环保设备公司建筑工程制度手册

环保设备公司

建筑工程制度手册

目录

第一章公司概况....................................................3

一、公司基本信息...................................................3

二、公司主要财务数据...............................................3

第二章项目基本情况...............................................5

一、项目承办单位...................................................5

二、项目实施的可行性...............................................6

三、项目建设选址...................................................7

四、建筑物建设规模.................................................8

五、项目总投资及资金构成...........................................8

六、资金筹措方案...................................................8

七、项目预期经济效益规划目标.......................................8

八、项目建设进度规划...............................................9

第三章建筑与房地产市场运行机制..................................11

一、建筑市场运行机制..............................................11

二、分部组合计价..................................................14

第四章房地产开发流程............................................16

一、前期准备.......................................................16

第五章建设工程施工合同管理......................................25

一、工程施工合同纠纷审理相关规定..................................25

笫六章设计施工总承包合同管理....................................31

一、设计施工总承包合同履行管理....................................31

第七章建设工程风险管理..........................................36

—、工程风险目理内心万法…》40

第八章建设工程监理工作内容及主要方式............................58

一、工程监理工作主要方式..........................................58

第九章BIM技术特征及应用价值....................................63

一、BIM技术特征..................................................63

第十章建筑智能化................................................65

一、新一代智能制造技术在建筑业的应用.............................65

第十一章绿色建筑技术体系........................................69

一、建筑节地与城市地下空间开发....................................69

二、建筑节水与城市雨水利用........................................73

第十二章绿色建筑特征及相关政策标准..............................78

一、绿色建筑的特征................................................78

第一章公司概况

一、公司基本信息

1、公司名称：XX（集团）有限公司

2、法定代表人：廖xx

3、注册资本：1030万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期:2013-4-11

7、营业期限：2013-4-11至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

二、公司主要财务数据

表格题目公司合并资产负债表主要数据

项目2020年12月2019年12月2018年12月

资产总额12420.489936.389315.36

负债总额3782.183025.742836.63

股东权益合计8638.306910.646478.72

表格题目公司合并利润表主要数据

项目2020年度2019年度2018年度

营业收入43867.1535093.7232900.36

营业利润7233.015786.415424.76

利润总额6699.005359.205024.25

净利润5024.253918.913617.46

归属于母公司所有

5024.253918.913617.46

者的净利润

第二章项目基本情况

一、项目承办单位

（一）项目承办单位名称

XX（集团）有限公司

（二）项目联系人

廖XX

（三）项目建设单位概况

公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资

源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任

意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高“，培育一批具有工匠精

神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升。

本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第

一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服

务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方

便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不

懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以

高昂的热情投身于建设宏伟大业.

公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊

重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方

针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以

科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发

展目标。

公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提

升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申

报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内

涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提

高区域内企业影响力。

二、项目实施的可行性

（一）符合我国相关产业政策和发展规划

近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规

划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工

艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行

业健康快速发展。

（二）项目产品市场前景广阔

广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增

长。

（三）公司具备成熟的生产技术及管理经验

公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整

的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种

丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。

公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核

心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业

的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时

根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、

快速发展提供了有力保障。

（四）建设条件良好

本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的

要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试

验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程

技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能

力，具备实施的可行性。

三、项目建设选址

本期项目选址位于XX（待定），占地面积约80.00亩。项目拟定

建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用

设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

四、建筑物建设规模

本期项目建筑面积82345.66nf,其中:主体工期55959.97曲,

仓储工程9764.42nf,行政办公及生活服务设施7492.21nf,公共工

2

程9129.06m0

五、项目总投资及资金构成

（一）项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算,项目总投资3543目51万元,其中;建设投资27863.42

万元，占项目总投资的78.63%；建设期利息375.71万元，占项目总投

资的1.06%；流动资金7196.38万元,占项目总投资的20.31虬

（二）建设投资构成

本期项目建设投资27863.42万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用24881.37万元，工程建设其他费用

2104.97万元，预备费877.08万元。

六、资金筹措方案

本期项目总投资35435.51万元，其中申请银行长期贷款15334.91

万元，其余部分由企业自筹。

七、项目预期经济效益规划目标

（-）经济效益目标值（正常经营年份）

1、营业收入(SP)：78200.00万元。

2、综合总成本费用(TC)：65098.59万元。

3、净利润(NP)：9559.41万元。

(二)经济效益评价目标

1、全部投资回收期(Pt)：5.78年。

2、财务内部收益率：19.66%。

3、财务净现值:8414.86万元。

八、项目建设进度规划

本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行

建设，本期项目建设期限规划12个月。

十四、项目综合评价

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m，53333.00约80.00亩

2

1.1总建筑面积m82345.66容积率1.54

a

1.2基底面积m30399.81建筑系数57.00%

1.3投资强度万元/亩342.27

2总投资万元35435.51

2.1建设投资万元27863.42

2.1.1工程费用万元24881.37

2.1.2工程是设其他费用万元2104.97

2.1.3预备费万,877.08

2.2建设期利息万元375.71

2.3流动资金万元7196.38

3资金筹措万元35435.51

3.1自筹资金万元20100.60

3.2银行贷款万元15334.91

4营业收入万元78200.00正常运营年份

5总成本费用万元65098.59If11

6利涧总额万元12745.88IfIf

7净利涧万元9559.41Ifw

8所得税万元3186.47ifn

9增值税万元2962.76ifff

10税金及附加355.53fftr

11纳税总额万元6504.76HW

12工业增加值万元22634.48WIf

13盈亏平衡点万元34003.86产值

14回收期年5.78含建设期12个月

15财务内部收益率19.66%所得税后

16财务净现值万元8414.86所得税后

第三章建筑与房地产市场运行机制

一、建筑市场运行机制

建筑市场是以建筑产品作为交易对象的市场，是建筑产品交换关

系的总和。由于建筑市场有其独特的供求关系和运行特点，所以建筑

产品的定价也具有其独特性。

(一)建筑市场供求

1、建筑市场需求

建筑市场需求者是业主，在工程建设实践中常被称为建设单位。

业主必须为预订的建筑产品的生产提供资金，拥有建设用地使用权，

获得在此建设用地上建造预订建筑产品的许可业主主要有以下三种类

型。

(1)政府。政府作为业主是从建设项目决策和建设资金的来源角

度而不是从市场监管者角度来理解。政府投资兴建的建筑产品大多是

以社会效益为主的公共建筑，或是对国有资源(如江河治理、围海造

地等)开发和利用的建筑。

(2)企事业单位。企事业单位作为业主在大多数情况下是出于扩

大再生产或简单再生产的需要。从建设投资角度，我国国民经济统计

中，将企事业单位划分为房地产开发企业和房地产开发企业之外的企

事业单位两类。

（3）个人。个人作为业主多数情况是出于个人消费需要，少数情

况是出于资金保值的考虑。个人投资兴建的建筑产品主要是住宅

建筑市场需求来自各类业主的固定资产投资，建筑业总产值占同

期全社会固定资产投资的比重一直在30%以上，见，由此可见，社会固

定资产投资也是建筑市场需求的主要因素。建筑市场需求与社会固定

资产投资在总体上呈现正相关关系。

2、建筑市场供给

建筑市场供给者是建筑产品的生产者，即提供建筑产品某一部

分、某一阶段或全过程的生产，主要包括工程勘察、工程设计和工程

施工等单位。

由于建筑产品的生产是预订式生产，即先订货后生产，因此，建

筑产品的供给实质上代表建筑生产能力。这种能力由建筑生产各环节

（勘察、设计、施工）生产者的生产能力及其相互之间的组合能力共

同决定。

（二）建筑市场运行特点

（1）建筑产品是需求者向供给者进行预先订货式交易的产物。建

筑产品具备的固定性和多样性特点，决定了不同产品需求不同且与土

地相连，不可能由生产者批量生产后通过市场交易来实现，因此，建

筑市场运行中无中间销售商，而是由需求者向供给者进行预先订货，

然后供给者组织生产。

(2)建筑产品交易持续时间长。建筑产品生产周期长、价值巨

大，需要中间交易结算，直至工程缺陷责任期届满才完成交易，建筑

产品整个生产过程实质上也是其交易过程。

(3)建筑市场存在显著的地区性。建筑产品的固定性决定交易过

程相关要素，如交易规则、交易价格、合同条款、竞争态势等都有较

强的地区性。

(4)建筑市场竞争较为激烈。由于建筑产品供给者，尤其是建筑

业属于劳动密集型行业技术和资本构成较低，而建筑产品需求又是由

一个个单一项目形成的，因此，建筑市场呈现出比较明显的买方市场

特点，卖方竞争激烈。

(5)竞争方式以投标竞争为主。建筑产品价值高，交易达成主要

采用招标、投标方式，前期交易时间长、交易成本较高

(6)供求不均衡普遍存在。建筑市场需求来源于工程建设投资，

而投资受经济周期波动和政策性影响大，建筑供给能力则相对保持稳

定，因此，建筑市场供求不均衡状态普遍存在。

（7）建筑产品交易计价方式独特。这是由建筑产品交易期长、产

品多样性决定的。

（8）建筑市场风险大。从建筑产品供给者角度来看，风险表现

在：定价风险和生产风险。从建筑产品需求者角度来看，风险表现

在：价格与质量的矛盾、价格与交货时间的矛盾和预付款风险。

（三）建筑产品计价特点

1、单件计价

建筑产品的多样性决定了每项工程都必须单独计算造价。每项工

程都有特定的目的和用途，有不同的结构、造型和装饰，产生不同的

规模和体积，所在地区条件、自然环境、风俗习惯有差异，施工时采

用不同的工艺设备、建筑材料和工艺方案，这些都会影响建设工程计

价。因此每项工程只能单独设计、单独施工、单独计价。

2、多次计价建设工程已产过程是一个周期长、规模大、造价高、

耗费多的投资活动。为适应工程造价管理要求，需要按照勘察设计、

招标投标、施工安装程序进行多次计价，即从设计概算、施工图预算

到签约合同价，再到工程结算价进行多次计价。

二、分部组合计价

工程造价计算是通过分部组合而成的。建设项目可逐层分解为单

项工程、单位工程、分部工程和分项工程。在确定工程设计概算和施

工图预算时，需要按工程构成由下而上分部组合计价，在工程招标、

投标及施工过程中，也需要按照分部分项工程进行组合计价。

针对建筑市场竞争激烈、价格竞争突出、多次计价、交易周期

长、风险大等运行特点，建筑业企业要从提高核心竞争力、提升合同

管理水平、开展多种经营、保持弹性组织、提高技术水平和新技术应

用能力、增强风险意识、加强风险管控等方面入手，开展市场经营活

动。

政府则需要从完善工程建设组织模式、加强工程质量安全管理、

建立统一开放市场、加强承包履约管理、规范工程价款结算、提高从

业人员素质、推进建筑产业现代化、推行市场准入管理、建立市场诚

信机制等方面引导或规范市场主体行为，建立公平竞争、保护市场主

体合法权益、健康良性发展的建筑市场。

第四章房地产开发流程

一、前期准备

前期准备是指房地产投资决策后至开发建设前需要完成的一些准

备工作，主要包括取得建设用地土地使用权、委托场地勘察、委托规

划设计、申请规划设计方案审查和建设工程规划许可、工程建设准备

及申请施工许可等。

（一）取得建设用地土地使用权

建设用地土地使用权的供应方式有两种，即出让和划拨。房地产

开发企业应根据开发建设项目性质通过出让竞争或申请划拨取得建设

用地土地使用权。

1、土地使用权出让

土地出让方式有四种，即招标，拍卖、挂牌出让和协议出让。

工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地及同一宗地有

两个以上意向用地者的，应当以招标、拍卖、挂牌方式出让。其中，

工业用地包括仓储用地，但不包括采矿用地。

下列情形可申请协议方式出让。

(1)供应工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地

以外用途的土地，其供地计划公布后，同一宗地只有一个意向用地者

的。

(2)原划拨、承租土地使用权人申请办理协议出让，经依法批

准，可以采取协议方式，但原《国有土地划拨决定书》《国有土地租

赁合同》、法律、法规、规章、规定等明确应当收回土地使用权重新

公开出让的除外。

(3)划拨土地使用权人申请办理协议出让，经依法批准，可以采

取协议方式，但法律、法规、规章、规定、《国有土地划拨决定书》

等明确应当收回土地使用权重新公开出让的除外。

(4)出让土地使用权人申请续期，经审查准予续期的，可以采用

协议方式。

(5)法律、法规、规章、规定明确可以协议出让的其他情形。

对不能确定是否符合协议出让范围的具体宗地，可由国有土地使

用权出让协调决策机构集体认定。

房地产开发企业对拟投资开发项目应通过招标、拍卖、挂牌或协

议出让方式取得建设用地土地使用权。以出让方式取得国有土地使用

权的，市、县自然资源主管部门依据规划条件编制土地出让方案，经

依法批准后组织土地供应，将规划条件纳入国有建设用地使用权出让

合同。建设单位在签订国有建设用地使用权出让合同后，市、县自然

资源主管部门向建设单位核发建设用地规划许可证C

2、土地使用权划拨

土地使用权划拨是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者

缴纳补偿、安置等费用后将土地交付其使用，或者将土地使用权无偿

交付给土地使用者使用的行为。

(1)建设用地划拨范围。建设用地主要包括非营利性城市基础设

施、邮政、教育等用地。居住用地划拨的范围主要涉及公共租赁住房

项目、大学生公寓、住宅合作社集资建房、危旧房改造区居民安置用

房、利用自有土地建设的职工宿舍、征地区域农民自住住宅项目等非

经营性用地。

(2)建设用地申请。需审批的建设项目在可行性研究阶段，由建

设用地单位提出申请；需核准的建设项目在项目申请报告核准前，由

建设单位提出申请：需备案的建设项目在办理备案手续后，由建设单

位提出申请。

建设用地预审与选址。使用已经依法批准的建设用地进行建设的

项目，由地方自然资源主管部门对规划选址情况进行审查，核发建设

项目用地预审与选址意见书。建设项目用地预审与选址意见书有效期

为3年，自批准之日起计算。

(3)建设用地规划许可。项目获得批准、核准或备案后，以划拨

方式取得国有土地使用权的，建设单位向所在地的市、县自然资源主

管部门提出建设用地规划许可申请，经有建设用地批准权的人民政府

批准后，市、县自然资源主管部门向建设单位同步核发建设用地规划

许可证、国有土地划拨决定书。

(二)委托场地勘察

依法取得开发建设用地后，房地产开发企业委托勘察单位进行场

地勘察，场地勘察的内容包括以下五个方面。

(1)地形测量。地形测量范围包括整个建设工地及邻近有关的重

要地段。通过地形测量，绘制出所需比例尺的地形图，供规划设计使

用。

(2)工程勘察。通过二程地质钻探，查明建筑场地地层、土质、

构造、岩石和土壤的性质以及地下水、地基承载力及稳定性等状况，

作为建筑物、构筑物基础设计及各种管线设计的依据。

(3)地下水勘察。查明地下水在不同时期的水位变化、流动方向

和化学成分。

(4)地表水勘察。调查收集建设场地及其附近的河流、湖泊水系

等数据资料，为排水和防洪设计提供依据。

(5)气象调查。调查收集气温、湿度等数据资料，作为规划设计

及施工的依据。

(三)委托规划设计

规划设计是房地产开发建设的方向指引，需要综合各方面因素，

确定合理的技术经济指标，统筹安排建设用地，提出科学的功能布

局，做到经济效益、社会效益和环境效益的统

1、规划设计的主要控制性指标

控制性详细规划或土地规划设计中确定的容积率、建筑高度、建

筑密度、绿地率、建筑间距、建筑后退、居住人口密度等控制性指

标，是房地产开发项目编制修建性详细规划的重要依据。

(1)容积率。容积率是指项目规划建设用地范围内总建筑面积与

规划建设用地面积的比例。

(2)建筑高度。建筑高度也被称为建筑限高，是指规划地块内允

许的建筑最大限制高度。自然资源主管部门一般对拟建造的建筑提出

一个许可的最大限制高度。

(3)建筑密度。建筑容度是指规划地块内各类建筑基底面积之和

占该建设用地面积的比例。在总建筑面积不变的前提下，建筑层数越

多，建筑密度越低。

(4)绿地率。绿地率是指规划地块内各类绿地面积总和占该建设

用地面积的比例。绿地率与绿化覆盖率不同，绿化覆盖率是指规划地

块内绿化覆盖面积占该建设用地面积的比例，即树的影子也被算人绿

化覆盖面积，因此，绿化覆盖率一般会大于绿地率C

(5)建筑间距。建筑间距是指两栋建筑物之间的水平距离，需要

满足防火、防震、日照、通风等方面的要求。

(6)建筑后退。建筑后退是指在城市开发建设中建筑物从规划地

块边界和各种规划控制线后退的距离，通常会控制后退距离的下限。

建筑后退规划控制的目的主要是避免城市建设过程中产生混乱，保证

城市消防、防汛、交通等方面的安全防护距离。

(7)居住人口密度。居住人口密度是指单位建设用地容纳的居住

人口数，单位是“人1公顷

2、组织规划设计和组冢建筑设计

(1)组织规划设计。根据控制性详细规划或建设用地规划控制指

标、建设单位意图、场地勘察资料和有关工程建设标准，开发建设单

位需委托规划设计单位进行规划设计。

开发建设项目首先应进行修建性详细规划或规划设计方案(建设

项目方案)编制，其深度应满足方案审查的要求。修建性详细规划设

计文件应根据《规划条件通知书》进行编制，设计文件包括设计说明

书和设计图纸两部分。

1）设计说明书Q设计说明书应包括现状条件分析Q

（四）申请规划设计方案审查和建设工程规划许可

工程项目批准、核准或备案后，随着项目规划设计工作的推进，

开发建设单位应依法办理环境保护、土地使用、资金利用、安全生

产、城市规划等许可手续。其中：地震安全性评价在工程设计前完

成；环境影响评价、节能评价等评估评价和取水许可等事项在开工前

完成；可将用地预审意见作为使用土地证明文件申请办理建设工程规

划许可证；供水、供电、燃气、热力、排水、通信等市政公用基础设

施技装可提前到开工前办理，在工程施工阶段完成相关设施建设竣工

验收后直接办理接入事宜。

1、申请规划设计方案（建设项目方案）审查

房地产开发企业委托规划设计单位完成规划设计方案（或称建设

项目方案、设计方案）后，应向自然资源主管部门申请方案审查。根

据并联审批改革要求，建设单位除提交规划设计方案及前期审批、核

准和备案及建设用地规划许可外，还应提交消防、环保、民防、城市

管理、气象等专项审查设计文件，由自然资源主管部门分发专业机构

审查。其中，自然资源主管部门方案审查的主要内察包括：设计方案

用地范围是否与规划确定的范围一致，建设项目的性质是否符合城市

规划要求，容积率、建筑高度、建筑密度、绿地率是否符合城市规划

要求，停车位数量、建筑间距、公共服务设施等是否符合法律、法

规、规章和城市规划要求。

根据各专项审查及方案审查意见，自然资源主管部门决定是否同

意设计方案。审查同意的，应附相关批准文书；否则，应一次性告知

不同意的原因。审查意见可供房地产开发企业作为委托设计单位绘制

施工图的依据。

2、申领建设工程规划许可证

房地产开发企业应当持《建设项目规划许可及其他事项申报表》

《设计方案审查意见》、施工图设计文件等，向自然资源主管部门申

领建设工程规划许可证。自然资源主管部门应组织对相关文件进行与

设计方案审查阶段内容相似的审查/复核工作，根据联合审图要求，消

防、人防、技防等技术审查并入施工图设计文件审查，相关部门不再

进行技术审查。审查通过后，签发建设工程规划许可证。

房地产开发企业取得建设工程规划许可证后，应按照城市规划监

督的有关规定，办理规划验线、验收事宜。

（五）工程建设准备

工程开工前，除完成勘察设计、规划报建、相关行政许可等工作

外，还应为项目开工进行组织准备、现场准备、物资和资金准备、建

设管理准备。对房地产开发项目而言，还应进行销售准备。

（1）组织准备。根据项目建设计划，采用直接委托、比选、招标

等方式落实施工单位、工程监理单位、设备材料供应商和其他服务单

位（如项目管理公司、造价咨询机构等）。

（2）现场准备。进行司政设施接驳的谈判与协议签订，落实施工

现场的水、电，保证道路畅通和场地平整。

（3）物资和资金准备。根据项目建设进度落实物资供应渠道或进

行采购，安排短期和长期信贷等。

（4）建设管理准备。落实建设单位职责，制定项目开发过程的监

控策略，洽谈开发项目保险事宜等。

（5）销售准备。进一步分析市场状况，初步确定目标市场、售价

或租金水平，为拟开发建设的项目寻找预购/租客户。

（六）申请施工许可

开工前，根据建设程序要求，办理工程质量、施工安全监督手

续，申领建筑工程施工许可证。未取得施工许可证的工程不得擅自开

工。

第五章建设工程施工合同管理

一、工程施工合同纠纷审理相关规定

为更好地审理建设工程施工合同纠纷案件，最高人民法院审判委

员会于2020年12月25日通过了新的《最高人民法院关于审理建设工

程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释

（一）》（法释（2020）25号）自2021年1月1日起施行，其中

部分条款与工程造价管理密切相关。

（二）关于工期争议的解决

1、开工日期争议解决

当事人对建设工程开工日期有争议的，人民法院应当分别按照以

下情形予以认定：0开工日期为发包人或者监理人发出的开工通知载明

的开工日期；开工通知发出后，尚不具备开工条件的，以开工条件具

备的时间为开工日期；因承包人原因导致开工时间推迟的，以开工通

知载明的时间为开工日期。

②承包人经发包人同意已经实际进场施工的，以实际进场施工时

间为开工日期。

③发包人或者监理人未发出开工通知，亦无相关证据证明实际开

工日期的，应当综合考虑开工报告、合同、施工许可证、竣工验收报

告或者竣工验收备案表等载明的时间，并结合是否具备开工条件的事

实，认定开工日期。

2、实际竣工日期争议解决

当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，人民法院应当按照以

下情形予以认定：承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收

的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期；建设工程未经竣工验

收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

3、顺延工期争议解决

当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方式确认，

承包人虽未取得工期顺延的确认，但能够证明在合同约定的期限内向

发包人或者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定，承包人

以此为由主张工期顺延的，人民法院应予支持。

当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不

顺延的，按照约定处理，但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承

包人提出合理抗辩的除外。建设工程竣工前，当事人对工程质量发生

争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间。

（三）关于工程量及价款争议的解决

1、工程量争议解决

当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文

件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证

明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工

程量。

2、工程计价标准及方法争议解决

当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定

结算工程价款。因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生

变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设

工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价标准或者计价方法

结算工程价款。

3、工程价款利息争议解决

当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理。

没有约定的，按照同期同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率计

息。

当事人对垫资和垫资利息有约定，承包人请求按照约定返还垫资

及其利息的，人民法院应予支持，但是约定的利息计算标准高于垫资

时的同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率的部分除外。当事人对

垫资没有约定的，按照工程欠款处理。当事人对垫资利息没有约定,

承包人请求支付利息的，人民法院不予支持。

4、工程价款结算争议解决

当事人签订的建设工程施工合同与招标文件、投标文件、中标通

知书载明的工程范围、建设工期、工程质量、工程价款不一致，一方

当事人请求将招标文件、投标文件、中标通知书作为结算工程价款的

依据的，人民法院应予支持。

当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答

复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工

结算文件结算工程价款的，人民法院应予支持。当事人约定按照固定

价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的，人民

法院不予支持。

5、工程质量保证金争议解决有下列情形之一，承包人请求发包人

返还工程质量保证金的，人民法院应予支持

①当事人约定的工程质量保证金返还期限届满。

②当事人未约定工程质量保证金返还期限的，目建设工程通过竣

工验收之日起满2年。

③因发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收的，自承包

人提交工程竣工验收报告90日后当事人约定的工程质量保证金返还期

限届满；当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自承包人提交工

程竣工验收报告90日后起满2年。发包人返还工程质量保证金后，不

影响承包人根据合同约定或者法律规定履行工程保修义务。

6、无效合同的价款结算争议解决

当事人就同一建设工程订立的数份建设工程施工合同均无效，但

建设工程质量合格，一方当事人请求参照实际履行的合同关于工程价

款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

实际履行的合同难以确定，当事人请求参照最后签订的合同关于

工程价款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

（四）关于咨询意见及争议鉴定

1、咨询意见效力

当事人在诉讼前共同委托有关机构、人员对建设工程造价出具咨

询意见，诉讼中一方当事人不认可该咨询意见申请鉴定的，人民法院

应予准许，但双方当事人明确表示受该咨询意见约束的除外。

2、已达成协议后请求鉴定的处理

当事人在诉讼前已经对建设工程价款结算达成协议，诉讼中一方

当事人申请对工程造价进行鉴定的，人民法院不予准许。

3、施工合同争议鉴定

当事人对工程造价、质量、修复费用等专门性问题有争议，人民

法院认为需要鉴定的，应当向负有举证责任的当事人释明。当事人经

释明未申请鉴定，虽申请鉴定但未支付鉴定费用或者拒不提供相关材

料的，应当承担举证不能的法律后果。

第六章设计施工总承包合同管理

一、设计施工总承包合同履行管理

（一）发包人一般义务

（1）遵守法律。发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承

包人免于承担因发包人违反法律而引起的任何责任C

（2）发出承包人开始二作通知。符合专用合同条款约定的开始工

作备件的，发包人应委托监理人提前7日向承包人发出开始工作通

知。工期自开始工作通知中载明的开始工作日期起计算。

（3）提供施工场地。发包人应按专用合同条款约定向承包人提供

施工场地及进场施工条件，并明确与承包人的交接界面。

（4）办理证件和批件。法律规定和（或）合同约定由发包人负责

办理的工程建设项目必须履行的各类审批、核准或备案手续，发包人

应按时办理。法律规定和（或）合同约定由承包人负责的有关设计、

施工证件和批件，发包人应给予必要的协助。

（5）支付合同价款。发包人应按合同约定向承包人及时支付合同

价款。专用合同条款对发包人工程款支付担保有约定的，从其约定。

（6）组织竣工验收6发包人应按合同约定及时组织竣工验收6

(7)其他义务。发包人应履行合同约定的其他义务

(二)承包人一般义务

(1)遵守法律。承包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证发

包人免于承担因承包人违反法律而引起的任何责任C

(2)依法纳税。承包人应按有关法律规定纳税，应缴纳的税金包

括在合同价格内。

(3)完成各项承包工作。承包人应按合同约定以及监理人根据合

同约定作出的指示，完成合同约定的全部工作，并对工作中的任何缺

陷进行整改、完善和修补，使其满足合同约定的内客。除专用合同条

款另有约定外，承包人应提供合同约定的工程设备知承包人文件，以

及为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备和其他物品，并按合

同约定负责临时设施的设计、施工、运行、维护、管理和拆除。

(4)对设计、施工作业和施工方法，以及工程的完备性负责。承

包人应按合同约定的工作内容和进度要求，编制设计、施工的组织和

实施计划，并对所有设计、施工作业和施工方法，以及全部工程的完

备性和安全可靠性负责。

(5)保证工程施工和人员的安全。承包人应按合同约定采取施工

安全措施，确保工程及其人员、材料、设备和设施的安全，防止因工

程施工造成的人身伤害和财产损失。

(6)负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。承包人应按

合同约定负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。

(7)避免施工对公众与他人的利益造成损害。承包人在进行合同

约定的各项工作时，不得侵害发包人与他人使用公用道路、水源、市

政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰。承包人

占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应承担相应责

任。

(8)为他人提供方便。承包人应按监理人的指示为他人在施工场

地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件。除合同另

有为定外，提供有关条件的内容和可能发生的费用，由监理人商定或

确定。

(9)工程的维护和照管。工程接收证书颁发前，承包人应负责照

管和维护工程。工程接收证书颁发时尚有部分未竣工工程的，承包人

还应负责工程的照管和维护工作，直至竣工后移交给发包人。

(10)其他义务。承包人应履行合同约定的其他义务。

(三)违约情形

(1)发包人违约情形。在履行合同过程中发生下列情形之一的，

属发包人违约。

1）发包人未能按合同约定支付价款，或拖延、拒绝批准付款申请

和支付凭证，导致付款延误。

2）由于发包人原因造成停工。

3）监理人无正当理由天在约定期限内发出复工指示，导致承包人

无法复工。

4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合

同

5）发包人不履行合同约定的其他义务。

（2）承包人违约情形。在履行合同过程中发生下列情形之一的，

属承包人违约。

1）承包人的设计、承包人文件、实施和竣工的工程不符合法律及

合同约定

2）承包人违反合同约定，私自将合同的全部或部分权利转让给其

他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人。

3）承包人违反合同约定，未经监理人批准，私自将已按合同约定

进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场地。

4）承包人违反合同约定，使用不合格材料或工程设备，工程质量

达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。

5）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成

或预期造成工期延误。

6）由于承包人原因未能通过竣工试验或竣工后试验的

7）承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列的缺陷清单

的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示

再进行修复。

8）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合

同。

9）承包人不按合同约定履行义务的其他情况。

第七章建设工程风险管理

一、工程风险分类

工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可

能遭受的风险。为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方

法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。

1、项目决策阶段风险

由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合

理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素众多，一

般包括以下五个方面0

(1)国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策

风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于

某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对

某些项目加重税收等。

(2)项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如

国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料价

格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。

(3)国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的

社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，

宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等。

(4)与投资有关的法律风险，如反垄断、反不正当竞争的法律不

够健全，投资立项的“关系工程”、“侵权工程”、“假担保工

程”、“条子工程”等。

(5)投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面

的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不

确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。

2、项目建设实施阶段风险

由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主

或开发商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预大

多、勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、

监理工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。

(二)承包商风险

在工程项目建设实施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开

发商委托负责工程施工。通常情况下，业主会将自己需要承担的风险

通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最

大的风险。

1、投标阶段风险

在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市

场，要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标

等，这些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信

息失真的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误

的风险等。

2、签约履约阶段风险

中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包

括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等。

3、验收交付阶段风险

工程完工后，应严格按照规定进行竣工验收，一旦出现问题，承

包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按

规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等C

（三）咨询设计服务单位风险

咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、

设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种各

样的风险。

1、来自业主或开发商的风险

工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单

位的正常工作，产生风险，包括；业主或开发商不遵循客观规律，对

工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃

性，数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨询设计服务单

位的干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存在资金

风险等。

2、来自承包商的风险

受业主或开发商委托的工程监理单位，在合同实施期代表业主或

开发商利益，会与承包商产生分歧和争端，而承包商出于自身利益考

虑，会造成工程监理单位的风险，包括：承包商低价中标，在施工过

程中不断提出索赔；承包商缺乏职业道德，偷工减料，对工程极不负

责。一旦出现这些情况将导致质量安全事故，工程监理单位就要承担

较大的连带责任。

3、来自自身职业责任的风险

各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同，

履行各自的职责，在履约过程中，会要求承担职业责任风险，包括：

勘察设计单位提供的设计方案不合理，或者存在较大失误；工程咨询

单位编制的投资估算、设计概算不准；咨询设计服务单位的能力和水

平不适应等。

二、工程风险管理内容和方法

工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。

(一)工程风险识别

1、工程风险识别步骤

工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险

都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险

识别。

(1)收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完

备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能

是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与

(2)其相关的信息。二程风险识别的信息来源包括与工程项目相

关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，

工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集

和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定

性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清

单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单

应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的

有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进

行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程知单位工程进行分

解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是

指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的

风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投

资、进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风

险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风

险。

（3）进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包

括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风

险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。

工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程

项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。

（4）编制工程风险清些。将分类后的工程风险整理成清单，是风

险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清

单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程

风险清单格式通常可按所示进行编制。

2、工程风险识别常用方法

工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。

借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗

漏。在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。

(1)核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险

核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采

用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内客对拟建工程进行

检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。

风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌

握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互

依勒关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详

尽，有些工程风险可能未列入核对表中。

(2)头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一

个元批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启

迪，产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参

会人员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发

挥集体智慧，提高风险识别的正确性和效率。

参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、

相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组

成。应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进

行判断性评论。

（3）常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经

验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识

别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。

此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有

可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险

（二）工程风险估计

h工程风险估计内容

工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论

和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能

产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。

（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分

析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为

重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是

工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的

差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的

误差可能较大。

般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据

资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概

率夹进行估计工程风险事件发生的可能性。

(2)风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分

析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来

的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，

如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损

失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期

的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损

失、赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等

(3)风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事

件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方

的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事

件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工

作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的

概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估

计。

(4)风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风

险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事

件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策

略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住

机遇进行调节，以降低风险应对成本°此外，对于工程实施过程中的

某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概

率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法

(5)风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一

般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观

判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概

率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行

主观判断方法进行风险估计。

1)历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的

数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的

概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分

布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期

望值、方差和标准差等信息

2)理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种

较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出

这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概

率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工

程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指

数分布等。

3）主观概率法。由于二程项目具有一次性和单件性特点，不同工

程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很

少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关

专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概

率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和

有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识

水平等对专家的估计值赚予一定权重。

4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分

析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分

为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断

工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使

用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果

联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在

时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对

拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。

（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用

超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可

用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经

济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题

常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步

归结为费用问题去分析处理。

1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下

两步展开。

第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程

项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于

风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况

进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施

工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故

处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。

第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部

活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事

件发生后对工程总工期的影响程度。

2）费用损失估计。费月损失估计在工程风险管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次

性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括

费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失

外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还

要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。

此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面Q

①因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波

动。

②因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加

的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有

时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。

③因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其

他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，返工费

用，引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的损

失，第三者责任引起的损失等。

④因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧

葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造

成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失

等。

(7)风险影响程度及风险指标估计方法。

1)风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项

目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可

采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果

按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法

是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是线性

的，也可以是非线性的。具体采用哪种方法取决于决策者对风险的态

度。

2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只

考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风

险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。

（三）工程风险评价

1、工程风险评价内容

工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工

程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影

响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制

措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概

率