二零二四年城市轨道交通建设债券发行合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年城市轨道交通建设债券发行合同本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释原则2.债券发行概述2.1债券发行目的2.2债券发行条件2.3债券发行方式3.债券发行主体3.1债券发行人3.2债券发行代理人4.债券发行数量4.1债券面值4.2债券发行总额5.债券发行价格5.1债券发行价格确定方法5.2债券发行价格调整机制6.债券发行期限6.1债券发行期限6.2债券到期日7.债券利率7.1债券利率类型7.2债券利率确定方法8.债券还本付息方式8.1还本方式8.2付息方式9.债券发行费用9.1发行费用项目9.2发行费用承担10.债券发行程序10.1发行申请10.2发行审批10.3发行公告11.债券登记与托管11.1债券登记11.2债券托管12.债券交易12.1债券交易场所12.2债券交易规则13.债券信息披露13.1信息披露内容13.2信息披露方式14.违约责任与争议解决14.1违约责任14.2争议解决方式第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“债券”是指由发行人依法发行的，约定在特定日期支付本金和利息的有价证券。1.1.2“发行人”是指根据本合同发行债券并承担相应责任的城市轨道交通建设单位。1.1.3“债券发行人”是指发行债券的主体，即本合同的甲方。1.1.4“债券发行代理人”是指受债券发行人委托，负责债券发行事宜的机构或个人，即本合同的乙方。1.2解释原则1.2.1本合同的解释应遵循文义解释、系统解释、目的解释等原则。1.2.2本合同如有歧义，应按照有利于维护公共利益的原则进行解释。2.债券发行概述2.1债券发行目的2.1.1为筹集城市轨道交通建设资金，支持城市轨道交通建设发展。2.1.2为投资者提供投资机会，增加投资者收益。2.2债券发行条件2.2.1债券发行人具备相应的资质和条件，符合国家有关法律法规的要求。2.3债券发行方式2.3.1本债券发行采用公募方式，面向不特定投资者发行。2.3.2债券发行可采取簿记建档或网上竞价方式。3.债券发行主体3.1债券发行人3.1.1债券发行人为城市轨道交通建设单位，负责本债券的发行和偿还。3.1.2债券发行人应保证本合同的履行，承担相应的法律责任。3.2债券发行代理人3.2.1债券发行代理人应具备相应的资质和条件，受债券发行人委托负责债券发行事宜。3.2.2债券发行代理人应严格按照本合同的约定，履行债券发行代理职责。4.债券发行数量4.1债券面值4.1.1本债券面值为人民币100元。4.2债券发行总额4.2.1本债券发行总额为人民币亿元。5.债券发行价格5.1债券发行价格确定方法5.1.1债券发行价格由发行人和发行代理人根据市场情况协商确定。5.2债券发行价格调整机制5.2.1债券发行价格可根据市场利率变动进行调整。6.债券发行期限6.1债券发行期限6.1.1本债券发行期限为年。6.2债券到期日6.2.1本债券到期日为发行期限届满之日。7.债券利率7.1债券利率类型7.1.1本债券利率为固定利率。7.2债券利率确定方法7.2.1债券利率由发行人和发行代理人根据市场情况协商确定。8.债券还本付息方式8.1还本方式8.1.1债券采用分期还本方式，按年还本。8.1.2每年还本金额为债券发行总额的1/。8.2付息方式8.2.1债券采用固定利率付息，每年付息一次。8.2.2付息日为每年的X月X日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日。9.债券发行费用9.1发行费用项目9.1.1发行费用包括但不限于承销费、登记费、托管费、审计费、律师费等。9.2发行费用承担9.2.1发行费用由债券发行人承担，并在债券发行总额中予以扣除。10.债券发行程序10.1发行申请10.1.1债券发行人应向中国证监会提交债券发行申请，并附具相关文件。10.2发行审批10.2.1中国证监会应在收到完整申请材料后的个工作日内作出审批决定。10.3发行公告10.3.1债券发行人经中国证监会批准后，应及时向社会公告债券发行相关事宜。11.债券登记与托管11.1债券登记11.1.1债券发行人应委托具有资质的证券登记机构办理债券登记手续。11.2债券托管11.2.1债券发行人应委托具有资质的托管机构办理债券托管手续。12.债券交易12.1债券交易场所12.1.1债券可在上海证券交易所、深圳证券交易所等依法设立的证券交易所上市交易。12.2债券交易规则12.2.1债券交易应遵守证券交易所的交易规则和相关规定。13.债券信息披露13.1信息披露内容13.1.1债券发行人应按照中国证监会和证券交易所的要求，及时披露债券发行、交易、还本付息等重大信息。13.2信息披露方式13.2.1信息披露可通过证券交易所网站、公告板、媒体等渠道进行。14.违约责任与争议解决14.1违约责任14.1.1债券发行人如违反本合同约定，应承担相应的违约责任。14.2争议解决方式14.2.1本合同的争议应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念15.1.1“第三方”是指本合同当事人以外的，根据合同约定或法律规定参与合同履行的自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方包括但不限于中介方、担保方、监管机构等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是为了保证合同的顺利履行，提高合同履行的效率，降低合同风险。16.第三方介入条件16.1.1第三方具备相应的资质和条件，符合国家有关法律法规的要求。16.1.2第三方同意按照本合同的约定履行相应职责。16.1.3合同当事人同意第三方介入。17.第三方责权利17.1第三方责任17.1.1第三方应按照本合同的约定，履行相应的职责和义务。17.1.2第三方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。17.2第三方权利17.2.1第三方有权要求合同当事人提供必要的信息和协助。17.2.2第三方有权根据本合同约定，对合同当事人的履约情况进行监督。17.3第三方义务17.3.1第三方应保守合同秘密，不得泄露合同当事人的商业秘密。17.3.2第三方应按照合同约定的时间和方式，向合同当事人报告工作进展情况。18.第三方与其他各方的划分18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方对甲方承担的责任和义务，甲方应予以确认和接受。18.1.2第三方在履行职责过程中，应尊重甲方的合法权益。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方对乙方承担的责任和义务，乙方应予以确认和接受。18.2.2第三方在履行职责过程中，应尊重乙方的合法权益。18.3第三方与合同其他方的划分18.3.1第三方对合同其他方承担的责任和义务，应根据合同约定和法律法规的规定确定。18.3.2第三方在履行职责过程中，应公平、公正地对待合同各方。19.第三方责任限额19.1.1合同约定原则：合同当事人应在合同中明确约定第三方的责任限额。19.1.2法律规定原则：第三方责任限额不得低于国家有关法律法规规定的最低限额。19.2第三方责任限额的调整19.2.1合同当事人可根据实际情况，在合同有效期内协商调整第三方的责任限额。19.2.2调整后的责任限额应书面通知合同其他方。20.第三方介入的合同变更20.1第三方介入后，合同当事人可根据实际情况，经协商一致，对本合同进行必要变更。20.2合同变更应书面通知合同其他方，并经所有合同当事人签字或盖章确认。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行申请文件1.1包括但不限于发行人资质证明、财务报表、项目可行性研究报告等。1.2文件要求真实、完整、准确，符合相关法律法规的要求。2.债券发行审批文件2.1包括但不限于中国证监会批准文件、发行人内部审批文件等。2.2文件要求合法、合规，符合发行条件。3.债券发行公告文件3.1包括但不限于债券发行说明书、募集说明书等。3.2文件要求内容完整、准确，符合信息披露要求。4.债券发行协议4.1包括但不限于债券发行人、债券发行代理人、投资者之间的协议。4.2协议要求明确各方的权利、义务和责任。5.债券登记文件5.1包括但不限于债券登记申请书、债券登记证明等。5.2文件要求符合证券登记规定，确保债券登记的合法性。6.债券托管协议6.1包括但不限于债券发行人、债券托管机构之间的协议。6.2协议要求明确债券托管的范围、方式、费用等。7.债券交易协议7.1包括但不限于债券投资者之间的交易协议。7.2协议要求明确交易双方的权利、义务和责任。8.信息披露文件8.1包括但不限于定期报告、临时公告等。8.2文件要求及时、准确、完整地披露相关信息。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1债券发行人未按约定时间支付本金和利息。1.2债券发行人未按规定披露信息。1.3债券发行人未履行合同约定的其他义务。2.违约责任认定标准2.1债券发行人未按约定时间支付本金和利息，应按未支付金额的%支付违约金。2.2债券发行人未按规定披露信息，应承担相应的法律责任，并支付调查费用。2.3债券发行人未履行合同约定的其他义务，应根据合同约定和法律法规的规定，承担相应的违约责任。3.违约责任示例说明3.1债券发行人未按约定时间支付本金和利息，逾期X天，应支付违约金万元。3.2债券发行人未按规定披露信息，造成投资者损失的，应赔偿投资者损失，并支付调查费用万元。3.3债券发行人未履行合同约定的其他义务，造成合同无法履行的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、解除合同等。全文完。二零二四年城市轨道交通建设债券发行合同1本合同目录一览1.合同概述1.1合同签订依据1.2合同目的1.3合同范围1.4合同期限1.5合同主体2.债券发行条件2.1债券发行总额2.2债券发行利率2.3债券发行价格2.4债券发行期限2.5债券发行对象3.债券发行程序3.1债券发行申请3.2债券发行审批3.3债券发行公告3.4债券发行认购3.5债券发行结算4.债券发行资金用途4.1基本建设投资4.2设备购置4.3运营维护4.4其他相关费用5.债券发行风险及防范5.1市场风险5.2利率风险5.3流动性风险5.4政策风险5.5防范措施6.债券还本付息6.1还本期限6.2付息频率6.3还本付息方式6.4债券赎回7.债券发行费用及分配7.1发行费用7.2费用分配7.3会计师事务所审计8.合同变更及解除8.1合同变更8.2合同解除8.3通知及程序9.争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁机构9.3诉讼管辖10.合同生效及终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同解除条件11.保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3保密义务12.合同附件12.1附件清单12.2附件内容13.合同签署及生效13.1签署时间13.2签署地点13.3生效日期14.其他约定事项14.1法律适用14.2合同解释14.3合同份数第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同签订依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国城市轨道交通条例》等相关法律法规以及相关政府部门的政策规定，经双方充分协商一致，签订本合同。1.2合同目的本合同旨在明确双方在二零二四年城市轨道交通建设债券发行过程中的权利、义务和责任，确保债券发行工作的顺利进行。1.3合同范围本合同适用于二零二四年城市轨道交通建设债券的发行、发行资金的筹集、使用、偿还及相关的管理和监督。1.4合同期限本合同自双方签署之日起生效，至债券发行完毕且一批债券偿还完毕之日终止。1.5合同主体甲方（发行人）：X城市轨道交通建设发展有限公司乙方（承销商）：X证券有限公司2.债券发行条件2.1债券发行总额本次债券发行总额为人民币亿元。2.2债券发行利率本次债券发行利率为固定利率，年利率为%。2.3债券发行价格本次债券发行价格为面值，即人民币100元。2.4债券发行期限本次债券发行期限为X年。2.5债券发行对象本次债券发行对象为境内合法投资者。3.债券发行程序3.1债券发行申请甲方应在债券发行前向有关部门提交债券发行申请。3.2债券发行审批乙方负责对甲方提交的债券发行申请进行审核，并报送有关部门审批。3.3债券发行公告经有关部门批准后，乙方应在规定的时间内发布债券发行公告。3.4债券发行认购投资者可在公告规定的认购期内进行债券认购。3.5债券发行结算债券发行结束后，乙方应与甲方进行发行结算。4.债券发行资金用途4.1基本建设投资本次债券发行筹集的资金主要用于城市轨道交通建设项目的投资。4.2设备购置本次债券发行筹集的资金可用于购置城市轨道交通项目所需设备。4.3运营维护本次债券发行筹集的资金可用于城市轨道交通项目的运营和维护。4.4其他相关费用本次债券发行筹集的资金可用于其他与城市轨道交通建设相关费用。5.债券发行风险及防范5.1市场风险乙方应对市场风险进行评估，并采取相应的风险防范措施。5.2利率风险乙方应密切关注市场利率变动，并采取相应的措施应对利率风险。5.3流动性风险乙方应确保债券发行后的流动性，防止投资者面临流动性风险。5.4政策风险乙方应密切关注政策变动，并采取相应的措施应对政策风险。5.5防范措施乙方应制定详细的风险防范措施，并报甲方备案。6.债券还本付息6.1还本期限本次债券的还本期限为X年。6.2付息频率本次债券的付息频率为每年X次。6.3还本付息方式本次债券的还本付息方式为分期支付，具体支付方式由双方协商确定。6.4债券赎回本次债券可提前赎回，具体赎回条件和程序由双方协商确定。7.债券发行费用及分配7.1发行费用本次债券发行产生的相关费用，包括但不限于承销费、发行手续费等，由甲方承担。7.2费用分配发行费用的具体分配方式由双方协商确定。7.3会计师事务所审计本次债券发行过程中产生的费用，甲方应委托具有资质的会计师事务所进行审计。8.合同变更及解除8.1合同变更任何一方在合同履行过程中，如需变更合同条款，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，作为本合同的组成部分。8.2合同解除（1）一方违反合同约定，严重损害另一方合法权益；（2）发生不可抗力事件，导致合同目的无法实现；（3）经双方协商一致解除。8.3通知及程序任何一方提出合同变更或解除的通知，应以书面形式发送至对方，并自发送之日起生效。9.争议解决9.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2仲裁机构如协商不成，双方同意将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。9.3诉讼管辖如协商不成，任何一方均同意将争议提交至合同签订地人民法院管辖。10.合同生效及终止10.1合同生效条件本合同经双方签署并加盖公章后生效。10.2合同终止条件（1）债券发行完毕；（2）债券全部偿还完毕；（3）双方协商一致解除；（4）法律法规规定的其他情形。10.3合同解除条件（1）一方违约，导致合同目的无法实现；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除。11.保密条款11.1保密内容双方在本合同履行过程中所知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，均属保密范围。11.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止之日止。11.3保密义务双方对本合同涉及的保密内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。12.合同附件12.1附件清单本合同附件如下：1.债券发行说明书2.债券发行承销协议3.债券发行资金使用计划4.其他双方认为必要的文件。12.2附件内容上述附件与本合同具有同等法律效力。13.合同签署及生效13.1签署时间本合同自双方签署之日起生效。13.2签署地点本合同签署地为双方协商一致确定的具体地点。14.其他约定事项14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同解释本合同的解释权归甲方所有。14.3合同份数本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义本合同所称的第三方，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、评估机构、监理机构、律师事务所、会计师事务所等，以及任何其他经甲乙双方同意参与本合同履行过程中的第三方。15.2第三方介入目的第三方介入旨在提供专业服务，协助甲乙双方完成合同约定的义务，提高合同履行的效率和质量。16.第三方介入程序16.1第三方选择甲乙双方根据合同需要，自行选择合适的第三方，并就第三方介入的细节进行协商。16.2第三方资质要求第三方应具备相应的资质和执业资格，能够满足本合同履行的专业要求。16.3第三方介入协议甲乙双方与第三方应签订相应的服务协议，明确各自的权利、义务和责任。17.第三方责任与权利17.1第三方责任第三方在履行职责过程中，应严格遵守法律法规、合同约定及行业标准，对因其自身原因造成的损失承担相应的责任。17.2第三方权利第三方有权获得合同约定的服务费用，并享有合同约定的其他权利。17.3第三方与其他方的划分第三方在合同履行过程中的责任、权利和义务仅限于其与甲乙双方签订的服务协议范围内，与合同其他方的责任、权利和义务相互独立。18.第三方责任限额18.1责任限额的设定甲乙双方在与第三方签订服务协议时，应明确约定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿金额、赔偿期限等。18.2责任限额的调整如遇特殊情况，甲乙双方可协商调整第三方责任限额，并相应调整服务协议内容。19.第三方介入的合同变更19.1合同变更程序当第三方介入时，甲乙双方应按照合同变更程序，对相关条款进行修改或补充。19.2合同变更通知甲乙双方应将第三方介入的相关变更通知对方，并确保对方在合理时间内确认。20.第三方介入的合同解除20.1解除条件（1）第三方违反服务协议，严重损害甲乙双方权益；（2）发生不可抗力事件，导致服务无法履行；（3）经甲乙双方或第三方协商一致解除。20.2解除程序甲乙双方或第三方解除服务协议时，应按照合同约定的程序进行，并书面通知对方。21.第三方介入的争议解决21.1争议解决方式甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。21.2争议解决机构如协商不成，甲乙双方或第三方同意将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。22.第三方介入的合同生效22.1生效条件本合同中关于第三方介入的条款，自甲乙双方与第三方签订服务协议并履行生效条件后生效。22.2生效通知甲乙双方应将第三方介入的合同生效情况通知对方，并确保对方知晓。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行说明书详细要求：包含债券发行的基本信息、发行条件、风险提示、发行程序等。附件说明：此说明书为投资者提供决策依据，需确保信息的准确性和完整性。2.债券发行承销协议详细要求：明确甲乙双方在债券承销过程中的权利、义务和责任。附件说明：此协议为承销过程中的法律文件，需双方签字盖章。3.债券发行资金使用计划详细要求：详细列出债券发行筹集的资金用途及使用进度。附件说明：此计划为资金管理的重要依据，需确保资金使用的合理性和透明度。4.会计师事务所审计报告详细要求：对债券发行过程中的财务状况进行审计，并提供审计意见。附件说明：此报告为投资者和监管部门了解财务状况的重要文件。5.评估机构评估报告详细要求：对债券发行项目的可行性和风险进行评估。附件说明：此报告为投资者和监管部门了解项目风险的重要文件。6.监理机构监理报告详细要求：对债券发行项目的施工过程进行监理，确保施工质量。附件说明：此报告为投资者和监管部门了解施工质量的重要文件。7.律师事务所法律意见书详细要求：对债券发行过程中的法律问题提供专业意见。附件说明：此意见书为投资者和监管部门了解法律风险的重要文件。8.乙方财务报表详细要求：提供乙方近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表等。附件说明：此报表为投资者了解乙方财务状况的重要文件。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定违约行为：未按时偿还债券本金或利息。责任认定：甲方应按照合同约定支付违约金，并承担相应法律责任。2.乙方违约行为及责任认定违约行为：未按时完成债券发行或未按规定比例完成认购。责任认定：乙方应按照合同约定支付违约金，并承担相应法律责任。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未能按服务协议履行职责，造成甲乙双方损失。责任认定：第三方应按照服务协议承担相应责任，包括赔偿损失和承担法律责任。4.不可抗力违约行为及责任认定违约行为：因不可抗力事件导致合同无法履行。责任认定：甲乙双方应协商解决，如协商不成，可按合同约定或法律法规处理。示例说明：甲方未按时偿还债券本金，导致乙方损失。根据合同约定，甲方应支付违约金，并承担相应法律责任。乙方未按规定比例完成认购，导致甲方损失。根据合同约定，乙方应支付违约金，并承担相应法律责任。第三方在监理过程中，因自身原因导致施工质量不达标，造成甲方损失。根据服务协议，第三方应赔偿甲方损失，并承担相应法律责任。全文完。二零二四年城市轨道交通建设债券发行合同2本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同编号1.2合同签订日期1.3合同签订双方1.4合同签订地点1.5合同生效条件1.6合同生效日期1.7合同终止条件1.8合同终止日期2.债券发行信息2.1债券发行总额2.2债券发行价格2.3债券发行对象2.4债券发行方式2.5债券发行时间2.6债券发行地点3.债券发行条件3.1债券信用评级3.2债券利率及支付方式3.3债券期限3.4债券还本付息安排3.5债券发行费用3.6债券发行费用承担4.债券发行资金用途4.1城市轨道交通建设项目4.2项目资金使用计划4.3项目资金监管4.4项目资金使用期限5.债券发行监管5.1监管机构5.2监管内容5.3监管程序5.4违规处理5.5信息披露要求6.债券投资者权益6.1投资者权利6.2投资者义务6.3投资者权益保护6.4投资者投诉渠道7.债券转让及回购7.1债券转让条件7.2债券转让程序7.3债券回购条件7.4债券回购程序8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿8.4违约争议解决9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序9.4争议解决费用10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更效力12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后果13.合同附件13.1附件清单13.2附件内容14.其他约定事项14.1合同未尽事宜14.2合同补充条款14.3合同签署日期14.4合同签署地点第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同编号：2024CTRB0011.2合同签订日期：2024年5月15日1.3合同签订双方：1.3.1发行人：城市轨道交通建设有限公司1.3.2投资者：投资管理有限公司1.4合同签订地点：市区大厦1.5合同生效条件：1.5.1双方签署并加盖公章1.5.2经监管机构审核批准1.6合同生效日期：自监管机构审核批准之日起1.7合同终止条件：1.7.1合同约定的终止事由发生1.7.2双方协商一致解除合同1.7.3法定解除条件成就1.8合同终止日期：自合同终止条件成就之日起2.债券发行信息2.1债券发行总额：人民币100亿元2.2债券发行价格：面值100元2.3债券发行对象：符合条件的机构和个人投资者2.4债券发行方式：公开发行2.5债券发行时间：2024年6月1日至2024年6月30日2.6债券发行地点：全国各证券交易场所3.债券发行条件3.1债券信用评级：AAA3.2债券利率及支付方式：3.2.1年利率：3.5%3.2.2利息支付方式：每年支付一次利息3.3债券期限：10年3.4债券还本付息安排：3.4.1第1至5年末每年支付利息3.4.2第6至10年末每年支付利息及部分本金3.5债券发行费用：0.5%3.6债券发行费用承担：由发行人承担4.债券发行资金用途4.1城市轨道交通建设项目：市轨道交通1号线二期工程4.2项目资金使用计划：4.2.1工程建设费用：60亿元4.2.2设备采购费用：20亿元4.2.3工程建设其他费用：20亿元4.3项目资金监管：由市财政部门负责监管4.4项目资金使用期限：自债券发行之日起至2024年12月31日5.债券发行监管5.1监管机构：市金融监管局5.2监管内容：5.2.1债券发行是否符合法律法规5.2.2债券发行资金使用是否合规5.2.3投资者权益保护5.3监管程序：5.3.1报备债券发行方案5.3.2审查发行人财务状况5.3.3监督发行人使用发行资金5.4违规处理：5.4.1责令改正5.4.2处以罚款5.4.3暂停或终止发行5.5信息披露要求：5.5.1定期披露发行人财务状况5.5.2公开披露债券发行信息5.5.3及时披露重大事项8.违约责任8.1违约情形：8.1.1发行人未按时支付利息或本金8.1.2发行人未按规定披露信息8.1.3发行人违反资金使用规定8.1.4投资者违反债券转让规定8.2违约责任承担：8.2.1发行人应承担违约责任，支付违约金8.2.2违约金按债券总额的千分之一每日计算8.2.3发行人应赔偿投资者因此遭受的损失8.3违约赔偿：8.3.1赔偿金额根据投资者损失确定8.3.2赔偿方式包括但不限于现金支付8.4违约争议解决：8.4.1争议双方应友好协商解决8.4.2协商不成的，提交仲裁委员会仲裁8.4.3仲裁委员会应在中国境内设立9.争议解决9.1争议解决方式：9.1.1争议双方协商解决9.1.2提交仲裁委员会仲裁9.1.3向人民法院提起诉讼9.2争议解决机构：9.2.1市仲裁委员会9.2.2市人民法院9.3争议解决程序：9.3.1协商：自一方提出争议之日起30日内9.3.2仲裁：自仲裁委员会受理之日起3个月内9.3.3诉讼：自起诉状递交之日起6个月内9.4争议解决费用：9.4.1协商费用由争议双方承担9.4.2仲裁费用由败诉方承担9.4.3诉讼费用按法律规定承担10.合同解除10.1合同解除条件：10.1.1合同约定的终止条件成就10.1.2发行人或投资者违约10.1.3法定解除条件成就10.2合同解除程序：10.2.1发行人或投资者提出解除合同的通知10.2.2双方确认解除合同10.2.3解除合同的通知送达对方10.3合同解除后果：10.3.1债券停止计息和支付10.3.2双方按合同约定处理剩余债务10.3.3合同解除不影响已发生的权利义务11.合同变更11.1合同变更条件：11.1.1双方协商一致11.1.2经监管机构批准11.2合同变更程序：11.2.1双方签署合同变更协议11.2.2报监管机构备案11.3合同变更效力：11.3.1变更后的合同条款具有同等法律效力11.3.2变更后的合同条款对双方具有约束力12.合同终止12.1合同终止条件：12.1.1合同约定的终止条件成就12.1.2合同解除12.1.3法定终止条件成就12.2合同终止程序：12.2.1双方确认合同终止12.2.2合同终止的通知送达对方12.3合同终止后果：12.3.1债券停止计息和支付12.3.2双方按合同约定处理剩余债务12.3.3合同终止不影响已发生的权利义务13.合同附件13.1附件清单：13.1.1债券发行说明书13.1.2债券发行计划13.1.3债券发行协议13.1.4发行人财务报表13.1.5项目可行性研究报告13.2附件内容：13.2.1附件清单中各文件的完整内容14.其他约定事项14.1合同未尽事宜：14.1.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决14.2合同补充条款：14.2.1本合同补充条款与本合同具有同等法律效力14.3合同签署日期：14.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效14.4合同签署地点：14.4.1本合同签署地点为市区大厦第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的概念15.1.1第三方是指在合同签订和履行过程中，非合同双方参与的其他个人或机构。15.1.2第三方包括但不限于中介机构、担保机构、评估机构、监管机构等。15.2第三方介入的情形15.2.1合同履行过程中，需要第三方提供专业服务或协助。15.2.2合同履行过程中，出现争议需要第三方调解或仲裁。15.2.3合同履行过程中，出现违约行为需要第三方进行监管或处理。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额的定义16.1.1第三方责任限额是指第三方在履行合同过程中，因自身原因导致的损失，对合同双方承担的最高赔偿责任。16.2第三方责任限额的确定16.2.1第三方责任限额应在合同中明确约定。16.3第三方责任限额的条款16.3.1第三方在履行合同过程中，因自身原因导致的损失，对合同双方承担的赔偿责任不超过合同金额的5%。16.3.2第三方责任限额不包括因不可抗力导致的损失。16.3.3第三方责任限额不包括因合同双方违反合同约定导致的损失。17.第三方责权利界定17.1第三方权利17.1.1第三方有权根据合同约定，要求合同双方提供必要的信息和协助。17.1.2第三方有权根据合同约定，对合同履行情况进行监督和检查。17.2第三方义务17.2.1第三方应按照合同约定，提供专业、及时的服务。17.2.2第三方应保守合同双方的商业秘密。17.2.3第三方应遵守相关法律法规和行业规范。17.3第三方与其他各方的划分17.3.1第三方与合同双方的关系是独立的，第三方不对合同双方的债权债