2024年个人理财咨询居间协议样本

2024年个人理财咨询居间协议样本本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（咨询方）1.2乙方（居间方）1.3丙方（投资者）第二条：居间服务的范围与内容2.1乙方提供的服务范围2.2乙方提供的服务内容第三条：合同期限3.1合同有效期限3.2合同续约条款第四条：咨询服务费用4.1咨询费用的计算方式4.2咨询费用的支付方式4.3咨询费用的支付时间第五条：乙方的权利与义务5.1乙方的权利5.2乙方的义务第六条：甲方的权利与义务6.1甲方的权利6.2甲方的义务第七条：丙方的权利与义务7.1丙方的权利7.2丙方的义务第八条：保密条款8.1保密信息的定义8.2保密信息的保护期限8.3保密信息的例外情况第九条：违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的承担方式第十条：争议解决方式10.1争议解决的方式10.2争议解决的地点第十一条：合同的变更与解除11.1合同变更的条件11.2合同解除的条件第十二条：合同的终止12.1合同终止的条件12.2合同终止后的处理事项第十三条：法律适用与争议解决13.1合同适用的法律13.2争议解决的方式第十四条：其他条款14.1合同的附件14.2合同的签署日期与地点14.3合同的生效条件第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（咨询方）甲方为____（填写甲方名称），是一家专业提供个人理财咨询服务的公司，拥有丰富的金融知识和行业经验。1.2乙方（居间方）乙方为____（填写乙方名称），作为甲方与丙方之间的居间人，负责为甲方和丙方建立沟通桥梁，协助双方达成合作。1.3丙方（投资者）丙方为____（填写丙方名称），愿意接受甲方个人理财咨询服务，并根据甲方的建议进行投资。第二条：居间服务的范围与内容2.1乙方提供的服务范围（1）为甲方和丙方提供沟通平台，协助双方建立合作关系；（2）在甲方和丙方之间传递信息，促进双方之间的交流；（3）协助甲方了解丙方的需求，以便甲方提供更加精准的咨询服务；（4）协助丙方理解甲方的建议，促使丙方做出明智的投资决策。2.2乙方提供的服务内容（1）为丙方提供甲方个人理财咨询服务的详细介绍；（2）向丙方解释甲方的投资建议和策略；（3）协助丙方与甲方进行沟通，以便丙方更好地理解甲方的建议；（4）在必要时，为丙方提供与甲方相关的投资信息和支持。第三条：合同期限3.1合同有效期限本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。3.2合同续约条款除非一方提前终止合同，否则合同将在有效期届满前____个月自动续约，续约后的合同有效期为____年。第四条：咨询服务费用4.1咨询费用的计算方式甲方向丙方提供的个人理财咨询服务的费用为每项服务____元。4.2咨询费用的支付方式（1）通过银行转账的方式支付；（2）通过、支付等方式支付。4.3咨询费用的支付时间丙方应在甲方提供服务后____个工作日内支付相应的咨询费用。第五条：乙方的权利与义务5.1乙方的权利（1）根据本合同的约定，收取甲方向丙方提供的个人理财咨询服务的佣金；（2）在合同有效期内，享受甲方提供的与个人理财咨询服务相关的支持与协助。5.2乙方的义务（1）按照本合同的约定，向丙方提供甲方的个人理财咨询服务；（2）在本合同有效期内，积极维护甲方的合法权益，保护甲方的商业秘密；（3）协助甲方与丙方之间的沟通，确保甲方向丙方提供的个人理财咨询服务的质量和效果。第六条：甲方的权利与义务6.1甲方的权利（1）按照本合同的约定，向丙方提供个人理财咨询服务；（2）要求乙方按照本合同的约定履行居间义务；（3）要求乙方协助维护其合法权益，保护其商业秘密。6.2甲方的义务（1）按照本合同的约定，向丙方提供真实、准确、完整的个人理财咨询服务；（2）保证所提供的个人理财咨询服务的合法性、合规性；第八条：保密条款8.1保密信息的定义保密信息是指在合同履行过程中，甲方、乙方和丙方在交流过程中获得的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于财务数据、客户信息、业务计划等。8.2保密信息的保护期限除非另有约定，否则保密信息应长期保密，自甲方、乙方和丙方知悉该信息之日起计算。8.3保密信息的例外情况（1）依法应向政府机关、监管机构披露的信息；（2）在法庭审理或仲裁程序中，根据法律程序要求披露的信息；（3）已经公开的信息，包括但不限于公开的市场数据、新闻报道等。第九条：违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的承担方式（1）支付违约金：违约方应向守约方支付合同总金额的____%作为违约金；（2）赔偿损失：违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失；第十条：争议解决方式10.1争议解决的方式如各方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院解决。10.2争议解决的地点本合同的签订地点为____（填写地点），争议解决地点为该地点的法院。第十一条：合同的变更与解除11.1合同变更的条件合同变更需经各方协商一致，并签订书面变更协议。11.2合同解除的条件合同解除的条件如下：（1）各方协商一致解除合同；（2）因不可抗力导致合同无法履行，各方均可解除合同；（3）一方严重违约，导致合同无法履行，另一方有权解除合同。第十二条：合同的终止12.1合同终止的条件合同终止的条件如下：（1）合同有效期届满，各方未续签；（2）各方协商一致终止合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行，各方终止合同；（4）一方严重违约，导致合同无法履行，另一方有权终止合同。12.2合同终止后的处理事项合同终止后，各方应按照本合同约定处理尚未履行完毕的事宜，包括但不限于财务结算、资料交接等。第十三条：法律适用与争议解决13.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2争议解决的方式如各方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院解决。第十四条：其他条款14.1合同的附件本合同附件包括：（1）个人理财咨询服务内容清单；（2）咨询服务费用明细表；（3）其他双方认为需要附加的文件。14.2合同的签署日期与地点本合同于____年____月____日签署于____（填写地点）。14.3合同的生效条件本合同自各方签署之日起生效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：个人理财咨询服务内容清单本附件详细列出了甲方提供给丙方的个人理财咨询服务的具体内容，包括但不限于投资策略建议、财务规划、风险评估等。附件二：咨询服务费用明细表本附件详细列出了咨询费用的计算方式、支付方式和支付时间等具体信息。附件三：其他双方认为需要附加的文件本附件用于补充其他与本合同相关的文件，具体内容由双方根据实际情况添加。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.未按约定提供个人理财咨询服务；2.未按约定支付咨询费用；3.未履行合同中的其他约定义务。违约责任认定：1.支付违约金：违约方应向守约方支付合同总金额的____%作为违约金；2.赔偿损失：违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失；示例说明：假设甲方未按约定提供个人理财咨询服务，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权要求甲方赔偿因其违约行为给乙方造成的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.个人理财咨询服务：指甲方为丙方提供的关于个人理财方面的专业建议和指导服务。2.咨询费用：指甲方提供个人理财咨询服务所收取的费用。3.违约金：指违约方应向守约方支付的合同总金额的一定比例作为赔偿。4.损失赔偿：指违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，