投资基金管理有限公司内控制度

投资基金管理有限公司内掌控度第一章总则第一条目的和适用范围为确保投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）内部运作的合规性、规范性和高效性，提升企业管理水平，加强风险防控本领，特订立本《投资基金管理有限公司内掌控度》（以下简称“本制度”）。本制度适用于公司内部各部门、岗位以及全部员工的行为规范，是公司风险管理和内部掌控的基本法律依据。公司全体员工应严格遵守本制度，确保在公司内部运作的各个环节均依照内掌控度和要求进行操作。第二条内控定义内控是指公司为达成战略目标，并在法律、法规和规章制度的框架下，通过合理的管理结构、明确的职责分工、科学的制度体系，以及合理风险管理和内部掌控措施，保护公司资产安全、提高经营效率、保证信息可靠、确保资源合理配置的一系列组织和措施。公司认为有效的内掌控度是企业对各种风险进行管理和掌控的紧要手段，是落实公司整治的基础。第二章内控管理体系第三条公司内控体系的构成公司内控体系由战略管理层、内控管理部门和各部门内控执行团队构成。公司战略管理层负责整体内控体系的规划、订立和监督，确定内控目标、策略和政策，把握内控的发展方向。公司内控管理部门负责内控规划、建设、运行和维护，订立内掌控度和流程，引导各部门内控工作的开展，供应内控培训和咨询服务。各部门内控执行团队由具备专业知识和技能的员工构成，负责各自部门的内控工作落地执行，并定期报告工作进展和风险情况。第四条内控目标和原则公司内控目标是确保公司业务运行的合规性、规范性和高效性，保护公司资产安全，提高业务管理效率，减少风险和损失，供应完善的决策依据。公司内控原则是全面管理、全员参加、风险导向和连续改进的原则，即全部员工都应参加内控工作，以风险为导向，不绝完善内控体系，提升公司管理水平。第三章内掌控度建设第五条内掌控度的规划与订立公司内掌控度是内控体系的核心，是规范公司内部运作的基本法规。公司内控管理部门应依照法律法规要求和公司战略目标，订立内掌控度的规划和计划，确保内掌控度与公司业务相适应。内掌控度的订立应涵盖公司内各个业务环节，明确各个部门的职责和权限，明确工作流程和工作规范。第六条内控流程与审批制度公司内控管理部门应依据业务流程订立相应的内控流程和审批制度，确保各个环节的合规性和规范性。内控流程和审批制度应明确工作职责、权限和审批要求，避开权责不清、滥用职权等问题的发生。第四章内控执行和监督第七条内控执行各部门内控执行团队应依照内掌控度和流程的要求，严格执行相关工作，及时发现和解决内部潜在风险。公司内控管理部门应对内控执行情况进行监督和评估，及时跟踪风险防控措施的执行情况，并提出改进建议。第八条内控监督公司内控管理部门应建立风险监测和报告机制，定期进行风险评估和报告，及时发现和解决潜在风险。公司战略管理层应对内控管理部门的工作进行监督和评估，确保内控工作的有效性和合规性。第五章责任与追究第九条内部责任公司全体员工应明确各自的职责和权限，严格依照内控规定履行职责，确保工作的合规性和规范性。各部门内控执行团队负责自身部门的内控工作落实和执行，对内部风险负有监测与防备责任。第十条违规惩罚对于违反内掌控度的行为，公司将依据违规程度和影响后果，依据公司管理规定进行相应的惩罚并追究相应责任。对于重点违规行为将依照法律法规规定进行处理。第六章附则第十一条本制度解释权本制度的解释权归公司战略管理层全部，公司战略管理层对本制度进行解释和修订。第十二条生效日期本制度自颁布之日起生效，并替换之前的相关制度。以上为投资基金管理有限公司内掌控度。该制度旨在确保公司内部运作的合规性、规范性和高效性，提升企业管理水平，加强风险防控本领。公司全体员工应严格遵守本制度，确保在公司内部运作的各个环节均依照内掌控度和要求进行操作。公司内控管理部门应实施内控规划、建设、运行和维护，并引导各部门内控工作的开展。各部门内控执行团队负责各自部门的内控工作落地执行，并定期报告工作进展和风险情况。公司将依据本制度对违反内控规定的行为进行相应惩罚，保证内部风险能