国际结算系统公共类操作手册

国际结算系统公共类操作手册

（第一版10月30日）

目录

国际结算系统界面及交易名称简介：.............4

（-）进入国际结笄系统：.......................................................4

（二）国际结算系统交易介绍：...................................................4

国际结算进出口交为界面简介：.................5

（一）进入国际结算出口交易：..................................................5

（二）出口信用证来证至我行寄单间的交易.......................................5

（三）出口信用让我行寄单以后的交易............................................5

（四）出口托收交易.............................................................6

（五）出口转让信用证交易界面简介：............................................6

（六）进入国际结算进口交易：..................................................7

（七）进口开证至进口到单间的交易..............................................7

（八）进口到单以后的交易......................................................7

（九）提货担保交易：...........................................................8

（十）进口融资交易：...........................................................8

（十一）进口代收交易.............................................................8

公共类操作要点.................................9

（一）进出口业务经办交易功能键：..............................................9

（二）复核交易功能键的介绍：...................................................9

（三）INCOMINGTRANSACTION.......................................10

（四）INTERRUPTEDITEMS/TURNTOCORRECT.............................10

（五）各种交易的业务编号的生成规则：.........................................11

（六）各交易中共同的PANEL：EOT、SETTLEMENT>ENGAGEMENT.............12

（七）有关费用的收取方式、币别的调整.........................................12

（八）日期的录入...............................................................13

四、静杰数据.........................................................................13

（-）PARTY..........................................................................................................................13

（二）FEECONDITIONS......................................................................................................16

（三）FXDAILYRATES........................................................................................................16

（四）MAINTAINRATES......................................................................................................16

（五）LIMIT...........................................................................................................................16

（六）TEXTMODULE..........................................................................................................16

五、大集中处理方式.................................16

（一）大集中的处理类型........................................................16

（二）大集中处理说明..........................................................17

六、国际结算系统会计帐务处理.....................IX

（一）有关帐务处理的要点：....................................................18

（二）进口信用证项下或有资产负债科目的发生领、余额的变化情况.............19

（三）或有资产负债发生变化的交易列表........................................21

（四）特殊情况v表外帐、额度的变化..........................................21

七、输出文件的处理方式............................22

（一）SWIFT、TELEX报文....................................................22

（二）面函打印................................................................26

（三）传票打印................................................................26

八、DIARY备忘录操作指南.........................26

（一）DIARY的生成...........................................................27

（二）DIARY界面的功能说明..................................................27

（三）自动生成的备忘录列表....................................................28

九、WORKFLOWMANAGER..........................................30

十、查询一INFO...................................................................33

十一、REPORT.......................................................................35

十二、接口..........................................35

十三、国际结算系统的柜员类型......................................................36

十四、国际结算系统各交易代码明细表...............37

（一）进口信用证：...........................................错误!未定义书签。

（二）进口代收；.............................................错误!未定义书签。

（三）出口信用证：...........................................错误!未定义书签。

（四）出口托收：..............................................错误!未定义书签。

（五）提货担保：..............................................错误!未定义书签。

（六）进口押汇：.............................................错误!未定义书签。

（七）转让信用证：...........................................错误!未定义书签。

（八）与SWIFT的接口方式42

国际结算系统界面及交易名称简介:

（一）进入国际结算系统：

在桌面上点击“国际结算系统”，在USER-ID后录入你的用户名，在PASSWARD

后录入密码，点OK,即可进入国际结算系统。

（二）国际结算系统交易介绍：

1.INFO:国际结算系统交易查询

2.IMPORT:国际结算进口信用证交易

3.EXPORT:国际结算出口信用证及托收交易

4.TRANSFER:国际结算转让信用证交易

5.WORKFLOWMANAGER:国际结算对外发出报文的处理交易

6.BILLSCOLLECTION:国际结算进口代收交易

7.SHIPPINGGRARANTEE:国际结算进口信用证提货担保交易

8.IMPORTFINANCE:国际结算进口融资交易

9.REPORT:国际结算报表

1（）.PASSWORKMODIFY:国际结算系统用户修改密码

11.LAUNCHTRANSACTION:直接进入国际结算某交易

12.书架：

第一层：INCOMINGMESSAGES通过国际结算系统读入的需本机构处理的

SWIFT报文

第二层：REGISTEREDTRANSACTIONS由上一个交易引发的被国际结算

系统自动登记的下一个交易

第三层：PENDING未完成待处理的交易

13.文件夹：需要复核员复核及处理的交易

14.日历板：DIARY由某交易引发的对此交易未来处理的提示

15.鼠标：EXIT退出国际结算系统

16.CREDITAPPROVAL:察看和处理额度的交易

17.INCOMINGMESSAGE:进入国际结算系统的SWIFT报文的分发交易

18.STATICDATA:国际结算系统修改和管理各种交易数据的交易

二、国际结算进出口交易界面简介：

（一）进入国际结算出口交易：

点（附图2）中的“EXPORT”进入画面

1,EXPORTLC:出口信用证来证至客户交单间的交易

2,BRUNDEREXPORTLC:出口信用证到单以后的交易

3,BILLSCOLLECTION:出口托收交易

（二）出口信用证来证至我行寄单间的交易

点（附图3）中的EXPORTLC进入画面

1.L/CPREADVISE/NOTIFICATION:我行通知的出口信用证简电交易。

2.L/CRESERVATION:非我行通知的出口信用证补录交易。

3.ADVICE/CONFIRML/C:我行通知的出口信用证来证及证实书通知交易

4.AMENDMENT:出口信用证通知修改交易

5.DOCUMENTSRECEIVED:出口信用证到单交易

6.CONFIRMATION:出口信用证我行加保交易

7.CANCELLATION:出口信用证撤证和注销交易

8.PACKINGCREDIT:出口信用证打包贷款交易

9.COMMONMESSAGE:出口信用证项下函电往来交易

10.CHARGE'SSETTLEMENT:出口信用证我行收费交易

（三）出口信用证我行寄单以后的交易

点（附图3）中的BRUNDEREXPORTLC即可进入画面

1.ADVICEOFDISCREPANCIES:出口信用证修改寄单金额及电提不符点交

易

2.REJECTDOCUMETNS:出口信用证开征行退单交易

3.SENDDOCUMENTS:出口信用证我行寄单交易

4.PURCHASESIGHT:出口信用证押汇交易（远期L/C承兑前的押汇）

5.CHANGEMATURITY:出口信用证开征行承兑到期日交易

6.FINANCEUSANCE:出口信用证远期押汇，贴现或买断交易（远期L/C承

兑后的押汇）

7.FINANCINGRETURNED:出口信用证融资返还交易

8.FUNDSSETTLEMENT:出口信用证结汇交易

9.CHARGESETTLEMENT:出口信用证单据项下我行收费交易

10.REIMBURSEMENTCLAIM:出口信用证寄单以后的索汇交易

11.COMMONMESSAGES:出口信用证单据项下函电往来

（四）出口托收交易

点（附图3）中的BILLSCOLLECTION即可进入画面

1.SENDCOLLECTIONSCHEDULE:出口托收寄单交易

2.AMENDCOLLECTION:出口托收修改交易

3.RRTF.CTDOCUMENTS:出口托收退单交易

4.ACCEPTUSANCEDOCUMENTS:出口托收远期承兑交易

5.PURCHASESIGHT:出口托收押汇交易

6.FINANCINGRETURNED:出口，毛收融资返还交易

7.RECEIPTOFFUNDS:出口托收结汇交易

8.CHARGESETTLEMENT:出口托收我行收费交易

9.TRACER:出口托妆催收交易

10.COMMONMESSAGES:出口托收函电往来交易

（五）出口转让信用证交易界面简介：

1,进入出口转让信用证交易

点（附图2）中的TRANSFER即可进入画面

1）TRANSFERS:开出转让信用证后至第一受益人替换单据前的交易

2）BILLSUNDERTRANSFERS:第一，受益人替换单据以后的交易

2.开出转让信用证后至第一受益人替换单据前的交易

点（附图7）中的TRANSFERS即可进入画面

1）AMENDMENT:转让信用证的修改

2）DOCS.RECEIV.FROM2NDBEN.:转让信田证项下第二受益人到单

3）CANCELLATION:转让信用证的撤证和注销

4）COMMONMESSAGES:转让信用证项下的函电往来

5）CHARGESETTLEMENT:转让信用证项下的我行收费

3.第一受益人替换单据以后的交易

点（附图7）中的BILLSUNDERTRANSFERS即可进入画面

1）RECEIVEDADD.DOCUMENTS:第一受益人替换单据交易

2）REJECTDOCUMENTS:转让信用证开证行退单交易

3）SENDDOCUMENTS:转让信用证寄单交易

4）CHANGEMATURITY:转让信用证开征行承兑到期日交易

5）FUNDSSETTLEMENT:转让信用证结汇及付汇交易

6）CHARGESETTLEMENT:转让信用证单据项下我行收费交易

7）COMMONMESSAGES:转让信用证单据项下函电往来交易

（六）进入国际结算进口交易：

点（附图2）中的IMPORT即可进入画面

1.IMPORT:进口开证至进口到单间的交易

2.BRUNDERANIMPORTLC:进口到单以后的交易

（七）进口开证至进口到单间的交易

点（附图10）中的IMPORT可以进入

1.OPENTHEL/C:对外开证交易

2.AMENDMENT:信用证修改交易

3.OPENSHIPPINGGRATRATEE:开具信用证项下提货担保交易

4.DOCUMENTSADVISED:寄单行点提不符点及索汇电登记交易

5.DOCUMENTSRECEIVED:进口到单登记交易

6.CANCELLATION:撤证或注销信用证交易

7.COMMONMESSAGES:信用证项下函电往来交易

8.CHARGESETTLEMENT:信用证项下我行收费交易

9.CASHCOLLECT:收取保证金交易

10.ENGAGEMENTADJUST:保证金调整交易

（八）进口到单以后的交易

点（附图10）中的BRUNDERANIMPORTLC即可进入画面

1.REJECTDOCUMENTS:我行对外拒付交易

2.UTILIZATIONSIGHTDOCUMENTS:我行对外即期付汇及进口押汇交易

3.EXTENDUSANCE:我行对外延长到期日交易

4.UTILIZATIONUSANCE:我行对外承兑到期日交易

5.SETTLEMENTUSANCEDOCS:我行对夕卜远期付汇交易

6.CHARGESETTLEMENT:信用证到单以后的我行收费交易

7.COMMONMESSAGES:信用证到单以后的函电往来交易

（九）提货担保交易；

点（附图2）中的SHIPPINGGUARANTEE即可进入画面

1.OPENSHIPPINGGUARANTEE:对外开具提货担保交易（用于进口代收项

下，进口信用证项下见二，（七），3,）

2.CANCELSHIPPINGGUARANTEE:进口项下提货担保的撤销交易

3.SENDATRACER:提货担保催收交易

（十）进口融资交易；

点（附图2）中的IMPORTFINANCE即可进入画面

1.CREATEFINANCING:

2.AMENDMENT/EXTENSION:

3.SETTLEMENT:

4.FREEMESSAGE:

（十一）进口代收交易

点（附图2）中的BILLSCOLLECTION即可进入交易

1.ADVISEDOCUMENTS:进口代收国外到单登记交易

2.RELEASEOFGOODS:进口代收提单背书交易

3.SETTLEMENTSIGHTDOCS:进口代收即期付汇交易

4.AMENDCOLLECTION:进口代收修改交易

5.ACCEPTUSANCEDOCUMENTS:进口代收远期承兑交易

6.EXTENDUSANCE:进口代收延长到期日交易

7.SETTLEMENTATMATURITY:进口代收远期付汇交易

8.CANCELLATION:注销或撤销交易

9.CHARGESETTLEMENT:进口代收我行收费交易

10.TRACER:进口代收催收交易

11.COMMONMESSAGES:进口代收函电往来交易

三、公共类操作要点

（一）进出口业务经办交易功能键：

1.CHECK:自动检核健。每一个业务交易都设置了一些必输项，点此键可以提

示必输项，如果必输项未输全，系统会自动检核。

2.BREAK:暂存健。交易需中途临时保存时，点此键，本交易会被保存到书架

的第三层的PENDING中去。（见一，（二），12,）

3.WARNING:警示键。对业务交易进程和额度状况的不完整进行警示

4.SAVE:业务交易保存键。完成某经办交易后，点此键，系统将此经办交易的

数据保存到复核交易中去。

5.DIARY:对本交易未来提示增加新的自定义。

6.EXIT:退出键。点此键，可退出本交易画面。

（二）复核交易功能键的介绍：

1.SEARCH:选择要查找或复核的交易范围，点此键自动搜寻所需交易

2.DISPLAY:选择某一交易，点此键，系统自动搜寻并显示此交易

3.SEARCHOWN:选择一定的交易范围，点此键，系统自动搜寻需要本机构

复核的交易

4.RELEASE:选择需要复核的某交易，点此键交易即被复核

5.REPAIR:复核发现问题需要经办修改时，点此键，交易即被退回经办的

CORRECTION交易中去

6.REJECT:复核发现问题，确认某交易不能做，点此键，此交易即被拒绝

7.Transactionheader:通过点击display后自动带到此panel,点击detail后能将

交易的全部内容以全程摄像方式显示出来，凡经办人员更改的地方都会以下

划红线来表示。点击Warning可以显示有关警告信息。点击show可以显示

有关报文和面函。但需注意：经办人员在SETTLEMENT下部的DETAILS

中改动的数据项在这里无法察看。

8.Interface/TransactionSummary:该笔交易下所有会计分录的明细表。

9.Releaselist:经办、授权人员授权情况列表。

10.传票打印：可显示每一条分录的会计传票，并可按需要打印。

（三）IncomingTransaction

系统收到的SWIFT报文自动存入此交易中。点击桌面左边的文件夹第一层，

鼠标变成“手形”，会出现此交易的名称提示，双击鼠标左键进入此交易。

主要操作要点：

1详细列表的内容：

TRN:点击此邕报文，系统自动进入的交易码

REFERENCE:显示在此笔报文中的业务编号及报文类型

2TAKE:选中某一报文，点击TAKE可将此报文自动带入相应的交易中，目

前只有以下类型的报文可以选取：MT700、MT701/2/3、MT710、MT720、

MT705、MT707o如果一个用户已使用了此笔报文，其它用户则不能在使用。

3RE-ROUTING:如需将某一用户的业务分配给其他用户，则进入

RE-ROUTING选取被分配的用户号，SAVE后即可由该用户操作。

4报文删除：自动进入此系统的报文不会自动删除，需定期手工设置时间范围

批量删除，或逐笔删除。

5如需显示报文内容，可点击“SHOWDOC”。

（四）InterruptedItcms/TurntoCorrect

被经办暂时挂起的业务将存在此交易中，状态为PENDING;复核将经办的

业务REPAIR或REJECT,需修改的也存放在此交易中，状态为

CORRECTION/REJECT1ON。

主要操作要点

I详细列表的内容：

TRN:点击此笔交易，系统自动进入的交易码

REFERENCE:显示在此笔交易的编号和名称

2TAKE:选中某一交易，点击TAKE可进入至I被挂起或需修改的交易中，所

有信息保留此笔交易最后退出时的状态。

3RE-ROUTING:如需将某一用户的业务分配给其他用户，则进入

RE-ROUTING选取被分配的用户号，SAVE后即可由该用户操作。

4交易删除：除了INCOMINGMESSAGE可按时间范围批量删除，所有其它

状态的交易需逐笔删除，并只可删除自己的交易，其他用户不可删除别的用

户的交易。

（五）各种交易的业务编号的生成规则：

1业务编号为十三位：BP3862010001AP

BP3862010001AP（D）

交易编号机构编码年份流水号分支行业务识别标志押汇（贴现）

2分支行业务编号的规则

如果是分行业务编号第十三位为：A

各支行分别设置为：R、「、D…….

3各交易编号生成规则：

交易编码生成查询

CSHOPNCHCH

LITSELLC

LITOPNLCLC

LITENGLC

LITDCKABxxxxxxxxxx/xLC

X

BRTSELAB

BCTDAVICIC

LETSETAD/RS

LETNOTADAD

LETRSTRSRS

LETOPNADAD

LETDAVBPAD

BETSELBP

BOTDAVOCOC

SGTSELSG

SGTOPNSGSG

TRTSELTR

TRTOPNTRTR

LTTSELTC

LTTOPNTCTC

LTTDCKBPTC

BTTSELBP

（六）各交易中共同的Panel:EOT、SettlementsEngagement

1.EOT中生成面函和报文，如有面函，点击“SHOW”显示面函，对已设置好

内容的面函，需增加内容可在“ADDTEXT”中录入。报文的内容在其他Panel

的相关位置输入。EOT中还可显示有关或有资产负债帐号及金额。

2.Settlement:反映了比笔交易的帐务情况，主要反映客户帐及我行费用的借记、

贷记的情况。右上部分：显示为付给国外的费用；中间部分：我行收费明细，

费用可设为先收、后收；下部分：其他此笔交易涉及的分录，客户帐、清算、

融资、存放总行或国外同业等，各种分录的账号可通过选择支付方式来带出，

或手工输入。在费用栏中的“delails”中，可对费用进行优惠。在下部分中

的“details”中，可输入优惠牌价、结售汇类型、融资科目的借据号、传票

摘要、客户水单摘要等。

3Engagement:有关保证金的详细情况。

如该笔交易有保证金处理要求，就会有EngagementPanel,在此Panel上显

示了保证金的余额，该笔交易需使用的保证金。注意，在此Panel上所显示

的保证金金额均是指该笔交易，并不反映该客户的所有保证金情况。

（七）有关费用的收取方式、币别的调整

1我行收费可以设置为先收和后收。

2如果设为先收，ROLE为我行客户，币别默认为CNY;为国外银行或客户，

币别默认为交易币别。

3如果设为后收，ROLE无论为国内或国外，币别都默认为交易币别。

4自动设置的币别可手工调整；

5一般原则为：我行客户一本币；国外客户一交易币别。

6手续费优惠的处理方法：

7SETTLEMENTPANEL中部的手续费处，点击DETAILS,输入DISCOUNT

AMOUNT或DISCOUNTRATEo

8汇率优惠的处理方法：

9SETTLEMENTPANEL下部，点击DETAILS,更改汇率。

(八)日期的录入

1可通过点开日历，选取需输入的日期。

2输入“+days”或“-days”，可计算出所输日期。

3所有输入日期均为终端日期，非主机日期，系统自动默认的“today”为主机

日期。

四、静态数据

(一)PARTY

PARTY的内容包括两部分：代理行资料和客户资料。

1.代理行资料由总行国际部负责维护；客户资料由各分行自行维护。

代理行资料中是以SWIFTBIC作为代理行的编号的，如果是没有SWIFTBIC

的银行，编号规则为“ZZZ”+银行名称缩写+不足部分用“X”不足十一

位。分支行柜员需要查询无SWIFTBIC的银行时，可以在交易中的代理行

编号处输入“？？？ZZZ”，便可看到所有无SWIFTBIC的银行。如需增加

无SWIFTB1C的银行，分支行柜员需以E-MAIL的方式将开立申请报总行

代理行处(申请格式见附件，在国际部网页上可以看到)。代理行资料的内

容主要包括代理行名称、地址、评级、所在国家、所在国家评级、所在大洲、

SWIFTBIC及押关系、所在国家电传号、其总行名称及编号、是否停用标识

(STOPCODE)等。

在增加或修改代理行数据时需要注意的地方：

(1)此代理行的总行必须输入，系统据此扣减其总行的代理行额度；

(2)当客户额度冻结时，是否停用标识(STOPCODE)会自动变为“STOP

OUTGOINGPAYMENT”状态;额度解冻时要将状态改回“NOSTOP”;

(3)代理行的名称填在NAME的第一行和STREET的第一行；详细门牌

号和街道填在CHINESENAME处；所在城市及邮编填在STREET的

第二行；国家填在POSTCODE&CITY的第一行；

(4)代理行的地址需要修改时，可以在原地址上进行修改。

2.客户资料是以柜台系统中客户的编号(十三位)作为本系统客户资料的编号

的。

十三位的组成为：0136510007788

0136510007788

对公客户机构号顺序号校脸位

非我行客户但在我行作国际结算业务的也需要在系统中编号，编号规则为：

0136519990001

对公客户机构号非我行客户顺序号

客户资料的内容主要包括客户中英文名称、地址、电话、传真、联系人、技术监

督局编号、客户所在机构编号等c一个客户允许有多个地址。一个地址建立后即

不允许更改，如果实际地址与客户资料里保存的地址不同时只能通过增加一个新

地址的方法解决。如果需要删除一个地址可以在PARTY界面点击“MODIFY”

键，然后将“ADDRESSFORPARTY”处的“KEY”的地址编号删除，然后存

盘即可。

(1)增加客户地址的方法：点击PARTY界面的“ADDRESS”键，进入

客户地址维护界面，点击“ADDNEW”，客户的英文名称和地址需填

在NAME的第一行，STREET的第一、二行，POSTCODE&CITY

的第一行。客户的中外名称填在PARTY页面的CHINESENAME处，

中文?也址填在ADDRESS页面的CHINESEADDRESS处。COUNTRY

处系统已默认为“CHINA"。可以输入客户的TELEPHONENO和FAX

NO,其余各项可以不作处理，点击SAVE存盘。特别需要注意的是存

盘后需在此界面点击PARTY,这时系统显示提示信息“DOYOU

WANTTOADDADDRESSXXXTOPARTYANDCHANGETO

CHANGING?”这时需点击“YES”,并出现PARTY界面，再次SAVE,

这样才将新增地址与PARTY有机地连接在一起。

(2)增加联系人的方法：点击PARTY界面的“CONTACT”键，进入客

户联系人维护界面，输入相应的内容。点击PARTY界面的

“CONTACTS”可以看到所以联系人信息。

(3)增加客户账号的方法：点击PARTY界面的“ACCOUNT”键，进入

客户账号维护界面。点击“ADDNEW”后，榆入以下四项内容：

A.HOLDER:客户号

B.TYPE:账户种类

可选择的类型有：应收款项帐ASSET

出口贴现/买入票据帐BILLSDISCOUNT

出口才甲汇帐■ADVANCINGEXPORT

进出口垫款，帐BRPENDINGINSTRUCTIONS

客户保证金帐CASHCOVER

客户往来帐CURRENT

打包放款帐PACKINGCREDIT

信4《可攵据/进口押汇帐TRUSTRECEIPT

注意：客户的“应收款项帐ASSET”类贝长户必须在使用前维护到系

统中，否则交易无法通过。例如：150、151、152、1161、1162、157、

158等账户。

C.CURRENCY

D.ACCOUNT(十三位)

EXTERNALSEARCHKEYOFACCOUNT自动生成，

然后点击“SAVE”完成一个账户的录入。

“SAVE&NEXT”键的作用相当于复制账户：当需要一次性输入多

个账户时，点击此键可将输入的内容存盘并同时复制，下一个账户

只要对四项中的内容进行调整即可，不必逐一输入，节省工作量。

系统同时控制避免重复录入相同账户。如改动了“ACCOUNT”一

uv

项需相应地手工改动EXTERNALSEARCHKEYOFACCOUNTo

点击PARTY界面的“account”PANEL,可以看到客户所以账户的

清单。

(4)为客户设立特殊收费标准的方法：点击PARTY界面的“FEECOND.”

键，进入客户费率维护界面。在“FEECODE”处选择需要调整的费

用种类,例如：“isscom进口信用证开证手续费”，点击“MODIFY”,

可以对费率、上限、下限、固定费率等进行调整，其余各项请不要修

改。

（5）PARTY界面的“fees/trn”目前没有功能设置。

（二）FEECONDITIONS

1.基本费率由总行国际部维护；对个别客户的费率优惠由各分行自行维护

（STATICDATA\FEECONDITIONS\PARTYPANEL）。方，去也口下：

（1）选择费用类型

（2）在CONDITIONSOFPARTY处输入客户编号

（3）点击MODIFY

（4）调整费率或费用金额

（三）FXDAILYRATES

每天开机后由总行自动从柜台系统读取当天牌价。

（四）MAINTAINRATES

根据计划资金部的通知由总行定期自动从柜台系统读取。

（五）LIMIT

客户额度和代理行额度的维护在这里完成。代理行额度由总行国际部维护；客户

额度由各分行自行维护。

1.客户额度（见《国际结算系统客户额度控管操作指南》）

2.代理行额度（见《国际结算系统代理行额度操作指南》）

3.额度的设置与处理

（六）TEXTMODULE

国际结算业务常用条款和语句在这里维护，目前由总行统一维护。

五、大集中处理方式

（一）大集中的处理类型

国际结算各种交易品种可以根据业务风险的大小和技术要求的高低分为五

种情况处理：

序交易类型经办经办经办行总行总行

号行行

1普通交易经办复核

0B

2无须总行看，但超过一经办复核授权A

定金额须经办行老总0B

看

3超过一定金额一定须经办复核复核B复核B复核B

总行看0B或授权或授权

AA

4无论金额大小均须总经办复核复核B复核B复核B

行看0B或授权或授权

AA

5单笔须总行看REL

CONTRAL

（二）大集中处理说明

注释：

第一种类型无须在DBAT葭1_中设置，显示为OB

第二种类型须在DBATR1_中设置，选“不一定”，授权金额设置为无限

大，这样总行永远看不到，显示为OUBA,如果交易金额超过A的权限范

围，需要一个超级用户完成。各行可根据自身的需要选择设置。

第三种类型须在DBATRL中设置，选“不一定”，授权金额按实际需要

设置，显示为OUBA,当交易金额超过此金领总行就能看到，当不超过此金

额总行就不能看到。总行看得到，分行授权人员才看得到；总行看不到，分

行授权人员也看不到。例如：进口拒付。

第四种类型须在DBATRL中设置，选“必须”，授权金额无须设置，显示

为OUBA,每笔均需总行授权，例如：进口开证。

第五种类型是指一二三种类型中总行无法看到的情况下临时决定须总行协

助的,在RELEASE交易中点击“RELCONTRAL”按钮，则一切处理

同第四种类型。

以上五种类型中前三种分行可根据自身情况选择使用，第四种是总行规定必

须执行的，第五种是系统提供的便利.

下列列表为必须由总行授权的交易品种，即第四种类型；其余任何一种交易

均可通过点击“RELCONTRAL”按钮的方法寻求总行协助。

进口开证ALL

进口信用证修改ALL

等值50万美元（含）以上进口信用证拒付ALL

等值100万美元（含）以上进口信用证项下到单ALL

六、国际结算系统会计帐务处理

（一）有关帐务处理的要点：

1.或有资产负债帐、额度帐、外汇买卖帐、费月收入帐全部由系统自动生成，

不可以手工干预。

2.在“SETTLEMENTPANEL”中的账户、分录，可以手工干预：

我行费用部分均为“贷记”，科目自动设置，可更改金额、币别。

其它分录：按需要可更改帐号、借贷记方向、币别、金额。选择借记或贷记

某帐户时，可通过选择支付方式带出相应的账号。

详细内容见附件《会计系统说明》

3.关于外汇买卖科目的说明：

在SETTLEMENT下部分的DETAIL中,SETTLEDAMOUNT为记账币别，

DOCAMOUNT为交易币别，假如这两种币别不一致，系统根据以下原则判

别使用那种外汇买卖科目：

记账币别交易币别科目牌价

人民币外币01661一买入价/卖出价结售汇

1

外币人民币01661-买入价/卖出价结售汇

1

外币外币00698-套汇汇率/交易室询价代客外汇买

1卖

欧元欧币00699-固定汇率

1

欧币欧元00699-固定汇率

1

欧元外币00698一套汇汇率/交易室询价

1

欧币外币系统中无法处理

4.套汇的处理

套汇汇率的确定方法：根据总行计划资金部的意见，等值五万美元以下的两

种外币之间套汇时采用这两种外币分别对人民币的牌价之比作为套汇汇率，

等值五万美元以上的两种外币之间套汇时需向交易室询价。第一种情况

DOCCS会自动计算，第二种情况询价后需填在SETTLEMENT

PANEL\DETAIL\RATE\"外币一对外币二“处。无论使用哪种牌价，会计科

目均使用xx00698000001o

（二）进口信用证项下或有资产负债科目的发生额、余额的变化情况

业务交易类或有资产科目金领余额

品种型1161/14611162/14153/453

62

进口即期开借：??0U61-XMax.Max.

信用证AmountAmount

证贷：？?01461009999

修改借：？？01461009999OpenMax.Open

（即期贷：??01161-XAmountAmountAmount

改远期）借：？?01162-X-Open

Amount

贷：？？01462009999

修改借：？?01161-XMax.AmeOpen

（增额）ndedAmount

贷：？?01461009999Amount

修改借：701461009999Max.AmeOpen

（减额）贷：？?01161-XndedAmount

Amount

即期付借：701461009999DocumenOpen

汇贷：??01161-XtAmount

Amount

拒付借：？01461009999DocumenOpen

（第三贷：??01161-XtAmount1

种退单）Amount

远期开借：??01162-XMax.Max.

证贷：？？01462-1AmountAmount

承兑借：??0146260099承兑金Open

99额Amount

贷：??01162-X

借：??00153-X承兑全Open承兑金

额Amount额

贷：？？00453000001

远期付借：？?00453000001承兑金Open零

汇贷：？？00153-X额Amount

拒付借：？？01462009999DocumenOpen

贷：??01162-XlOpenAmounl

Amount