................................56

3

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5.7.2隐患排查治理..................................................................57

5.8危险源（重大危险源）监控..........................................................59

5.9职业健康............................................................................60

5.9.1职业健康管理...................................................................60

5.9.2职业危害告知和申报...........................................................62

5.10应急管理...........................................................................63

5.10.1应急准备......................................................................63

5.10.2应急处置与评估................................................................65

5.li事故管理...........................................................................66

5.12绩效评定和持续改进................................................................66

附录A...............................................................................................................................................................69

附录B...............................................................................................................................................................69

参考文献..................................................................................71

A..............................................................................................................................................................................101

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前言

本规范由陕西省国防科技工业办公室提出。

本规范由陕西省军民融合技术中心归口。

本标准起草单位：陕西省军民融合技术中心、西安长峰机电研究所、航空工业庆安集团有限公司、

陕西电子信息集团有限公司、陕西烽火电子股份有限公司、陕西黄河集团有限公司、陕西凌云电器

集团有限公司、陕西长岭电子科技有限责任公司。

本标准主要起草人：李力、王鑫、李光兴、朱剑涛、刘雅祥、张荣华、李志阳、武兵、田丹青、王

深石、王平、高心、穆登攀、郭志涛、李珊丽、上少军、樊星、冯宝香。

5

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军工单位安全生产标准化考核评级规范

1范围

本标准规定了陕西省地方军工单位安全生产标准化管理体系建立、保持和评定的原则和一般要求，

以及目标职责、制度化管理、教育培训、设备设施管理、作业安全、生产现场安全、安全风险分级管控

及隐患排查治理双重预防机制、危险源（重大危险源）监控、职业健康、应急管理、事故管理、绩效评

定和持续改进等体系要素的核心技术要求和评分规则。

本标准适用于陕西省地方军工单位安全生产标准化的企业自评、外部评审和审核等工作。

2规范性引用文件

下列文件对于•本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB4053.1固定式钢梯及平台安全要求第一部分：钢直梯

GB4053.2固定式钢梯及平台安全要求第二部分：钢斜梯

GB4053.3固定式钢梯及平台安全要求第三部分：工业防护栏杆及钢平台

GB/T5972起重机钢丝绳保养、维护、检验和报废

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB6442企业职工伤亡事故调查分析规则

GB7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识

GB50057建筑物防雷设计规范

GB50065交流电气装置的接地设计规范

GB50140建筑灭火器配备设计规范

GJB6219易燃易爆危险点分级管理要求

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

TSG08特种设备使用管理规则

TSGG7001锅炉监督检验规则

AQ/T9004企业安全文化建设导则

3术语和定义

下列术语和定义适用本标准。

3.1企业安全生产标准化

企业通过落实安全生产主体贡任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产

经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设

施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。

3.2安全生产绩效

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根据安全生产和职业卫生目标，在安全生产、职业卫生等工作方而取得的可测量结果

3.3企业主要负责人

有限责任公司、股份有限公司的董事长、总经理，其他生产经营单位的厂长、经理、矿长，以及对

生产经营活动有决策权的实际控制人。

2.4相关方

工作场所内外与企业安全生产绩效有关或受其影响的个人或单位，如承包商、供应商等。

3.5三同时

企业新建、改建、扩建工程项目的安全设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使

用。

3.6危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有

害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

3.7安全风险

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概

率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

3.8风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否

可接受予以确定的过程。

3.9风险分级

通过采用科学，合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级.

3.10风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层

级的风险管控方式。

3.11风险控制措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

3.12风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、

责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.13风险分级管控清单

企业各类风险信息（3.12）的集合。

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3.14工作场所

从业人员进行职业活动，并由企业直接或间接控制的所有工作地点。

3.15作业环境

从业人员进行生产经营活动的场所以及相关联的场所，对从业人员的安全、健康和工作能力，以及

对设备（设施）的安全运行产生影响的所有自然和人为因素。

3.16持续改进

为了实现对整体安全生产绩效的改进，根据企业的安全生产和职业卫生目标，不断对安全生产两职

业卫生工作进行强化的过程。

4一般要求

41原则

企业开展安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体

责任。以安全风险管理、隐患排查治理、职业病危害防治为基础，以安全生产责任制为核心，建立安全

生产标准化管理体系，实现全员参与，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，不断提升

安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人生安全健康，保证生产经营活动的有序进行。

4.2建立和保持

企业应采用“策划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）”的动态循环模式，依据本标准的要求，

结合企业自身特点，自主建立并保持安全生产标准化管理体系，通过自我检查、自我纠正和自我完善，

构建安全生产长效机制，持续提升安全生产绩效。

4.3自评和评审

企业安全生产标准化管理体系的运行情况，采用企业自评和评审单位评审的方式进行评估。企业应

当根据木标准，对木企业开展安全生产标准化工作情况进行评定，自主评定后申请外部评审定奴.企业

安全生产标准化达标要素、标准分值及相关参数汇总表的内容及格式见附录A中表A.1。自评/考评扣

分点及原因说明汇总表的内容及格式见附录B中表B.L安全生产标准化考评等级分为一级、二级、三

级，一级为最高。

4.4监督

陕西省国防科工办安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。企业在评定等级有效期内，每

年至少进行一次自评。

5核心要求

5.1目标职责

5.1.1目标

目标考评标准见表1。

8

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表1目标考评标准

一级二级标准自评/考评实际

企业达标标准评分方法

要费要素分值描述得分

无该项制度的，扣除该条分值：未

建立安全生产和职业以文件形式发布生效的，川除该条分值；

卫生目标的管理制度，明确安全生产和职业卫生目标管理制度缺少

2

目标的制定、分解、实施、制定、分解、实施、检查、考核等内容

检查、考核等环节要求。的，扣1分；未能明确相应环节的责任

部门或贲任人相应责任的，扣1分。

无总体和年度安全生产目标的，扣

除该条分值：未以文件印发的，扣除该

条分值：未纳入企业总体生产经营目标

按照自身安全生产实

的，扣除该条分值：安全生产目标内容

际，制定文件化的总体和年

不完善（伤亡事故指标、安全教育培训

度安全生产和职业卫生目2

率100%、特种作业人员持证上岗率

标，并纳入企业总体生产经

100%、一般事故隐患整改率100%、职

营目标。

业病危害事故发生率为零）的，每缺一

项扣1分：目标不合理或不明确，发现

一处扣1分。

根据所屈基层单位和

51部门在生产经营活动中所

5.1.1无年度安全生产目标分解的，扣除

E标承担的职能，分解年度安全

：目标该条分值；无实施计划或考核办法的，

责

职生产和职业卫生目标，从企

扣除该条分值：实施计划无针对性的，

业负责人、部门、车间都应3

扣2分；缺一个基层单位和职能部门的

签订安全目标责任书，制定

目标实施计划或考核办法的，扣2分。

实施计划和考核办法，并进

行考核。

按照制度规定，对安全

无安全目标实施情况的检查或监测

生产与职业卫生目标和指

记录的，扣除该条分值：检查和监#1不

标实施计划的执行情况进

1符合制度规定的,扣除该条分值；检查

行监.测，并保存有关监测记

和监测资料不齐全的，扣除该条分值。

录资料。

企业应至少每年对安

全生产与职业卫生目标的未每年进行效果评估和考核的（含

完成效果进行评估和考核，无评估报告），扣除该条分值，未根掂评

依据评估考核结果，及时调估结果及时调整实施计划的，扣除该条

2

整安全生产目标和指标的分值：调整后的目标与指标以及实施计

实施计划。评估报告和实施划未以文件形式印发的，田除该条分值：

计划的调整、修改记录应形记录费料保存不齐全的，扣1分。

成文件并加以保存。

合计10实得分=标准分值一扣分。

5.1.2机构和职责

机构和职责考评标准见表2。

9

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表2机构和职责考评标准

•级二级标准自评/考评实际

企业达标标准评分方法

要素要素分值描述得分

5.1.2建立设置安全生产和职业无该项制度的，扣除该条分值：

5.1

机构卫生.管理机构、配备安全生产未以文件形式发布生效的，扣除该

目标2

和职和职业卫生管理人员的管理制条分值：与国家、地方等有关规定

职责

责度。不符的，每处扣1分。

按照相关规定设置安全生

未坟置或配备的，扣除该条分

产和职业卫生管理机构，并按

值：未以文件形式进行设置或任命

在岗人数2%配备安全管理人

2的，扣除该条分值：配备的人员不

员，且不得少于1人，本企业

符合规定的,扣除该条分值。本小

至少应有一名注册安全工程

项不得分时，追加扣除2分。

师。

根据有关规定，建立健全未设立的，扣除该条分值；未

符合企业实际的安全牛•产委员以文件形式任命的，扣0.5分：主

会，由企业主要负责人担任安要负责人未担任安委会主任的，扣

2

委会主任，成员由分管负责人0.5分。安委会成员不符合要求的，

和有关职能部门、重要分支机扣0.5分。

构负责人组成。

企业应制定安全风险分级

管控及隐患排查治埋双里预防

无该项制度的，扣除该条分值:

机制建设实施方案，建犷.双重

3制度中每缺少一项要求的，扣2分。

预防机制组织机构，明确匚作

本小项不得分时，追加扣除4分。

分工、工作目标、工作任务、

实施步骤等。

双重预防机制领导机构组

领导机构组成人员不全面，缺

成人员应包括企业主要负责

一个岗位，扣1分。企业主要负责

人、实际控制人、分管负责人2

人未担任主要领导职务的，扣除该

等。企业主要负责人担任领导

条分值。

职务，全面负责企业体系建设。

主要负责人全面负责安全

生产工作，并履行下列主要职

责：

<1)建立健全并落实本单位全

员安全生产货任制，加强安全

生产标准化建设：

(2)组织制定本单位安全生产

规生制度和操作规程：

<3)组织制定并实施本单位安主要负责人安全生产职责不明

全生产教育和培训计划：

确的，扣除该条分值：没有履行主

(4)保证本单位安全生产投入3

要职责的，每缺一项，扣分：本

的有效实施：2

(5)组织建立并落实安全风险小项不得分时，追加扣除3分。

分级管控和隐患排查治理双重

预防工作机制，督促检查本单

位安全生产工作，及时消除生

产安全事故陷.患：

(6)组织制定并实施本单位的

生产安全事故应急救援预案：

<7)及时、如实报告生产安全

事故。

10

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表2（续）机构和职责考评标生

一级二级标准自评/考评实际

企业达标标准评分方法

要索要素分值描述得分

主要负贲人不积极配合的，扣除该

主要负责人应积极主动配条分值：确因客观原因不在现场的

合评审组专家进行考评谈话交1应安排主管安全生产负贡人进行谈

流。话交流：本小项不得分时，追加扣

除1分。

5.1.2

5.1机构

目标和职

职责责未按要求召开安委会会议的，

安委会每季度应至少召开每缺一次，扣1分：未跟踪上次会

一次会议，专题研究解决安全议工作要求的落实情况的或未制订

2

生产问题。会议纪要中应有工新的工作要求的，扣1分；无会议

作要求并保存。记录的，扣1分；有未完成项目无

整改措施的，每一项扣1分。

未每年对安全生产和职业卫生

落实情况进行监督考核的，扣除该

每年对安全生产和职业卫条分值。未按期进行适宜性评审的，

生责任制落实情况进行监督考扣除该条分值：无评审记录的，扣

核。并对安全生产和职业卫生2除该条分值：评审、更新频次不符

责任制进行适宜性评审与更合制度规定的，每缺一次扣1分；

新。更新后未以文件形式发布的，扣I

分：本小项不得分时，追加扣除1

分。

企业应积极贯彻落实上级抽查部门、车间及班组，未落

文件精神及要求，做到工作安实上级文件要求的，扣除本条分值；

1

排有方案、工作落实有检查、落实不到位的。扣除0.5分.

问题整改有闭环。

20实得分=标准分值一扣分。

5.1.3全员参与

全员参与考评标准见表3。

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表3全员参与考评标准

一级二级标准自评/考评实际

企业达标标准评分方法

要萦要素分值描述得分

应有安全生产和职业卫生责任制

无责任制有效文本的，扣除

有效文本，责任书应明确各部门、各

该条分值：责任书不符合要

岗位安全生产和职业卫生贲任范围：

求的，每处打1分：未全员

全员签订安全生产和职业卫生责任2

覆盖的，每缺一人扪0.5分。

书：责任范围应符合“管业务管生产

本小项不得分时，追加扣除

安全（职业卫生）”，且与相关管理规

2分。

范和制度协调一致。

无该项制度的，扣除该

建立针对安全生产责任制的制

条分值：未以文件形式发布

定、沟通、培训、评审、修订及考核

2生效的，扣除该条分值：制

5.1.3等环节内容的管理制度，并以文件下

5.1度中每缺一个环节内容的，

发。

目标全员参扣1分。

职责与

无该培训的，扣除该条

分值：无培UI记录的，扣除

对各级管理层及询位人员进行安该条分值；每缺少i人培训

全生产责任制与权限的培训。岗位人

2的，扣1分；被抽查人员对

员应熟知并履行范围内安全生产和职

责任制不清楚的，每人扣1

业卫生责任。分.

每年对安全生产和职业卫生责任

制落实情况进行监督考核，考核结果2每缺少一年，扣1分。

应当公示。

合计8实得分=标准分值一扣分。

5.1.4安全生产投入

安全生产投入考评标准见表4c

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表4安全生产投入考评标准

自评/

一级级标准考评实际

企业达标标准评分方法

要素要分值描得分

索