绩效评估的黄金法则

部门绩效考核制度

目录

一、总贝I1.........................................................................................1

二、部门工作业绩考核日勺内容..............................4

三、部门工作业绩考核日勺实行..............................4

四、部门工作业绩考核成果运用...........................5

五、部门工作业绩考核管理措施日勺修订.....................7

六、考核文献的使用与保留................................7

1.总则

第一条部门考核的有关组织机构

实行部门考核的组织机构为部门考核小组，构成人员为总裁、副总裁、企审部经理及部内有关人员。

第二条部门T作业绩考核H勺周期

1、月度业绩考核每月进行一次，与员工绩效考核同步开始，但要在前七个工作日内结束。

2、季度业绩考核每季度进行一次，考核时间是下季开始的前七个工作日。

3、年度考核一年开展一次，考核时间是当年的最终一种工作FI到次年1月20日。

第三条部门工作业绩考核的考核者与被考核者

1、部门系指企业所属总裁办、人力资源部、企审部、财务部、品牌管理中心、生产部及下属加工厂和

物资企业、原奶部及下属牧场和牧业中心，营销系统所属七个销售分企业以及结算中心、市场调研

中心、品控中心、科研所、物流企业、服务企业、综合办公室等六个销售支持单位。

2、由总裁直接管辖口勺各职能部门和生产部、原奶部作为被考核者，考核者是总裁：由副总裁分管的部

门作为被考核者，考核者是分管副总裁。企审部协助总裁、副总裁H勺考核工作，并接受总裁与副总

裁的考核。

3、各部门负责进行其下属子部门内考核，并由企审部监督指导。

2.部门工作业绩考核的内容

第四条部门关键业绩指标（KPI）考核

1、对于各部门，设置关键业绩指标，采用记分制定期进行考核。

2、部门业绩考核计分采用一百二十分制，每项关健指标对应一定的考核得分；各考核指标成果依不一

样权重汇总，得出当次考核的最终考核得分。

3、KPI构成表由指标项目和内容、评分原则、权重、信息来源四项构成：

1）指标项目和内容：选出部门最重要的5-7项工作作为衡量工作业绩的指标。选择业绩指标的原则：

•是对工作业绩产生重大影响口勺工作内容，二是占用大量工作时间的工作内容，三是急需加强的

微弱环节的工作内容。

2）评分原则：对考核指标评分的计算公式或衡量各项考核指标得分的根据。

3）权重：根据所选5-7个业绩考核指标对部门工作业绩影响H勺大小，确定它们各自H勺权重。业绩指

标考核权重伴随不•样阶段工作重点而进行调整；为使部门投入更多的费源开展某项工作，企业

将加大该项工作的考核权重。

4）信息来源：考核人为考核指标评分时所根据的信息途径。

第五条部门工作业绩考核指标确定原则和措施，参照《XX乳业有限企业岗位绩效考核管理措施》。

第六条各部门的详细的考核措施详见各部门H勺目的责任书。

3.部门工作业绩考核的实行

第七条部门工作业绩考核的实行流程

1、月（李）度工作业绩考核口勺启动：每月（李）第一、二个工作三，工作启动。此前各被考核部门应

将上个财务月（季）度的责任汇报书报送考核者。

2、关键业绩指标考核：每月（季）第三工作日前，考核者根据搜集的财务等数据，与责任汇报书查对,

并对各关键业绩指标进行评分。企审部负责对各级部门考核工作的协助、指导和监督。

3、业绩考核沟通：第五工作日，考核者将业绩指标考核成果与被考核者充足沟通，理解被考核者对考

核成果的反馈意见，最终双方应在当期业绩考核成果确认书上签字。

4、提交考核评分表：第七工作日，企审部将各级部门业绩考核成果确认书汇总、复核无误后，计算部

门应发奖金额度，分别通报各部门并交人力资源部续行有关薪酬发放管理工作。当月部门考核工作

即告结束。

5、年度工作业绩考核：每年最终一种工作日，工作启动。同步各部门月（季）度考核仍照常进行一

般地，部门年度业绩考核成绩可采用当年各月（季）业绩考核成绩的算术平均数为基数°考核者汇

总各部门各月的责任汇报和考核评分记录以及费用控制记录，并对其他项目进行补充考核。

4.部门工作业绩考核成果运用

第八条职能部门工作业绩考核成果运用

1、职能部门系指总裁办、人力资源部、企审部、财务部、品牌管理中心、生产部、物资企业、结算中

心、市场调研中心、品控中心、科研所、服务企业、营销综合办公室等。

2、季度丁作业绩考核的成果影响部门季度奖金的总额,季度实发更金总额=季度部门基准奖金额X当

季部门业绩考核系数。

3、对费用控制状况的平常考核成果，不运用于部门平常岗位工资、奖金额口勺计算，仅做定期通报和控

制；在年终时对节省或超支状况进行汇总结算，节省部分由企业统一调整使用，超支部分从财务部

年末工资、奖金中扣除。

4、年度部门工作业绩考核成果影响部门年终奖金的总额，年终实发奖金总额=部门年终奖金基准额

（包括企业拟发部门年终奖金、部门费用节/超调整额）X部门年度考核系数，其中，部门费用节/

超调整额根据部门整年费用节省或超支状况确定，可认为正值、零或负值。

第九条销售企业工作业绩考核成果运用

1、月度工作业绩综合考核H勺成果影响部门月度基本工资和岗位工资总额，月度实发销售岗位基本工资

和岗位工资总额=月度销售岗位基准基本工资和基准岗位工资总额x销售企业月度业绩考核系数。

2、月度销售额考核的成果影响销售企业月度提成奖金总额，月度夷成奖金计算措施见销售企业提成计

划表。

3、每月对费用控制状况口勺考核成果，不运用于销售企业平常岗位工资、奖金额的计算，仅做定期通报

和控制：在年终时对节省或超支状况进行汇总，根据销售企业各项工作完毕状况及其年度考核成绩

进行奖惩。

4、销售企业年度工作业绩考核成果影响销售企业年终奖金的I总额，销售企业年终实发奖金总额=销售

企业年终奖金总额（包括企业拟发销售企业年终奖金、销售企业费用节7超调整额）X销售企业年

度考核系数，其中，销售企业费用节/超调整额根据销售企业整年费用控制状况和业绩完毕状况综

合确定，可认为正值、零或负值。

第十条加工厂、牧场、物流企业业绩考核成果运用

1、月度工作业绩考核的成果影响月度部门奖金总额，加工厂月度实发奖金总额=月度费用结余X加工

厂月度业绩考核系数十月度定额结余；牧场季度实发奖金总额=牧场单位产量基准奖金额X当季

原奶产量X当季牧场业绩考核系数；物流企业月度实发奖金总额=月度基本奖金额X部门月度业

绩考核系数十月度定额结余。

2、部门年度工作业绩考核成果影响部门的年终奖金的总额，年度实发奖金总额=部门年终奖金总额

（即企业拟发部门年终奖金，物流企业还包括费用节/超调整额）X部门年度考核系数。

第十一条原奶部业绩考核成果运用

1、月度工作业绩考核的成果影响月度部门奖金总额，月度实发奖金总额=原奶部月度考核系数X月度

盈余额/2（月度盈余额为收入减去工资.费用.支出等的浩余）.

2、部门年度工作业绩考核成果影响部门H勺年终奖金的总额，年度实发奖金总额=年度奖金总额（即企

业拟发部门奖金）X部门年度考核系数。

第十二条部门工作业绩考核成果对部门负责人的运用

对各部门负贡人考核所用的关键业绩指标与部门的工作业绩指标相似，并采用相似的评价原则，因此，

部门工作业绩考核的成绩被直接运用于部门负责人的业绩评价，详细运用根据《XX乳业有限企业岗位业绩

考核管理措施》执行。

5.部门工作业绩考核管理措施的修订

第十三条修订议案时提出

各部门的负责人有权向考核者提出对本措施以及有关附件、目的责任书的修订提议。

第十四条修订议案的受理

1、不定期考核修订提议日勺受理：部门考核小组接到修订提议后，需要对提议中提出的问题进行深入调

杳理解，决定与否召开考核制度修订会议，由修订会议最终决定与否对业绩考核管理措施进行修改。

2、定期考核期间修W提议的受理：年度I.作业绩考核结束后的二周是郃门考核小组统一接受修村提议

的时间，部门考核小组针对修订提议搜集基础资料：总裁将在随即时一周时间内组织讨论修订提议，

会上最终决定与否对部门业绩考核管理措施进行修订。

第十五条修订生效

根据修订提案修订口勺部门业绩考核管理措施，由总裁签发后生效。

6.考核文献的使用与保留

第十六条部门工作业绩考核文献与部门负责人的绩效考核文献一同保留，详细的保留、文献编号措施和

文献查阅权限的规定参见《XX乳业力•限企业岗位绩效考核管理措施》。

部门考核流程

人力资源部相关部门被考核都「考核部门总敌

提供相关评价报告

或数据

忖价报上一矶

注：

1、邰门系指公司所屈总裁办、人力资源

部、企审部、财务部、品牌管理中

心、生产部及卜属加工1和物资公

司、原始部及下属牧场和牧业中心，

营精系统所属七个箱件分公司以及结

算中心、市场调研中心、品控中心、

科研所、物流公司、服务公司、综合

办公室等六个销售支持单位.

2.企审部负责考核总裁宜辖各部、中

心.

3、各部负责对其下属子部门的考核,由

企审部监督指导.；

台案

部门考核方案制定流程

财务部被考核街门企审部总经理办公会

财务部关键业绩指标考核评分表

序号责任项目考核项目评分原则权后信息来源

优：（100-120分）*：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

部门工作计划周详'合理，计划合理,基本计划比较合理，计划不合理，或责任汇报

1计划制定和计划完毕5%

计划并完全、有效贯有效货彻。多数贯彻。计划贯彻不到审计、抽查

彻。位。

会计核算会计核算真实'合法'

2及报表制及时、精确性；满分12。分,每发现一次错误，扣20分；每发生一次廷误，扣10分.35%审计、抽查，投诉

年报表提交及时性

预算制定和监督执行满分60分.每发现一处项目遗漏，扣10分；每发现一处数据项目分析缺各部门预算执行检核表；

预算管理

成本数据分析、积累失、含混或褶误，扣10分；每发生一次反应或控制问题不及时，扣10分.成本分析汇水；投诉

3与20%

满分60分.每发现一次错误，扣10分；每发生一次因财务控制不严导致

成本管理成本预提,分施与控制审计、抽发，投诉

损失，扣20分，导致重大损失的，另做行政,经济惩罚.

固定资产管理满分80分.每发现一次锢误，扣20分；每发生一次处理不妥或迟延导致固定资产有关报表，审计、抽查

资产管理流动资产管理损失，扣20分，导致更大损失的，另做行政'经济惩罚.流动资产有关报表，审计、抽查

4和20%

满分40分.每发现一次融资延误或税款计缴褶误，扣10分；每发生一次

税务管理吸资管理融斐汇报，审计,抽查

因融资、撤税工作失当导致损失，扣20分，导致重大损失的，另做行政、

计缴税款经济惩符。税务有关报表，审计'抽查

满分12C分。每发生一次不能准时提交汇报的状况，打20分；提供的提

5财务分析分析汇报及提议5%财务分析汇报

议缺乏事实根据或空洞不能实行的，每发生一次扣20分,

制度建立、执行，6s执满分12（，分。每发现一次不合法规,制度规定的行为，扣10分，并按照

行涉妞谟中《奖惩管理措施》进行惩罚；每发生一次与其他部门产生矛盾误会遭到有

6内部管理效投诉的，扣10分，育效投诉指按照正常投诉程序向申诉部门反应状况，10%审计、抽交，投诉

与其他部门的配合经核算反应状况确为属实。

优：（100-120分）良：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

内部培训计划充培训计划合理，培训计划比较合培训计划不合

内部培训工作足、合理，期内期内有效贯彻。理，期内基本贯理，或计划矣彻5%责任汇报'培训汇报单

喑训”划完至、彻。不到位。

有效贯彻。

7费用控制内部费用支出考核指施见表二。—责任汇报

*对于上表中的扣分类指标，最低分为0,不可出现负数。对于严重扣罚的状况，可在指标考核外另行经济'行政惩罚.

人力资源部关键业绩指标考核评分表

序号夷任项目考柳S日评分原则权・信息来源

优：（I0CT20分）良：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

部门计划制定

1计划周详、合理，计划合理,基本有计划比较合理，计划不合理,或计5%责任汇报；审计、抽查

工作计划

计划完毕并完全、有效贡效货彻.多敷货彻。划贯彻不到位。

人力济源规划优:（10C-120分）良：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

组织'岗位设计调整信息、资料处理及信息、资料处理基信息、资料处理信息、资料处理偶

时'有效、有序，本及时'有效'有基本及时、有尔不及时，不第保责任汇报；审计、抽查；

人力资源记录精确，数掂齐序，记录精确，数效'有序，记录证处理有效、有人力斐源信息和数据分析汇

2疣理与信信息、档案、劳动协议全分析充足，规划据齐全,分析比较基本精确，数据序、精确，数据不20%报（如人员状况分析汇报，薪

息管理管理与汇报及时,符合战充足.规划汇报基齐全分析较充完整,分析面窄、酬水平,构造分析汇报等）；

信息数据记录分析路需要.本及时，符合战略足.规划汇报偶缺乏价值•规划汇人力资源规划有关汇报

需要.尔不及时，基本报偶尔不及时，尚

符合战略需要。能符合战略需要.

招精满分60分,发现一次招聘需求处理不及时，扣10分：出现录取人员明显

人力资源U出（土匍冷太nrffP一JI，波,n〔cA责任汇报；培训效果调至何

325%

满分60分。发现一次培训需求处理不及时,或培训内容与需求不相符，或卷；投诉；审计'抽查

开发培训与职业规划

©加的里蚣接iom4¥

满分60分。由本部门负责制作的薪酬发放表单，发现一次计算棒误，扣10

赧酬管理分；对新酬设计缺陷或各部门薪酬计算失温未及时发现及改正的，发现一

薪X与比如三A责任汇报；投诉；审计,抽查；

425%

考核管理满分60分。对其他部门的员工考核未予以充足指导，导致其考核工作混乱考核成果汇总表

员工考核的组织或停滞，每发生一次扣10分；对考核工作中出现的反馈意见未及时、妥当

a-X•土nin4

优:（10CT20分）ft：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

企业文化

5文化内涵的提炼积极增进文化基积极增进文化基增进文化基础工文化基础工作增10%责任汇报；宣导活动总结

建设础工作.高度把础工作，努力把作，可以把握企进不力，对企业老

握企业老式与发握企业老式与发业老式与发展的式与发展的价值

展的价宜取向；展的价值取向；价值取向；努土取向缺乏把握;尚

内部宣导

宣导活动形式多宣导活动形式较开展宣导活动，能开展某些宣导

样，主髭明确。多，主题较明确，主龙牧明确1。活动。

制度建立,执行，IS09000

和IIACCP管理体系运行.满分12。分.每发现一次不合法规,制度规定的行为，扣20分，并按照《奖

审计、抽查、投诉

6s执行，法规遵守惩管理措施》进行惩罚；每发生一次与其他部门产生矛盾误会遭到有效投

10%管理体系内审、外审汇报，推

诉的，扣20分.有效投诉指按照正常投诉程序向申诉部门反应状况，经核

党团、工会、计生等工作广委员会检查汇报

内部管理算反应状况确为属实。

6及与其他部门的配合

其他工作tt：（100-120分）良：（8卜100分）中：（60-80分）2:（60分如下）

内部培训计划充培训计划合理，培训计划比较合培训计划不合

内部培训工作足、合理，期内期内有效贯彻.理，期内基本贯理，或计划贯彻5%责任汇报、培训汇报单

培训计划完全'彻,不到位.

有效贯彻，

7先用悭制内部费用支出考核措施见表二.一去任汇报

•对于上表中的扣分类指标，最低分为0,不可出现负数.对需严重扣罚的状况，可在指标考核外另行经济、行政惩罚.

物流企业关键业绩指标考核评分表

权

序号责任项目考核项目评分原则信息来源

重

优：（130-120分）良：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

部门工作制定工作计划和

1计划周详'合理，计划合理，基本计划比较合理，计划不合理，或计5%责任汇报、审计、抽查

工作计划完毕

计划并完全、有效货彻，有效贯彻.多数货彻.划贺彻不到位.

库存产成品的管理库存报表、盘点汇报、

满分60分，每发现一处张卡物不符状况扣10分，每发生一次违反有关处入

出入库管理责任汇报、抽笠、审

座管理规定扣10分；每发生一次违反有关退库管理双定扣10分.

2成品库管理退库管理40%计

顾客服务满分60分，每发生一次对服务态度的有效投诉扣10分；每发现一次计划下投诉

达不及时或不精陷（数据错误）的状况扣10分，

生产计划下达生产部有关记录数据

配送满分120分，每发生一次配送不及时扣10分；每发生一次记录不精确或不及

3产成品配送20%客户投诉、审计、抽查

记录时的状况扣10分。

驾驶员管理

满分.20分,每发生一次违童扣2分；每发生一次车辆的有关手续不全或办

客户投诉、交管部门纪

车瞒驾驶员理不及时扣2分；发生一次由于车辆调度而受到投诉扣5分；在车辆的正淮

4车辆调度和管理15%录,车辆有关纪录、抽

管理有效期限内，发生一次车辆不熊继续正常使用状况狂20分；发生一次外包线

查

路送贷问题（不及时或事故）扣5分.

对外承包线路及管理

5安全管理交通事故发生率满分120分，每发生一次交通事故扣20分.10%交管部门纪录

制度建立'执行，

审计,抽理、投诉

ISCWOOO和IIACCP管理满分120分，每发现一次不合法规、制度规定的行为，扣10分，情节严王者

6内部管理5«

体系运行，6S执行，法另做行政'经济惩罚；每发生一次与其他部门工作配合遭到投诉的.扣10分。管理体系内审、外审汇

规遵守报，推广委员会检查汇

报

与其他部门的配合

优:（W0-120分）良：（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

内部培训计划充培训计划合理，期培训计划比较合培训计划不合

责任汇报、培训评价汇

内部培训工作足、合理，期内培内有效贯彻。理，期内基本贯理，或计划费彻8%

报

训计划完全、有效彻。不到位。

贯彻.

*对于上表中的扣分类指标，最低分为0,不可出现负数.对需产■扣罚的状况，可在指标考核外另行经济'行政惩罚.

品牌管理中心关键业绩指标考核评分发

序号责任项目考核项目评分原则权，信息来源

优”100-120分）ft:（80-100分）中：（60-80分）«：（60分如下）

部门计划制定

1工作计划计划阳详、合理，并计划合理，基本有计划比蛟合瑁，多被计划不合理，成计划贯5%责任汇报；审计'抽查

计划完毕完全，有效货彻.效贯彻.贯彻.彻不到位.

ft:（100-120分）ft:（80-100分）中：（断80分）*（60分如下）

品牌形象规划

品牌规划有高度和品牌规划有高度和品牌规划有一定减度可以关注品牌规划的

长远性；4法宣传广长远性；广告宣传和长远性；广告宣传高度和长远性；广告宣责任汇报；广告效果调

品牌建设及广告宣传

2泛深入有效：其他活比较广泛潦入在有一定的深度和广传的深度、广度和效果45%查汇报（外部汇报为

广告投放

动内容形式丰富.效；其他活动内容度，收到一定效果：一般：其他活动内容形主）；抽查；投诉

软新阂和公益话动彩式较不富.只恰活动内容形式多式较筒朴.

样.

对外发古及危机处理满分120分.每出现一次信息公布或危机处理不及时或处理失与，扣20分；每出现一次媒

3对外公关2族报道；抽查；投诉

呼调煤牯关系体持续不利报道，扣20分.

优：（KIU-12U分）rH：（uu-iw分）中：（ou-w分）ft：（W分知下）

品牌广告严格规划广告投放严格双划广告投放严格规划广告投放比较严格地规划广告

与费用支出，在到达与会用支出，在到达与责用支出，在到达投放与苣用支出，在基

广告投放与费用规划；

4费用控制预期投放广度与领预期投放广度与预预期投放广度与城本到达预期投放广度20%

抽笠；投诉

度的前提下，广告费度的前提下，广告费度的前提下，广佶费与频度的前提下，广告

软新闾用不超过规划预算.用超过规划K算幅用超过规划Ffl算愎费用超过规划预算程

度不不小于2、.度不不小于4%.度不不小于54.

制度建立.执行，6S执

满分120分.国发现一次不合法规、制度毓定的行为.扣】0分，并按照书奖惩管理措跑3

行，法规透守

5内部管理进行耗罚；每发生一次与其他部门产生矛E误会if到有效投诉的，扣10分，书效投诉指按10%审计,抽查，投诉

与其他部门的配合

照正常投诉程序向申诉部门反应状况，经核算反应状况确为属实.

内部培训工作

6内部费用控内部费用支出考核措脑见裳二.—责任汇报

•对于上表中的扣分类指标，最低分为0,不可出现负数.对需严■扣罚的状况，可在指标考核外另行姓济、行政惩罚.

品控中心关键业绩指标考核评分表

序号贵任项目考核项目评分原则权重信息来源

优：（100-120分）良:（80-100分）中：（60-80分）差：（60分如下）

计划制定

部门计划周详'合理，计划合理,基本有计划比较合理，多计划不合理，或计

15%责任汇报；抽查

工作计划并完全、有效贯彻。效贯彻，数贯彻.划费彻不到位。

计划完隼

原辅料及其他物资

检测满分120分.每发生一次内部有效投诉，扣5分；每发生一次客户有效投诉，责