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文档简介

附1

中国人民银行行（营业管理部）

反洗钱监管审批表

反洗钱n号

项目名称

监管理由

监管依据

反

洗

钱监管对象

监

管监管内容

立

项监管期限年月日至年月日

申

请监管方式

内约见谈话口现场风险评估□监管走访口

（在对应项后打）

容V

监管实施时间4月日至年月日

监管组组长：

监管人员

监管组成员：

备注

部门负责人

审签字

批

情

况

行（营业管理部）领导

审批签字

附2

中国人民银行行（营业管理部）

反洗钱监管通知书

反洗钱（）号

（监管对象名称）：

依据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人

民银行法》等法律法规，我行（营业管理部）对

你单位实施反洗钱监管，现将有关事项通知如下：

监管方式：约见谈话口监管走访口现场风险评估口

（在对应项后打

监管内容：

监管期限：

监管实施时恒：年月日至年月日

监管组组长：

监管组成员：

所需你单位提供的数据、资料：

请你单位配合监管工作，并提供必要的工作条件。

（公章）

年月日

备注：本通知书一式两份，监管机构一份，监管对象一份。

附3

中国人民银行行（营业管理部）

反洗钱监管意见书

反洗钱（）号

（监管对象名称）：

我行（营业管理部）于年月日至年

月日对你单位实施了反洗钱监管（现场风险评估口监管走

访口）活动，特此提出如下监管意见：

（公章）

年月日

附4

中国人民银行行（营业管理部）

反洗钱监管提示函

反洗钱（）号

（监管对象名称）：

我行（营业管理部）在反洗钱监管中发现你单位存在以下问

题，特此提示：

（公章）

年月日

附5

中国人民银行行（营业管理部）

反洗钱约谈记录

时间地点

机构名称：

谈话对象

被谈话人员及职务：

监管人员

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