公司制度管理细则

11总则1.1目的依据为了规范某企业公司(以下简称公司)制度管理，强化制度流程建设，提高制度执行力，根据《某企业制度管理办制定本细则1.2合用范围本细则合用于公司各科室、车间(站、所)。以下简称1.3规范内容界定1.3.1本细则所称制度,是指公司各科室(含兼有科室职能的工艺技术优化所和生产服务管理站)按照本细则规定的程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文件。本细则下文中的“各科室”均含兼有科室职能的工艺技术优化所和生产1.3.2本细则所称制度体系,是指按照“管理制度化、制度流程化、流程信息化”方向和“清晰明了、务实管理”的总体要求，以业务为主线，以规范的制度类别、制度层级和制度类型为基础，运用规范的制度模板构建的涵公司全部业1.3.2.1业务是指相对稳定时常发生或者具有固定运行周1.3.2.2制度类别是指依据《某企业业务分类框架》中的业务类别，将制度分为大类制度、中类制度和小类制度。在同一中类下，跨2个小类(含)为中类制度；在同一大类2下，跨2个中类(含)为大类制度。《某企业业务分类框架》中的业务类别由总部进行动态调整流器，并在制度管理信息1.3.2.3制度层级是指依据制度的合用范围,将制度分为基本制度、通用业务制度、板块业务制度由总部制定，公司各部门制定的所有制度均属于企业制度。1.3.2.4制度类型是指依据制度的管控深度,将制度分为原则类、实施类和执行类制度。原则类制度由总部制定；某局有限公司、公司(以下简称局、分公司)可制定实施类和执行类制度；公司各科室只能制定执行类制度。基本制度可不区分制度类型。车间自制定制度管理可依据本细则，但是 (1)实施类制度是指对业务领域内流程或者业务活动进行规范，流程程序清晰、明确，需要承接制定执行类制度。 (2)执行类制度是指对业务领域内细化流程作出具体描述，可直接指导岗位工作人员执行的制度，各科室可以转发执行总部及局、分公司的执行类制度。1.3.3本细则所称制度管理,是指制度建设规划与计划、制度全生命周期管理、制度信息化管理、制度体系建设等管1.3.4本细则所称的重要制度,是指涉及“三重一大”的制度，需要党委会或者党政领导办公会或者领导班子会或者职工代表大会等集体审议通过的制度。1.3.5本细则所称的上位制度是指上级部门制定的制31.4遵循原则1.4.1合法性：遵守国家法律法规、党内法规和相关政1.4.2实用性:适应公司生产经营管理需要,有利于规范经营管理行为和提高管理效率。1.4.3民主性：制定制度注重体现民情、汇聚民智，提1.4.4统一性：制度体系先后衔接、摆布联动、上下配1.4.5规范性：实现制度管理常态化，保证制度体系、制度体例、制度管理流程规范。贴近工作实际，便于执行。1.5公司实行“归口管理、分层负责”的制度管理机制。1.6各科室制度构成：包括承接上位制度制定的制度，转达发执行的上位制度，根据自身业务管理需要或者当地政府监管要求自主制定的制度等。各科室制定制度时，应当遵循下列规定：1.6.1上位制度要求承接的，应当结合生产经营管理实际承接落实。上位制度是原则类或者实施类制度的，必须承接制定执行类制度；上位制度是执行类制度，则可选择转发执行或者再制定一个执行类制度。转发执行上位制度时须附《业务职责分工表》以公司发文形式转发。1.6.2承接制定的下位制度不得与上位制度相抵触。41.6.3可以根据实际情况对同一大类业务中的多件制度进行整合或者拆分，不能跨大类业务制定制度。1.7按照某企业制度管理信息化的要求，各科室制定的宣贯、评估等环节，应在制度管理信息系统规范化运行。2组织管理与职责2.1企业管理科是制度管理的归口部门，其主要职责有：2.1.1建立完善公司制度建设体系,组织实施制度全生命2.1.2负责提出公司制度建设规划,汇部编制年度计划,2.1.3制定、修订公司制度管理方面的制度，经审批后2.1.4负责对公司制度进行审核,对公司制度的合法性和2.1.5组织制度管理专业培训，负责部门制度管理员的管理工作，建立健全公司制度管理台帐、资料。2.1.6负责对各部门制度管理工作、制度信息化工作进2.1.7负责制度管理信息系统应用培训。2.1.8负责制度管理信息系统中的信息维护，协调解决系统应用过程中浮现的问题。2.2党政办公室是公司制度履行相关会议审批程序的组织协调部门和公文处理部门，其主要职责：52.2.1负责组织协调召开党委会、领导班子会、党政领导办公会等审议涉及“三重一大”业务的制度草案。2.2.2负责涉密制度的保密性审核。2.2.3负责制度类文件的公文处理工作。2.2.4负责审查制度在线编辑、审批流程的正确性。2.2.5负责公司制度的归档工作。2.3党群工作部2.3.1负责配合制度主办部门做好制定宣贯工作。2.3.2对通过媒体进行制度宣贯的工作承担指导、催促2.3.3负责组织对直接关系职工切身利益的制度履行法2.4各科室是制度管理的责任主体和主办部门，其主要职责有：2.4.1负责提出部门主办的制度计划立项清单。2.4.2负责对本部门合用的局、分公司要求承接的制度2.4.3负责本部门主办制度的起草、会签、报批、对制度关联、法律应用及风险管控的完整性、准确性、统一性把2.4.4负责本部门主办制度的宣贯、评估、优化工作。2.4.5负责监督检查本部门主办制度的执行情况，对违追责。2.4.6负责会签其他部门主办、涉及本部门专业管理职能的制度，对专业内容准确性把关。62.4.7负责对本部门主办的制度进行全生命周期管理，监督检查主办制度的执行。2.4.7负责推进本部门主办制度信息化建设，提出本部门制度的信息化需求，配合企业管理科做好日常制度系统信2.4.8建立健全本部门制度管理台帐，配合制度归口管理部门开展制度管理工作。2.5各科室、车间(站、所)是制度的实施主体，其主要职责：2.5.1负责落实执行公司各项制度，监督检查本部门制度执行情况，调查分析本部门制度执行过程中浮现的问题，及时向制度主办部门和制度归口管理部门反馈。积级参预制2.5.2配合制度主办部门组织协调制度宣贯工作。2.6各科室兼职制度管理员是开展制度管理具体工作的组织实施者，其主要职责有：2.6.1组织编制本部门制度建设计划，负责督导、跟踪检查各立项制度的发展完成情况。2.6.2负责组织本部门主办制度的预审、宣贯、检查、2.6.2负责建立健全本部门制度管理台帐，配合制度归展制度管理工作。2.6.3负责本部门人员制度管理专业知识的宣传讲解工3制度管理内容与程序73.1制度建设计划与规划3.1.1制度建设中长期规划制度归口管理部门会同各科室，根据局、分公司制度建设中长期规划，编制公司制度建设中长期规划，报公司领导3.1.2制度年度计划3.1.2.1各科室根据管理管理需求，结合制度梳理、评估情况，提出年度制度立项清单。制度年度计划立项时，应当说明制度名称、编制部门、制度类型、与现有制度关系、上位制度和修订废止原制度、拟完成时间和责任人等。3.1.2.2制度归口管理部门审核汇总各科室制度立项清单，编制公司制度年度计划，并发布实施。3.1.2.3确因工作需要，当年度计划不能满足生产经营管理求时，由主办部门报制度归口管理部门追加计划，经审3.1.2.4制度计划不跨年，当年计划当年须会部完成，确因工作变化，年内不能完成的，由主办部门向制度归口管理部门提交计划未完成的情况说明，经审核后予以调减计3.2制度全生命周期管理核、签发、宣贯、执行、检查、评估、优化等环节。其中，制度起草、预审、会签、审核、签发统称为制度的制定。3.2.1.1制定的制度不得与国家法律法规、当地政府监管要求和总部制度相抵触，下位制度不得与上位制度相抵83.2.1.2在制定有关劳动报酬、工作时间、歇息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接关系职工切身利益的制度时，需履行法定民主程序，并通过公示、告知等方式，使职工熟悉、知晓相关制3.2.1.3上位制度属于原则类和实施类制度的，需要有关科室承接的，制度主办部门应结合生产经营管理实际，3接计划、6个月内承接制定下位制度；在同一大类业务中承接上位制度，可以根据实际情况对承接的上位制度进行整合或者拆分。3.2.1.4上位制度属于执行类制度，相关职能科室可转发执行或者再制定一个执行类制度。在转发制度时应当结合单位实际细化《业务职责分工表》和业务流程图，落实管理责任，明确执行要求等，经制度归口管理部门审核后，以公司级红头文件转发，不得以工作表单形式转发，确保制度的严3.2.2起草3.2.2.1主办部门应当按照立项计划，组织起草工作。起草制度时，应当深入调查研究，全面掌握实际情况，充分听取执行单位和责任部门的意见。对涉及“三重一大”业务的制度应当组织召开党委会、党政领导办公会、领导班子会议等进行集体审议，对直接关系职工切身利益的制度应当履9 (1)实施类制度的名称类别为：办法、规范、预案。 (2)执行类制度的名称类别为：细则、指引、规程、 (3)公司范围内所起草的均为执行类制度，制度名称3.2.2.3制度格式遵循《制度模板》(附件7.1)规范要求。根据实际情况，手册可以不采用制度模板编制。3.2.2.4制度内容明确具体，职责流程清晰。所有制度应当按照《制度模板》中的《业务职责分工表》格式，以表单化形式将业务要求细化到阶段、程序和步骤，明确工作时限，落实相关责任，对接风险控制和内控点，同时配备业务流程图。可参照《制度管理业务职责分工表》(附件7.7)和《制度管理流程图》(附件7.8)。3.2.2.5制度用语准确、规范、简洁，符合《制度用语指引》(附件7.2)要求。3.2.2.6完成制度起草形成制度草案后，主办部门应当编制起草说明。起草说明应当包括：前期调研及征求意见情签情况、宣贯安排、监督检查方式等。3.2.3预审3.2.3.1制度主办部门应履行制度预审程序，将制度草案、起草说明等材料提交制度归口管理部门进行预审。3.2.3.2制度预审的内容包括但不限于： (1)制度是否采用制度标准化模板，制度用语是否规 (2)制度是否履行前期调研或者征求意见程序。 (3)制度所属业务类别、制定依据、涉及相关制度、废止说明等制度信息是否准确。 (4)制度宣贯方式和时间安排是否落实。 (5)制度管理责任的界定及监督检查方式是否明确。 (6)直接关系职工切身利益的制度是否已履行法定民主程序；涉及“三重一大”业务的重要制度是否经党委会、党政领导办公会、领导班子会议等集体审议通过。3.2.3.3制度归口管理部门提出预审意见后交主办部门,由制度主办部门按照预审意见对制度草案进行修订完善后，再进入制度信息系统启动起草，通过选择发文类型对接至公文系统，走制度公文发布报签流程。3.2.4会签3.2.4.1制度内容涉及其他部门职责的，主办部门应当主动征求其意见，并将制度草案送其履行会签程序。3.2.4.2制度会签部门负责人应当在3个工作日签署会签意见。会签部门与主办部门意见不一致时，应当将书面意见反馈主办部门；主办部门应当主动预会签部门商议一致，经商议未取得一致意见的，应当予以说明。3.2.4.3主办部门根据制度会签意见，修改完善后再提交制度归口管理部门进行制度审核。3.2.5审核3.2.5.1制度归口管理部门按照《制度审核指引》(附件7.3)，从制度的合法性、实用性、民主性、统一性、规范性、操作性等方面进行审核。3.2.5.2制度审核部门应当在5个工作日内提出审核意见。有下列情形之一的，制度归口管理部门可以缓办或者退回主办部门： (1)制定制度的基本条件尚不成熟的； (2)有关部门对制度存在较大争议的； (3)未按规定完整提供送审材料的。3.2.5.3主办部门根据审核意见对制度进行修改完善，3.2.6签发3.2.6.1关系全公司性的重要制度应当按照《某企业公司“三重一大”决策制度实施细则》有关规定，履行审议批准程序，由党政主要领导签发；其他制度由分管领导签发。3.6.6.2制度签发后，按照“一个制度、一个文号”的原则，由公文处理部门按照公司公文处理规定印发。3.2.6.3制度印发后，制度主办部门应当将制度通过公文系统送制度归口管理部门备案，以便制度归口管理部门对3.2.6.4凡涉密事项，按照局、分公司及公司有关保密3.2.6.5制度文件材料归档按照公司有关文件材料归3.2.7宣贯3.2.7.1制度印发后，主办部门按照《制度宣贯细则》 (附件7.4)及时做好宣贯工作，使执行对象了解制度、认识制度，增强自觉遵守制度意识，确保制度有效执行。3.2.7.2制度主办部门原则上在制度印发后1个月内完成宣贯工作，对于制度涉及范围广、宣贯工作量大或者有其他特殊情况的，宣贯工作时间可适当延长，但不得影响制度3.2.8执行3.2.8.1制度一经印发实施，应当严格执行。3.2.8.2在执行制度产生疑义时，应当以《制度执行诊断书》(附件7.5)的形式及时向制度主办部门反映，相关部门应当在接到意见反映后5个工作日内予以明确。在处理期间，不影响制度的执行效力。制度的解释不得违背制度的规定并应当采用书面形式。3.2.8.3制度之间对同一事项规定不一致的，下位制度3.2.9检查3.2.9.1制度主办部门应当通过专业检查、联合检查、原则上每年不少于1次。3.2.9.2根据监督检查情况，对违反制度的，按照有关3.2.10评估3.2.10.1制度评估采取主办部门自行评估和执行单位3.2.10.2制度主办部门应当动态评估制度运行情况。“试行”或者“暂行”的制度试行期限普通不得超过2年。3.2.10.3制度执行单位按照《制度评估细则》(附件7.6)对制度进行评估，具体由制度归口管理部门组织开展。评估结果向制度主办部门反馈。3.2.11优化3.2.11.1经评估，制度需要修订的，由主办部门按照3.2.11.2经评估，现行制度与国家法律法规等有抵触、与某企业、局、分公司及公司管理体制不适应、与其他相关制度有冲突的，主办部门应当及时修订或者予以废止。制度废止分为修订废止和单纯废止两类： (1)制度的修订废止，是指新修订的制度发布的同时废止原制度，修订制度时在系统中进行选择关联废止。 (2)制度的单纯废止，是指上位制度已经废止或者与现实管理有冲突不合用的制度，主办部门需向制度归口管理部门提出申请，由制度归口管理部门报请分管领导审批后废止，单纯废止制度时需注明制度名称、文号、责任部门和废3.3制度体系建设的，应当根据局、分公司统一部署，由制