合规经理招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2024年

2024年招聘合规经理笔试题与参考答案(某大型央企)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司董事会成员的任期不得超过（）年。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十六条规定，董事会成员的任期不得超过三年。因此，选项B是正确答案。2、在以下合规管理措施中，不属于企业内部合规风险防控机制的是（）。A.定期开展合规培训B.建立合规审查制度C.设立合规管理部门D.制定合规风险应急预案答案：A解析：选项A中的“定期开展合规培训”是提高员工合规意识的一种手段，而合规风险防控机制通常包括建立合规审查制度、设立合规管理部门、制定合规风险应急预案等措施。因此，选项A不属于合规风险防控机制。3、合规经理在审查企业内部控制制度时，以下哪项不属于合规风险评估的范畴？A.内部控制的健全性B.内部控制的执行情况C.内部控制的信息反馈机制D.内部控制的经济效益答案：D解析：合规风险评估主要关注的是内部控制能否有效预防和发现违规行为，保证企业合法合规经营。选项A、B、C都与内部控制的有效性直接相关，而选项D涉及的是内部控制的经济效益，虽然也是企业关注的重点，但不属于合规风险评估的范畴。因此，正确答案是D。4、根据《企业内部控制基本规范》，以下哪项不是合规经理的职责？A.组织开展合规培训和宣传教育B.制定和实施合规管理制度C.监督和检查内部控制制度的执行情况D.负责企业所有合同的签订和审核答案：D解析：合规经理的职责主要包括组织开展合规培训、制定合规管理制度、监督内部控制制度的执行等，以确保企业合规经营。选项A、B、C都是合规经理的职责范畴。而选项D提到的合同签订和审核，通常属于合同管理部门或法务部门的职责，不是合规经理的主要工作内容。因此，正确答案是D。5、关于合规管理的原则，以下哪项不属于合规管理的原则？（）A.预防为主B.制度优先C.透明公开D.公正公平答案：D解析：合规管理的原则通常包括预防为主、制度优先、透明公开、持续改进等。公正公平虽然也是企业管理的原则，但并不是合规管理的特有原则。因此，选项D是正确答案。6、以下哪项不属于合规风险的类型？（）A.违法风险B.违规风险C.内部风险D.外部风险答案：C解析：合规风险主要分为违法风险、违规风险和道德风险。内部风险和外部风险虽然与合规风险有一定的关联，但并不是合规风险的独立类型。因此，选项C是正确答案。7、以下哪项不属于合规经理的职责范围？（）A.制定公司合规政策与程序B.负责公司内部审计工作C.监督公司各项业务活动是否符合法律法规D.建立合规风险管理体系答案：B解析：合规经理的主要职责是确保公司各项业务活动符合法律法规，并建立相应的合规风险管理体系。制定公司合规政策与程序和监督公司各项业务活动是否符合法律法规都属于其职责范围。内部审计工作通常由独立的内部审计部门负责，因此不属于合规经理的职责范围。8、合规经理在发现公司存在合规风险时，下列哪项措施不属于其应采取的行动？（）A.立即向公司管理层报告B.组织内部调查，查找风险原因C.制定整改措施并监督实施D.私下通知相关责任人，要求其自行整改答案：D解析：合规经理在发现公司存在合规风险时，首先应当立即向公司管理层报告，以便管理层了解情况并作出决策。其次，组织内部调查，查找风险原因，有助于找到问题的根源并采取针对性的整改措施。最后，制定整改措施并监督实施是确保问题得到有效解决的关键。私下通知相关责任人要求其自行整改可能无法确保问题的全面解决，且可能违反公司内部合规流程，因此不属于合规经理应采取的行动。9、以下哪项不属于合规经理在风险管理中的职责？A.制定和实施合规政策B.监督公司内部控制流程C.直接参与公司的战略决策D.管理公司的财务报表答案：D解析：合规经理的主要职责是确保公司遵守相关法律法规和内部政策，风险管理是其核心工作之一。选项A和B是合规经理的职责，因为它们直接关联到合规和风险控制。选项C虽然合规经理可能提供合规建议影响战略决策，但并不直接参与战略决策。选项D是财务报表管理，属于财务部门的职责，因此不属于合规经理的职责。10、关于合规培训，以下哪项说法是不正确的？A.合规培训应定期进行，以确保员工了解最新的合规要求B.合规培训可以采用线上和线下相结合的方式进行C.合规培训的内容应涵盖所有员工的日常工作D.合规培训的评估应以员工是否掌握合规知识为主答案：D解析：合规培训的目的是确保员工了解并遵守公司的合规政策与规定。选项A正确，因为合规环境不断变化，定期培训是必要的。选项B正确，因为结合线上和线下培训可以满足不同员工的学习需求。选项C正确，因为合规培训应覆盖所有员工，确保每个人都了解自己的合规责任。选项D不正确，因为合规培训的评估不仅应关注员工是否掌握合规知识，还应包括员工在日常工作中的合规行为和公司合规风险的降低情况。二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪项不属于合规经理的职责范围？A.制定公司合规政策B.负责公司内部审计C.监督公司各部门的合规执行D.参与公司战略规划答案：B解析：合规经理的主要职责是确保公司遵守相关法律法规和内部规定，制定和实施合规政策，监督和指导各部门的合规执行。内部审计虽然与合规有关，但通常属于独立于合规部门的职能，因此不属于合规经理的直接职责。参与公司战略规划可能涉及合规方面的考虑，但也不是合规经理的常规职责。因此，选项B是不属于合规经理职责范围的选项。2、关于合规风险评估，以下哪种方法不是合规经理常用的？A.案例分析法B.专家访谈法C.数据分析法D.风险矩阵法答案：A解析：合规风险评估是合规经理日常工作中非常重要的一部分，常用的方法包括专家访谈法、数据分析法和风险矩阵法。专家访谈法通过咨询内部或外部的合规专家，收集专业意见和建议；数据分析法通过对公司业务数据进行分析，识别潜在的合规风险；风险矩阵法则是通过评估风险发生的可能性和影响程度，对风险进行排序和优先级管理。案例分析法虽然也可以用于风险评估，但不是合规经理常用的方法。因此，选项A是不属于合规经理常用的合规风险评估方法。3、关于合规管理的内部沟通机制，以下说法正确的是（）A.合规经理应定期向公司高层汇报合规情况B.应建立合规委员会，负责公司合规管理重大决策C.员工应通过培训了解合规要求，提高合规意识D.以上都是答案：D解析：合规管理的内部沟通机制应当包括定期向公司高层汇报合规情况，建立合规委员会负责重大决策，以及通过培训提高员工合规意识等多方面内容。因此，选项D正确。4、以下哪些行为属于违反商业道德的行为？（）A.在招投标过程中收受贿赂B.利用职务之便为自己谋取不正当利益C.向竞争对手泄露公司商业秘密D.以上都是答案：D解析：违反商业道德的行为包括但不限于在招投标过程中收受贿赂、利用职务之便为自己谋取不正当利益、向竞争对手泄露公司商业秘密等。因此，选项D正确。5、关于企业合规管理的内部审计，以下说法正确的是：A.内部审计应当独立于合规管理部门B.内部审计应定期对合规管理体系的有效性进行评估C.内部审计发现的不合规问题应及时向董事会报告D.内部审计的目的是为了提高企业的经济效益答案：ABCD解析：A项正确，内部审计应当独立于合规管理部门，以确保审计的客观性和公正性。B项正确，内部审计应定期对合规管理体系的有效性进行评估，以确保合规体系能够适应企业的变化和外部环境。C项正确，内部审计发现的不合规问题应及时向董事会报告，以便董事会采取相应的纠正措施。D项正确，内部审计的目的是多方面的，包括提高企业的经济效益，防范风险，促进合规等。因此，所有选项都是正确的。6、在制定企业合规政策时，以下哪些因素应当被考虑：A.国家法律法规要求B.行业规范和最佳实践C.企业自身的战略目标和风险承受能力D.利益相关方的期望和需求答案：ABCD解析：A项正确，国家法律法规是企业合规政策制定的基础，必须遵守。B项正确，行业规范和最佳实践是企业合规政策制定的重要参考，有助于提升合规水平。C项正确，企业自身的战略目标和风险承受能力是企业合规政策制定时需要考虑的核心因素，确保合规政策与企业的长远发展相匹配。D项正确，利益相关方的期望和需求，如客户、员工、投资者等，也是制定合规政策时需要考虑的重要因素，有助于提升企业的社会责任形象。因此，所有选项都是需要考虑的因素。7、以下哪些属于合规经理在制定合规政策时需要考虑的因素？（）A.公司的业务规模和性质B.相关法律法规和行业标准C.内部控制的完善程度D.公司的财务状况E.员工的职业素养答案：ABCE解析：合规经理在制定合规政策时，需要综合考虑公司的业务规模和性质、相关法律法规和行业标准、内部控制的完善程度以及员工的职业素养等因素，以确保公司运营的合规性。财务状况虽然重要，但通常不是制定合规政策的主要考虑因素。8、合规经理在监督合规执行过程中，以下哪些措施是必要的？（）A.定期开展合规培训B.对违规行为进行追责C.实施合规审计D.建立合规举报机制E.定期评估合规政策的有效性答案：ABCDE解析：合规经理在监督合规执行过程中，需要采取以下措施确保合规性：定期开展合规培训，提高员工的合规意识；对违规行为进行追责，维护公司合规环境；实施合规审计，及时发现和纠正合规风险；建立合规举报机制，鼓励员工积极举报违规行为；定期评估合规政策的有效性，不断完善合规体系。这些措施共同构成了一个完整的合规监督体系。9、以下哪项不属于合规经理在内部控制体系中的职责？（）A.制定公司内部控制政策B.监督和评估内部控制执行情况C.参与制定公司战略规划D.直接负责公司合规事务的日常管理答案：C解析：合规经理的职责主要集中在内部控制和合规事务上，而不是直接参与公司的战略规划。制定公司内部控制政策、监督和评估内部控制执行情况以及直接负责公司合规事务的日常管理都属于合规经理的职责范围。因此，选项C不属于合规经理的职责。10、在以下合规风险事件中，哪一项最可能导致公司面临法律诉讼风险？（）A.员工违反公司保密规定B.公司产品存在质量问题C.公司未能按照合同约定履行义务D.公司在招聘过程中存在歧视行为答案：D解析：在招聘过程中存在歧视行为最可能导致公司面临法律诉讼风险。根据相关法律法规，歧视行为可能违反平等就业和反歧视法律，一旦被相关当事人或监管机构发现，公司可能会面临法律诉讼和行政处罚。虽然其他选项中的风险事件也可能导致法律诉讼，但歧视行为涉及的法律风险更为直接和严重。三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、合规经理的职责之一是负责制定和实施公司的合规政策，确保公司运营符合国家法律法规和行业规范。答案：正确解析：合规经理作为企业合规管理的核心人员，其主要职责之一确实是负责制定和实施公司的合规政策，以保障公司运营的合法性和规范性。这包括但不限于对公司内部政策的审查、合规风险的识别和评估、合规培训等。2、合规经理在发现公司存在违规行为时，有权直接向公司最高领导层汇报，并要求立即采取措施纠正。答案：正确解析：合规经理在公司内部具有相对独立的监督和报告权限。当合规经理发现公司存在违规行为时，其有权按照公司内部规定和法律法规的要求，直接向公司最高领导层汇报，并要求采取相应的纠正措施。这有助于确保公司能够及时有效地解决合规问题，维护公司的合法权益。3、合规经理在处理公司内部合规问题时，可以单独对违反公司规定的行为人进行处罚，无需经过公司内部相关程序。（）答案：错误解析：合规经理在处理公司内部合规问题时，应当遵循公司内部的相关程序和规定。对违反公司规定的行为人进行处罚，通常需要经过公司内部的相关审核和批准程序，确保处罚的合法性和公正性。因此，合规经理不能单独对行为人进行处罚。4、合规经理在公司内部有权直接调整公司的组织结构，以更好地实施合规管理。（）答案：错误解析：合规经理在公司内部的职责是推动和监督公司的合规管理工作，但并没有权力直接调整公司的组织结构。调整公司组织结构通常属于公司高层管理层的决策范围，需要经过公司董事会或股东会的讨论和批准。合规经理可以通过提出建议和方案，协助管理层做出决策，但无权单独进行调整。5、招聘合规经理时，应聘者必须具备至少5年以上的企业合规管理经验。（）答案：错解析：虽然企业合规管理经验对于招聘合规经理来说非常重要，但具体的经验年限并没有统一要求。不同企业对合规经理的经验要求可能有所不同，有的可能要求5年以上，有的可能要求3-5年，甚至有的可能对经验年限要求不高。因此，不能一概而论。6、在招聘过程中，招聘合规经理的企业必须确保所有应聘者的个人信息得到严格保密。（）答案：对解析：在招聘过程中，保护应聘者的个人信息是企业应尽的责任和义务。根据相关法律法规和职业道德规范，企业有责任对求职者的个人信息进行严格保密，不得泄露给无关第三方。这是确保招聘过程公正、透明的重要前提。7、合规经理在制定公司合规政策时，必须确保所有员工都能理解和遵守，否则该政策无效。（）答案：错解析：合规经理在制定公司合规政策时，确保所有员工能够理解和遵守是合规政策有效实施的重要条件之一，但即使政策被所有员工理解和遵守，如果该政策本身违反法律法规或公司章程，或者未经过必要的审批程序，那么该政策也可能被视为无效。因此，此题表述过于绝对，应为错误。8、合规经理在发现公司存在违规行为时，应立即向公司最高管理层汇报，不得自行处理或隐瞒。（）答案：对解析：合规经理在发现公司存在违规行为时，应当遵循合规原则和职业道德，立即向公司最高管理层汇报，以保障公司利益和遵守法律法规。自行处理或隐瞒违规行为可能会导致公司面临更大的法律风险和声誉损害，因此此题表述正确。9、企业合规管理仅限于遵循国家法律法规，不包括行业标准和内部规章制度。答案：错误解析：企业合规管理不仅需要遵守国家的法律法规，还应当考虑到行业内的标准规范以及企业自身制定的各项内部规章制度。一个全面的合规管理体系应该涵盖所有对企业的运营有约束力的规则，确保企业在法律框架内运作的同时，也能够符合行业的最佳实践和自身的管理要求。因此，合规管理是一个多层次、多维度的概念，远超过仅仅遵循国家法律法规的范畴。10、在企业中，只有法务部门负责合规工作，其他部门只需专注于各自的业务领域。答案：错误解析：合规工作是企业整体责任的一部分，不应仅由法务部门承担。在现代企业管理中，合规文化应当渗透到每一个部门和每一位员工的工作中。各部门应在各自的业务范围内落实合规要求，同时与法务部门保持紧密合作，共同构建一个全员参与、全过程控制、全方位覆盖的合规管理体系。这样可以有效预防和控制合规风险，保障企业的健康发展。四、问答题（本大题有2小题，每小题10分，共20分）第一题：某大型央企拟招聘合规经理，以下关于合规管理的基本概念和原则，请判断下列说法的正误，并简要说明理由。说法一：合规管理是企业内部的一种自我监督机制，其主要目的是防止企业违法行为的发生。说法二：合规管理是企业对外的一种责任承担方式，其核心是确保企业遵守所有适用的法律、法规和行业标准。说法三：合规管理的主要责任主体是企业的董事会，总经理和各部门负责人只需对合规管理的结果负责。答案：说法一：正确。合规管理确实是一种企业内部的自我监督机制，旨在预防企业违法行为，确保企业经营活动符合法律法规的要求。说法二：错误。虽然合规管理确实要求企业对外承担一定的责任，但其核心并不在于对外责任承担，而在于确保企业内部管理和运营的合规性。说法三：错误。合规管理的责任主体是企业内部的所有员工，包括董事会、总经理和各部门负责人。他们不仅需要对合规管理的结果负责，还需要对合规管理的实施过程负责，确保合规管理的有效性。解析：合规管理的目的是确保企业遵守所有适用的法律、法规和行业标准，这既是保护企业自身利益的需要，也是对股东、客户、员工和社会的责任。因此，合规管理不仅是企业内部的一种自我监督机制，也涉及到对外部的责任承担。在责任主体方面，合规管理是全员参与的过程，要求企业内部所有层级和部门的员工都应承担合规责任。董事会负责制定合规政策，总经理负责合规管理的实施，而各部门负责人则需确保本部门的工作符合合规要求。这种全员参与的合规文化是确保企业合规管理有效性的关键。第二题请详细说明合规经理在企业中扮演的角色，以及其主要职责是什么？