佰源丰管理手册

佰源丰管理手册

颁布令

公司概况

公司方针与目标

佰源丰锦业有限公司管理体系要求

1范围

2参考文献

3术语与定义

3.1本标准使用的术语与定义

3.2部分术语与定义的调整

3.3其他定义

4公司环境

4.1懂得公司及其环境

4.2懂得有关方的需求与期望

4.3公司管理体系的范围

4.4管理体系

5领导作用

5.1领导作用与承诺

5.2方针目标

5.3岗位、职责与权限

6策划

6.1应对风险与机遇的措施

6.2风险评价

6.3合规义务

6.4工程操纵与程序操纵

6.5目标实现的策划

7支持

7.1财务管理

7.2人力资源

7.3能力与意设

7.4沟通

7.5基础设施

7.6过程运行环境

7.7监视与测量资源

7.8文件与记录管理

8运行操纵

8.1质量运行操纵

8.2安全生产运行操纵

8.3污染排放操纵

8.4外部供方管理

8.5应急预案

9绩效评价

9.1监视与测量

9.2事故报告与调查处理

9.3合规性评价

9.4管理体系内部审核与安全标准化自评

9.5管理评审

10改进

10.1总则

10.2不符合与纠正措施

10.3持续改进

附录1生产工艺流程图

附录2佰源丰镒业有限公司组织架构图

附录3安全生产治理方案（格式）

附录4环境治理方案（格式）

附录5程序文件与作业文件清单

颁布令

BYM-17《佰源丰铺业有限公司管理手册》及其引出的文件，构成了本

公司文件化的管理体系，是公司标准。

本手册规定了公司方针与目标，阐明了公司管理体系的要求。

现予以批准、颁布，公司各部门全体员工务必认真学习、自觉执行

管理手册的有关规定与要求。

佰源丰镜业有限公司

经理：

2017年月日

公司概况

佰源丰锦业有限公司（简称：公司）

方针

质量优良，顾客满意；

安全生产，以人为本；

污染操纵，清洁生产；

劳动保障，员工满意。

目标

质量：产品合格率2%,顾客满意度三%o

安全：死亡（重伤以上人身伤害？）事故为零，重大火灾、爆炸事故为

零，重大片帮冒顶、炮烟事故为零，新发职业病为零。

清洁生产：符合有关法规要求。

佰源丰猛业有限公司管理体系要求

1范围

本手册及其引出的文件（见附录5）,构成了本公司文件化的管理体系，是公司

标准。

本标准根据最新版的质量管理体系、环境管理体系标准及按其结构改写的职业

健康安全管理体系标准，最新版的关于矿山、爆破的安全规程与加油站作业安全规

范，最新版的关于矿山的安全标准化规范的适用内容，与国家有关财务管理、人力

资源管理的规范性文件的要求，有机地结合在一起，融入PDCA的结构之中。

本标准规定了公司方针，阐明了公司管理体系的要求。

本标准用于实施、保持与持续改进公司管理体系，不断提升公司绩效。

2参考文献

GB/T19000-2015《质量管理体系基础与术语》

GB/T19001-2015《质量管理体系要求》

GB/T24001-2015《环境管理体系要求及使用指南》

改写的《职业健康安全管理体系要求》（涵盖GB/T28001-2011的全部内容,

并使用了GB/T2800—2001《职业健康安全管理体系规范》的“3.1”“3.4”术语）

GB16423—2006《金属非金属矿山安全规程》

GB6722-2014《爆破安全规程》

AQ3010-2007《加油站作业安全规范》

AQ/T2050.1—2016《金属非金属矿山安全标准化规范导则》

AQ/T2050.2-2016《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》

国家有关财务管理、人力资源管理的若干规范性文件

3术语与定义

3.1本标准使用的术语与定义

本标准使用的术语与定义如下：

GB/T19001-2015《质量管理体系要求》中的犬语及其在GB/T19000-2015《质

量管理体系基础与术语》中的定义；

GB/T24001-2015《环境管理体系要求及使用指南》的术语与定义；

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》中除“3.6”、“3.9”之外

的术语与定义。

3.2部分术语与定义的调整

考虑到下列因索，对部分术语与定义作出调整：安全生产标准化标准的术语与

定义；公司在预防“人身伤害与（或者）健康损害"（GB/T28001-2011）之外也需

要预防造成其他缺失的事故；“健康损害”中，公司目前要紧操纵职业病；公司员

工的懂得习惯。

作出调整的术语与定义如F：

安全生产：即“职业健康安全”。

事故：造成人员死亡、伤害、职业病、财产缺失或者其他缺失的不期望事件。

职、业病：企业、事业部门与个体经济组织等用人部门的劳动者在职业活动中，

因接触粉尘、放射性物质与其他有毒、有害因素而引起的疾病。

危险源：可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产缺失、作业环境破坏或者其

组合之根源、状态或者行动。

3.3其他定义

碳酸镒矿石：要紧成分是碳酸镒（MnCO3）的矿石。

各部门：指公司所有的职能部门与业务部门。

此外，本手册引出的某些程序文件，与程序文件的某些子文件中，也对涉及的

术语给出了定义。

4公司环境

4.1懂得公司及其环境

4.1.1正面因素

a）外部

1）矿产资源：佰源丰拥有探矿权，采矿权区内的镒矿是具有大型富镒矿远景的

镒矿床，铳矿储量可观。

2）市场情况：产品价格满意。

b）内部

1）公司领导的价值观：提供优质产品，确保安全生产，重视环境保护。

2）公司管理体制的变化，有利于公司良性进展。

3）公司识别、获取了适用的合规义务，决心依法依规办企业。

4）公司建立综合管理体系，着手实施规范化管理。

4.1.2负面因素

a）外部

1）地质结构复杂，岩层松散，处于地震多发区域，企业防灾任务重，支护成本

增加。

2）没有供电，“十三五”计划中未列入。

3）路况恶劣，保护成本高。政府部门提出措施，但尚未正式列入日程。

4）网络通讯差，影响民用爆破物品审批手续，影响生产。

5）气候严寒，风大，用水困难，每年11月至3月停产；海拔高，缺氧。

6）地处边境线、暴恐分子南疆出入的路径口邻近，社会治安投入大。

b）内部

1）“三同时”：未进行环境保护竣工验收、安全验收，未进行职业病预评价

与操纵效果评价。

2）勘探面积、深度不够，影响待开采矿区采矿证的取得。

3）露天转井下时，生产准备期不够，造成开拓工程（巷道）欠缺。

4）此前，公司没有建立管理体系，管理不规范，污染排放有不达标处，事故隐

患多。

5）人员文化素养待提高。

4.2懂得有关方的需求与期望

与公司管理体系有关的有关方及其需求与期望如下:

有关方需求与期望

政府及有关部门多交税，承担政府分派的任务，减少事故与环境污染

检测、检验、验证、咨询、评

获得合同，取得经济收益与社会效益

价等机构

顾客获得满意的产品与服务

外部供方（供应商，承包商）获得合同，取得经济收益

员工经济收入，安全健康，劳动保障，进展空间

社区保护环境

公司可选择某些合同或者协议作为公司的合规义务。

4.3公司管理体系的范围

公司管理体系的范围是碳酸镒矿石的开采、销售、服务活动及有关管理活动,

公司生活区的管理活动，与公司地理范围内的社会安全责任。

产品生产工艺流程图，见附录1。

公司组织架构图见附录2。

4.4管理体系

公司为实现预期结果，根据“2参考文献”中列出的标准与规范性文件的要求,

发挥领导作用（本手册5）,按照本手册描述的P（“6策划”）、D（“7支持”与

“8运行”）、C（“9绩效评价”）、A（“10改进”）建立、实施、保持并持续

改进文件化的管理体系。

P、D、C、A中都包含了所需的过程、子过程及其相互作用。过程的必要的文件

化表达在本手册附录5中列出的程序文件与作业文件，其中包含了必要的记录格式。

公司建立并保持管理体系时，应考虑本手册“4.1”与“4.2”的内容。

5领导作用

5.1领导作用与承诺

公司领导通过下述行动，履行在管理体系方面的领导作用：

a）对管理体系的有效性负责；

b）确保建立公司方针与目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致;

c）确保将管理体系要求融入组织的业务过程；

d）确保可获得管理体系所需的资源；

e）就有效管理的重要性与符合管理体系要求的重要性进行沟通：

f）确保管理体系实现其预期结果；

g）指导并支持员工对管理体系的有效性做出奉献；

h）促进持续改进；

D支持其他有关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。

5.2方针目标

公司领导组织制定、实施与保持方针与目标。

方针应：

a）习惯公司的宗旨与所处环境并支持公司的进展战略；

b）为制定目标提供框架；

c）包含满足适用合规义务的承诺；

d）包含持续改进管理体系的承诺。

目标应：

a）与方针保持一致；

h）可测量；

c）考虑到适用的合规义务；

d）与提供合格产品与服务有关，与安全生产、坏境保护有关，与劳动保障有关;

e）予以监视；

f）予以沟通；

g）适时更新。

5.3岗位、职责与权限

公司领导应确保在组织内部分配并沟通有关部门与岗位的职责与权限。

《佰源丰镒业有限公司领导及各部门职责》规定了公司领导与各部门的职责。

各部门向公司领导报告管理体系的绩效。

根据矿区特点，成立矿区安全生产委员会，与承包方加强沟通与协商。

6策划

6.1应对风险与机遇的措施

考虑“4.1”所描述的因素及“4.2”关于有关方的需求与期望，公司确定需要

应对的风险与机遇与应对的方式与措施，见下表。

序风险与机遇应对方式/措施

1没有供电，“十三五”计划中未列入争取政府支持，协调解决

路况恶劣，保护成本高。政府部门提出措

2努力争取，协调解决

施，但尚未正式列入日程

4“三同时”问题着手进行

勘探面积、深度不够，影响待开采矿区采

5加大投入，扩大勘探面积、增加深度

矿证的取得

露天转井下时，生产准备期不够，造成开

6在开采、生产中按需要逐步弥补

拓工程（巷道）欠缺

没有建立管理体系，管理不规范，污染排

7建立并实施管理体系

放有不达标处，事故隐患多

提高成本解决关键人员招聘，加强培

8人员文化素养待提高

训；选择人员素养较好的承包方

这些方式与措施中的多数都应文件化，在管理体系过程中被整合并实施，公司

将评价这些方式与措施的有效性，确保管理体系能够实现其预期结果，增强有利影

响，避免或者减少不利影响，并实现改进。

6.2风险评价

《安全生产与环境风险评价程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：作

业活动划分与活动/产品/服务划分，危险源与环境因素识别，风险评价，不可同意

风险操纵策划，可同意风险操纵，风险评价的更新。

风险识别、评价与操纵策划过程，产生了：危险源识别与风险评价汇总表，环

境因素调查表与评价表，不可同意风险操纵计划，重要环境因素操纵计划。

6.3合规义务

《适用合规义务管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：合规义务

的获取，合规义务的识别，合规义务的应用，传达与培训，合规义务的更新，合规

性评价。

获取、识别的结果，产生了《安全生产合规义务手册》与《环境合规义务手册》。

6.4工程操纵与程序操纵

公司判定不可同意风险与重要环境因素的原则，是违反合规义务特别是法律法

规的强制性要求。

6.4.1工程操纵

关于需投资上硬件设施、需要进行技术改造才能操纵的不可同意风险，使用“治

理方案”方式，即列为治理项目，确定技术方法与进度，规定主管部门、责任部门

与参与部门，项目完成后验收。安全生产与环境治理方案的格式分别见附录3与附

录40

对每个治理方案，主管职能部门会同责任部门、有关部门按方案中规定的时间

与频次进行检查，评审方案中规定的安全技术措施是否按规定的时间进度顺利实施,

责任单位、有关单位是否履行了规定的职责。假如通过检查、评审，认为需要对方

案进行修订，由主管职能部门会同责任部门提出修订方案，报公司领导批准后按修

订后的方案执行。方案完成后，责任部门通知主管职能部门，由主管职能部门会同

有关职能部门与责任部门、有关部门进行验收，公司领导审批。

6.4.2程序操纵

财务管理文件，在文件中明确规定对该种风险的有效的操纵方法或者应急措施,

并在实践中落实这些规定。

6.4.3实施计划

关于某些不可同意风险，不需要上硬件设施，又需立即整改，要制定实施计划，

立即或者近期实施，近期完成。

6.5目标实现的策划

目标中的产品合格率与顾客满意度是根据公司方针中的有关内容与公司持续进

展要求确定的。目标中的安全生产与环境内容，是根据评价出的不可同意风险与重

要环境因素、识别出的适用合规义务的要求与方针中的有关内容确定的。目标中的

劳动保障内容，是根据有关合规义务的要求与公司方针中的有关内容确定的。

实现目标的措施已融入公司的业务过程，在有关的文件中，明确了：做什么；

怎么做；需要什么资源；谁负责；监测什么指标；如何评价结果。

7支持

7.1财务管理

《安全生产费用管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：安全生产

费用的提取标准、使用范围、使用规则，安全生产费用管理，工伤保险。

7.2人力资源

《人力资源管理程序》就下列方面的管理要求与有关职责做出规定：保险福利,

劳动合同，离辞职，人事档案，招聘，假期，考勤，试用、转正、人员调岗等。

7.3能力与意识

《培训管理办法》就下列方面的要求与有关职责做出规定：年度培训计划制订,

培训类别，培训管理流程,培训审批流程，培训内容，培训要求，培训费用管理,公司外

培服务期规定，培训记录与证件管理，培训评估的基本要求。其中，特别明确了培训

对象、内容、时间与资格要求。

通过宣传教育，意一只使所有员工都认识到与他们的工作有关的职责与风险，他

们自身行为与管理体系绩效的关系，自觉地对提高管理绩效做出奉献。

7.4沟通

7.4.1内部信息沟通

内部信息沟通的内容：

a）公司方针与目标。

b）适用的合规义务。

c）风险评价的结果。

d）公司管理绩效

——监视与测量结果；

——顾客满意度；

——成本一效益分析；

——培训教育的实施情况与效果评价；

——对承包方监督管理情况；

——合规性评价、内部评估/审核的结果；

——应急管理与事故调查的情况与结果；

——管理评审的输出。

e）财力、物力、技术与人力资源状况。

f）整改措施的制定、实施与验证情况。

内部信息沟通的方式：经理办公会、合规性评价会、管理体系内部审核会、成

本分析会，安全例会等。

7.4.2外部信息沟通

a）政府有关部门

1）信息报送。

2）有关法规、规范性文件、指示的执行。

3）行政许可事宜。

4）事故报告、调查处理事宜。

5）建设项目“三同时”事宜。

6）有关问题的请示、协商。

b）与顾客的沟通

与顾客的沟通见《产品与服务要求管理程序》的有关规定。

c）与承包方的沟通

1）矿建队

矿山生产由矿建队实施，公司在对矿建队进行监督管理的同时，与矿建队保持

密切的沟通。

2）民用爆炸物品与爆破作业的承包方

在按照协议履行双方责任的过程中，与其保持密切的沟通。

7.5基础设施

《设备设施管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定:

在诸多的运行操纵程序（见本手册“8运行操纵”部分）中，都对涉及的设备

设施的配置、使用、保担、检修的要求与有关职责做出了规定。

《监视与测量资源管理程序》就卜.列方面的要求与有关职责做出规定：测量设

备的验收，初次与周期校准或者检定，使用操纵，不符合预期用途的处理，测量设

备的环境要求，人员培训，与内部校准验证规程。

7.6过程运行环境

在诸多的运行操纵程序（见本手册“8运行操纵”部分）中，都对涉及的作业

场所的要求与7J.关职责做出了规定。

关于过程运行环境的人文因素，《安全生产合规义务手册》第一章“一”八”

给出了有关内容。

7.7文件与记录管理

《文件与记录管理程序》就文件管理的要求与有关职责做出规定：文件拟稿、

文件审核、文件会签、文件审批、文件发放、文件执行、文件归档、保密管理、文

件评审、文件修订要求，与文件编写管理标准；就记录管理的要求与有关职责做出

规定：记录的编制、标识、填写/录入、备份、储存、查阅、销毁，具有对有关活动

的可追溯性，为管理体系的运行提供有效的证据。

8运行操纵

8.1质量运行操纵

8.1.1产品与服务的要求

《产品与服务要求管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：产品与

服务要求的确定、产品与服务要求的评审、产品与服务要求的书面确认与执行、要

求的更换、顾客的沟通、记录储存与应用。

8.1.2设计与开发

《设计开发操纵程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：设计与开发的

策划、设计与开发输入、设计与开发输出、设计评审、试制及设计验证、设计确认、

设计正稿、设计更换。

8.1.3采购

《采购管理程序》就卜.列方面的要求与有关职责做出规定：采购需求申报、核

定、审核、批准、采购计划、零星采购、寻源或者招标、草拟合同、评审会签、合

同签订、预付款、合同跟踪、检斤检质、异议处理、结算管理。

8.1.4生产提供过程

生产提供过程细致地反映在矿山井巷、采掘（含爆破作业）、运输、通风防尘、

防排水、防灭火（消防）、电气设施等管理程序中，这些程序说明了生产过程、有

关设备、生产操作、陈现测量、作业现场的要求，引出了设备或者工种的操作规程

或者对承包方的操作安全监督管理规定。

公司生产过程的特点是质量与安全紧密有关。“8.2安全生产运行操纵”的内

容，实际上也是质量运行操纵的内容。

8.1.5不合格输出的操纵

《不合格输出操纵程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：进货不合格

处理、产品检验的不合格品处理、顾客退回的不合格品处理、不合格服务的处理。

8.1.6物资存货管理

《物资存货管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：存货管控目标、

存货实物管理、账实差异分析、账实差异处理、库存闲置物料处置。

8.2安全生产运行操纵

8.2.1矿山井巷管理

《矿山井巷管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：施工与验收，

安全出口与安全通道，竖井梯子，人行道与躲避碉室，井巷支护，井巷保护与报废。

8.2.2采掘管理

《采掘管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：作业现场，斜坡道、

平巷掘进，天井、溜井掘进，地下开采安全，采矿方法，采矿机械，爆破作业安全。

8.2.3交通运输管理

《交通运输管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：人员要求，车

辆要求，道路要求，车辆装卸，运输，机动车辆行驶安全。

8.2.4通风防尘

《通风防尘管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：井下空气，通

风作业，通风系统，主扇，局部通风，防尘措施。

8.2.5防排水

《防排水管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：地面防水，井下

防水，井下排水设施。

8.2.6消防

《消防管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：消防安全基本要求,

消防安全重点部位，消防安全教育培训，消防设施管理，建筑防火，矿区地面防火,

矿区井下防灭火，动火作业操纵，灭火方法，检查、整改与考核。

8.2.7电气安全

《电气安全管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：电气作业人员，

电气安全用具，用电产品，用电安全，低压电气线路，低压电气设备、设施，接地

与防雷系统，剩余电流淌作保护装置，移动式电气设备与手持电动工具，防爆电气

安全，防静电。

8.2.8职业病防治

《职业病防治管理程序》说明了公司职业病危害因素的分布与工作场所有害因

素职业接触限值，并就下列方面的要求与有关职责做出规定：职业危害申报，劳动

合同、有害作业人员台帐与人员安排，职业病危害因素操纵，职业病危害因素检测,

职业健康检杳，职业健康监护档案，职业病报告，职业病的待遇，对承包方的监督。

8.2.9爆破器材管理

《爆破器材管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：爆破器材库，

由库房到作业现场的运输，现场作业箱，库存情况的掌握及向承包方申报使用计划,

对爆破器材承包方购买、运输与装卸、储存、保管、收发、检验、爆破作业及重大

危险源管理的监督。

8.2.10危险化学品管理

《危险化学品管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：危险化学品

从业人员要求，危险化学品建档与分类，危险化学品采购，运输与装卸，储存，使

用，废弃物的处置。

8.2.11加油站安全

《加油站安全管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：基本要求，

卸油作业安全，加油作业安全，油罐计量安全，加油站设备使用、保护、检修的安

全，站场站房安全，安全检查。

8.2.12劳动防护用品

《劳动防护用品管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：劳动防护

用品分类，发放标准的制订，采购与验收，保管，发放，使用与保护，特种劳动防

护用品的报废，监督检查。

8.2.13后勤服务

《后勤服务管理程序》就食堂、员工宿舍、招待所、办公区、医务室、保安的

管理，与供热锅炉、发电、维修作'业的要求与有关职责做出规定。

8.3污染排放操纵

《污染排放操纵程序》列出了公司的污水、大气污染物、矿界噪声、固体废物

与环境法规规定的污染物排放限值，并就排放操纵与检测的要求与有关职责做出规

定。

8.4外部供方管理

《采购管理程序》对供应商的监督管理做出规定。

“8.2安全生产运行操纵”中的很多文件都规定了对承包方监督管理的要求与

有关职责。

8.5应急预案

8.6.1综合应急预案

《突发公共事件综合应急预案》就下列方面的要求与有关职责做出规定：总则,

事件风险描述，应急组织机构及职责，预警及信息报告，应急响应，信息公开，事

故灾难后期处置，保障措施，应急预案管理。

8.6.2专项应急预案与现场处置方案

专项应急预案与现场处置方案有：

片帮冒顶应急预案（公司级专项）

炮烟中毒应急预案（公司级专项）

加油站火灾应急预案（公司级专项）

矿区交通事故应急预案（公司级专项）

暴恐事件应急预案（公司级专项）

地震灾害应急预案（公司级专项）

洪水灾害应急预案（公司级专项）

山体滑坡灾害应急预案（公司级专项）

库房火灾现场处置方案

宿舍火灾现场处置方案

食堂食物中毒现场处置方案

专项应急预案与现场处置方案的内容，分别符合GB/T29639—2013«生产经营

单位生产安全事故应急预案编制导则》条款“7”与“8”的要求，并明确了有关的职

责。

9绩效评价

9.1监视与测量

9.1.1产品与服务的监视与测量

《产品与服务质量操纵程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：进料检

验，过程检验，成品检验，服务评价，紧急放行。

9.1.2安全生产检查

在所有的安全生产运行操纵程序中，都规定了安全检查的要求，包含检查、检

测的项目、周期、方式、责任部门与检查、检测的结果形式或者记录格式。

9.1.3污染排放检测

《污染排放操纵程序》规定了污染物检测的要求与有关职责，以确定污染物排

放是否符合有关法规要求。

9.2事故报告与调查处理

《事故报告与调查处理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定：事故现

场处理，事故报告，职业伤害事故调查分析，职业伤害事故处理，设备事故处理，

生产操作事故处理，工伤认定，与工作业务有关的厂外交通事故处置事宜。

9.3合规性评价

《适用合规义务管理程序》就合规性评价的下列要求与有关职责做出规定：合

规性评价制度，合规性评价的根据与内容，不符合整改。

9.4管理体系内部审核与安全标准化自评

《管理体系内审与安全生产标准化自评程序》就下列方面的要求与有关职责做

出规定：年度审核策划方案、内审策划及计划、审核准备、审核实施、内审报告、

内审后跟踪，安全生产标准化自评策划、自评报告，不符合处置。

9.5管理评审

9.5.1目的

评审管理体系的持续适宜性、充分性与有效性，对管理体系进行必要的改进。

9.5.2职责

公司领导主持管理评审，签发管理评审报告，审批管理评审后专项整改计划所

需资源与完成情况的验证报告。

其他最高管理层成员审查管理评审有关输入材料，在管理评审会议上报告主管

事项的总体绩效，负责有关专项整改计划完成情况的验证。

有关职能部门共同编制评审计划，分别提供主管事项的输入材料，共同撰写管

理评审报告，组织实施管理评审所提出的有关改进决定与必要时的专项整改计划。

9.5.3评审频次与时机

管理评审每年至少进行一次，两次之间的间隔时间不超过12个月，通常在合规

性评价、管理体系内审与安全生产标准化自评结束后进行，评审针对整个体系的全

面情况。

当公司的内部或者外部出现影响体系运行的重大变化时（产品、工艺、组织结

构、运行机制、市场需求、法律法规等的重大变化，或者发生重大事故），可增加

管理评审次数，具体时间由公司领导确定。

根据公司实际情况，必要时，可增加针对某方面问题的专项管理评审。

9.5.4评审准备

公司领导批准管理评审计划后，有关职能部门提早将评审计划（目的、内容、

参加人员、时间安排等）下发各部门。

在管理评审前，将输入材料发给参加管理评审的每个人员。

9.5.5管理评审的输入

a）目标的实现程度；

b）关于绩效的信息：

1）监视与测量的结果；

2）合规性评价的结果；

3）事故发生及调查处理情况；

4）审核与安全标准化自评结果；

5）不符合与纠正措施。

c）下列方面的变化：

1）风险与机遇；

2）有关方的需求与期望，包含合规义务；

3）不可同意风险操纵情况；

d）资源的充分性；

e）以往管理评审所采取措施的状况。

9.5.6管理评审会议

参加管理评审会议的人员：经理，矿长，总工，有关部门负责人。必要时，由

公司领导决定是否需要增加其他人员。

根据需要，管理评审也可结合一些现场进行。

经理主持会议并做管理体系总体绩效的报告。矿长、总工报告所主管事项的绩

效，有关部门负责人做本部门管理事项绩效的汇报。

与会人员充分研讨，评价管理体系的适宜性、充分性与有效性，提出问题与改

进建议。

9.5.7管理评审的输出

a）为满足管理体系标准的要求，公司应确定进行什么改进。

b）必要时，针对需要进行整改的共性问题与重要问题，制定专项整改计划，包

含措施、责任与进度。

c）必要时，对方针、目标的修改。

9.5.8管理评审报告的内容

a）管理评审会议情况。

b）管理评审输入材料的概括。

c）关于方针、目标的实现程度与体系整体绩效的评价。

d）关于体系的持续适宜性、充分性与有效性的评价。

e）管理评审的输出。

管理评审报告与管理评审的输出应传达给所有有关的人员。

9.5.9调整、改进

落实管理评审的输出，由公司领导确保所需的资源，限期完成。

9.5.10跟踪验证

有关职能部门组织实施有关改进决定与必要时的专项整改计划。公司领导负责

专项整改计划完成情况的验证，并审批验证报告。

9.5.11记录储存整理

综合部与其他有关职能部门负责管理评审过程中与管理评审后形成的各类记

录、资料及跟踪验证结果的收集、整理，与管理评审报告一起储存归档。

10改进

10.1总则

根据“9绩效评价”（9.「9.5）的结果，公司确定改进的方面与需要改进的重

要问题，采取必要的措施实现管理体系的预期结果。

10.2不符合与纠正措施

《不符合处置及纠正措施管理程序》就下列方面的要求与有关职责做出规定:

不符合信息来源，不符合的处置，跟踪与延误处置。

10.3持续改进

公司应持续改进管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升绩效。

附录1

生产工艺流程图

附录2

佰源丰镒业有限公司组织架构图

附录3

安全生产治理方案

编号方案名称

目的

不可同意

风险

责任部门主管部门有关部门

资金预算计划完成时间实施日期

计划检士际检检杳部门

步骤、措施完成情况

查日期查日期（人）

修订日期修订原因

修

审批

总经理

订

内

容

验

收

意

见

审批

日期

验收

验收入

附录4

方案

治理

环境

称

方案名

编号

指标

目的

期：

准/日

理批

总经

期：

核/日

表审

者代

管理

期：

人/日

编制

人

负责

项目

门

使用部

门

主管部

门

有关部

时间

完成

计划

算

资金预

门

检查部

情况

完成

检查