庭前准备实务手册

庭前准备实务手册

目录:

第一章：民商事常见案件庭前准备....................................2

第一部分：庭前准备总则............................................2

一、庭前准备目的..............................................2

二、庭前准备原则..............................................2

三、庭前准备的重点............................................3

五、庭前准备的工作流程........................................4

第二部分：庭前准备分则............................................4

一、案情梳理..................................................4

二、诉求分析...................................................5

三、答辩分析...................................................6

四.时间节点分析..............................................6

五、程序分析...................................................7

六、证据分析..................................................8

七、询问策略..................................................12

八、争议梳理..................................................13

九、庭审提纲..................................................13

第二章：建工类庭前淮备............................................15

一、列明落实清单，收集对应材料...................................15

二、拆解诉讼要件，分析证明路径...................................17

三、准备诉讼文件，完成立案程序..................................20

第三章：知识产权类庭前准备策略...................................21

一、检查起诉状是否需要变更.......................................21

二、证据是否有更改...............................................22

三、开庭前一周...................................................22

三、与法院沟通...................................................24

第四章：刑事庭审程序..............................................25

二、法庭调查之发问阶段...........................................26

三、法庭调查之举证质证阶段.......................................28

四、法庭辩论阶段.................................................30

五、最后陈述阶段.................................................32

第五章：开庭最终检查清单..........................................33

庭前准备实务手册

第一章：民商事常见案件庭前准备

第一部分：庭前准备总则

一、庭前准备目的

1.1有备应战C法庭是律师的战场c毫无准备或不充分的准备，对律师而言无异干赤

膊上阵，在法庭上的反应只能凭本能、吃老本。这种状态下的庭审效果可想而知。

1.2呈现最佳。即向法庭呈现律师对于案件事实的把握、对法律及其精神的深刻理解。在

法庭上临时翻找案卷材料确定某个事实问题，不仅浪费各方的时间、使庭审拖沓，也

给法庭留下一种不熟悉案情的不良印象。如果当事人或相关人员在场，非常影响观感。

反之，如果对于法庭的提问，哪怕是非常细节性的问题都可以清晰、准确回答，会让

整个庭审节奏变得流畅、愉快，也会给旁听人员很良好的体验，让当事人觉得受到重视。

13管理风险。刑法307条，永远是悬在律师头上的达摩克利斯之剑。现在对于虚假

诉讼的打击力度日益加大，律师在法庭上的关于案件事实的陈述，都应当具有一定的

证据支撑：可以是证据直接反应的内容，也可以是当事人自己告知的内容。如果是第

二种情况，则应当通过庭前准备工作进行相关的风险管理。

二、庭前准备原则

2.1全面。庭前准备时，不仅应看到对己方有利的内容,也要注意到不利的内容，甚

至更重视不利因素；既要看到有证据支持的事实，也要看到无证据支持的事实；对于

争议焦点既要梳理出现有的法律规定，法律无明确规定的也要进行梳理。

2.2换位。与对方换位，假设自己是对方的代理律师，会从哪些方面对己方主张和观点

进行辩驳；与法官换位，假设自己是承办法官，为了查清案件事实，还会关注到哪些内

容。换位的目的，在于预设对方及法庭可能提出的观点和问题，以便更好应对。

2.3细致。庭前准备再细都不为过。作为裁判者的法官，尚且有选择性地看材料的空

间，但作为代理人的律师，并没有c充分关注、留意到每一个方面和细节，方能对庭审

有更好的整体把控，从整体到细节都做到胸有成竹。

三、庭前准备的重点

一为事实，一为法律。这似乎是句废话。但废话往往是真理。既然法庭审理就是围绕事

实与法律展开，庭前准备亦当如此。

四庭前准备的步骤

4.1阅卷。指对于案卷材料的通看、细看、多看。在此过程中挖掘事实，挖掘可能此

前没发现的细节。

4.2检索。是指通过互联网查询与案件相关的事实及法律、相类似裁判。

4.3询问。是指对于己方当事人、证人、鉴定人员、专家辅助人的询问。原则上，对于

己方当事人及证人的询问，应制作询问笔录并由被询问对象签字；如无法当场询问的，

也应通过电话、微信、电子邮件等方式进行询问，并将询问情况摘录为笔录。对于鉴定

人员、专家辅助人的询问，主要应关注专门问题的相关知识，可以不制作询问笔录，

但应进行重点记录以供备查、引用。

4.4调查。通常为对某一事项在行政主管部门或社会机构的办理可行性以及办理程序和

要求，例如已取得权属证书的不动产如果增加了违章建筑能否完成权属转移登记及

其条件、程序，再如非集体组织经济成员能否取得农村土地承包经营权，个性化的公司

章程能否在市场监督行政主管部门进行登记备案等。

4.5查看。对于侵权责任纠纷案件、建设工程合同纠纷案件、土地承包经营权纠纷案件

等现场有价值的案件，应当进行现场杳看，并以拍照、录制视频等方式保留证据。拍

照时，应标注或记录照片方向、位置、情况简述等情况以备用备杳C

五、庭前准备的工作流程

5.1跟进法院亲自调取的证据。不论是当事人申请调取的证据还是法庭依职权调取的

证据，法庭因种种原因都可能在庭前未通知当事人调取情况。为此，在开庭前，应向法

庭确认是否还自未向己方当事人出示的证据。如自，应提前扫描或复印，以免该证据

当庭出示时无法及时判断是否应提交或无法充分发表质证意见而陷于被动。

5.2检查己方证据原件、原物是否完整，如不完整应及时联系当事人准备，并确保在

庭前完成原件、原物核对工作。

5.3确认诉讼参与人是否通知。除了己方当事人外，还应向法庭跟进是否通知到了己

方证人、鉴定人员、专家辅助人等诉讼参与人，如果法庭允许或要求己方通知，应及时

通知并在正式开庭前再次确认。

5.4确认鉴定人出庭费用、专家辅助人出庭费用等相关费用是否缴纳。

5.5准备好起诉状、答辩状的电子版，刻录为光盘或提前发送至法院指定邮箱，便于

提升书记员记录速度、提升庭审效率。

第二部分：庭前准备分则

一、案情梳理

案情梳理，是指对案件情况做整体、全面、详实的梳理，包含对主要事件的梳理和对细

节的核查。

1.1主要事件。案件从立案或接受委托至临近开庭，往往经过了一段期间，此时对于案

情难免有遗忘、疏漏。整体性梳理案情可以帮助回忆起整个案情，加深对于案情的整体

熟悉c在对案情讲行梳理时，要关注重要事件的时间节点、当事人、所做事项c同时，

应将案情梳理情况以较为便捷的方式形成成果，如按照时间排序的exl表格，或者以

时间为横轴、事件为纵轴的事件流程图表。

1.2细节核查。除了关注案情发生的主要事件外，还应结合具体案件情况，对于关键

案件事实（如民间借贷案件中的现金交付）的细节遂行梳理。如现有证据无法完整反

映的，应及时询问当事人或证人。

二、诉求分析

诉求分析，是指分析原告所主张的事实、诉讼请求是否有明确的法律依据，应紧密结

合原告的诉讼请求、事实与理由而展开进行。

2.1主张的事实是否存在、是否有证据支持。每一个基本案件事实客观上是否存在，

以及法律事实是否有相对充分的证据支撑。如为原告，若证据不充分，是否还可以通过

当事人出庭、追加其他当事人、申请调查取证、申请现场勘验、申请司法鉴定等方式增

强法官内心确信。

2.2主张的诉讼请求是否有法律依据。每一项请求诉求请求是否明确、清晰，是否有

充分的实体法规定作为依据，即是否具有充分的请求权基础；如无法律依据，是否有

法理等作为支持。

2.3主张的责任形式是否恰当。如主张多个被告承担共同责任或连带责任有无明确法

律依据；主张的责任承担方式是否有明确依据且合理并具备可执行性。

三、答辩分析

答辩分析，是指针对原告的诉讼请求可能提出哪些层面的答辩方案及相关意见，归纳

起来主要有如下几种答辩方式（以原告起诉被告要求归还借款100万元为例）：

3.1法律事实。即对原告所主张的事实不予认可或不完全认可，如主张没有发生过

100万元的借款、或借款没有交付、或仅交付50万元。

3.2法律关系。认可客观发生的事实，但认为双方争议的属另外一重法律关系。如答

辩收到了该100万元款项，但款项系股权投资款而非借款，且已经投入目标公司，转化

为公司资产，原告取得股权。

3.3法律责任。认可原告所陈述的事实和法律关系，但认为原告主张的承担责任方式

无依据。如主张按照约定不用还款100万，而应归还同价值的某种类物；或主张债务

已经权利人同意发生转移。

3.4诉讼时效：如主张自五年前还款期限到后就未向义务人主张过权利，诉讼时效已

届满。

四.时间节点分析

该问题严格来说属第5部分"程序事项"相关内容。但考虑到相关程序节点对于民事诉讼

的重大意义，应特别橱里、关注以下期间：

4.1原告方起诉时间、交纳诉讼费期限、法院指定的举证期限；

4.2原告方增加、变更诉讼请求的时间、期限;

4.3被告方收到原告起诉材料时间、法院指定的举证期限；

4.4被告方申请延期举证的时间、期限；

4.5被告方提出管辖权异议的时间、期限及管辖权异议处理完毕后的举证期限；

4.6当事人申请证人出庭作证、申请司法鉴定的时间、期限；

4.7被告方提出诉讼时效抗辩的时间、期限；

4.8证据保全的时间、期限；

关注以上程序节点的意义在于明确举证期、答辩期进而判断当事人提出各项申请、要求、

异议是否符合举证期限的相关规定，或明确当事人提出的诉讼时效抗辩等关键主张是否符

合法律要求。

为避免遗忘，应当在收到用关法律文书或材料时，在空白处注明收文时间并及时跟踪进

度。

五、程序分析

程序事项，是指根据个案情况，可以通过借助司法强制力而帮助己方完整举证、增强

法官内心确信的程序，一般包括如下几种情况：

5.1责令对方当事人提交书证。即在有初步证据表明对方当事人持有书证而不提交的

情况，可以书面申请人民法院责令对方提供。

5.2申请调取证据。对7己方却因客观原因无法取得的证据，依法申请人民法院调取，调

取证据申请可与证据保全结合使用。

5.3证据保全。除常规的为了防止证据损毁灭失而申请证据保全外，在某些特殊案件中，

还可以通过证据保全间接达到降低己方举证责任的目的，以达到更好的举证效果。

但申请保全的前提为对拟保全证据有比较客观、准确的判断，且应注意证据保全申请

不可滥用。

5.4申请现场勘验。如证据、现场对查明案件事实有重要意义时，可以申请人民法院

对物证或者现场进行勘验。具体可以结合前文现场直看部分。

5.5申请对方当事人本人出庭.双方对干基本事实争议较大、现有证据对己方不利的

情况，可以申请对方当事人本人出庭，以通过法庭询问形式明确案件基本事实。

5.6申请鉴定人出庭作证。对于鉴定意见有异议的，可以申请鉴定人出庭接受当事人、专

家辅助人及法庭质询。

5.7申请重新鉴定。对于符合《中华人民共和国民事诉讼法》规定的可以重新鉴定条

件的，申请重新鉴定。

5.8申请专家辅助人。如案件涉及到医学、建筑工程等专业门槛较高的领域，可以申

请专家辅助人，以在专业性问题（而非事实问题）上更好地表达己方观点、破除对方

观点。

5.9申请追加当事人。如因某一方当事人的缺席导致法庭无法查清某案件事实且遗漏该

事实对己方不利时，应申请追加为相关当事人，并根据具体情形确认追加为被告还是

追加为第三人参加诉讼。

在提出前述申请前，除了递交相应的书面申请文书外，通常还应与法庭提前当面或电

话沟通，简明扼要阐述提出前述申请的原因、依据、以及相关请求的执行可行性，争取

取得法庭同意。

六、证据分析

6.1证据分析的意义：发掘事实、说服法庭。

6.2证据的标示：时间、当事人、名称、页码。一般而言，进行证据分析前，应对证据的

基本要素进行标示。除证据名称外，还应标示证据形成时间、证据来源（当事人）、并为

证据编写页码。如系对方提交证据未标示上述要素的，应逐一标示，以便查找、引用，例

如"2018年1月1日，商品房买卖合同，张飞-万科，P12-32",或标注名称后以括号

注明其他要素。

6.3证据的摘录：进行证据分析时，应以书面形式对证据主要内容进行摘录，即应以1-2

句话概括证据主要内容，对于证据的中的重要内容，应按照100%忠实于原文的方式手动

摘录。

6.4证据的分析：

证据分析可以围绕证据来源、证据种类、证据形式、证据内容、证据证明力等方面进行分

析。

证据来源分析，是指对即证据的形成时间、地点、过程、保管证据的当事人及证据取得方

式等进行分析。

证据种类分析，是指对证据的法定种类进行辨识分析，即判断该证据属于书证、物证、视

听资料、电子数据、证人证言、鉴定意见、勘验笔录、当事人陈述中的哪一种。

证据形式分析，是指对证据的文义形式、物理形式、原件/复印件进行分析。

证据内容分析，是指对证据的具体内容、文义、上下文、表述方法、内在逻辑、与其他证

据的关系等层面对证据进行分析。

证据证明力分析，是指对于证据的真实性、合法性、关联性、证明目的进行逐一分析。

需要说明，对于证据来源、种类、形式、内容的分析为方法手段，均服务对于证明力的分

阮即在对证明力进行分析时，不允许仅阐述证明力而不阐述任何理由。除了注意对证明

力发表意见外，还应根据来源、种类、形式、内容四个层面的分析支持、强化对证明力意

见。

6.5几种特殊类型的证据分析

6.5.1公证文书。尽管公证文书的证明力较高，但仍应秉持不迷信及适当利用原则进行分

析.公证文书只是证明某一事实在某一时点是客观真卖的，并不一定可以达成举证一方的

证明目的。

6.5.2鉴定意见。鉴定意见与公证文书一样具有相对较高的证明力，但同样应秉持不迷信

及适当利用原则进行分析。可以通过对于鉴定方法、鉴定过程、鉴定检材、论证、机构及

人员资质等方面，综合分析鉴定意见的证明力。

6.5.3公安机关的询问或讯问笔录

公安机关的询问或讯问笔录（简称笔录）是否可以作为民事诉讼证据有一定争议，认为不

能作为证据的理由在于，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，笔录属于应俣密

范围，且笔录内容可能并未经生效裁判文书确认；认为可以作为民事诉讼证据的理由在

于，笔录系公安机关依职权、按程序对相关人员所做，在公权力机关的严格程序下，相关

陈述可以反映案件事实，故可以作为证据。

即便认为笔录可以作为民事诉讼证据，对于其证据种类亦未达成共识。有人认为属于可

证，因其以书面记载内容反映案件事实；有人认为系当事人陈述，故具有不稳定性，需要

其他证据佐证。

6.5.4通话录音

未经通话人同意而采取的录音，严格来说侵害了当事人的隐私权。但在通常情况下，不认

为达到了“严重侵害”的程度，故而在民事诉讼中仍被广泛采用。对通话录音进行分析

时，应结合储存载体对其属原件或复印件进行分析，结合是否有通话记录佐证、以及通话

时间、通话时长、主被叫号码与通话记录、储存内容是否一致发表意见。整体而言，对通

话录音的证明力进行驳斥不难，但鉴于通话录音对法官自由心证影响较大，应充分结合前

述分析要素对通话录音的证明力进行充分说明。

6.5.5一方当事人拟制并签字或盖章的函件、说明、文件等。严格来说，该类证据属当事

人一方陈述，证明力较弱，不能单独作为定案依据C

6.5.6形成于境外的证据，应审查是否经过相应的公证、认证程序。

6.5.7外文证据,应审查是否经过翻译公司译为中文且外文与中文译本是否一致。

6.5.8单位证明，是否由单位负责人及制作证明材料的人员签名或者盖章，并加盖单位印

章；必要时可以要求相关人员出庭说明情况。

6.6证据分析与举证事项/质证意见

6.6.1包含关系。证据分析是对证据所做的全方面的分析，既包含了对己方有利的内容，

也包含了对己方不利的内容。故而，并非要将证据分析的意见全作举证说明或质证意见。

同时，证据分析中有主有次，即便是对己方有利、对对方不利的内容需要事无巨细全部阐

述，而应围绕争议焦点进行一定筛选，避免重点意见被掩盖。

6.6.2己方证据明显瑕疵的处理。如甲方证据存在无原件、原物，或形成时间缺失、有修

改痕迹、证据之间存在矛盾等明显瑕疵，且该瑕疵是可以得到合理说明的，应主动告知、

陈述，以避免对方的持续纠缠。

6.6.3对方证据存在瑕疵的处理。对于对方证据的质证，应有的放矢。不要让法庭形成对

己方鸡蛋里挑骨头的印象。如因区分主要证据与次要证据、直接证据与间接证据、证明力

强的证据与证明力弱的证据等，有针对性、有主有次地进行质证，以避免质证意见的重点

被掩盖、稀释。

七、询问策略

7.1询问对方当事人提纲

询问提纲应围绕案件事实进行，但在设置提纲时，角度与法官发问有所区别。法官发问的

目的是了解全部事实，而己方询问对方当事人是为了让对方陈述对己方有利的事实或暴露

此前其他证据中不真实的内容.为此，设置询问提纲时，应尽量确保对方当事人的回答要

么在意料之中，要么会陷入两难；对于完全不知对方会作何回答的问题，一般不建议列人

询问提纲。如果对方当事人可能作虚假陈述，则问题要尽量细致。

7.2询问证人提纲

询问证人提纲主要由以下四部分内容组成：证人的身份及证人与各方当事人的关系；书面

证人证言(如有)的形成过程；证人知晓案件事实的途径；具体案件事实。

7.3询问鉴定人提纲

可以委围绕以下几个方面询问鉴定人：

(1)鉴定人工作小组的成立情况、人数、分工、参与鉴定工作情况，鉴定人及鉴定人员

的资质情况；

(2)鉴定的程序、大致工作流程；

(3)鉴定方法的采用和鉴定方案的合理性依据；

(4)鉴定材料或检材的来源及运用情况；

(5)鉴定意见中援引的数据来源或计算依据及其运用、分析；

(6)其他对于鉴定意见有重大影响的相关事项。

7.4设问-预答提纲

从对方代理人及法官的角度，预设对方及法庭可能提出的问题清单，并提前准备好答案，

做到了然于胸。法庭询问的目的通常是为了强化对某一案件事实的确认、影响或强化法官

自由心证，故对方或法庭提出的问题，可能是证据中已经反映出来的，也可能是证据尚未

反映出来的，所以对于关键事实均应纳入设问-预答提纲。

八、争议梳理

8.1争点梳理应围绕法律关系构成、着眼于责任承担展开.例如，如系合同纠纷，争

议焦点一般要围绕合同性质、合同当事人、当事人的权利义务内容、合同履行情况、

违约责任、承担责任主体等方面展开。如系侵权责任，一般应围绕是否存在违法行为、是否

存在损失、损失的确定是否有明确依据、违法行为与损害之间是否有因果关系、当事

人对于损害结果有误过错以及承担责任的主体等方面进行。

8.2争点与辩论意见的关系。应注意，仕进行争点梳理后，应一并形成书面代理词的

逐字稿。但该逐字稿仅为备用，通常不应当庭提交。庭后应基础上根据庭审情况（含庭

上发表辩论意见情况）进行调整、修正后另行提交。

九、庭审提纲

庭前应按照民事诉讼的程序，预设庭审提纲。一般而言，庭审提纲应包含以下内容：

9.1当事人身份信息

庭审笔录上除了准确录入各方当事人信息外，还应预留相应空位，用于记录各方当事人或

代理人姓名。如系公民代理的，应注意是否符合民事诉讼法及其司法解释对于公民代理的

范围、条件要求，并履行相关的委托、证明手续。

如当事人为外籍人员，应询问中文听说读写能力，并询问是否需要翻译；如有需要，应及

时告知法庭。

在该部分提纲中，还应在当事人及代理人的联系方式处预留空白，开庭时注意记录，以便

庭外沟通。

9.2原告诉求、事实与理由。原告诉求部分应从起诉状上全文、如实抄录。如已经有完整

的书面案件分析意见，对于事实与理由部分，可以简写或略记。但应注意预留一定空白，

便干当事人当庭变事诉讼请求、事实理由时记录.

9.3被告答辩一原告针对被告答辩的补充意见。如代表原告，应对被告答辩意见做一定

预设和简要提示，并提前拟定相应的补充陈述意见；如代表被告，应提前拟定详细的答辩

状，分别准备由当事人签字或盖章确认的纸质版及刻录为光盘的电子版。

9.4举证和质证

在前面证据分析的基础上，对举证说明和质证意见按照一定逻辑顺序进行整合，作为最终

的质证意见。需要注意，该质证意见仅为预设，如果当事人当庭提交的证据形式与预判存

在差异的，应快速对质证意见进行调整。同时，应对对方的质证意见进行预设，并提前准

备相应的补充陈述意见。

9.5法庭询问。即抄录前文所述对当事人、证人、鉴定人等的相关询问提纲。

9.6事实方面的补充。该部分应留白，根据庭审具体情况进行阐述。

9.7辩论提纲。此处应按照前面整理的争议焦点,以多级标题形式列明辩论意见提纲，以

使发表辩论意见时既不给人照本宣科的生硬感，也不致遗漏争议焦点或意见。如果法庭当

庭总结的争议焦点与此前预设不一致的，应及时快速调整。

9.8最后陈述。一般而言，不建议在最后陈述时简单说"请支持原告诉求""请驳回原告

诉求”，该种陈述没有任何意义。最后陈述阶段可以阐述一下三方面的内容：（1）因为

法官的打断或对方代理人的干扰而未及阐述的辩论意见，但应注意简明扼要；（2）法

理，如某诉求在法律上并无明文规定时，可以从法理角度阐述；（3）通常的公平正义,

乃至法经济学、社会秩序、伦理等，但应注意简明扼要，不过分发散。

9.9法律依据。对法律依据的整合应不同于案件分析时，案件分析时注重全面性，但此处

摘录法律依据时应以精准为原则，一般控制在一页纸，以便在庭审时快速、准确引用及陈

述C

十、庭前辅导

10.1是否让当事人本人参与庭审。首先应就当事人的语言表达能力、反应灵敏程度

等情况作综合评估，并征询当事人的出庭意愿，给予是否出庭的相关建议。一般而言，当

事人出庭的目的白—：一为阐述现有证据中无法证明的案件事实；二为阐述相关行业

的专业知识或惯例，以更好地说明案件事实。如达不到目的之一，一般不建议出庭。

10.2辅导要点。庭前情导应告知当事人大致的庭审程序，尤其是法庭会要求当事人

本人进行相关陈述的事实，可以向当事人提示提前准备的法庭询问提纲中对方代理人

或法庭可能询问的问题，让当事人回顾事实、做好准备。

第二章：建工类庭前准备

一、列明落实清单，收集对应材料

根据客户介绍的背景情况和初步材料，向客户出具该类型案件的摸底调查清

单，列明需要客户落实的问题及收集的材料，再根据个案情况填充特殊问题。

代理人就像一位医生，根据客户反馈的“病症"提供"方子"，并进行针对性

"抓药"。

1、收集案件材料应全面、客观

在收集案件材料时，代理人应引导当事人尽可能提供与涉案相关的全部材料，

由律师进行筛选。以免出现当事人自认为A证据与本案无关，没必要提供；又

或B证据不利于己方，不予示人等影响诉讼框架设计的情形。若原告拒绝配合，

作为代理律师有必要进行书面提示，说明如果出现未尽的事实，会出现相应的

法律风险。从客户的立场出发，代理人应最大程度地减少沟通成本以及理解负

担。这就要求在向客户提供落实清单时，指向应当明确、具体。譬如，

"请贵司落实货款支付情况,并提供银行转账凭证、银行汇款回单或收款方出具

的收款确认书等"显然比"请贵司提供支付货款的相关证据”更加明确，减少客

户理解负担，以及沟通成本。

2、梳理事实背景应准确、有序

初次拿到案件材料后，常习惯于以时间为主线梳理大事记，从案件事实发生的

初始时间到诉讼阶段进行全面的罗列和说明，尽可能反映案件发展全貌。

这样做有两个目的：一是，在梳理过程中，可能会发现前期未留意的重要事实

或疑点问题；二是，代理律师需要对案件基本事实及当事人之间的法律关系了

如指掌，这是庭审中发挥应变能力的基础。

对于大事记的表达方式，可以借助图表、幕布等实用工具进行呈现，清晰且有

序。

对于大事记表格来说，建议浓缩为"五列N行"，五列为序号、日期、事

项、主要内容及说明，并就重要事实进行高光标识，可参考下表：

序

日期事项主要内容说明

1.项目名称：

2.开工日期：现项目名称变更

A公司与B公司签订

1X时点3.竣工日期：为：

《建设工程施工合同》

4.总价款：

2V时点

3z时点

二、拆解诉讼要件，分析证明路径

在诉讼策略框架下，拆解诉讼要件，如核查诉讼主体、确认诉讼管辖、设计诉讼

请求、评估诉讼风险等。

1.核查诉讼主体

1.1谁起诉

通常情况下，起诉主体不难判断，但切忌想当然地以客户为原告。例如，有的关

联公司之间名为两块牌子，实为一套人马的情况，起诉时需要严格区分权利主体

已确定适格的起诉主体。

2.起诉谁

首先核查被告主体是否适格，可在国家企业信用信息公示系统确认诉讼主体存续

状态以及相关工商信息.

若客户诉请是实现债权类的案件，还需核杳相对方的涉诉情况、失信情况、财产

情况等，上述信息将直接影响财产保全申请，乃至诉讼策略的制定。

2、确认诉讼管辖

管辖是诉讼法中一项重要的制度，解决各级人民法院和同级人民法院之间受理第

一审民事案件的分工和权限的问题。

首先，确认该案是否适用专属管辖（《民事诉讼法》第三十三条、《最高人民法

院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二十八条）。

若是专属管辖，则可在此基础上继续确认级别管辖问题（根据《最高人民法院关

于调整高级人民法院和中级人民法院管辖第一审民商事案件标准的通知》，结合

当事人住所地是否在同一省级行政区划，以及具体案件的标的额予以确认。）

若不是专属管辖，则需要确认地域管辖。就地域管辖而言，原则上为"原告就被

告"，但也存在例外情形，需要参考不同纠纷类型进行判断。

法规依据：《民事诉讼法》第三十三条下列案件，由本条规定的人民法院专属

管辖：

（一）因不动产纠纷提起的诉讼，由不动产所在地人民法院管辖;

（二）因港口作业中发生纠纷提起的诉讼，由港口所在地人民法院管辖；

（三）因继承遗产纠纷提起的诉讼，由被继承人死亡时住所地或者主要遗产所

在地人民法院管辖。

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第二十八条不动

产纠纷是指囚不动产的权利确认、分割、相邻关系等引起的物权纠纷。农村土地

承包经营合同纠纷、房屋租赁合同纠纷、建设工程施工合同纠纷、政策性房屋买

卖合同纠纷，按照不动产纠纷确定管辖。不动产已登记的，以不动产登记簿记载的

所在地为不动产所在地；不动产未登记的，以不动产实际所在地为不动产所在地。

3、设计诉讼请求

诉讼请求的设计以确定请求权基础为前提，即确认当事人享有何种权利、各方之

间形成何种法律关系，以及相关法律依据是什么。简言之，"谁向谁，依据何种

法律规范，主张何种权利。”

以建设工程合同纠纷案件为例，诉讼请求为：请求被告支付工程款及利息。

第一步：确定支付工程款及利息的约定,是验收合格之日？竣工结算之日？还是资

料移交之日？

第二步：根据《新建工司法解释》第9条及《民诉法司法解释》第112条的规

定，固定证据加以证明。

第三步：根据《新建工司法解释》第27条，确认利息计付起算日：

另外，在设计诉讼请求时，可以考虑借助《最高人民法院民事案件案由适用要点与

请求权规范指引》。该文件以案由体系为框架，列明了主要适用的法律规范，有

助于区分权利类型、权利性质，明确权利请求的基础。

三、准备诉讼文件，完成立案程序

诉讼文件的准备可以区分为程序性文件与实体性文件两种。

1、程序性文件

程序性文件可参考下表，在此就一审民商事案件常规立案材料进行一般性列举

说明，具体的立案要求建议提前咨询受诉法院的立案庭，尤其是外地立案情

况，除上文列举的材料外，还应关注诉讼财产保全、诉讼费用的缴纳方式等问

题。

程序性文件

原告为法人原告为自然人

1营业执照副本复印件（盖公章）

2法定代表人/负责人身份证明（盖公章）身份证复印件

3法定代表人/负责人身份证复印件

4被告主体存续证明（如有），在企业信用信息查询系统中打印基本信息即可。

5授权委托书（盖公章）授权委托书（签字捺印）

6律师事务所出庭函

7代理人律师证复印件

2实体性文件

2.1.民事起诉状

诉状的要素包括：原告、被告、诉讼请求、事实与理由、管辖法院。我们前期对

诉讼要件的拆解的工程中，已完成了调查和研究，可以直接填写诉状。

其中，事实与理由部分，在结构上应当逻辑清晰，从核心观点展开讨论；在措辞表

达上应当精准凝练。以建设工程案件为例，一般情况下起诉状的体量可控制在一

页半。

2.2.证据清单及主要证据

组织证据材料并起草"证据清单”是该阶段工作的重点。

立案时的证据标准是能够完成立案，即诉状里有支持法律关系的证据、原被告主

体的证据，以及级别管辖和地域管辖正确。理论上，具有一份施工合同即可完成建

工案件的立案工作。根据案件不同情况，为了在法官拿到案件时扩大我方作为原

告首先提交诉状与证据的“先手"优势，可以适兰提供一些压倒性且被告手中有的

证据，比如结算书、催款函等。

第三章：知识产权类庭前准备策略

一、检查起诉状是否需要变更

1、原被告的主体信息是否有变更

如寻找如何找到股东担责的证据，发现公司被告在庭前进行了简易注销，我

们可向法院申请追加该公司股东为该案被告，最终法院判决认定该公司未经

法定清算程序，故作为其股东应当就其侵权行为承担赔偿责任。2、权

利状态是否发生变更

在知识产权案件中，审杳原告诉讼主体是否适格主要看原告是否有权利提起

诉讼。具体到商标侵权案件中，主要审查原告是否是注册商标权人、未注册

驰名商标权人、商标被许可人（注意区分独占许可、排他许可、普通许

可）。在起诉之时，原告有权利提起诉讼是毋庸置疑的（要不然也不会被受

理立案），但如果立案时原告是商标权人，诉讼期间权利商标发生了转让，

而本案的侵权行为一直在持续,那转让人仅能就转让之前的侵权行为主张赔

偿"I。在此情况下如果需要对转让之后的侵权行为主张赔偿，则需取得

受让人的授权（授权内容为授权提起诉讼并代为收取赔偿款）或者让受让

人直接以共同原告身份参与诉讼。

二、证据是否有更改

01.是否有遗漏证据未提交

02.是否有新的证据要补充

03.客户原件准备清单

04.证物准备

三、开庭前一周

1、与客户沟通

1.1.核直证据原件情况以及原件交接表

准备开庭了，客户也把原件材料交到我们手上了，这时我们需要再次

核实客户拿过来的材料是否为原件，是否和我们的证据一致（例如我

们的证据是2015年广东省著名商标认定证书，而客户给我们的是

2018年的广东省著名商标认定证书,则明显不符合）.核查完毕之

后牢记要根据原件接收情况制作原件交接表并给客户进行确认，要不

然后面因为原件缺失问题，你回忆起交接时就没有这份材料觉得很冤，你

猜猜客户会不会也觉得你很冤，弄不好分分钟自己也要成为被告。

另外对于一些缺少原件的证据，我们也要另辟蹊径去找到相关佐证，

例如待证的事实是否为生效判决确定的事实,发票是否可以验证等，

最终有的证据实在找不到原件，我们则需评估该份证据缺失的风险及时

告知客户，做到有的放矢。

1.2.重要事实确认

诉讼是一项非常严肃且非常严谨的活动，作为代理人在庭上的每一句发

言都与当事人利益攸关，因此当我们对案件中某些事实不甚了解时，切记

要与当事人进行书面确认，以防因为自己的发言导致当事人陷入不利之

地。

1.3.调解意愿确认

调解是庭审必经的一个环节，法官通常会在庭前或者庭后组织双方进行

调解，所以作为代理人还是要在庭前详细了解当事人的调解意愿，如

果双方都愿意调解且调解成功，那就连庭审都不用准备了。

1.4.是否旁听

如果当事人希望亲自到庭旁听，那么我们就要注意向法院咨询是否允许

当事人旁听，因为疫情防控政策的原因，有些法院可能会严格控制到

庭人数。如果法院回复可以，那我们就需要将防疫政策以及要携带身

份证等要求告知当事人，以免出现人到了法院却因为核酸或者没有证件

无法进入法庭的"车祸”场面。

三、与法院沟通

2.1.是否如期开庭

疫情当下，时势瞬息万变，提前打电话和书记员沟通案件是否如期开

庭，如若不然到了法庭却被告知庭审取消岂不悲哉，本地法院开庭可

能就是来回两个小时，要是跨省进行开庭可能就是要在机场暗自神伤了。

2.2.对方出庭情况或者有提交材料

跟书记员确认如期开庭后，还需要咨询一下案件材料的送达情况、对方

是否有提交材料、对方是否有委托代理人o如果存在公告送达的情

况，被告可能会缺席，此时庭审的对手分分钟变成法官（缺席审理时，法

官可能会把自己代入被告身份），庭审准备也要对此有所准备。另外还

需要问对方是否有请代理人，应诉能力如何，提交了什么材料，让书

记员尽快安排送达，毕竟开庭前的时间弥足珍贵，早点知道对方的出招，

知彼知己才能百战不殆C

2.3.法院疫情防控措施

异地开庭免不了要问清当地法院的防疫措施，是否需要核酸检测。

2.4.咨询是否需要提供起诉状、答辩状、证据清单、质证意见等文件的电

子版本

一般来说，为了方便法庭记录，节约庭审时间，法院都会要求双方提交

相关文书的电子版，但有些法院语音识别系统比较先进，可能就不需要。

第四章：刑事庭审程序

一、庭前准备

1.告知当事人被带上法庭后所处的位置。其面对正前方的是审判人员,合议庭一般为三名

法官或法官和人民陪审员组成（特殊合议庭可能是七名审判人员组成）,居中的是审判

长，当事人与法官之间的是法庭书记员。当事人左侧席位是公诉人的位置，辩护人席位在

当事人的右侧，如果是多名被告人和多名辩护人的，注意寻找到被告人自己辩护律师所处

位置，便于庭审互动交流。

2.庭审活动正式开始前，法官会核实被告人的身份事项、政治面貌，采取强制措施的方式

和时间，以及是否受过刑事处罚等，并会询问起诉书副本是否收到以及何时收到，如果被

告人记不清收到起诉书时间的话，只要回答收到副本时间是否超过十天了，因为法律规

定，起诉书副本应在开庭前十日内送达给被告人。

3.法官会告知被告人有权对审判人员、书记员、公诉人以及鉴定人员和翻译人员申请回

避。当然，申请回避的理由是被申请人与本案有利害关系，可能会影响本案的公正审理，

否则不要轻易提出回避申请。

4.法官会告知被告人享有为自己辩护的权利。就是做有利于自己的辩解，辩驳公诉人对自

己的指控，以及对相关不利于自己的证据进行辩解的权利。

5.法官会告知被告人有调取新的证据、申请通知新的证人到庭、申请重新鉴定或者勘验的

权利，还有法庭辩论终结后作最后陈述的权利。

6.法官会告知认罪认罚的相关规定，并会审查已签署的认罪认罚具结书的自愿性。辩护人

建议，如果自愿签署了认罪认罚具结书的，一般不轻易反侮，除非认为反悔使裁决更有利于

自己。

二、法庭调查之发问阶段

首先是公诉人宣读起诉书，随后法官会询问当事人宣读的起诉书与你收到的起诉书副本内

容是否一致，并会询问对起诉书所指控事实有无意见。辩护人建议，如果已经认罪认罚

的，则基本事实和定性、量刑方面当事人不宜多说什么。如果事实、证据方面或者定性、

量刑方面有什么不同观点，还想进一步多争取更好的判决结果，由辩护人代为发表意见更为

稳妥。如果未作认罪认罚的c可以概括性的表达自己的意见。例如，不认为自己犯罪或不

构成此罪，或起诉书指控事实不清等。

其次是进入到法庭发问阶段，要提醒当事人注意以下几个问题：

1.发问顺序是,先由公诉人发问，然后是被告人的辩护人发问，接着是同案犯的辩护人发

问，最后由法官发问。

2.公诉人或其他辩护人以及法官发问时，一要思想集中听清问话内容，没听清不要盲目或下

意识的回答，可以请发问者再说一遍；二要注意揣摩发问者的问话意图，注意发问者的问

题是否有诱导性，措辞是否有歧义等。当觉得发问者发问的前提或描述的事实不客观

时，当事人应予指出，防止落入发问者设计的陷阱。当发问的一些事实，如时间、数额、原

话当时怎么说的等记不清或不知道如何回答时，可以说不知道或记不清为由不做正面回答。

3.对于当庭回答的内容如果与之前的供述材料明显不一致的，要有个合理的解释，并且要申

明，不一致之处以之前笔录为准还是以当庭所述为准。如果以当庭所述为准，公诉人可

能会说当事人翻供，认罪态度不好。但这不要紧，刑诉法和司法解释规定了，不是当然以

在公安和检察院说的为准，而是以哪种说法与其他证据可以相互印证为原则。

4.自己的律师所发问的内容，应当在庭前会见时要充分的交流，避免答非所问，甚至搞出

乌龙来就尴尬了.当然，并不是要求当事人说假话，欺编法庭.辩护人尽量用最简洁、通

俗易懂的话语进行发问，好让当事人准确的明白发问的意图。

5.当别人重复发问的问题或刨根问底式连环发问的，可以拒绝回答并简要说明理由。当公

诉人或他人不满意被告人的回答而威胁被告人要端正态度或让你考虑后果时，如果被告人

当庭的回答确实是内心真实想法，被告人也可以反驳道："尊敬的XXX,我既然回答了您

不满意，您想让我怎么说，您告诉我好吗？"甚至还可以补充到："公安人员就像您这样

审问我的，不按他们的意见说，就是我不老实。”

6.注意保持和自己辩护人的眼神互动，尤其是自己陷于被动，被发问者穷问不舍时，更要

寻求自己律师的帮助，当然辩护人也会适时主动介入为自己的当事人救场的。

7.对质发问，就是被告人可以要求当庭面对同案犯进行对质性的发问，当然实践中一般由辩

护人在同案犯均在场时，可以就某一特定具体事实分别向几名被告人对质发问。

三、法庭调查之举证质证阶段

法庭发问结束后进入举证质证阶段，即首先由公诉人举证，被告人、辩护人进行质证。其

次，由被告人、辩护人举证，公诉人进行质证。具体注意以下几点：

1.公诉人将指控被告人及同案犯犯罪的全部证据向法庭出示并说明证明目的，这其中包括

事实和量刑方面的证据都会出示，大致概括起来就是起诉书上所列证据清单。因此，在开

庭前要熟悉起诉书中所列证据，在法庭上要高度思想集中聆听公诉人具体出示的证据并关

注公诉人是为了证明什么，公诉人会提前说明是综合举证i不是分类举证或者一证一质C

2.无论哪一种举证方式，主审法官在公诉人举证每告一段落后，会问被告人对所举证据有无

质证意见，辩护人考虑到质证的专业性较强，要运用各种证据规则进行质证，因此，建议

当事人不发表具体质证意见，可以向法官表示以辩护人质证意见为准。

3.除已认罪认罚的外，当事人可以对相关事实方面的证据，尤其是被告人供述、证人证

言、受害人陈述等言词证据发表质证意见，特别是其中与事实不符但对己不利的言词提出

反驳意见，对自己在公安或检察机关所述不认可的，要做出合理的解释。比如有无被刑讯

逼供、有无被胁迫、有无疲劳审讯、有无允许阅读核对后签字等等。这部分意见只有当事

人作为案件亲历者首先提出异议，辩护人才好跟进发表更专业的质证意见，这就要求加强

被告人和辩护律师的庭前沟通和庭上互动。

4.质证结束后，由被告人或辩护人举证，公诉人进行质证，对自己辩护人提出的证据原则

上是基于有利被告人提出的，所以被告人对这类证据一股表示不持异议。但要注意的是，

如果是同案犯及其辩护人出示的证据则要注意他们的证据内容和证明目的是否与自己有利

害冲突，比如，一份新的证言说到不是同案犯拿刀砍人的，看到是你拿刀砍的人。对这样

的证据，被告人必须拿出明确态度，如果不是自己拿刀的，就坚定的说没拿刀，甚至可以

情绪略带激动，能进一步合理解释的，就进一步解释给法官听。法官凭经验对被告人察言观

色来进一步判断被告人解释的真实性和合理性。

5.控辩双方举证质证完毕后，法官会询问是否申请调取新的证据，申请重新鉴定、勘睑

等c被告人如没有特别想申请的，可以说不申请，由辩护律师来杷控是否申请C

四、法庭辩论阶段

法庭辩论是整个庭审活动中对抗性最强的环节,是控辩双方就本案攻防大战的最后"胜负

手"，之前所有的诉讼活动都是为现在的“唇枪舌剑”而准备的，最终的目标是查明事

实，正确适用法律，身为被告人显然也是本阶段的重要参与者，辩护人认为应注意以下几

方面：

首先是审判长宣布进入法庭辩论阶段，先由公诉人发表公诉意见，就是结合全案证据及今

天庭审情况，在起诉书却出上做适当调整后，发表认为被告人罪重、罪轻，此罪与彼罪的

意见，并建议法院在一个什么幅度范围内判处刑罚。随后是由被告人依序做自我辩护，最后

由辩护律师发表辩护意见，完毕后视为一轮辩论结束。一般法官主持控辩双方依序循环进

行两轮辩论。

其次，考虑到法庭辩论对抗性较强，对专业性、逻辑条理性要求较高，司法实践中一般被告

人不直接先行自我辩护，而是委托辩护律师发表辩护意见，当事人可以在第二轮就辩护律

师未涉及到的进行必要补充。针对案件争议较大，且未作认罪认罚的被告人如果想先由

自己做辩护的，当然可以，但不宜全面展开，应突出重点发表意见，可以考虑从以下几个

方面发表：

1.关于起诉书和公诉意见指控被告人实施的违法行为是否真的做了，要有个明确表态，如

指控你的i韦法行为没有做,那么辩护人建议围绕汉么几点来说：

①事发当时你不在现场,或虽在现场但未参与他人违法犯罪活动，甚至不知道他们干的

是违法的事，而被告人在现场干的事是基于正当理由而做的，被告人所做的事是正当的民

事行为，或者是单位分派的履职行为，自己从来不认为也未怀疑过自己涉案行为的不正当

性，自己的行为符合社会一般公众认知的合理性。

®关于别的同案犯供述中指