安全生产“两个体系”建设组织机构相关内容

两体系建立总目录

1、成立两体系建立组织机构

2、制定风险分级管控实施方案

3、制定隐患排查治理实施方案

4、开展两体系建立专项培训

5、风险分级管控制度

6、平安隐赖非查治理管理制度

7、附件

两体系建立“一企一*〃

一、成立两体系建立组织机构

二零一七年六月

===XX字[2017]XX号

关于成立平安生产”两个体系〃建立

推进工作组织机构的通知

各部门、各工程部：

为适应新形势下公司的平安生产开展需要，并提高公司

平安生产管理水平，减少事故的发生，加快平安生产风险分

级管控与隐患排查治理两个体系建立工作，经集团公司高层

领导研究决定，现设置平安生产风险分级管控与隐患排查“两

个体系〃建立推进工作组织机构。

特此通知。

2017年X月X日

附件1

平安生产“两个体系”建立组织机构

组长：XXX=============^gg

副组长：XXX=============副总经理

成员：xxx/xxx/xxx/xxx/xxx/xxx/xxx

下设“两个体系〃建立办公室，办公室设在=======平安生

产处，XXX任办公室主任，具体协调调度“两个体系〃建立工作开展

情况。必要时向领导小组组长汇报，组织召开专题会议。

附件2

“两个体系〃建立工作领导小组主要职责

1、组织、监视、指导、考核平安生产风险分级管控与隐患排查

体系工作的开展及各项措施的落实。

2、传达学习和贯彻关于平安生产风险分级管控与隐患排查体系

有关政府文件、精神和要求。

3、组织编制符合要求、满足公司实际运行状况的？平安生产风险

分级管控与隐患排查体系实施方案？。组织编制平安生产风险分级管

控与隐患排查体系推进工作实施方案。

4、全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调

度，并制定考核方法。

5、定期召开平安生产风险分级管控与隐患琲查体系工作专题会,

固化成果、健全档案，持续降低事故风险。

6、对员工进展平安生产风险分级管控与隐患排查体系建立宣贯

和培训。

7、做好风险分级评价过程控制。编写？平安生产风险分级管控与

隐患排查体系？，组织排查风险点、作业步骤确认、危险源辨识、风

险评价、风险分级管控、确定重大风险，完成“一企一册〃。

8按照“分级管理、分线负责〃、“管业务必须管平安〃的原那

么，各成员具体落实平安生产风险分级管控与隐患排查体系建立过程

中的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险

分级及风险评价，对评价结果负责。

9、制定风险点分级管控措施，并在工作现场制作悬挂风险管控

标识牌。

10、建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进展

调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、新改扩工程、原料、

设备、产品变动等及时进展风险评估，确保风险点的平安。

为确保双重预防体系建立顺利推行，平安生产处为该项工作的开

展牵头部门，负责督导及考核；各责任部门及相关参与部门应履行风

险点识别、风险评价及风险管控过程中应承当的职责。并将职责分

工要求纳入平安生产责任制进展考核。确保实现“全员、全过程、全

方位、全天候〃的风险管控。

===XXX字[2017]2X号

关于下发企业一级风险管控方案的通知

各部门、各工程部：

为适应新形势下公司的平安生产开展需要，并提高公司

平安生产管理水平，减少事故的发生，加快平安生产风险分

级管控与隐患排查治理两个体系建立工作。按照风险分级管

控要求，经集团公司平安生产委员会评审，现下发企业一级

风险管控方案，请各部门认真学习。

特此通知。

2017年X月X日

一级风险管控方案

为全面落实公司平安生产风险分级管控主体责任，确保风险有效

受控，构建平安生产长效机制，从根本上化解或降低平安风险，防范

生产平安事故的发生。结合公司实际，特制订此方案。

一、适用范围：

本方案适用于在建工程施工作业现场，生产经营活动的正常和非

正常情况的一级风险，包括工程工程范围内各个施工阶段的风险管

理、风险评价、风险控制。

二、一级风险管控组织机构

组长：XXX\

副组长：XXX

成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

三、职责

1.公司总经理负责一级风险管理和风险评价的领导工作，组织

制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。

2.主管平安的副经理协助风险管理和评价工作，成立风险管理

组织，进展风险评价，确定风险等级，主持风险评审工作。

3.平安生产处是风险管理的归口管理部门，负责对工程一级风

险分析记录的审查与控制。

4.工程经理必须对工程的风险源进展分析，对工程的施工人员进

展教育和培训，并组织施工人员进展定期的风险巡查，主持处理施工

过程中出现的平安风险问题。

四、风险分级

公司及工程采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施

工现场存在平安风险点进展分级，根据风险危险程度，按照从高到低

的原那么划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、

蓝〃四级（红色最高）。

1.一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常

危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤

事故，或造成重大经济损失。

2.二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于

一种不平安状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，

极易引发一般生产平安事故，或造成较大经济损失。

3.三级风险，即一般风险，意指现场的风险根本可控，但依然存

在着导致生产平安事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事

故，或造成一定的经济损失。

4.四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险根本可控，如继

续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所

存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步

加以改良。

五、一级风险控制措施

1.公司对在建工程各个阶段存在一级风险的风险点实行挂牌督

办，下发？重大事故隐患挂牌督办通知书？。

2.公司平安生产处组织对一级风险的分局部项工程制定专项平

安施工方案。超过一定规模危险性较大分局部项工程专项施工方案进

展专家论证。

3.一级风险的分局部项工程施工前由公司平安生产处对工程部

管理人员进展平安技术交底，明确分局部项工程危险局部及可能导致

的生产平安事故，针对危险部位采取的具体预防措施、作业中应遵守

的平安操作规程和标准以及应注意的平安事项、作业人员发现事故隐

患应采取的措施和发生事故后应采取的躲避和急救措施。

4.公司和工程部在施工现场对一级风险点进展公示，工程部负责

实施。

5.工程部加强班前教育，重点从思想上对施工作业人员进展平安

生产交底，自觉遵守平安操作规程，不违章作业；正确使用机器设备

和工具；介绍各种平安活动以及作业环境的平安检查和交接班制度。

发现事故隐患，及时上报领导，采取措施。

6.公司和工程部应分别制定重大事件应急处置预案，设置应急

处置管理小组，明确人员职责。在重大事件发生时，及时启动应急处

置方案。在现场明显区域公示应急预案公示牌。

7.公司平安生产处按月跟踪落实一级风险点管控落实情况，并按

月公布相关信息。

六、文件管理

公司及工程部做好保存一级风险管控过程的记录资料，并按照山

东省？建筑施工现场平安管理资料规程？纳入平安技术资料管理。涉及

重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改良

记录等，应单独建档管理。

2017年6月3日

两体系建立“一企一*"

二、制定风险分级管控实施方案

二零一七年X月

L适用范围

本实施方案适用于=======的风险识别、评价、分级、管

控。

2.编制依据

(1)?中华人民共和国平安生产法？国家主席令第13号令

(2)?建筑工程平安生产管理条例？(中华人民共和国国务院令

第393号)

(3)?山东平安生产主体责任规定(修改稿)？(山东省人民政

府令2016年第303号)

(4)关于推进全市生产经营单位平安生产主题责任落实的实施

方案(济安监字[2015]53号)

(5)关于落实？济宁市生产经营单位平安生产主体责任实施细那

么？的通知(济安监字【2015】52号)

(6)关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通

知(鲁政办字(2016)36号)

(7)关于加快推进平安生产风险管控与隐患排查治理两个体系

建立的工作方案(鲁安办发(2016)10号)

(8)关于印发？济宁市平安生产风险分级管控与隐患排查治理两

个体系建立实施方案？的通知(济安字(2016)14号)

(9)建筑企业平安风险分级管控实施指南(试用版)

其他相关平安生产法规、标准、文件以及=======平安生

产管理制度等有关规定。

3.总体要求、目标与原那么

3.1总体要求

结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控

体系，全面辨识、评估平安风险，落实风险分级管控主体责任，采取

有效措施控制重大平安风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管

控。根据平安风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降

低平安风险，提升公司平安生产水平。

3.2工作目标

全面落实本公司平安生产风险分级管控主体责任，确保风险有效

受控，构建平安生产长效机制，从根本上化解或降低平安风险，防范

生产平安事故的发生。

3.3根本原那么

坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、

持续改良”的根本原那么，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导

作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、

稳定、安康。

4.组织管理机构

4.1机构设置

4.1.1企业是平安生产风险分级管控的责任主体，在公司和工程

局部别建立平安生产风险管控领导小组，负责平安风险分级管控的研

究、统筹、协调、指导工作。

4.1.2公司应以建工集团总经理为首的体系建立和运行领导机

构，成员至少包括企业技术负责人、平安总监、各处室及科室负责人,

领导机构负责统筹体系建立的方案制定、人员配置、财务资源等事项,

指导和协调体系建立的各项工作，日常办事机构宜设置在平安生产

处。

4.1.3工程部风险管控工作小组应由工程负责人任组长，成员至

少包括工程技术负责人、平安负责人、施工员、机械员、资料员、班

组长等部门负责人。工程部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风

险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程工程的各

区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源

辨识的全面性、时效性。

4.2职责

4.2.1公司职责

1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立

与运行，负责对工程部平安生产风险分级管控小组的工作进展监视指

导；

2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的

风险管控职责；。

3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存

在的隐患；

4、负责公司级平安生产风险评估工作的开展，对公司施工活动

危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新？平安生产风险分级

管控清单？；

5、公司负责对一级风险进展管控，对其他级别风险的管控进展

监视指导。

4.2.2工程部职责

1、工程部风险管控领导小组负责工程风险分级管控体系的建立

与运行，负责对施工作业班组风险分级管控小组的工作进展监视指

导；

2、工程部应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位

的风险管控职责；。

3、工程部应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能

存在的隐患；

4、负责工程部平安生产风险评估工作的开展，对公司施工活动

危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新？平安生产风险分级

管控清单？；

5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、

四级风险的管控进展监视指导。

4.2.3班组职责

1、负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责

对施工作业人员风险分级管控进展监视指导；

2、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施

及可能存在的隐患；

3、负责本施工作业班组平安生产风险评估工作的开展，对作业

班组施工活动发现的危险源及时上报工程部；

4、负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，

对四级风险的管控进展监视指导；

5、对本班组作业人员的施工作业活动进展风险管控交底；

4.2.4施工作业人员职责

1、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施

及可能存在的隐患；

2、对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组；

3、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工

作。

5.术语和定义

5.1风险

指生产平安事故或安康损害事件发生的可能性和后果的组合。风

险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)

发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员

伤害和经济损失的严重程度。

风险(R)=可能性(L)X后果(C)。

5.2危险源

可能导致人员伤害和(或)安康损害的根源、状态或行为，或它

们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

5.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

5.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性

的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

5.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进展评估、对现有控制措施的充分性加以考

虑以及对风险是否可承受予以确定的过程。

5.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进展定量或定性评价，对评

价结果进展划分等级。〔根据有关文件及标准，我省风险定为“红、

橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）〃四级。）

5.7风险分级管控

是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复

杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

5.8风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险

大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

5.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或

者二者的结合的风险。

5.10重大危险源

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险

物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、

设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个

（套）生产装置、设施或场所。

6.风险分级管控工作程序

风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、风

险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制环节。

公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、

方法、步骤及要求，有组织地有序开展

7.风险点识别方法

7.1风险点识别范围的划分要求

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、

范围清晰〃的原那么，涵盖公司施工活动全过程所有常规和非常规状

态的作业活动。风险点识别范围以工程部为单位组织，以生产作业、

办公区域或现场进展划分。其中生产单位将每个工段按照作业区域或

者作业步骤等不同进展进一步划分，确保风险点识别全覆盖。

7.2风险点识别方法

以平安检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不平安状

态、人的不平安行为、作业环境不平安因素及管理缺陷进展识别；以

作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人

的不平安行为进展识别。

7.3风险点排查

7.3.1风险点排查内容

风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控的

重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。

施工区域应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、

构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业

行为、管理情况等进展排查。

风险点排查应包括平安管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模

板工程、高处作业、施工用电、物料提升机与施工升降机、塔式起重

机与起重吊装、施工机具等方面存在的风险点。

7.3.2建立风险点排查台账

公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一

册〃；工程部应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一工

程一册〃。

台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在

事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、

应急处置要求等信息。

7.3.3风险点排查的方法

公司应根据承包工程的类别等级按照国家相关技术标准、管理制

度规定、以往经历等排查企业施工活动中存在的风险点。工程实施过

程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分局部项工程，

以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进展风险点排查。

8.危险源辨识

8.1事故类型

依据参照GB6441—1986?企业伤亡事故分类？进展分类，综合

考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故

分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹

溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆

炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他

伤害。

8.2危险源识别的内容

1、危险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括

施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物或其他

设施。

2、危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态

和过去、现在、将来三种时态。

3、危险源辨识还应考虑常规和非常规施工作业活动等。

4、物的不平安状态，人的不平安行为，作业环境和管理的缺陷

等因素。

8.3危险源辨识方法

危险源辨识应采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、平安检

查表和获取外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个

方面，对危险源进展分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危险源进

展辨识。

工作危害分析、平安检查表是常用的两种方法。

1、工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业

活动的一种风险辨识技术，用来进展人的不平安行为、物的不平安状

态、环境的不平安因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个施工

作业活动划分成多个施工工序，将每个施工工序中的危险源找出来，

并判断其在现有平安控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。

假设现有平安控制措施不能满足平安施工的需要，应制定新的平安控

制措施以保证平安施工；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象

加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以俣障，从而将风险降低

至可以承受的水平。

2、平安检查表分析法（SCL）

平安检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列工程

列出检查表进展分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合

平安要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改良措施

的一种方法。

8.4危险源识别的步骤

1、施工作业人员应将作业过程中发现的危险源向班组负责人汇

报。

2、施工作业班组负责组织对施工范围内可能的危险源和施工作

业人员上报的危险源上展汇总，填写？危险源清单？，及时上报工程部。

3、工程部负责组织应对施工现场、周边环境等可能或已经造成

平安风险的危险源进展识别，填写？危险源清单？，报公司平安生产处。

4、公司平安生产处对工程部上报的？危险源清单？进展汇总，编

制？企业危险源清单？。

5、危险源的识别应在建筑工程材料设备进场、施工、验收等过

程中随时进展评价，及时补充发现的新的危险源。

9.风险评价

9.1风险评价根本要求

风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：

1、在危险源充分辨识的根底上，对其危害程度即风险进展评价;

2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；

3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息,

为管控目标、指标和管理方案提供依据；

4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业安康平

安管理体系中各项决策的根底，为持续改良企业的职业安康平安管理

绩效提供衡量的基准。

9.2风险等级的划分

根据风险危险程度，按照从高到低的原那么划分为一、二、三、

四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝〃四级(红色最高)。

(1)一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境

非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死

群伤事故，或造成重大经济损失。

(2)二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境

处于一种不平安状态，现场的危险源较多且管挖难度较大，如继续施

工，极易引发一般生产平安事故，或造成较大经济损失。

(3)三级风险，即一般风险，意指现场的风险根本可控，但依

然存在着导致生产平安事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤

亡事故，或造成一定的经济损失。

(4)四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险根本可控，

如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现

场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中

逐步加以改良。

9.3风险评价方法

风险评价的方法很多，如平安检查表法、专家评议法、头脑风暴

法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件

危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。

9.3.1作业条件风险程度评价(LEC)

根本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影

响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D二LEC

式中：

D一一风险值

L——发生事故的可能性大小

E一一暴露于危险环境的频繁程度

C——发生事故产生的后果

1、发生事故的可能性(IJ

表9.3.1-1事故发生的可能性分值表(L)

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可能预料

0.5很不可能，可能设懑

6相当可能

0.2极不可能

3可能，但不经常

0.1实际不可能

1可能性小，完全意外

2、暴露于危险环境的频繁程度(E)

表9.3.1-2暴露于危险环境的频繁程度分值表(E)

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

3、发生事故产生的后果（C）

表9.3.1-3发生事故产生的后果分值表（C）

发生事故产生的后果

分数值

人员伤亡直接经济损失（万元）

10010人以上死亡，或50人以上重伤25000

402-9人死亡，或10-49人重伤1000~5000

151人死亡，或1-9人重伤100-1000

7伤残10〜100

3轻伤1-10

1无伤亡W1

4、风险分级（D）

表9.3.1-4风险等级划分表

分数值风险等级风险颜色危险程度

>320一级（重大风险）红极度危险

160〜320二级（较大风险）橙高度危险

70〜160三级（一般风险）黄显著危险

20〜70四级（低风险）一般危险

蓝

<20五级稍有风险

9.3.2作业风险分析法（风险矩阵）

作业风险分析方法（风险矩阵）是识别出每个作业活动可能存在

的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，

二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进展风险分级，根据不同级

别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R二LXS。

其中：

R一代表风险值；

L一代表发生伤害的可能性；

S一代表发生伤害后果的严重程度。

1、事故发生的可能性（L）取值

表9.3.2T危害事件发生的可能性（L）

偏差发员工胜任程度（意控制措施（监控、联

赋值平安检查操作规程

生频率识、技能、经历）锁、报警、应急措施）

无检查（作

每次作无操作规程不胜任（无上岗资无任何监控措施或

业）标准或K

5业或每或从不执行格证、无任何培有措施从未投用；无

按标准检查

月发生操作规程训、无操作技能）应急措施。

（作业）

有监控措施但不能

检查（作业）不够胜任（有上岗

每季度操作规程不满足控制要求，措施

标准不全或资格证、但没有承

4都有发全或很少执局部投用或有时投

很少按标准受有效培训、操作

生行操作规程用；有应急措施但不

检查（作业）技能差）

完善或没演练。

发生变更后监控措施能满足控

发生变更后

检查（作业）一般胜任（有上岗制要求，但经常被停

未及时修订

标准未及时资格证、承受培用或发生变更后不

每年都操作规程或

3修订或多数训、但经历、技能能及时恢复；有应急

有发生多数操作不

时候不按标缺乏，曾屡次出措施但未根据变更

执行操作规

准检查（作错）及时修订或作业人

程

业）员不清楚。

每年都胜任（有上囱赞格监控措施能满足控

标准完善但操作规程齐

有发生证、承受有效培制要求，但供电、联

2偶尔不按标全但偶尔不

或曾经训、经历、技能较锁偶尔失电或误动

准检查、作业执行

发生过好，但偶尔出错）作；有应急措施但每

年只演练一次。

高度胜任（有上岗监控措施能满足控

标准完善、按操作规程齐资格证、承受有效制要求，供电、联锁

从未发

1标准进展检全，严格执培训、经历丰富，从未失电或误动作；

生过

查、作业行并有记录技能、平安意识有应急措施每年至

强）少演练二次。

2、事故发生的严重程度（S）取值

表9.3.2-2危害事件发生的严重程度（S）

人员伤害财产损失、设备设法律法规

等级环境破坏声誉影响

情况施损坏符合性

一次事故直接经济

本岗位或作

1一般无损伤损失在5000元以完全符合根本无影响

业点

一次事故直接经济不符合公司

设备、设施周没有造成公

21至2人轻伤损失5000元及以规章制度要

围受影响众影响

上，1万元以下求

引起省级媒

造成1至2人一次事故直接经济

不符合事业作业点范围体报道，一定

3重伤3至6人损失在1万元及以

部程序要求内受影响范围内造成

轻伤上，10万元以下

公众影响

1至2人死亡一次事故直接经济

潜在不符合造成作业区

3至6人重伤损失在10万元及引起国家主

4法律法规要域内环境破

或严重职业以上，100万元以流媒体报道

求坏

病下

3人及以上死一次事故直接经济

造成周边环引起国际主

5亡7人及以上损失在100万元及违法

境破坏流媒体报道

重伤以上

3、风险矩阵

根据R的值的大小将风险级别分为以下五级:

R=LXS=17〜25：关键风险（I级），需要立即停顿作业；

R=LXS=13〜16：重要风险（1【级），需要消减的风险；

R=LXS=8〜12：中度风险（III级）,需要特别控制的风险;

R=LXS=4〜7：低度风险（IV级），需要关注的风险；

R=LXS=1〜3：轻微风险（V级），可承受或可容许风险。

表9.3.2-3风险矩阵（R）

严重性S

12345

可能性

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

9.3.2-4风险分级

9.4风险等级确实定

风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限

不可容忍在采取措施降低危害前，不能继续作业，且应对改良

20-25立即

风险措施进展评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检立即或近

15~16巨大风险

查、测量及评估期整改

1年内治

9-12中等建立目标、指标，建立操作规程，加强培训及沟通

理

条件具备

4-8可容忍建立操作规程、作业指导书，并定期检查

时整改

轻微或可

<4忽略的风无需采用控制措施，但需保存记录

险

根据建筑施工平安管理特点，平安生产风险等级可以按照以下规

那么进展直接判定，也可以按照风险程度分析、作业条件危险性分析

等风险评价方法进展等级评定。

1、对于列入？危险性较大的分局部项工程平安管理方法？(建质

(2009)87号)的分局部项工程应作为一、二级风险，其中列入？危

险性较大的分局部项工程平安管理方法？附件二的可作为一级风险，

列入附件一的可作为二级风险；

2、未列入管理方法附件但列入？建筑施工平安检查标准？中的作

为三、四级风险，其中属于保证工程的可作为三级风险，其他可作为

四级风险；

3、凡列入国家平安技术标准、工程建立标准的强制性条款的，

应作一级风险，未列入强制性条款的二级风险，列入推荐性标准的视

情况可作为二级或三级风险；

4、违反国家法律法规、地方法规、部门规章的应作一级风险，

违反国家地方标准性文件的应作二级风险，违反省、市部门标准性文

件的应作三级风险，其他违反规定的可作为四级风险。

5、对有以下情形之一的，可直接判定为一级风险：

(1)发生过生产平安事故，且现在发生事故的条件依然存在的;

12)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人

以上的；

(3)造成社会不良影响事件的；

(4)现场直接观察可能导致事故的。

6、以上但凡穿插的，一律按最高等级对待，必要情况下可以实

行提级管理。

10.编制风险分级管控清单

公司应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部各类风险信息

的风险分级管控清单，实现“一企一册〃。结合公司实际，及时更新

风险分级管控清单。

工程部应在当前开工前，对风险进展辨识和评价，编制风险分级

管控清单，并随工程进度情况及时更新，实现“一工程一册〃。工程

施工过程中，根据现场风险点的状态和已采取的防控措施对风险点的

危险等级进展重新辨识，及时消除或降低平安风险。

1L风险分级管控措施

根据风险分级情况制定风险控制措施筹划，依次按照工程技术措

施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑

顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控常用

的措施有专项施工方案、平安技术交底、重大危险源公示、班前教育、

应急预案等，公司根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采

用上述多项管控措施生展综合管控。

IL1专项施工方案

凡含有一级、二级风险的分局部项工程施工前，均应按规定编写

专项施工方案。超过一定规模的危险性较大分局部项专项施工方案应

进展专家论证。

1L2平安技术交底

分局部项工程施工前或者有特殊风险工程作业前，都应由总承包

单位有关技术人员对分包单位工程工程相关技术人员、分包单位工程

工程相关技术人员对施工作业班组长、施工作业班组长对施工作业人

员进展层级平安技术交底。

11.3重大危险源公示

公司建立重大危险源公示制度，对于一级、二级风险的重大危险

源进展公示。危险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌、手机

APP发布等多种形式。

11.4班前教育

班前教育是指班组长对本组人员在施工作业前对施工工序、作业

活动所涉及环境、机械、技术、平安等进展详细的，有针对的培训。

班组平安培训教育的主要内容有本班组生产特点、作业环境、危险区

域、设备状况、防护设施等。

班前教育应重点注解本工种的平安操作规程和岗位责任，重点从

思想上对施工作业人员进展平安生产交底，自觉遵守平安操作规程，

不违章作业；正确使用机器设备和工具；介绍各种平安活动以及作业

环境的平安检查和交接班制度。发现事故隐患，及时上报领导，采取

措施。

11.5应急处置预案

公司和工程部应分别制定重大事件应急处置预案。建立突发事件

的应急管理和应急响应程序，及时有效地实施应急处置工作，提高处

置突发事件的能力；建立紧急情况下的应急处置机制，最大程度地预

防和减少突发事件造成的损害，保障人身和财产平安。

12.实施风险分级管控

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，对于操作

难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应

重点进展管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，

并逐级落实具体措施。管控层级可进展增加、合并或提级，结合公司

机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办,，工程部组织

实施；二级风险的管控，由工程部负责组织实施，公司组织监视指导;

三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，工程部负责监视指导。

四级风险的管控，由施工作业人员进展实施，施工作业班组长负责监

视指导。

13.文件管理

公司应完整保存表达风险管控过程的记录资料，并按照山东省？

建筑施工现场平安管理资料规程？纳入平安技术资料管理。风险管控

记录资料应至少包括危险源清单、平安生产风险分级管控清单、平安

技术交底、专项施工方案、平安教育记录、应急处置方案、重大危险

源管控方案等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过

程记录，风险控制措施及其实施和改良记录等，应单独建档管理。

14.持续改良

14.1评审和更新

公司平安生产处应每年至少进展一次平安生产风险分级管控评

审和更新工作，评审结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好

记录。工程工程部在新工程开工前应组织一次危险源识别、风险评价

工作，以确保其适用性和有效性。

当出现以下情况忖，公司应对风险管控的影响，及时针对变化范

围开展风险分析，及时更新风险信息：

①企业目标、要求发生变化时；

②法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

③发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危

险源的再评价；

④组织机构发生重大调整；

⑤补充新辨识出的危险源评价；

⑥风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

⑦已有的管控措施出现失效时。

14.2沟通

公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外

部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控

信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相

关人员进展培训。

附件：

附件1风险分析记录

附件2危险性较大的分局部项工程风险等级划分

附件3危险源辨识与风险评价清单（详见附件）

附件4风险分级管控清单

附件5风险分级管控程序框图

附件1

风险分析记录

1.作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

平安生产责任制

施工组织设计及专项施工方案

平安技术交底

平安检查

平安教育施工现场任何

1平安管理频繁进展

应急救援位置

分包单位平安管理

持证上岗

生产平安事故处理

平安标志

现场围挡

封闭管理施工现场任何

施工场地位置

材料管理

现场办公与住宿办公生活区

2文明施工频繁进展

现场防火

施工现场任何

综合治理

位置

公示标牌

生活设施

办公生活区

社区效劳

施工方案

立杆根底

架体与建筑构造拉结

杆件间距与剪刀撑施工现场外

特定时间

脚手板与防护栏杆架与模板支

3扣件式脚手架进展

交底与验收架

横向水平杆设置

杆件搭接

层间防护

构配件材质施工现场频繁进展

通道

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

施工方案

悬挑钢梁

架体稳定

脚手板

施工现场外架特定时间进

荷载

4悬挑脚手架与模板支架展

交底要与验收

杆件间距

架体防护

层间防护

构配件材质施工现场频繁进展

施工方案

架体根底

架体稳定

杆件

施工现场外架特定时间进

承插式盘扣式脚手板

5与模板支架展

铜管支架交底与验收

架体防护

杆件接长

架体内封闭

材质施工现场频繁进展

施工方案

架体根底

架体稳定

杆件锁件施工现场外架特定时间进

6满堂红脚手架脚手板与模板支架展

交底与验收

荷载

材质

通道施工现场频繁进展

施工方案

高处作业与吊平安装置施工现场所有

7频繁进展

£悬挂机构场所

钢丝绳

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

安装作业

升降作业

高处作业与吊交底与验收施工现场所有

7频繁进展

篮平安防护