经济学原理第四篇 公共部门经济学

第!1!篇公共部门经济学

第十章外部性

市场失灵的一个缘由是外部性，当一个人从事一种影响傍观者福利并对这种影响既不付

酬劳又不得酬劳的活动，就产生了外部性。假如对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性，

假如这种影响是有利的，就是正外部性。对于市场来说关重的是买者和买者，买者和卖者打

算了供应与需求的量却忽视了外部效应。而对社会来说这些外部的受福利或受损失者是必需

考虑的，这时市场均衡并不是有效的。市场均衡并没有实现社会总利益最大化。

汽车尾气的负外部性；

修复历史建筑的正外部性；

狂吠的狗引起的负外部性；

新技术讨论带来的正外部性；

10.1外部性和市场无效率

运用福利经济学的工具来讨论外部性与市场是否有效率。

1负外部性

社会最优点和市场均衡点不同，社会最优量低于市场均衡量。社会的方案者通过征税使

需求量供应量下降，增加社会的总经济福利。这种税收的应用被称为外部性内在化。

外部性内在化：转变激励，以使人们考虑到增加行为的外部效应

10.1.2正外部性

对于正外部性的物品或服务，其社会价值大于私人价值。

图10・3教育与社会最优

社会的最优点和市场均衡点不同，政府通过补贴来订正市场。

总之，负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量，正外部性使市场生产的数量小

于社会合意的数量。为了解决这个问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税和给与正外

部性的物品补贴来使外部性内在化。

产业政策和专利爱护就是对正外部性内在化的一种政策。

10.2针对外部性的私人解决方法

对外部性问题解决有私人和政府两种渠道。

私人解决方法的类型：

1.用道德法律规范和社会约束：如大多数人不乱倒垃圾

2.慈善行为：对学校的捐赠实质就是教育正外部性的一种私人解决方法

3.通过依靠和有关各方的利己：大公司进行多种经营的缘由

4.利益各方签订合约

10.2.2科斯定理

科斯定理：认为假如私人各方可以无成本就资源配置进行协商，那么他们就可以直接解

决外部性问题

无论谈判是否达成,都是有效率的，只不过谈判胜利意味着每一个人的状况都比以前好

了。这与权利最初安排无关紧要。（A养狗吵到了B）

科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间外部性问题。无论最初权利如何安排,

有关各方总可以达成一种合同，在这种合同中，每个人的状况都可以变好，而且结果是有效

率的。

10.2.3为什么私人解决方法不总是有效

交易成本：各方在达成合同与遵守合同过程中所发生的成本

1.存在交易成本

2.谈判简单裂开

3.人多时很难达成有效率的合同

当私人协商无效时，政府就要开头发挥作用了。政府就是为集体行为而设立的一种机构。

10.3针对外部性的公共政策

通常状况下政府可以通过两种方式做出反应：命令与掌握政策直接进行管制；以市场为

基础的政策供应激励，以促进私人决策者自己解决问题。

10.3.1命令与掌握政策：管制

政府可以通过规定或禁止某种行为来解决外部性。比如禁止排放污染物。但大多数问题

是不行能完全禁止的，所以要进行各种形式的管控。但这种管控是否达到社会最优量由于社

会方案者的信息不足是无法做到完善的。

10.3.2以市场为基础的政策1:矫正税与补贴

矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收

矫正税和管制都可以达到削减污染的效果，但矫正税不但增加了政府的收入还把污染权

安排给了那些污染成本最高的工厂，效果更为经济。矫正税还可以激励工厂开放更环保的技

术,由于可以少缴税。

矫正税转变了激励，使其考虑到外部性的存在，从而使资源配置向社会最优水平移动。

因此矫正税既增加了政府的收入又提高了经济效率。

10.3.3以市场为基础的政策2:可交易的污染许可证

可污染许可证可以定量削减污染。

第十一章公共物品和公共资源

11.1不同类型的物品

排他性：一种物品具有的可以阻挡一个人使用该物品的特征。

消费中的竞争性：一个人使用一种物品将削减其他人对该物品的使用的特征

由排他性和消费中的的竞争性可以将物品分成四种

图114四种类型的物品

消费中的竞争性？

是否

私人物品俱乐部物品

•冰淇淋蛋卷.消防

是

•衣服•有线电视

•拥挤的收费道路•不拥挤的收费道路

排他性？

公共资源公共物品

海洋中的鱼

否••龙卷风警报器

•环境•国防

•拥挤的不收费道路•不拥挤的不收费道路

私人物品：既有排他性又有在消费中的竞争性

我们之前讨论的供需关系和市场均衡都是这类物品

公共物品：既无排他性有无消费中的竞争性的物品

例如小镇的龙卷风警报器

公共资源：有消费中的竞争性但无排他性的物品

例如海洋中的鱼

俱乐部物品：有排他性但无消费中的竞争性

这四类物品在区分时的界限是很模糊的，但将其分成这四类有助于我们分析各种问题。

公共物品就存在正外部性的问题

公共资源存在负外部性的问题

11.2公共物品

如小镇放烟花就是公共物品

对于公共物品存在搭便车者，由于没有排他性，搭便车者可以享受收益但不需要付出代

价，这种激励使得搭便车者产生。

搭便车者：得到一种物品的利益但避开为此付费的人

由于公共物品没有排他性，搭便车者问题的存在就使私人市场无法供应公共物品。但是

政府可以潜在地解决这个句题。假如政府确信一种公共物品的总利益大于成本，它就可以供

应当公共物品，并用税收收入对其进行支付，从而可以使每个人的状况变好。

一些总要的公共物品：

1.国防

2.基础讨论：无法运用专利进行激励，只能进行补贴

3.反贫困：担当反贫困主要税收的富人的收益是使他们生活在一个贫困较少的社会中

11.2.3成本——收益分析的难题

政府供应公共物品是由于私人市场本身不能生产有效率的数量。这只是第一步，政府还

必需打算供应哪些公共物品以及供应多少。

成本——收益分析：比较一种公共物品社会成本和社会收益的讨论

但是成本收益分析过程中有许多困难，无法得到精确的分析成果。所得出的关于

公共项目成本和收益的结论充其量只是一种近似而已。

11.3公共资源

公地悲剧：一个说明从整个社会的角度看，为什么公共资源的使用大于合意水平的寓言

结论：当一个人使用公共资源时，他就削减了其他人对这种资源的享用。由于这种负外

部性，公共资源往往被过度使用。政府可以通过管制或者税收以削减公共资源的消耗来解决

这个问题。此外，政府有时也可以把公共资源变为私人资源。

11.4结论:产权的重要性

市场没有有效地配置资源是由于没有很好地建立产权。这就是说，某些有价值的东西并

没有在法律上有权掌握它的全部者。当产权缺失引起市场失灵时，政府可以潜在地解决这个

问题。

第十二章税制的设计

税收是不行避开的，由于我们作为公民期望政府向我们供应各种物品和服务

12.1美国政府的财政概况

在发达我国，税收占收入的总比例越来越高。

12.1.1联邦政府

美国联邦政府收取了美国经济中三分之二的税收。

表12・22011年联邦政府的收入

1税收数量（10亿美元）人均数量（美元）占收入的百分比（％）；

个人所得税1075344643|

社会保险税906290436

公司所得税304974121

其他2357539

总计25208077100

联邦政府的主要税收是个人所得税和用于社会保险的工薪税。

表12・42011年联邦政府的支出

类别数依（1。亿美元）人均数最（美元）占支出的百分比（％）

收入保障1233395133

医疗940301325

国防717229819

净利息32510429

14

其他5421737

12042100

总计3757

预算赤字：政府支出大于政府收入

预算盈余：政府收入大于政府支出

12.1.2州与地方政府

州与地方政府筹集的税收占全部税收的40%。

表12・52011年州与地方政府的收入

数最人均数量占收入的百分比

类另IJ

（10亿美元）（美元）_______(%)

销售税

462148122

财产税440141021

个人所得税

323103516

:公司所得税

481542

联邦政府

4981596

I其他24

293939

f总计14

2064

6615100

裕鼎束遁.Rurmcfk'c八ME；八A一】…

州与地方政府最重要的两类税是销售税和财产税。

表12-62011年州与地方政府的支出

;类别数量（10亿美元）人均数成（美元）占支出的总分比（鲁）

教育730234034

医疗4811542

公共秩序与安全28591313

收入保障1635228

高速公路1274076

|利息

109350

其他27186913

a计21666942100

12.2税收和效率

税收制度的主要目标是筹集政府收入。在实际设计税收方案时，决策者有两个目标：效

率和公平。

一种对纳税人来说用较低的成本筹集了等量的税收就是有效率的。纳税人的成本不仅包

括纳税金额，但这只是从纳税人转移到了政府口袋里，是全部税收共同的特点。税收还好引

起其他两种成本：

1.税收造成市场扭曲产生的无谓损失

2.纳税人在遵照法律纳税时担当的管理负担

12.2.1无谓损失

税收使原本可能发生为交易消逝了，这部分损失并没有在政府税收上有所体现。

12.2.2管理负担

各种简单的税收制度，对纳税人造成了沉重的管理负担。通过简化税法可以削减这种管

理负担，但这种简化在政治上往往会有困难。有各自特别利益的各种纳税人为自身