金融顾问协议合同范例

金融顾问协议合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，就乙方担任甲方金融顾问事宜，达成如下协议：

一、协议标的

1.1本协议的标的为乙方担任甲方金融顾问，为甲方提供金融咨询、投资建议、市场分析等服务。

二、服务内容

2.1乙方应根据甲方的实际需求，提供以下服务：

（1）定期向甲方提供金融市场动态、政策法规解读、行业发展趋势分析等报告；

（2）针对甲方特定金融产品或项目，提供投资建议和风险评估；

（3）协助甲方制定合理的金融投资策略；

（4）根据甲方要求，提供其他金融咨询服务。

2.2乙方应保证所提供服务的真实、准确、完整，并对所提供服务的后果承担相应责任。

三、服务期限

3.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

3.2协议期满后，如双方无异议，可协商续签。

四、费用及支付方式

4.1乙方提供本协议项下的服务，甲方应支付乙方顾问费。

4.2顾问费按月支付，每月____元，于每月____日前支付。

五、保密义务

5.1双方对本协议内容、协议执行过程中所涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

六、违约责任

6.1如乙方未履行本协议约定的义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

6.2如甲方未按约定支付顾问费，乙方有权要求甲方支付逾期付款违约金，违约金按每日____%计算。

七、争议解决

7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

附件：

1.乙方简历

2.乙方授权委托书

3.乙方相关资质证明文件

4.甲方授权委托书

5.甲方相关资质证明文件

6.顾问费支付方式说明

7.保密协议

8.补充协议（如有）

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________

代表人（签字）：__________

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为维护其金融决策的科学性和安全性，特委托乙方（以下简称“乙方”）担任其金融顾问。同时，为确保乙方服务质量和甲方权益，引入丙方（以下简称“丙方”）作为第三方监督机构，共同参与本协议的执行。甲乙双方及丙方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方担任甲方金融顾问事宜，达成如下协议：

一、协议标的

1.1本协议的标的为乙方担任甲方金融顾问，为甲方提供金融咨询、投资建议、市场分析等服务，并引入丙方作为第三方监督机构，对乙方服务进行监督。

二、服务内容

2.1乙方应根据甲方的实际需求，提供以下服务：

（1）定期向甲方提供金融市场动态、政策法规解读、行业发展趋势分析等报告；

（2）针对甲方特定金融产品或项目，提供投资建议和风险评估；

（3）协助甲方制定合理的金融投资策略；

（4）根据甲方要求，提供其他金融咨询服务。

三、丙方职责

3.1丙方作为第三方监督机构，负责对乙方提供的服务进行监督，确保乙方履行本协议约定的义务。

3.2丙方有权要求乙方提供相关服务记录、工作总结等资料，以验证乙方服务质量。

3.3丙方发现乙方存在违约行为或服务质量问题时，有权向甲方报告，并要求乙方整改。

四、甲方的权利与义务

4.1甲方的权利：

（1）要求乙方提供真实、准确、完整的金融咨询服务；

（2）要求丙方对乙方服务进行监督；

（3）在乙方违约时，要求乙方承担违约责任；

（4）根据市场变化，调整金融投资策略。

4.2甲方的义务：

（1）按时支付乙方顾问费；

（2）配合乙方开展相关工作；

（3）对乙方提供的服务保密；

（4）遵守国家相关法律法规。

五、乙方的权利与义务

5.1乙方的权利：

（1）要求甲方按时支付顾问费；

（2）根据甲方要求，提供相应的金融咨询服务。

5.2乙方的义务：

（1）履行本协议约定的服务内容；

（2）保证所提供服务的真实、准确、完整；

（3）对甲方提供的服务保密；

（4）遵守国家相关法律法规。

六、丙方的权利与义务

6.1丙方的权利：

（1）要求乙方提供相关服务记录、工作总结等资料；

（2）对乙方服务进行监督。

6.2丙方的义务：

（1）公正、客观地履行监督职责；

（2）保守乙方和甲方商业秘密。

七、违约责任

7.1乙方未履行本协议约定的义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

7.2丙方未履行监督职责，导致乙方违约或服务质量问题，丙方应承担相应责任。

7.3甲方未按时支付顾问费，乙方有权要求甲方支付逾期付款违约金。

八、争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本协议一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，具有同等法律效力。

9.2本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

附件：

1.乙方简历

2.乙方授权委托书

3.乙方相关资质证明文件

4.甲方授权委托书

5.甲方相关资质证明文件

6.顾问费支付方式说明

7.保密协议

8.补充协议（如有）

第三方介入的意义和目的：

引入丙方作为第三方监督机构，有助于确保乙方服务质量，维护甲方权益，提高金融决策的科学性和安全性。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为主导方，在协议中拥有较大的权利和话语权，有利于甲方在金融决策过程中发挥主导作用，降低金融风险，实现投资收益最大化。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为提升其金融产品销售业绩，特委托乙方（以下简称“乙方”）作为其金融产品销售代理。为保障乙方权益，并引入丙方（以下简称“丙方”）作为第三方担保机构，确保合同履行和乙方收益。甲乙双方及丙方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方代理销售甲方金融产品事宜，达成如下协议：

一、协议标的

1.1本协议的标的为乙方代理销售甲方金融产品，包括但不限于各类理财产品、保险产品等。

二、乙方代理销售内容

2.1乙方负责在协议有效期内，按照甲方提供的销售策略和产品信息，代理销售甲方金融产品。

三、丙方担保责任

3.1丙方作为第三方担保机构，负责对本协议项下的乙方销售代理行为提供担保。

3.2丙方担保内容包括但不限于：

（1）确保甲方按约定支付乙方代理销售佣金；

（2）在乙方因甲方违约导致损失时，提供相应的赔偿。

四、乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）要求甲方提供真实、完整的产品信息和销售支持；

（2）在协议有效期内，享有独家代理权；

（3）按照约定获得代理销售佣金；

（4）在协议终止后，享有对客户信息的使用权。

4.2乙方的义务：

（1）按照甲方要求，开展金融产品销售活动；

（2）维护甲方品牌形象，不得损害甲方利益；

（3）确保销售行为的合法合规。

五、甲方的权利与义务

5.1甲方的权利：

（1）监督乙方销售行为，确保其符合销售策略；

（2）在乙方违约时，有权解除协议；

（3）在协议终止后，享有对客户信息的使用权。

5.2甲方的义务：

（1）按约定支付乙方代理销售佣金；

（2）提供真实、完整的产品信息；

（3）保障乙方在协议有效期内享有独家代理权。

六、违约责任

6.1乙方未履行本协议约定的义务，甲方有权解除协议，并要求乙方承担违约责任。

6.2甲方的违约行为导致乙方损失，乙方有权要求甲方赔偿。

6.3丙方未履行担保责任，甲方有权要求丙方承担相应责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本协议一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

附件：

1.乙方代理销售资质证明文件

2.丙方担保协议

3.甲方产品信息及销售策略

4.客户信息保密协议

5.补充协议（如有）

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为主导方，