供应链金融行业实名制管理

供应链金融行业实名制管理合同编号：__________单位名称：__________单位地址：__________联系人：__________联系电话：__________单位名称：__________单位地址：__________联系人：__________联系电话：__________鉴于甲方为供应链金融行业中的一家提供金融服务的机构，乙方为供应链金融行业的相关企业，双方为共同维护供应链金融行业的稳定发展，保障各方合法权益，经双方友好协商，就乙方实行实名制管理的相关事宜达成如下协议：第一条实名制管理的目的和原则1.1乙方实行实名制管理的目的是为了确保供应链金融业务的合规性、安全性和透明度，防止洗钱、恐怖融资等违法行为的发生，保障甲方和乙方的合法权益。1.2乙方实行实名制管理应遵循合法、合规、公正、透明的原则，严格遵守国家有关法律法规和政策规定。第二条实名制管理的内容（1）客户身份信息的收集和验证，包括姓名、身份证号码、联系方式、住址等；（2）客户身份证明文件的收集和验证，包括身份证、护照、军官证等；（3）客户职业和财务状况的调查和核实；（4）对客户进行风险评估，根据评估结果制定相应的风险控制措施。（1）员工身份信息的收集和验证，包括姓名、身份证号码、联系方式、住址等；（2）员工身份证明文件的收集和验证，包括身份证、护照、军官证等；（3）员工背景调查和核实；（4）对员工进行培训，确保其了解并遵守实名制管理的相关规定。第三条实名制管理的实施和监督3.1乙方应当建立健全实名制管理制度和流程，确保实名制管理的有效实施。3.2乙方应当设立专门的实名制管理团队，负责实名制管理的具体实施和监督。3.3乙方应当定期对实名制管理的实施情况进行检查和评估，对存在的问题及时进行整改。第四条信息安全与保密4.1乙方应当对其收集的客户和员工身份信息进行严格保密，防止信息泄露、损毁或者被非法获取、使用。4.2乙方应当对其实名制管理的系统、工具和数据进行安全保护，防止被非法侵入、篡改或者损毁。第五条违约责任5.1乙方违反本合同的约定，导致甲方合法权益受到损失的，甲方有权要求乙方承担违约责任。5.2乙方违反国家有关法律法规和政策规定，导致甲方合法权益受到损失的，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在签订本合同后，如发生纠纷，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________日期：__________乙方（盖章）：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方单位营业执照副本复印件2.甲方单位法定代表人身份证明复印件3.乙方单位营业执照副本复印件4.乙方单位法定代表人身份证明复印件5.客户身份信息表6.客户身份证明文件复印件7.员工身份信息表8.员工身份证明文件复印件9.实名制管理制度和流程文档10.实名制管理团队人员名单11.信息安全与保密协议12.合同纠纷解决协议二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定实行实名制管理，或实名制管理不达标。2.乙方未对客户和员工身份信息进行保密，导致信息泄露。3.乙方未对实名制管理systems,tools,anddata进行安全保护，导致被非法侵入、篡改或者损毁。4.乙方在合同有效期内提前终止合同，且未提前通知甲方。5.乙方违反国家有关法律法规和政策规定，导致甲方合法权益受到损失。三、法律名词及解释：1.实名制管理：指为防止洗钱、恐怖融资等违法行为，要求个人和单位在开展金融业务时必须使用真实身份信息进行登记和验证的管理制度。2.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务或者履行义务不符合约定的情形。3.合同纠纷：指合同双方在履行合同过程中产生的争议。4.违约责任：指合同一方违反合同约定应当承担的法律责任。5.争议解决：指合同双方在发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决纠纷的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.实名制管理信息收集难度大解决办法：加强与客户的沟通，说明实名制管理的必要性和重要性，争取客户配合。2.信息安全与保密风险解决办法：加强信息安全管理，定期进行安全检查和评估，对泄露信息的行为及时进行查处。3.员工不熟悉实名制管理相关规定解决办法：加强员工培训，确保员工了解并遵守实名制管理的相关规定。4.合同纠纷解决办法：在合同中约定明确的违约责任条款和争议解决方式，一旦发生纠纷，按照约定方式进行解决。五、所有应用场景：1.甲方为乙方提供金融服务，要求