安全生产行政处罚自由裁量基准

附件1

Z金生产衿政处罚6步裁量基港

（征求意见稿）

2023年12月

目录

第一部分适用说明.........................................1

第二部分裁量细则

综合类行政处罚裁量基准................................7

行政审批类行政处罚裁量基准...........................42

教育培训类行政处罚裁量基准...........................77

技术服务类行政处罚裁量基准...........................89

危险化学品类行政处罚裁量基准.........................108

烟花爆竹类行政处罚裁量基准..........................1599

工贸企业类行政处罚裁量基准..........................1866

应急救援类行政处罚裁量基准...........................190

事故报告和调查处理类行政处罚裁量基准................201

第一部分也用胡明

一、为规范自治区应急管理部门合法、准确行使安全生产行政

处罚自由裁量权，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国安全

生产法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规以及国家和自

治区有关规定，制定《宁夏回族自治区安全生产行政处罚自由裁量

基准》（以下简称《基准》）。

二、本《基准》适用于对安全生产违法行为的行政处罚裁量。

根据《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工

作的意见》和《自治区党委全面依法治区委员会执法协调小组关于

认真贯彻落实〈国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定

和管理工作的意见》的通知》，制定相关行政处罚裁量基准细则，包

括违法行为、法律规定、处罚依据、裁量阶次、适用条件和具体标

准等内容。

三、本《基准》所涉及的安全生产行政处罚自由裁量，是指自

治区应急管理部门在对安全生产违法行为实施“罚款”时，确定“罚款”

数额的细化条款。实施“警告”“责令停产停业”等“罚款”以外的行政处

罚种类时，根据相应处罚依据作出行政处罚。

四、本《基准》根据立法目的和行政处罚原则，综合考虑了违

法的事实、性质、手段、后果、情节和改正措施等因素，在法律、

—1

法规、规章规定的处罚幅度内，对具体条文采取分级原则进行裁量，

对罚款数额进行细化。各类安全生产违法行为依据社会危害性、情

节严重性等从低到高划定为A、B、C、D……等不同的基础裁量阶次。

同时，综合考虑安全生产执法工作实际，区分事故等级、违法所得

数额、违法行为次数、违规物品数量、人员数量、投资金额等不同

适用情形，进一步细化、量化自由裁量基准。

五、本《基准》确定的裁量基准，所称“以上”包含本数，“以下”

除法律规定的自然包含本数和最高档的“以下”包含本数外，其余均不

包含本数。针对各类安全生产违法行为设定的基础裁量阶次，其对

应的裁量幅度为依法“从轻”处罚的下限至“从重”处罚的上限。

六、生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当依法

从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻安全生产违法行为或者事故危害后果

的；

（三）受他人胁迫或者诱骗实施安全生产违法行为的；

（四）配合应急管理部门查处安全生产违法行为或者进行事故

调查，有立功表现的；

（五）主动供述应急管理部门尚未掌握的违法行为的；

—2—

（六）具有法律、法规、规章规定的其他从轻或者减轻处罚情

形的。

尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残

疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。

当事人存在从轻处罚情节的，应当在依法可以选择的处罚种类

和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。

当事人存在减轻处罚情节的，应当适用法定行政处罚最低限度

以下的处罚种类或者处罚幅度，包括应当并处时不并处、在法定最

低罚款限值以下确定罚款数额等情形。对当事人作出减轻处罚决定

的，应当经应急管理部门负责人集体讨论。

本条第一款第（四）项所称的立功表现，是指当事人有揭发他

人安全生产违法行为，并经查证属实；或者提供查处其他安全生产

违法行为的重要线索，并经查证属实；或者阻止他人实施安全生产

违法行为。

七、生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当依法

从重处罚：

（一）因同一违法行为受过刑事处罚，或者一年内因同一种违

法行为受过行政处罚的；

（二）拒绝、阻碍或者以暴力方式威胁行政执法人员执行职务

的；

—3

（三）伪造、隐匿、毁灭证据的；

（四）对举报人、证人和行政执法人员打击报复的；

（五）法律、法规、规章规定其他应当从重处罚的。

发生自然灾害、事故灾难等突发事件，为了控制、减轻和消

除突发事件引起的社会危害，对违反突发事件应对措施的行为，

应当依法快速、从重处罚。

有从重处罚情节的，应当在依法可以选择的处罚种类和处罚幅

度内，适用较重、较多的处罚种类或者较高的处置幅度，但不得高

于法定处罚幅度上限。

八、生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，不予行政

处罚：

（一）不满十四周岁的未成年人有安全生产违法行为的；

（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行

为时实施安全生产违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；

（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的；

（五）具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

对当事人的安全生产违法行为依法不予行政处罚的，应急管理

部门应当对其进行教育。

—4—

九、本《基准》中，对同一类违法主体实施的性质相同、情节

相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为，在行使行政处罚自

由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类应当基本一致，处罚幅度

应当基本相当。同一个违法行为违反不同法律、法规规定的，优先

适用法律效力高的规定。对同一个违法行为，不得给予两次以上罚

款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规定应当给予罚款处

罚的，按照罚款数额高的规定处罚。对两种以上违法行为需要给予

不同行政处罚的，分别裁量后合并给予行政处罚。两种以上违法行

为具有吸收关系的，择一从重处罚。

十、当《基准》规定的不同阶次所对应的情节并存时，应当在

从重情节所对应的处罚阶次内处罚。当从重处罚因素与从轻处罚因

素并存时，原则上应当首先考虑从重因素，然后在从重基础上酌情

从轻。

十一、本《基准》中，对于法律、法规、规章所规定的罚款数

额幅度在一万元以内的违法行为，以及难以划分裁量阶次的违法行

为，为保障执法操作空间，不予设定裁量基准，由应急管理部门在

执法过程中根据具体情况研究确定。

十二、本《基准》执行过程中，相关法律、法规、规章发生变

化的，或者在《基准》执行过程中发现与现行法律、法规、规章的

规定不相符的，以最新规定为准。

—5

十三、本《基准》中引用法律、法规、规章的条款均为印发时

有效文本。

—6—

第二部分裁■侮则

综合类行政处罚裁量基准

裁

英序t

违法行为法律规定处罚依据适用条件具体标殖

别号阶

次

t法律】《安全生产法》

第二十一条：

生产经营单位的主要负生产经营里住的主要责令展攫改正•处2万元以上3

置人对本单位安全生产工作负贵人未履行《安全生产万元以下的罚款；金期未改正的.

A

负有下列职责；（-）建立法》规定的安全生产管理职处5万元以上7万元以下的罚款.

健全井落实本单位全员安全费有1项的责令生产经营草位停包停业整顿

生产责任制.加强安全生产

【法律】《安全生产法》第

标准化建设：（->组织制

九十四条第一款：

生产经营定并实施本单位安全生产跳

生产经营单位的主要负贯

单位的主要负章制度和俅作规程；（=）

琼人未履行本法规定的安全生产

责人未履行本组织制定并实地本单位安全生产短营单位第主宴责令跟期及正，无3万元以上S

合1管理职责的，责令限期改正，处

法规定的安全生产教育力培训计划：（四）负责人未履行《安全生产万元以下的罚款：速期未改正拘.

美二万元以上五万元以下的R款；B

生产管理职世保证本单位安全生产投入的法》规定的安全生产者理职处7万元以上9万元以下的罚款.

逾期未改正的.处五万元以上十

的有效实施；《五〉组织建立,有2项的贲令生产及管单位停产停业整顿

万元以下的罚款,货令生产经营

并落实安全风陛分级管控和

单便停产停业整桢.

隐患排查治理双重懂防工作

《制,*促、施套本单位的

安全生产工作.及叶消除生生产煌管单位的主要责令累期改正.处4万元以上5

产安全事故隐患；《六〉想负贲人未居行《安生生产万元以下的罚款；逾期未改正的.

C

织制定井突检本单位的生产法》规定的安全生产管理职处9万元以上10万元以下的罚款，

安全事故应急敕援^案：费有3项以上的责令生产经管里位停声停业整稳

（七）及时、如实报告生产

—7—

安全率故.

L1法律】《安全生产

法》第二十五条：

生产经营单位的安全生生产经首单位的其他

产管理机构以及安全生产管负责人和安全生产管理人责令限期改正•处1万元以上2

A

理人员反行下列职责：（一）员未履行本法规定的安全万元以下的罚款

组织或者蜿与拟订本单位安生产管理职责有1璞的

全生产规章制度.操作现移

和生产安全岑故应急放慢颈

【小】《安全生产法》第

案；《二）粗投减者筌与本

九十六条：

卑位安全生产教商和培训，

生产姓营单位的箕他负责

如实记录安全生产敦育和培

人和安全生产管理人员未履行

生产经营训情况：（三）姐织开展危生产经营单位的其他

本法规定的安全生产管理职责

单位的其他负验源辨识和评估,督促落实负责人和安全生产菅理人责舂偎掂改正.处2万元以上3

的.责令展期改正.处一万元以B

淳责人和安全生本单位篁大危险源的安全管员未履行本法规定的安全万元以下的更歌

上三万元以下的同款：导致发生

合2产管理人员来理指能；（四）垠织或者参生产管理职责有2项的

生产安全事故的，臂停或者吊椅

类履行本法规定与本单位应急敕梃演嫁：

挂与安全生产有关的赞格•并处

的安全生产管《五）检查本单位的安全生

上一年年收入百分之二十以上

理取责的产状况.及叶排查生产安全

百分之五十以下的罚款：构成犯

事故隐思.提出改进安全生

罪的.依殿刑法有关规定追究刑

产管理的堂议；（六）制止

事责任.

和纠正建章指挥、殛令日险

作业、违反操作规程的行为：

生产轻营隼位的其他

《七）督促落实本单位安全

负责人和安全生产管理人责令限期改正.处3万元的罚

生产整改措施.C

员未履行本法规定的安殳*

生产经营单位可以设置

生产管理职责有3项以上的

当职安全生产分管,,人.

力助本单位主电负费人也行

安全生产管理职费.

第五*:

—8—

其他负,人对职费范围

内的安全生产工作负责.

2.【地方性法规】《自

治区安全生产条例》希八条

工一款：

生产经管单位其他负贵

人对分管业务范围内的安全

生产工作负责.

第三款：

生产经营单位可以设置

安全总监.济助京单位主要

负责人履行安全生产取黄.

1.【法律】《安全生产1.【法律】《安全生产法》旷山、金国冶壕和危险

法）第二十四条：第九十七条：物品的生产.於管.储存单

甲山.金马治煤.建筑生产经营单位*下列行为位从业人员在30人以下.责令限期改正,处3万元以下

施工、造珞运输单位和危验之一的,贵令限期改正，处十万未按照规定设E安全生产前罚款；逾期未改正的，责令停产

物品的生产.经营.储存、元以下的罚款；逾期未改正的.管理机构或专配备专职安停业整顿，并及1。万元以上13

A

装卸单位.应当设置安全生责令停产停业整帧,并处十万元全圭产管理人员,其他生产元以下的罚敕，时其a接负责的主

生产经营

产管理机构或者配备专取安以上二十万元以下的同款.时其修着e位从业人员在loo人管人员和其他直接费住人员处2万

单位来按点规

全生产管理人员.直接负责的主管人员和其他直以下，未按照规定配着专职元以上3万元以下的罚款

嫁定设置安全生

前就机足以外的其他生接责任人员处二万元以上五万或者兼职的安全生产管理

含3产管理机构或

产经营单位,从业人员超过元以下的罚款：（一）未披展规人员的

美者纪备安全生

一百人的.应当设置安全生定设置安全生产管理机构或者犷山、金属冶燥和危险

产管理人员的责令限期改正，处3万元以上7

产管理机构或者配备专职安配备安全生产管理人员、注册安物品的生产、炫甘、储存单

万元以下的曷款；逾期未改正的.

全生产管理人员；从立人员全工程师的；位从业人员在加入以上

责令停产停业蔓顿,对生产舞曾单

在一百人以下的，应当配备2.1地方性法规】《自治区100人以下，其他生产经营

B也处13万元以上17万元以下的同

专职或者兼职的安全生产管安全生产条例＞第六十二条：单值从业人员在100人以上

款,对其直接负贵利主管人员和其

星人员.违反本条例规定.生产经营500人以下,未技尊焜定设

他直接责任人员处3万元以上4万

2.【地方性法规】《自单便有下列行为之一的,贪令限置安全生产管理机构或者

元以下的同盘

治区安仝生产条例》第二十期发正.处十万元以下房款；道配备专职安全生产管理人

-9-

三条第一款：期未改正的，处十万元以上二十员的

丁山、金M治煤.更筑万元以下罚款，对其直接负责的

施工.运输单位和危险物品主管人员和其他直接责任人员

的生产、羟首、储存，装和及二万元以上五万元以下并款；

单位,应当按照行业等有关构成秘罪的，依法追究刑事讹

规定设置安全生产管理机构任。（四）未按照规定设置安全

成者配备专职安全生产管理生产管理机构或者配备安全生

人员。产管理人员的.早山、分展冶炼和危险

第二款：有前款第二项至第四项的物品的生产、笈营、储存单育令限期谀正.处7万元既上

前款规定以外的其他生行为，沧期未改正的，应当责令位从业人员在KJO人以上.10万元以下的场款；逾期未改正箕.

产经营单位.从业人员三百停产停业整顿.其他生产径背单位从业人责令停产停业整横.并处17万元以

C

人以上的.应当设置安全生员在300人以上,未按.照规上20万元以下的罚款,对其直隹负

产管理机构,并配备为名以年设大安全生产曾理机构责的主管人员和其他直接费任人员

上专职安全生产管理人员；或者配备专取安全生产管处4万元以上5万元以下的罚款

从业人员箱过一百人不足三理人员的

百人的.应当设置安全生产

管理机构或者配备专职安全

生产管理人员；从业人员一

百人以下的,应当配备专职

或者兼职安全生产管理人

员.

t法律】《安全生产法》t法律】《安全生产法》第责令限期改正.欠3万元以下

危险物品的生产、储存

第二十七条第三款：九十七条：的口歉：逾期未改正的，责令年产

生产经营单位以及矿山,金属衿炼单

鱼检物品的生产.储存，生产经营单位有下列行为停业整顿，并处10万元以上13万

单位未拉咫规A位从业人员在30人以下.

埠装卸单位以及交山、金国冶之一的.贵今展期改正.处十万元以下的罚款，时莫直会负责的主

定配备注.册安未按照埋定配备注箭安全

合4海单位应当有注册安全工程元以下的n软；逾期未改正的.管人员和其他J［接责任人员处2万

全工程师从事工程酒的

类师从事安全生产管理工作.责令停产停业整顿,并处十万元元以上3万元以下的罚款

安全生产管理

豉就其他生产好营单位醇用以上二十万元以下的罚款•对莫危险物品的生产.他存责令限期改正.处3万元以上7

工作的

注师安全工寿牌从事安全生直接负责的主管人员和其他直B单位以及矿山、金属冶炼草万元以下的罚款：近期麦改正的.

产管理工作.注册安全工程接责任人员处二万元以上五万位从业人员在50人以上责令停产停业整顿,对生产经营单

10

师按专业分类管理，具体办元以下的罚款：（一）未按廉规100人以下，未按理规定配位处13万元以上17万元以下的同

法由国务院人力资源和社会定谀置安全生产管理机构或者各注册安全工程师的款.对其直接负责的主管人员和其

保障部门.国务院应急管理配备安全生产管理人员、注册安他直接责任人员处3万元以上4万

部门会同国务院有关部门制全工程铮的j元以下的罚款

定・

责令眼津改正.处7万元以上

危险物品的生产、储存

10万元以下的罚款；逆期未改正的.

隼位以及矿山、金属冶炼单

责令停产停文整精.并处17万元以

C位从业人员在1（»人以上，

上20万元以下的哥软，对其真按更

未按照规定配备注既安全

责的主管人员和其他直提责任人员

工程1师的

处4万元以上5万元以下的罚款

1.1法伊】《安全生产1.【法年】《安全生产法》

生产经菅

法》第三十五条：第九十九条：

单位未在有较费令限期R正，W：2万元以下

生产经管单位应当在有生产经菅单位有下列行力生产短管单位未在有

大危险因素的的用款：逾期未改正的.处5万元

尊较大危险因素的生产经营场之一的，费令限期改正，处五万较大危险因素的生产经营

生产超营场所以上10万元以下的品款，对其直接

合5所和有关设施.设备上，设元以下的罚款；地期来改正的.A场所和存关设格.谀春上设

和有关设曲、负责的主管人员和其他直接责任人

类置明显的安全警示标志.处五万元以上二十万元以下的置明显的安全警示标志3处

设台上设置明员处1万元以上2万元以下的罚款；

2.1行政法城】《危险用款.对其直接负责的主管人员以下的

显的安全警示情节产♦的，,令停产停业裳顿

化学品安全管理条例》第二和其他直接责任人员处一万元

标志的

十条第二氨：以上二万元以下的罚款：情节产

—11—

生产.铸存危险化学品里的，费令停产停业整顿；构成

的单位.应当在其作业场所犯罪的.依聚刑法有关规定追究

费令限期改正.处2万元以上4

和安殳设施、设备上设置明刑事也任：（一）素在有较大危

生产经营单位未在有万元以下的同款；金期未改正的.

显的安全警示标志。险因素的生产於营场所和有关

较大危险因素的生产经营处10万元以上15万元以下的罚款.

【部门叔聿】＜设施.设备上设置可鼠的安全警

3X»B场所和才关谀施、设备上设对其直接负费的主管人兄和其他直

企业松尘防学安全规定》第示标志的；

,明显的安全警示标志3处接责任人员处1万元以上2万元以

十一第二款：」行政法烷】《危险发

2以上5处以下的下的0款：情节产贵的，,今停产

林尘涉煤企业应当在松品安全管理条例j0七十八条第停业整顿

尘塔炸较大危险因素的工一款：

艺、场所.设德谀备和岗但，有下列情形之一的，由安全

谀置安全警示标志.生产监瞥管理部门贡令改正.可

4.r部门规章】《工贸以处5万元以下的罚款：拒不改

企业粉尘防爆安全规定》第正的.处5万元以上10万元以

十九条：下的翔敕；情节严里的，责令停

工贸企业有限空间作业产停业是械；（八》生产、佬有

还应当符合下列要求：（二）危陂化学吕的单位:未在作业场

设置明显的安全警示标志和所和安全谀施.设备上设置明显

责令限期改正.她4万元以上$

整示说明：的安全警示标志,或者未在作业

生产住营单他未在有万元以下的局款：这期未改正的.

场所设置通信.投警奘矍的：

较大危险国米的生产珍智处15万元以上20万元以下的同款.

3.1部门机聿】《工贸企业

C场所和有关设施.设备上设对其直接负贵的主管人员和其化直

将尘防爆安全fit定》第二十七

3［明显的安全警示标志5处接盘任人员处1万元以上2万元以

条：

以上的下的罚欲：情节产篁的，费令停产

物尘涉处企业有下列行为停业整顿

之一的,由负责粉尘涉爆企业安

全监管的部门依腐《中华人民共

和国安全生产法》有关规慰.贵

令限期改正.处5万元以下的显

ft:遁期未设正的.处5万元以

上20万元以下的怔款，对其直

较负责的主管人员和其他直接

资任人员处1万元以上2万元以

T的？r?t：情节产重的.黄小停

产停业整桢।拘成他等的,依座

刑法有关规定追究刑事责任；

《一）未在产生，输送、收柒、

贮存可燃性粉尘，并且有较大危

险因本的场所、设施和设备上设

置明显的安全警示标志的：

4.【部门规章】《工贸企业

有限空间作业安全管理与监督

暂行规定》第二十八条：

工贸企止有下列行为之一

的.由县段以上安全生产Jk怦管

理部门责令限期改正，可以处5