2024年标准投资顾问服务协议版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年标准投资顾问服务协议版B版本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（投资顾问）1.3甲方资产1.4投资顾问服务第二条：合同目的与范围2.1目的2.2范围第三条：服务内容3.1投资建议3.2市场分析3.3资产配置3.4投资执行3.5报告与沟通第四条：服务期限4.1起始日期4.2终止日期4.3延长与终止条件第五条：费用与支付5.1服务费用5.2费用支付方式5.3费用调整第六条：乙方的责任与义务6.1合规操作6.2保密义务6.3专业能力6.4信息披露第七条：甲方的权利与义务7.1提供资料7.2遵守规定7.3支付费用第八条：违约责任8.1违约情形8.2违约责任第九条：争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3法律途径第十条：法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院第十一条：合同的变更与解除11.1变更条件11.2解除条件第十二条：保密协议12.1保密内容12.2保密期限12.3泄露后果第十三条：关联交易13.1关联交易定义13.2关联交易处理第十四条：其他约定14.1双方共同认可的事项14.2附录条款第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.3甲方资产：甲方资产指甲方委托乙方进行投资管理的一切资产，包括货币资金、证券、基金、期货、期权及其他金融衍生品等。1.4投资顾问服务：投资顾问服务指乙方根据甲方资产状况、风险承受能力及投资目标，为甲方提供的投资建议、市场分析、资产配置、投资执行、报告与沟通等服务。第二条：合同目的与范围2.1目的：本合同旨在明确甲方与乙方之间的权利义务关系，确保乙方为甲方提供专业、高效的投资顾问服务，实现甲方资产的保值增值。2.2范围：本合同项下的投资顾问服务范围包括但不限于宏观经济分析、行业发展趋势分析、个股分析、资产配置建议、投资策略制定、投资执行、风险管理等。第三条：服务内容3.1投资建议：乙方根据甲方提供的资产状况、风险承受能力及投资目标，为甲方提供投资建议，包括买入、卖出、持有等操作建议。3.2市场分析：乙方对市场情况进行实时监测和分析，为甲方提供行业、板块、个股等市场分析报告。3.3资产配置：乙方根据甲方资产状况、风险承受能力及投资目标，为甲方制定合理的资产配置方案。3.4投资执行：乙方按照甲方的投资指令和资产配置方案，负责具体的投资操作。第四条：服务期限4.1起始日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。4.2终止日期：除非一方提前终止本合同，否则本合同将在有效期届满之日起自动终止。4.3延长与终止条件：双方同意在合同有效期内，如有需要延长合同期限，应提前书面通知对方。一方提前终止合同，需提前____天通知对方，并支付违约金。第五条：费用与支付5.1服务费用：乙方为甲方提供投资顾问服务，甲方应支付乙方服务费用，具体费用根据双方协商确定。5.2费用支付方式：甲方可以选择一次性支付、按季度支付或按年度支付服务费用。支付方式为银行转账、、等。5.3费用调整：在合同有效期内，如市场环境、政策法规等发生重大变化，双方可协商调整服务费用。第六条：乙方的责任与义务6.1合规操作：乙方应严格遵守国家有关投资顾问服务的法律法规，合法合规为甲方提供服务。6.2保密义务：乙方应对甲方提供的资产状况、投资意向等保密信息予以严格保密，未经甲方同意不得向第三方披露。6.3专业能力：乙方应具备专业的投资分析能力和丰富的投资经验，确保为甲方提供高质量的投资建议。6.4信息披露：乙方应及时向甲方披露投资过程中的重要信息，确保甲方了解投资情况。第七条：甲方的权利与义务7.1提供资料：甲方应向乙方提供真实、完整的资产状况、风险承受能力及投资目标等相关资料。7.2遵守规定：甲方应遵守合同约定，按照乙方的投资建议和资产配置方案进行投资。7.3支付费用：甲方应按约定时间支付服务费用，确保乙方正常提供投资顾问服务。第八条：违约责任8.1违约情形：双方违反合同约定，未能履行各自的权利和义务，视为违约。8.2违约责任：违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合同总金额的____%。8.3违约金的支付：违约方应在收到守约方书面通知后____天内，向守约方支付违约金。第九条：争议解决9.1协商解决：双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。9.2调解解决：如协商不成，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3法律途径：如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条：法律适用与管辖10.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院：如发生诉讼，双方同意由合同签订地人民法院管辖。第十一条：合同的变更与解除11.1变更条件：合同变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。11.2解除条件：除非双方另有约定，否则一方不得单方面解除合同。如一方要求解除合同，应提前____天书面通知对方。第十二条：保密协议12.1保密内容：双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。12.2保密期限：双方对保密内容的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕之日终止。12.3泄露后果：如一方泄露对方保密信息，泄露方应承担相应的法律责任。第十三条：关联交易13.1关联交易定义：关联交易指一方与合同外的关联方之间的交易行为。13.2关联交易处理：双方应避免进行关联交易，如确需进行，应事先通知对方，并披露关联交易的性质、金额等信息。第十四条：其他约定（1）乙方在提供投资顾问服务过程中，应遵守甲方提供的投资原则和限制条件。（2）甲方应按照乙方提供的投资建议和资产配置方案进行投资，并承担投资风险。14.2附录条款：本合同附件为双方的权利义务补充约定，与具有同等法律效力。附件包括：（1）投资顾问服务内容明细表（2）投资限制条件说明（3）保密信息清单（4）其他双方约定的内容第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容明细表详细列出乙方为甲方提供投资顾问服务的具体内容，包括投资建议、市场分析、资产配置、投资执行、报告与沟通等服务的内容和频率。附件二：投资限制条件说明详细说明甲方在投资过程中应遵守的限制条件，包括但不限于投资领域、投资比例、风险等级等方面的限制。附件三：保密信息清单列出双方在合同履行过程中应保守的保密信息，包括商业秘密、技术秘密、市场信息等。附件四：服务费用明细表详细列出服务费用的构成、支付方式、支付时间等信息。附件五：违约金计算公式提供违约金的计算公式，明确违约金的比例和计算方法。附件六：合同变更协议用于记录合同履行过程中双方达成的变更协议。附件七：争议解决方式说明详细说明争议解决的流程，包括协商、调解和法律途径等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照乙方提供的投资建议和资产配置方案进行投资。2.甲方未按时支付服务费用。3.乙方未能按时提供投资建议、市场分析等服务。4.乙方泄露甲方提供的保密信息。5.双方未能按照约定解决争议，导致合同无法继续履行。违约责任认定：1.甲方未按照乙方提供的投资建议和资产配置方案进行投资，导致投资损失的，甲方应自行承担投资风险。2.甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停提供投资顾问服务，直至甲方支付欠款。3.乙方未能按时提供投资建议、市场分析等服务，乙方应按照合同约定支付违约金。4.乙方泄露甲方提供的保密信息，乙方应承担相应的法律责任。5.双方未能按照约定解决争议，导致合同无法继续履行，双方应根据违约情形承担相应的违约责任。示例说明：如甲方未按照乙方提供的投资建议和资产配置方案进行投资，导致投资损失的，甲方应自行承担投资风险。例如，乙方建议甲方购买某只股票，但甲方未采纳，自行购买了其他股票，结果该股票下跌导致损失。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备相关资质，为投资者提供投资建议、市场分析、资产配置、投资执行、报告与沟通等服务的专业人员或机构。2.保密信息：指合同履行过程中双方未公开的，可能对双方产生经济利益或竞争优势的信息。3.违约金：指一方违约时，向守约方支付的赔偿金。4.争议解决：指双方在合同履行过程