江西省2024年基金从业资格：衍生工具分类考试试题

江西省2024年基金从业资格：衍生工具的分类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、在基金合同生效的—，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合

同生效公告。

A：当日

B：次日

C：第三日

D：第五日

2、足额向_支付基金收益。

A.基金自律组织

B.基金监管部门

C.基金托管人

D.基金份额持有人

3、下列说法不正确的是

A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基

金的投资人

B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C.基金的一切风险管理都是围绕爱护投资者利益来考虑的

D.基金托管人是开展基金一切活动的中心

4、基金销售机构内部限制的目标是

A.防范和化解经营风险，保证托管资产的平安完整

B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投

资人资金的平安

D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消退隐患，保证业务稳健运行

5、依据—来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增加流淌型创新、

信用创建型创新和股权创建型创新四种。

A：金融创新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特点

C：基础工具种类

D：产品形态和交易场所

6、上证指数系列的第一只债券指数是

A.中国债券指数

B.中证全债指数

C.上证国债指数

D.上证企业债指数

7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新

股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于

注册增加的—

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

D：C百分之五十

8、下列关于开放式基金的利润安排，说法正确的有

A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安排的利润现金收益依

据基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益安排的最多次数和基金收益

安排的最低比例

C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润安排

D.依据有关规定，开放式基金利涧安排默认的方式应当采纳现金分红

9、股票具有的特征包不

A.收益性、风险性

B.流淌性

C.参加性

D.永久性

10、证券市场是一，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所

B：证券交易的场所

C：证券监管部门

D：证券交易所

11、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行

A.公开管理原则

B.实质管理原则

C.成本限制原则

D.质量限制原则

12、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以依据形式基金当时的资产组合状况确

定，

A.接受全额赎回

B.拒绝全额赎回

C.全部延迟赎回

D.部分延迟赎回

13、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。

A.0.5%〜1.0%

B.0.25%〜1.0%

C.0.25%〜0.5%

D.0.5%〜0.75%

14、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有

A.在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及

托管业务合作事宜

B.在基金募集阶段，假如基金募集不成立，则由基金托管人担当将募集基金

返还到投资人账户的职责

C.在基金运作阶段，基金托管人依据基金管理人的指令办理资金划拨

D.在基金终止阶段，基金托管人要参加基金终止清算

15、假设某基金某口持有的某三种股票的数量分别为1()0万股、50()万股和1000

万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管

人或管理人应付的酬劳为5000万元，应付税费为500()万元,基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为一元。

A.1.09

B.1.12

C.1.15

D.1.25

16、个人投资者从基金安排中获得的由上市公司和发行债券的企业在向基金

派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税，

A.国债利息收入

B.股票的股息收入

C.企业债券的利息收入

D.买卖股票差价收入

17、关于媒体和宣扬手册的应用，下列论述正确的有

A.宣扬手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

B.当市场出现较大波动时，刚好利用媒体的影响力可以削减非理性行为的发

生

C.新基金发行前，对公司形象的宣扬和对新产品的介绍是客户服务不行缺少

的部分

D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理

念

18、参加证券投资的金融机构有一等。

A.保险公司

B.证券经营机构

C.主权财宝基金

D.合格境外机构投资者

19、依照产生风险缘由的不同，基金销售的风险主要包括_。

A.系统风险

B.操作风险

C.技术风险

D.合规风险

2()、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19

日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是一元。

A：2397

B：2406

C：2431

D：2439

21、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括

A.仓位

B.基金管理费用

C.复制误差

D.久期

22、基金年度报告应当在会计年度结束后一日内经过审计后予以公告。

A.15

B.45

C.60

D.90

23、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的

交易记录的备份应当在不行修改的介质上保存一年。

A.5

B.1()

C.15

D.20

24、货币市场基金偏离度信息可能出现在—中。

A.投资组合报告

B.年度报告

C.季度报告

D.临时报告

25、我国第一只开放式基金是—，标记着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A.华安创新

B.富岛基金

C.南方主动配置基金

D.华安现金富利基金

26、证券的机构投资者主要有一。

A.政府机构

B.金融机构

C.企业和事业法人

D.各类基金

27、—中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全

部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账

A：股票差价收入

B：债券差价收入

C：债券利息收入

D：证券买卖差价收入

28、我国《证券投资基金法》于一起先实施。

A.2024年7月14日

B.2024年1月1日

C.2024年8月1日

D.2024年6月1日

29、随着国际经济、金融形势的改变，目前不少国家成立了主权财宝基金，对此

下列说法正确的是

A.主权财宝基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B.2024年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财宝基金

的发端

C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保

值增值

3()、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的—为基础发行

证券。

A.资产池

B.投资组合

C.偿债资产

D.债务池

二、多项选择题(在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小

题，每小题2分，共60分。)

31、一般来讲，政府债券与公司债券相比

A.公司债券风险大，收益低

B.公司债券风险小，收益高

C.政府债券风险大，收益高

D.政府债券风险小，收益稳定

32、依据持有人权利的性质不同，权证可以分为_。

A.认股权证

B.认购权证

C.认沽权证

D.备兑权证

33、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是

A.开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于改变之中

B.非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日

只有一个价格

C.股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

D.与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

34、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有

A.募集基金的申请报告

D.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

35、证券投资基金的主要投资方向是

A.实业

B.上市公司的投资项目

C.信贷

D.有价证券

36、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是

A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动

B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品

是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简洁的线性关系，也

可以表现为非线性函数或者分段函数关系

D.金融衍生工具的杠杆性确定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

37、头人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略小同的特征主要表现在

三个方面，其中不包括一

A：支付模式

B：收益方式

C：有利的市场环境

D：对流淌性的要求

38、股票最基本的特征是

A.收益性

B.风险性

C.流淌性

D.永久性

39、基金宣扬推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最

近一个完整会计年度的业绩。

A.5

B.3

C.8

D.1()

40、基金销售由一负责办理，该机构可以托付其他合格机构代为办理。

A.基金管理人

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资询问机构

41、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金

流的金融交易，称之为

A.金融期权

B.金融期货

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

42、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是

A.时间加权收益率

B.算术平均收益率

C.几何平均收益率

D.简洁收益率

43、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分限制的跟踪误差有

A.仓位型跟踪误差

B.费用型跟踪误差

C.结构型跟踪误差

D.交易型跟踪误差

44、依据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有

A.发行人的首席执行官

B.持有公司1%股份的股东

C.保荐人

D.从股民论坛看到内幕信息的人

45、QDH基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事—证券市场的股

票、债券等有价证券投资的基金。

A.境内

B.境外

C.境内或境外

D.境内和境外

46、以下属于自律性组织的是

A.托管银行

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.基金管理公司

47、一年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标记着我国全

国性基金市场的诞生。

A：1992

B：1993

C：1994

D：1995

48、—的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营

销是一个持续的过程。

A.混合基金

B.开放式基金

C.封闭式基金

D.股票基金

49、依据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列—条件的，基金管理人应当

依据规定办理验资和基金备案手续。

A.基金份额持有人的人数不少于两百人

B.基金份额持有人的人数不少于一百人

C.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民

币

D.基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

50、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是一

A：中国工商银行

B：国家开发银行

C：中国进出口银行

D：中国农业发展银行

51、下列属于反映货币市场基金风险指标的有

A.融资比例

B.平均收益率

C.浮动利率债券投资状况

D.投资组合平均剩余期限

52、开放式基金的认购费率不得超过一

A：3%

B：2.5%

C：10%

D：5%

53、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括

A.基金信息披露内容与格式准则

B.基金信息披露编报规则

C.证券投资基金上市