卫生应急管理中的风险评估

卫生应急管理中的风险评估武汉大学公共卫生学院谭晓东1

风险（Risk）和风险评估(RiskAssessment）指一个事件（如疾病）发生的可能性流行病学中的一个基本概念-用于识别危险因素或病因和干预措施设计Risk=发生人数/暴露人（年）数Risk=Incidencerate(I)=发病率风险评估最初和最基本用途是将研究发现转化为风险管理策略的工具

四个核心内容危害识别：该因子是否可以一起不良健康效应？剂量-反应关系评估：剂量和人群中不良效应发生的关系如何？暴露评估：人群当下或未来暴露水平（剂量、途径/方式、时长）如何？危险特征分析：

特定人群在给定的暴露水平下的发病率如何？22024/12/18针对个体的风险评估

-肺TB感染病例的传染性如何？痰涂片阳性：对任何密切接触者有传染性涂阴但培养阳性：对高度易感的接触者可能有传染性痰阴，但气管灌洗液阳性：对高度易感的接触者可能有传染性上述三者均为阴性：无传染性两周适当化疗后：无传染性肺（及咽）外TB：无传染性儿童病例，即便是涂阳，其传染性也低于成人暴露强度如何？暴露于咳嗽的感染风险最严重，但流涕/唱歌/长时间（>5分钟）谈话也是重要的危险的暴露长时间或多源的室内暴露可能使多数接触者感染餐具/熨斗无传染性特定暴露的危险性估计家庭内：1in3宿舍内：1in5酒吧或夜总会：可高达1in10护理病房内：1in20学校或工作场所：1in50到1in3偶尔社交接触：1in100,000背景水平（英国）1in100,000接触者的易感性如何？按年龄：新生儿-非常高，3岁以下幼儿-高BCG接种：在发展中国家可减少50-80%感染风险免疫抑制（AIDS/淋巴肿瘤/白血病/肿瘤化疗者等）：高感染风险严重营养不良：增加感染风险尘肺/吸毒：增加感染风险糖尿病患者/慢性肾衰可使潜隐感染发作32024/12/18针对特定危害因子暴露、及健康效应的实验室和现场研究

从动物到人、从高剂量到低剂量的外推现场测量暴露估计和人群特征分析危害识别(该危险因子引起不良健康效应吗?)剂-效反应评估(剂量与人群中不良健康效应的发生率的关系如何?)暴露评估(当前或不同条件下的暴露情况如何？)危险特征分析(特定人群中不良健康效应的发生率的估计?)指标和立法评估立法的公共卫生,经济、社会、政治后果

决策和行动研究风险评估风险管理42024/12/18不同的评估框架EnHealth-environmental

health

council；ILSI

RSI-iInternational

life

Science

Institue，RiskScienceinstituteEPA

–environmental

protectionAgencyNAS

NRC-theNationalAcademyofSciences(NAS),NuclearRegulatoryCommission(NRC)Codex-CodexCommitteeonFoodHhygiene国际食品卫生规范委员会等52024/12/18风险评估在公共卫生领域的主要应用（环境保护、职业卫生、食品化妆品安全）监管机构制定暴露限值、排放标准或确定立法（制标）规划和研究重点对产业、劳工组织和消费者进行风险交流/沟通

62024/12/18应急准备和应急管理语境下的风险评估主要用于以下三种情形（自然）灾害后，相关疾病（传染病暴发）发生风险评估大规模人群聚集（大型活动）的公共卫生风险评估针对突发（健康）事件情报开展的风险评估72024/12/18应急准备和应急管理语境下的风险（Risk）和风险评估（Risk

assessment）风险（Risk）Thecombinationoftheprobabilityofaneventanditsnegativeconsequences.(UNISDR,2009)(Inotherwords,riskis“thelikelihoodofaspecificdisastereventoccurringanditsprobableconsequencesforpeopleandproperty”.(UNISDR,2004)某一事件发生的概率与其不良后果的组合

（也即风险是“某一特定灾难性事件发生的可能性，及其可能对生命和财产造成的损失”。

82024/12/18风险评估(RiskAssessment)p(R)=灾害发生风险p(H)危害发生可能性

H=LxIL=可能性I=危害的影响p(V)=人口脆弱性概率AC=波及人口的适应能力p(R)=k[p(H)xp(V)]–AC-FromDr.MarkKeimPPTforShanghaiCDCtrainingcourse92024/12/18应急管理框架下的风险评估帮助决策者在不确定性和信息不充分的情况下做出应对决策，并帮助开展风险沟通对事件的健康风险评估和对干预（应对）策略/措施的决策风险评估基于有限的信息、知识、经验和“直觉”的定性评估主要采用专家意见法德尔菲法评估矩阵类决策树专家会商102024/12/18灾后疾病发生和大规模人群聚集（大型活动）

的健康风险评估主要用于确定应急准备和应急反应的优先性识别主要公共卫生威胁及其风险，以便确定应对和准备的重点开展风险交流/沟通工作沟通（operationalcommunication）为主行为改变沟通（behaviourchangecommunication）和应急沟通（health

emergency

communication）次之112024/12/18风险评估矩阵Source:.au/implementation/policy.cfm发生可能性后果不显著小中等大严重几乎肯定很可能可能不太可能几乎不会低高后果（影响）的例子:-疾病负担

严重性：病死率

暴发/流行倾向

潜在危害

特征变化

社会经济影响

公众认识-等等12自然灾害的风险评估HighLowSource:.au/implementation/policy.cfm发生可能性后果和影响不显著小中等大严重几乎肯定很可能可能不太可能几乎不会季节性流感禽流感霍乱鼠疫出血热天花SARS脊灰麻疹HIV经输血传播甲肝蜱传病毒脑炎伤寒腹泻流感大流行13Hazard危害Impact影响（I）Likelihood概率（L）Hazard危害（H=IxL）Vulnerability脆弱性（V）Risk风险（R=HxV）传染病疫情2.34.410.11.515.2中毒1.84.17.41.410.4空气污染2.14.59.51.09.5火灾1.54.87.21.28.6洪灾1.73.86.51.38.5热浪1.74.47.41.18.1水污染1.83.66.51.17.2暴雨1.73.86.51.06.5交通事故1.34.86.21.06.2爆炸1.73.76.30.85.0上海世博会灾害风险值汇总（按降序排列）-上海CDCDr

Mark

Keim在上海CDC培训的PPT142024/12/18针对突发（健康）事件情报的评估常规开展，多为风险评估概念和逻辑框架指导下的专家技术会商突发事件情报（信息）的充分程度专家对危害的知识、历史和实际经验针对具体情报（信息）开展评估多数情况下难以采用结构化（风险矩阵）评估方式评估可能是一个持续的过程评估（会商）的目的评估情报价值（真实性）疾病或事件的健康和社会影响及疾病或事件演进发展趋势的预判提出预警建议提出采取行动或启动应急响应及级别的建议（以及决策风险）提出风险沟通建议：应急沟通、工作沟通和行为改变沟通152024/12/18为什么建立评估会商制度？世态越来越复杂难料政府、社会越来越敏感社会、政府期待越来越高，责任越来越大信息来源越来越广而多个人的智慧、知识、经验、判断力越来越不可靠162024/12/18为什么要建立风险会商制度？不能再依赖“个别人”知识、经验有限有“偏好”注意力和敏感性不能持久时间不能保证不能把尚未经过滤、筛选、初步核实和评估的信息/情报，直接交给高级别领导人做判断判断和决策一旦做出，纠正机制难以启动会商可以互相弥补互相激发互相学习机制化安排，站得住脚（defensible）可减少发现潜在重大公共健康威胁机会的错失172024/12/18日常开展风险评估实际上是针对监测系统获得事件（疾病）情报、信息的会商-情报是评估或会商的触发点18

Surveillancesystems监测系统

Data定量数据

Publichealthalert公共卫生警报

Investigate调查

Controlmeasures控制措施

Disseminate

信息发布

Signal警示信号

Report

事件报告

Confidencial/limiteddissemination内部发布本国事件Domestic

媒体检索Mediareview联络报告EIlocalpoint市民热线Hotline

事件监测Eventmonitoring

捕捉Capture过滤Filter

核实Verify

国际事件International

信息检索Informationscan国际组织通报Internationalagencies

Identifiedrisk已知的危险

Mandatorynotification法定传染病报告Laboratorysurveillance实验室监测

Emergingrisk新危险

Syndromicsurveillance症状监测

Mortalitymonitoring死亡监测Healthcareactivitymonitoring卫生保健监测Prescriptionmonitoring药品处方监测Nonhealthcarebased

保健系统外的监测Poisoncentres中毒监测

Behaviouralsurveillance行为监测Environmentsurveillance环境监测Veterinarysurveillance动物疾病监测Foodsafety/watersupply食品安全和饮用水监测Drugpost–licensingmonitoring上市药品监测

Collect收集Analysis分析Interpretation解释

Assess评估Publicdissemination公开发布

Indicator-basedSurveillance

基于指标的监测Event-basedSurveillance事件监测192024/12/18目前可资利用的情报/信息来源法定传染病+部分自愿报告传染病网络直报日分析/周分析手工分析+自动探测报警突发公共卫生事件网络报告+其他专门报告系统日分析/周分析初始报告+进程报告媒体搜索+互联网搜索+外部门通报+领导批示每日关键词+机器搜索+人工筛选整理+个人评估电话热线+举报（电话、信件、邮件等）随时国际通报（GOARN/WHOBJ/INFOSAN/IHR）随时202024/12/18事件发展/演进和应对处置进程中的风险评估在应急指挥决策管理框架下开展提出应对决策和措施备选方案，并对决策风险进行评估用于制定应急运行计划（Emergency

operational

plan）用于编发应急形势简报（事态警戒Situational

AwarenessReport）（应急过程中，针对所有决策参与方，进行工作沟通的重要方式）随着事件发展和应对进程持续开展，为应急策略调整、资源调度提供决策支持212024/12/18突发公共卫生事件

风险评估会商工作方案

22

评估原则（1）

-数据和情报源评估数据评估报告/编码/录入错误成批报告节假日效应重复录入多个信息来源独立发现（报告）相同（相似）事件报告的信息准确、清晰权威媒体举报人专业人员/普通公众232024/12/18评估原则（2）

-可能的情形和评估要点自动预警系统持续报警特别关注的疾病（鼠疫、天花、脊灰等）原因不明、不寻常的临床特征或死亡既往以轻型病患为主的疾病出现多例重症或死亡病例疾病的流行病学特征与以往不同近期突然增多/病例持续增多病例集中在某个地区(场所)病例分散，病例之间无明确关联适逢重大活动、事件可能引起国际关注有无效果明确的控制手段是否超出当地医疗救治能力

1.国内原因不明疾病或死亡、新发（现）疾病

2.国内病因明确的传染病暴发

3.国内已知疾病，但其它特征发生变化

4.我国公民在境外感染疾病

5.国外疾病输入，已消灭疾病再次发生

6.国外（新发）疾病暴发或流行

7.国内或国外动物疾病暴发或流行

8.国内发生人员中毒

9.食物污染和食物中毒事件

10.国外中毒事件

11.国外食物中毒或食品污染事件

12.国内放射物质丢失等，国外发生有可能进入国内

13.国内外核设施事故

14.国内外核化生恐怖袭击

15.其他技术灾难，如爆炸、泄露、污染、交通事故等

16.其它情报或情形，如国内外重大社会政治事变等

242024/12/18事件的公共卫生影响是否严重？事件造成的病例数和（或）死亡数是否超出预期事件是否可能产生重大的公共卫生影响·病原体的传染性高、高病死率，具有多种传播途径·无有效的预防控制手段·我国从未出现过的疾病（传染病）·特殊人群易受伤害·重大事件·事件发生在人口十分密集的地区·有害物质的传播，使人群和/或地理区域受到污染或有可能受到污染事件需要国家级响应252024/12/18事件是否不寻常或出乎意料？事件不寻常：·事件由未知因素引起，或其来源、载体和传播途径不寻常或不明·事件的发展比预期的严重，或症状罕见·事件发生的地区、季节或人群属于异常事件出乎意料：引起事件的疾病/因素已经在我国消灭或根除，或以前从未报告262024/12/18是否存在跨地区广泛传播的风险？有证据表明该事件与其它地区的类似事件存在流行病学联系事件发生在大型集会地区，有可能引起跨地区，甚至跨国界传播指示病例在多个地区有旅行史由环境污染引起的事件，有跨地区蔓延的潜势272024/12/18事件受关注程度事件可能引起国际关注事件可能引起国家有关部门关注事件已经引起媒体关注282024/12/18基于情报的评估和会商下一步工作把各种可能的情形进行恰当的分类针对每一类情形，梳理评估要点并建立分析评估的逻辑框架类似右边WHO/IHR国际关注突发公共卫生事件评估用的决策树292024/12/18评估会商意见分类无需特别关注一般关注或继续关注获取更多信息后进行再评估通过地方、部门、国际组织了解信息收集发生地人口、设施等信息咨询专家派出人员直接开展调查、核实严重关注，并建议采取防控（范）措施（建议措施分类，视情形，可建议采取单项，也可同时多项）启动出入境检疫派出人员指导、参与调查和防控按IHR通报发布旅行卫生建议向专业机构人员通报风险沟通和公告\公众预防指导启动应急（预案）反应机制，宣布进入应急状态302024/12/18卫生应急决策的风险评估

-美国CDC大流行应对的一个事例312024/12/18322024/12/18社区缓疫措施

CommunityMitigationOptionsPresentedtoRADMSteveReddApril23,200933

需考虑的因素“扑灭”已无法做到(casesinTx,CA)对传播所知不多，但可能是人传人

对临床谱和特殊人群影响所致甚少

PSI（大流行严重指数）

未知

播散地区尚未确定，但目前在西南部地区

实验室检测对神经氨酸酶抑制剂敏感)州实验室可识别新甲型病毒（1-2天），CDC确认需1-2天

342024/12/18现有应对措施

个人卫生

病例隔离

检疫

（接触者医学观察留验）学校、日托停课关闭

增加社交距离

个人保护设备/用品（PPE）抗病毒药物

352024/12/18目标减少发病和死亡

与季节性流感相似

限制（而非阻断）传播

重点是尽量减少对高危人群的传播

确定暴发范围（增加检测和报告）

362024/12/18可能的行动方针

【PossibleCoursesofAction(COA)】COA#1: 什么都不做（Donothing）COA#2: 全方位采取措施（Fullcourtpress）COA#3: 在目标地区采取有限措施（Geographicallytargetedlimitedrecommendations）COA#4: 在全国采取有限措施（Nationwidelimitedrecommendation