管理手册13版资料

管理手册13版

章节号治理手册标题GB/T19001GB/T24001页

条款GB/T28001码

0.1《治理手册》公布令（KX—SC一

2013—A）

0.2治理者代表任命书

0.3文件更换一览表

0.4前言

0.5公司简介

0.6治理方针和治理目标

0.7组织机构图

1目的和范畴1范畴1范畴

1.1总则1.1总则

1.2应用1.2应用

1.3引用标准和适用范畴2引用标准2规范性引用文件

1.4术语和定义3术语和定义3术语和定义

2公司组织结构、部门职能

2.1组织机构图

2.2部门职能

3《综合治理手册》的治理

4质量、环境、职业健康安全治4质量治理体系4环境和职业健康

理体系安全治理体系

4.1总要求4.4总要求4.1总要求

4.2文件要求4.2文件

4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件

4.2.2质量、环境、职业健康安全治4.2.2质量手册

理手册

4.2.3文件操纵4.2.3文件操纵4.4.5文件操纵

4.2.4记录操纵4.2.4记录操纵4.5.4记录操纵

5治理职责5治理职责

5.1治理承诺5.1治理承诺

5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦

点

5.3治理方针5.3质量方针4.2环境方针

4.2职业健康安全

方针

5.4策划5.4策划

5.4.1质量、环境、职业健康安全目5.4.1质量目标4.3.3目标（指标）

标和治理方案

5.4.2治理体系策划5.4.2质量治理体系

策划

5.4.3环境因素的识别和评判4.3.1环境因素

5.4.4危险源辨识风险评判及风险4.3.1危险源辨识、

操纵策划风险评判和操纵措

施的确定

5.4.5法律法规和其他要求4.3.2法律法规和

其他要求

5.4.6治理方案4.3.3目标（指标）

和治理方案

5.5职责、权限和沟通5.5职责、权限和沟4.4.1资源、作用、

通职责和权限

4.4.3信息交流

4.4.3沟通、参与和

协商

5.6治理评审5.6治理评审4.6治理评审

6资源治理6资源治理

6.1资源的提供6.1资源提供4.4.1资源、作用、

职责和权限

6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和

意识

6.3基础设施6.3基础设施

6.4工作环境6.4工作环境

7工程项目治理实现7产品实现

7.1建设工程项目治理服务的策划7.1产品实现策划

7.27.2与顾客有关的过

与顾客有关的过程

程

7.3设计和开发（删减条款）7.3设计和开发

7.4采购7.4采购

7.5工程项目治理服务的提供7.5生产和服务提供

7.6监视和测量设备的操纵7.6监视和测量设备

操纵

7.7环境运行操纵4.4.6运行操纵

7.8职业健康安全运行操纵4.4.6运行操纵

7.9应急预备和响应4.4.7应急预备和

响应

8测量、分析和改进8测量、分析和改进

8.1总则8.1总则

8.2监视与测量8.2监视和测量

8.2.1顾客中意8.2.1

8.2.2内部审核8.2.2内部审核4.5.5内部审核

8.2.3过程监视和测量8.2.3过程的监视和

测量

8.2.4产品的监视和测量8.2.4产品的监视和

测量

8.2.5环境、职业健康安全绩效监视4.5.1监测和测量

和测量

8.2.6合规性评判4.5.2合规性评判

8.3事件不合格品以及不符合的8.3不合格品操纵4.5.3事件调查、不

操纵符合、纠正措施和

预防措施

8.4数据分析8.4数据分析

8.5改进8.5改进

8.5.1连续改进8.5.1连续改进

8.5.2纠正措施8.5.2纠正措施4.5.3事件调查、不

符合、纠正措施和

预防措施

8.5.3预防措施8.5.3预防措施4.5.3事件调查、不

符合、纠正措施和

预防措施

附件-1程序文件清单

《治理手册》公布令

(KX—SC—2013—C)

自2003年9月，公司建立治理体系并正常运行以来，对公司的工程监

理业务中的质量治理活动逐步走上程序化、规范化、科学化起到了主动作

用。2004年12月公司为了习惯监理企业向全过程的项目治理企业进展，将

公司名称改为北京科信工程治理有限公司，并相应地将治理手册和程序文

件做了局部修订。

公司于2004年1月通过的质量治理体系认证马上期满，将进行新的认

证工作。为了将近年来公司在治理体系运行中取得的体会教训、近期公布

的政府的法令、法规的精神和要求结合监理行业的进展趋势，依据GB/T

19001-2008idtISO9001：2008《质量治理体系要求》、GB/T24001-200

4idtISO14001：2004《环境治理体系要求及使用指南》、GB/T28001-

2011《职业健康安全治理体系要求》标准编制形成《治理手册》，(KX-S

C—2013—C)和《程序文件》(KX—CX—2013—C),现予公布，并自20

13年8月1日起实施。

本公司目前仍以施工时期监理业务为主，并逐步向项目治理企业进展，

按照公司业务的拓展将适当的增加工程项目治理内容的治理体系文件。

治理手册和程序文件公布后，要求公司全体职员认真学习，深刻领会,

全面贯彻，以提升公司的工程治理质量，提升公司的社会信誉，为公司制

造效益，为职员制造机遇。

今后，公司将按照实施情形，顾客的反映和有关法令、法规的要求，

对治理手册和程序文件的持续地完善和修改。

总经理：王立国

2013年8月1日

治理者代表任命书

现任命李振强同志为公司治理者代表，领导质量治理部全面加大各项

治理工作，确保质量、环境及职业健康安全治理体系有效和高效的运行，

并持续地得到改进。其职责是：

(1)确保治理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

(2)组织内部审核，向总经理报告治理体系的业绩和需要采取的改进

措施，协助总经理进行治理评审；

(3)确保在整个公司内提升满足顾客要求的意识，并连续改进；

(4)代表公司就治理体系的有关事宜与外部各方联系和和谐。

总经理:王立国

2013年8月1日

文件更换一览表

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知单号

。前言

0.1公司简介

北京科信工程治理有限公司原名北京科信工程建设监理公司，成立于1

999年4月，当时经建设部核定为乙级监理单位，公司主营房屋建设工程监

理、市政和公用工程监理及造价咨询。2005年更名后，于2006年3月经建

设部批准将公司资质变更为“房屋建筑工程监理甲级”及“市政公用工程

监理甲级”单位。

公司具有丰富的大中型公共建筑、住宅小区、市政和公用工程建设项

目治理的技术力量和体会。公司成立以来，连续改进了各项治理体系和治

理制度，逐步实现了项目治理工作的科学化、程序化、规范化，实现了治

理工作微机化。先后承担了建设工程治理项目400余项，建筑面积1000多

万平方米，通过多年努力，已取得良好的社会效益和经济效益，受到建设

单位和政府建设主管部门的好评。

公司自2003年起即取得IS09001的质量治理体系认证，通过治理体系

的正常和有效的运行，公司的内部治理工作和外部各工程项目治理工作，

均明显地获得提升和得到连续改进。

公司长期以来，坚持“守法、诚信、公平、科学”的差不多准则，依

据国家有关法律、法规和技术规范和标准的要求，凭借自身的技术优势和

科学治理工作，持续地开拓创新，为建设单位提供真诚的、一流的服务。

公司地址：北京市房山区良乡苏庄东街2号

邮政编码:102488

0.2治理方针和治理目标

021治理方针

科学治理，信誉至上；

遵规守法，预防为主；

以人为本，节能环保；

顾客中意，连续改进。

差不多含义：

(1)采纳科学的方法对工程项目治理服务的过程进行有效的治理，确

保工程项目治理服务的质量满足顾客要求和法律法规的要求；以优质的服

务，信守合同的承诺，取得良好的信誉；

(2)在公司内宣传、贯彻、执行国家和地点的法律法规、标准规范，

持续提升全员守法意识；坚持“预防为主”的方针，预控各类事件的发生。

（3）认真执行北京市《建设工程安全监理规程》的有关规定，以人为

本，安全监理；在完成监理完成业务的同时，关爱职员身心健康。在对施

工质量和现场安全进行治理的同时，发挥治理的专门作用，对现场环境进

行监督；同时，在开展治理业务过程中，注重自身的环境行为和治理，履

行社会责任。

（4）治理工作的最终目的，通过提供合格的治理产品和服务，赢得顾

客中意，

为此公司全体职员将付出不懈努力；按照顾客持续变化的需求，改进

治理服务内容，达到连续改进的目标。

022治理目标

1、项目治理合格率100%；

2、顾客中意度90%（三年内每年递增1%）；

3、合同履约率100%；

4、项目治理服务及办公场所固体废弃物分类回收率95%以上（三年内

每年递增0.5%）；

5、项目治理服务及办公场所噪声及污水达标排放（三年内连续达标）；

6、水、电、纸张等办公费用降低1%/每万元产值（三年内每年降低1%）；

7、安全审查、检查发觉咨询题整改率95%以上（三年内每年递增0.5%）

8、项目治理服务及施工现场重大火灾责任事故为0（三年内连续达标）;

9、项目治理服务及施工现场重大安全责任事故为0（三年内连续达标）。

0.3组织机构图

0.3.1公司组织机构图

总经理

治理者代表

行政副总经理经营副总经理总工程师

财

综

总

经质

务

合

工

营

部量

办

办

部治

公

公

室

室理

部

项目监理部

（项目治理机构）

0.3.2项目监理部组织机构图

0.3.3项目治理部组织机构图

1范围

1.1总则

本公司按GB/T19001—2008idtISO9001：2008《质量治理体系

要求》、GB/T24001—2004idtISO14001：2004《环境治理体系要求及

使用指南》、GB/T28001—2011(OHSAS18001)《职业健康安全治理体系

要求》标准规定了治理体系要求，对本公司的工程项目治理服务全过程

进行操纵，提供满足顾客和适用的法律、法规要求的服务和建筑产品，通

过对治理体系的有效运用，包括连续改进和预防不合格，以增强顾客的中

是、O

1.2应用

本手册所覆盖的范畴：房屋建筑工程、市政公用工程监理和服务。

本手册所覆盖的部门：公司领导、质量治理部、总工办、经营部、综

合办公室、财务部、各项目监理部。

本手册依据治理体系标准承诺删减范畴的规定，考虑工程项目治理的

特点、顾客要求和适用的法律、法规要求，对GB/T19001—2008idtISO

9001：2008《质量治理体系要求》第7章中7.3设计和开发予以删减，删

减后，不阻碍本公司提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品的能力或

责任的要求。其他要求已全部采纳，或转化采纳，以符合治理体系标准的

要求。

本手册全面执行GB/T24001—2004idtISO14001：2004《环境治理体

系要求及使用指南》、GB/T28001—2011(OHSAS18001)《职业健康安全

治理体系要求》标准要求。

2引用标准

2.1GB/T19000—2008质量治理体系一基础和术语

2.2GB/T19001—2008质量治理体系一要求

2.3GB/T24001—2004环境治理体系一要求及使用指南

2.4GB/T28001—2011职业健康安全治理体系一要求

2.5国家/地点政府要求本行业遵守的法律和法规

(1)中华人民共和国合同法(1999.10.1)

(2)中华人民共和国建筑法(1998.3.1)

(3)中华人民共和国招标投标法(2000.1.1)

(4)建设工程质量治理条例(2000.1.30)

(5)建设工程安全生产治理条例(2004.2.1)

(6)建设工程监理规范(GB5O319—2000)

(7)建设工程项目治理规范(GB/T50326—2006)

(8)建设工程监理规程(DBJ01—41—2002)

(9)建设工程安全监理规程(DB11/382-2006)

(10)建筑施工现场环境与卫生标准(JGJ146-2006)

2.6上述所示各标准的版本均为有效，当上述标准有变化时应使用最新

版本，并相应地对治理体系文件进行必要的修订。

3术语和定义

本手册中有关质量方面的术语除依据GB/T19000—2008idtIS09000：

2005、GB/T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001—2011的定

义外，再明确以下术语：

3.1建设工程项目治理

从事工程项目治理的企业，受工程项目建设单位(业主)的托付，对

工程项目全过程或分时期进行专业化治理和服务的活动。

3.2建设工程项目监理(工程监理)

按照现行的《建设工程监理规范》的内容规定，工程监理指建设工程

项目治理范畴中的施工时期的项目治理工作，即自承包单位招、投标监理、

施工过程监理、工程竣工验收及保修期的监理工作。具体内容是从质量、

进度、造价以及施工现场的安全状况等方面，对承包单位施工活动的全过

程进行监督和治理，在本手册中有时简称“监理服务”或“工程监理服务二

3.3建设单位

建设单位即顾客，有时也称业主或甲方。建设工程项目治理服务的托

付方和同意者，是项目治理单位的服务对象。

3.4项目治理单位

项目治理单位即组织，是具有独立法人和具有建设工程项目治理资格,

可向建设单位提供建设工程项目治理服务的组织，手册中有时用“公司”

或“本公司”。

3.5承包单位

与建设单位签订合同，承担建设单位发包的工程项目的施工企业，是

项目治理单位的工作对象。

3.6项目监理部（项目治理机构）

项目治理单位为履行建设工程托付合同，派驻施工现场的一次性项目

组织机构，实行总监理工程师（项目负责人）负责制。有时也通称“项目

治理机构”

3.7资源

资源为治理体系运行的物质基础，或是治理过程的物质基础。资源要

紧包括人力资源、基础设施、技术和工作环境。

3.8产品

建设工程项目治理过程和活动的结果。其产品分为两个方面：

（1）项目治理机构（项目监理部）与托付方（建设单位）接触的活动,

是无形的产品，以遵守职业道德，实现治理方针、治理目标为衡量标准。

（2）项目治理机构（项目监理部）内部活动所产生的结果，是项目治

理服务的有形产品，要紧指为托付方（建设单位）所编制的项目治理规划

（项目监理规划）、月报和工程项目治理所形成的各类文件和记录。建设项

目的实物质量也应认为是项目治理服务质量的一种体现。

3.9项目治理规划（项目监理规划）

是对建设工程项目治理实施策划的结果，是指导项目治理机构或项目

监理部全面开展项目治理和服务的纲领性文件。文件阐明了为实现托付合

同所建立的组织(职责)、资源配置、项目治理服务活动的程序和治理措施

等，编制时应包含GB/T19001—2008对质量打算的要求。

3.10项目治理实施细则(项目监理实施细则)

按照项目治理规划(项目监理规划)及实际工作的需要，针对工程项

目中某一专业或某一方面项目治理服务工作的操作性文件。

3.11八项质量治理原则

指GB/T19000—2008idtIS09000：2005标准中0.2条所述内容，即：

(1)以顾客为关注焦点

组织依存于顾客。因此，组织应当懂得顾客当前和以后的需求，满足

顾客要求并争取超越顾客期望。

(2)领导作用

领导者确立组织统一的宗旨和方向，他们应当制造并保持使职员能充

分参与实现组织目标的内部环境。

(3)全员参与

各级人员差不多上组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才

能为组织带来收益。

(4)过程方法

将活动和有关的资源作为过程进行治理，能够更高效地得到期望的结

果。

(5)治理的系统方法

将相互关联的过程作为系统加以识别、懂得和治理，有助于组织提升

实现目标的有效性和效率。

(6)连续改进

连续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。

(7)基于事实的决策方法

有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。

(8)与供方互利的关系

组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方制造价值的能力。

这八项质量治理原则形成了治理体系标准的理论基础。

4治理体系

4.1总要求

最高治理者托付治理者代表，按GB/T19001—2008,GB/T24001—2

004、GB/T28001—2011三个治理体系标准要求，编成了本公司的《治理

手册》及《程序文件》，其内容描述了公司的治理体系实施中治理职责、资

源治理、产品实现、测量、分析和改进的四大过程，以及实施和保持的各

项要求，以连续改进,使其保持有效性。

对治理体系进行总体策划时考虑了下列内容:

(1)本手册及有关程序文件明确了治理体系所需的全部过程和过程的

结果应达到的目标要求;

(2)本手册及有关程序文件明确了各过程的合理顺序和相互作用，以

及接口；

(3)本手册及有关程序文件确定了为确保这些过程的有效运行和操纵

所需要的准则和方法；

(4)本手册及有关程序文件规定了为实现过程所需要的资源；

(5)本手册及有关程序文件规定了如何通过所得到的充分和必要的信

息，以判定过程是否有效的运行和对过程的监视、测量和分析；

(6)本手册及有关程序文件规定了对过程实施采取的必要措施，

以最终实现过程策划的结果和对过程的连续改进；

(7)对阻碍项目治理服务的外包过程(如见证取样试验单位选择

等)，按照其对项目治理服务的阻碍程度，按本手册7.4采购操纵和7.6监视

和测量设备操纵等；

(8)上述措施体现了在过程的治理中实施P、D、C、A循环的方

法。

规定目标，识别按策划的结果

过程，规定准则实施过程

和方法

策划(P)实施(D)

监视、测量和

采取措施

分析过程和产

用以法续改进

置磕的业绩品检查

(C)

4.2文件要求

421总贝1]

治理体系文件由各职能科室编制，所有的文件必须符合法律、法规要

求和公司实际治理需要，文件内容要简明、具体，具有可操作性。文件是

动态的，文件要随着公司的进展及外部条件的变化进行修改，保证文件的

连续适宜性。

本公司的治理体系文件和配套表格以书面文件为准，并按本手册的《文

件操纵程序》要求进行治理。本公司的治理体系文件包括：

(1)《治理手册》：描述了治理方针和治理目标，提供本公司在质量、

环境及职业健康安全治理方面的理念并作为向公司内部和外部提供关于治

理体系信息的文件。

(2)《程序文件》：为确保对过程的有效策划、运作所要求的共18个

程序文件，见附录一。

(3)公司内部治理文件，公司的各种治理制度、有用手册等；

(4)国家有关工程建设和工程建设治理的法律、法规、技术规程、标

准、规范以及上级有关治理文件；

(5)各种记录格式。

4.2.2治理手册

(1)本手册是文件化治理体系的纲领性文件，手册按GB/T19001—20

08、GB/T24001—2004,GB/T28001—2011三个治理体系标准的要求，

描述了治理体系的范畴，包括删减的细节与合理性；阐明了公司的治理方

针、治理目标；规定了各有关人员的职责、权限和相互关系；描述了公司

承担工程项目治理所涉及的要紧活动(工作内容，工作程序)；描述了治理

体系过程及其顺序，以及相互关系。治理手册应与相应的程序文件配套使

用。

(2)治理手册的作用是：

①作为公司内部质量、环境及职业健康安全治理的依据；

②作为公司内部对治理体系有效运行进行审核和评判的依据；

③作为公司治理体系运行证据和能满足顾客需求的承诺；

④作为申请治理体系认证和注册、审核的依据。

(3)本手册与GB/T19001—2008、GB/T24001—2004,GB/T2800

1—2011三个治理体系标准的对例如表4—lo

(4)本手册经总经理批准实施，并按《文件操纵程序》进行操纵。

4.2.3文件操纵

文件是“信息及其承载体“，是治理体系运行中统一行为、规范行为的

依据。本公司的治理体系文件如4.2.1所述。为确保文件的适宜性和充分性，

确保使用部门得到文件的有效版本，公司编制了《文件操纵程序》对治理

体系文件的编、审、批、发、改、废进行治理。

4.2.4记录操纵

记录是提供治理体系和项目治理服务有效运行的证据。公司编制了《记

录操纵程序》，对记录的收集、标识、贮存、爱护(保管)、检索(编目)、

保留、以及归档、查阅和处置进行规范化治理。

表4-1手册与GB/T19001、GB/T2400KGB/T28001的对比

表

治理手册GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001—2011

4治理体系4质量治理体系4环境治理体系4职业健康安全治理体

系要求

4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.1总要求

4.2文件要求4.2文件要求4.4.4文件4.4.4文件

5治理职责5治理职责4.总要求4.总要求

5.1治理承诺5.1治理承诺4.1环境方针4.1职业健康安全方针

5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求

5.3治理方针5.3治理方针4.2环境方针4.2环境方针

5.4策划5.4策划4.3策划4.3策划

5.4.1质量目标4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识风险

评判和操纵措施确定

5.4.2质量治理体系策4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求

划4.3.3目标指标和方案4.3.3目标和方案

5.5职责、权限和沟通5.5职责、权限和沟通4.4.1资源作用职责4.4.1资源作用职责

5.6治理评审5.6治理评审4.6治理评审4.6治理评审

6资源治理6资源治理4.4.1资源作用职责4.4.1资源作用职责

6.1资源的提供6.1资源的提供4.4.1资源作用职责4.4.1资源作用职责

6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力培训和意识4.4.2能力培训和意识

6.3基础设施6.3基础设施4.4.1资源作用职责4.4.1资源作用职责

6.4工作环境6.4工作环境4.4.1资源作用职责4.4.1资源作用职责

7产品实现7产品实现4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵

7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵

7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵

7.3设计和开发7.3设计和开发（删减）4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵

7.4采购7.4采购4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵

7.5生产和服务的提供7.5生产和服务的提供4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵

7.6监视和测量设备7.6监视和测量设备4.5.1监测和测量4.5.1绩效监测和测量

7.8应急预备和响应4.4.7应急预备和响应4.4.7应急预备和响应

8测量、分析和改进8测量、分析和改进4.5.1监测和测量4.5.1绩效监测和测量

8.1总则8.1总则4.5检查4.5检查和纠正措施

8.2监视和测量8.2监视和测量4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视

4.5.2合规性评判4.5.2合规性评判

8.3不合格品操纵8.3不合格服务操纵4.5.3不符合纠正和预4.5.3事件不符合纠正

防措施和预防措施

8.4数据分析8.4数据分析4.5.1监测和测量4.5.1监测和测量

8.5改进8.5改进4.5.3不符合纠正和预4.5.3事件不符合纠正

防措施和预防措施

5治理职责

5.1治理承诺

总经理通过以下活动，对建立和实施治理体系并连续改进其有效性的

承诺提供证据：

(1)向公司全体职员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，并

通过工程项目治理过程的实现予以落实；

(2)制定治理方针；

(3)制定治理目标；

(4)对治理体系的适宜性、充分性和有效性定期进行治理评审；

(5)确保获得与建立、实施和连续改进治理体系有效性有关的资源需

求。

5.2以顾客为关注焦点

公司的生存和进展依存于顾客，因此总经理在贯彻和实施治理体系过

程中，将以增强顾客中意为目标，确保顾客的要求得到确认并予以满足，

此要求在本手册中将充分予以体现：

(1)全面了解顾客的需求和期望(7.2)；

(2)公司的各项活动目标直截了当体现顾客的需求和期望(5.3,5.4,

7.1)；

(3)通过各种渠道使顾客的需求和期望得到沟通、懂得和最大限度的

满足(5.1,7,2,7.5)；

(4)有打算地、系统地测量顾客中意程度，并针对测量结果采取改进

措施(8.2,8.4)；

(5)处理好与顾客的关系，力求增强顾客中意。

5.3治理方针

5.3.1治理方针

公司的治理方针体现了公司的宗旨、方向和建设单位的期望和需求，

体现了质量治理八项原则，是公司全体职员的行为准则，表达了公司连续

把改进项目治理服务的质量视为企业生命力的主导思想；治理方针差不多

过治理层审议，由总经理公布。

科学治理，信誉至上；

遵规守法，预防为主；

以人为本，节能环保；

顾客中意，连续改进。

5.3.2贯彻治理方针是领导层的要紧责任，要通过各种会议、各类活动

向各级人员贯彻，全体职员应充分的懂得和实施。

5.3.3要持续的收集治理方针实施情形的信息，收集外部的需求信息，

并通过治理评审对连续适宜性进行评审和改进。

5.3.4当顾客及其他有关方有要求时，可为有关方所猎取。

5.4策划

5.4.1目标、指标

目标是公司期望实现的质量、环境、职业健康安全目标，指标是实现

总体目标的具体要求。

1）制定的要求：

目标要具体，指标要量化，便于检测、检查和实施。

目标、指标要文件化（或电子版）。

2）制定的依据：

公司所制定的目标和指标要符合法律法规标准等要求。

制定时要考虑总公司的经营方针，重要环境因素及重大风险、技术先

进性，可行方案，有关方及职员的期望，市场状况，公司的实际要求。

3）制定、评审和修正：

质量治理部制定公司的质量及环境、职业健康安全目标、指标（职工

健康安全方面职员代表参加），经治理者代表审核后，总经理批准。

通过体系审核和治理评审对目标、指标的实施情形进行评审监督。

当经营项目地点地区变化，适用的法律法规有变化时，应通过体系审

核和治理评审对目标、指标进行必要的修订，修订后要形成文件，并报总

经理批准。

4）实施和监督

各部门按照职责制定本部门的的目标指标，并定期将其完成情形进行

汇报总结，报送质量治理部。

质量治理部负责对目标指标的完成情形进行监督检查，并将汇总报告

与监督检查结果报告治理者代表，治理者代表定期向总经理汇报目标指标

的实施情形及更新结果。

542治理体系的策划

(1)总经理对治理体系的策划、建立和实施成效负有领导责任。

(2)公司的治理体系文件(治理手册和程序文件等)是公司对治理体

系策划的结果，是公司的规范性文件。

(3)公司的组织机构和资源配置，按需要配备齐全，以满足质量治理

的要求。

(4)公司将采取培训、公布文件的方法，把治理方针和治理目标传达

到每个职员，并通过工作考核和治理体系审核等方法确保治理方针和治理

目标得到贯彻执行。要求各部门、各级领导、每位职员认真学习和贯彻；

(5)公司把治理方针和治理目标的适宜性及贯彻执行情形作为治理评

审的要紧内容之一，以确保治理体系持续改进和完善；

(6)公司治理体系如有变更必须通过治理评审，以确保治理体系的完

整。

543环境因素的识别和评判

识别、评判并及时更新公司与环境发生相互作用的活动产品和服务过

程中或来自于供方、外包方的环境因素和重要环境因素。由质量治理部组

织建立并保持《环境因素识别、评判操纵程序》。

5.4.3.1职责

1)治理者代表负责审批重要环境因素。

2)质量治理部负责组织人员进行环境因素的识别、评判、汇总和更新。

3)各业务部门负责对所属范畴内的环境因素进行调查、识别。

5.4.3.2内容与要求

1)环境因素的识别。

2)识别环境因素的范畴必须覆盖公司业务所有服务中的各个方面。

3)识别时应充分考虑过去、现在、今后三种时态和正常、专门、紧急

三种状态及向大气排放污染物、向水体排放污染物、固体废弃物污染、噪

声对周围居民环境的阻碍、能源、资源的使用对环境的阻碍、对全球环境

阻碍，对地表植被的破坏，对周围居民生活的阻碍等方面的咨询题。

543.3环境因素的评判

1）评判时考虑有关法律、法规要求；对环境阻碍的范畴程度、频次；

有关方关怀的程度；超标率和资源、能源的消耗等。

2）评判方法：通过小组打分、讨论、综合评判、必要时更新。

543.4环境因素的更新

1）每年的12月上旬对环境因素重新进行识别与评判，必要时更新。

2）当经营活动、产品和服务发生变化；法律、法规和其他要求有更新;

及新项目开工时，应对环境因素进行重新识别和评判。

544危险源识别、风险评判和操纵措施的确定

由质量治理部组织建立并保持《危险源辨识、风险评判操纵程序》，对

公司的活动、产品或服务中能够操纵和能够期望通过程序文件的执行，对

其施加阻碍并进行危险源评判和初始状态评审，以确定公司的重大风险。

5.4.4.1职责

治理者代表负责危险源评判、风险分析的组织领导工作。

各部门负责危险源评判的基础工作，并将结果汇总到质量治理部。

质量治理部负责组织对公司危险源进行评判，风险分析、归纳，评出

重大危险及风险。

544.2危险源辨识、风险评判和操纵要求

危险源的辩识范畴应覆盖公司活动产品或服务中能操纵和可能对其施

加阻碍的各个方面。包括：

a）常规和专门规活动；

b）所有进入工作场所的人员（包括分包方和访咨询者）的活动；

c）人的行为、能力和其他人为因素；

d）应考虑工作场所邻近、工作场所外存在的危险源；

e）本公司及其活动的变更、材料的变更或打算的变更；

f）本公司提供或租赁、或分包方自备基础设施、设备和材料。

进行危险源评判，危害分析所需要的信息必须真实可靠。

进行危险源评判危害分析应结合公司的实际、覆盖过去、现在、今后

三种时态，正常、专门和紧急三种状态。

进行危险源评判和危害分析时应考虑到法律法规，其他要求，对有关

方阻碍的程度。

确定危险源操纵措施应考虑：重大风险的规模和范畴，重大风险的阻

碍程度大小，阻碍连续的时刻及发生的概率等。重大风险由本公司统一策

划操纵措施，一样性危险源由部门策划操纵措施，在确定操纵措施或考虑

变更现有操纵措施时，应按如下顺序考虑降低风险：

a）排除；

b）替代；

c）工程操纵措施；

d）标志、警告和治理操纵措施；

e）个体防护装备。

持续对公司范畴内的危害作出辩识并进行危险评判，确定出重大危险。

544.3危险源、风险的更新

当经营活动发生变化时对危险源、风险进行重新评判、分析、必要时

更新。

当经营活动、产品或服务发生变化，法律法规和其他要求有更新，及

有经营地点地区变动时，新项目开工时、应对危险源进行重新识别和评判，

具体见《危险源辨识、风险评判操纵程序》。

5.4.5法律法规和其他要求

法律法规及其他要求是质量、环境、安全治理体系运行操纵的重要标

准，满足法律法规和其他要求是公司的综合治理方针的承诺的重要方面，

因此要确定适用于公司的法律法规及其他要求，作为综合治理的依据。由

公司质量治理部制定《法律法规识别与合规性评判操纵程序》并组织实施。

内容与要求

1）质量治理部负责收集猎取公司适用的环境及职业健康安全方面的法

律法规及其他要求并建立有效的猎取渠道。

2）总工办负责识别监理服务、项目治理方面的法律法规，并将识别结

果报质量治理部汇总。

3）质量治理部对所收集的法律法规及其他要求的适用性进行识别、确

认并建立适用的法律法规及其他要求清单传递到各有关部门。

4）对职员进行适用法律法规及其他要求的培训。

5）当所适用的法律法规及其他要求有变化时，猎取部门及时传递到质

量治理部，质量治理部报综合治理体系治理者代表审核确认后，传递到各

部门，同时及时更新相应台帐。

6）质量治理部负责组织各部门对法律法规的遵守情形进行定期评判。

5.4.6治理方案

公司制定有关的治理方案。明确相应职责、方法和时刻表，以确保目

标指标的实现。

1）内容与要求

治理方案包括实施目标指标的方法、时刻表及概算。

制定相应的各有关部门职能及实施检查审核批准。

2）制定审核和修订

质量治理部组织制定相应的治理方案，经治理者代表审核后报总经理

批准。

通过体系审核及治理评审对治理方案的实施情形进行监督。

当经营服务活动发生变化或有了新的项目，和所适用的法律法规有变

化时，应通过对体系审核或治理评审对治理方案进行必要的修订，修订要

形成文件，并报总经理批准。

当目标指标发生变化以及治理方案在实施过程，监督检查中发觉不适

宜，要及时对其进行评审和必要的修订。

3）实施和监督

各部门负责各自范畴内治理方案的实施，每半年将其完成情形汇总报

送质量治理部。

质量治理部负责对治理方案的完成情形进行监督检查，并将汇总报告

总结，报治理者代表。治理者代表定期向总经理汇报治理方案实施情

况及更新结果。

5.5职责、权限和沟通

551各级岗位质量职责

(1)总经理

①负责公司全面工作；并应对本公司承担的工程治理项目的质量和安

全监理全面负责；

②制定公司的治理方针和治理目标；

③经常向公司全体成员进行项目治理服务必须满足顾客要求和法律法

规要求的重要性的教育，增强质量治理意识，增强顾客意识，增强参与意

识；

④建立质量治理体系和安全环保监理治理体系，并确保其有效运行，

营造一种具有以顾客为关注焦点，并满足顾客要求的环境和条件(包括任

命治理者代表、各类资源的配置，规定各级人员的职责，批准各项治理规

章制度等)，以实现治理目标；

⑤定期组织治理评审，确保公司治理方针和治理目标的适宜性；

⑥督促、检查各级负责人贯彻岗位职责，决定改进治理体系，努力改

进其运行机制，确保其有效的运行；

⑦做好与建设单位及其他有关单位在发生重大咨询题时的和谐工作。

(2)经营副总经理

①在总经理的领导下，协助总经理工作，主管经营部的工作；

②协助总经理研究、决定公司治理方针和治理目标；

③协助总经理制定和完善各项治理规章制度；

④领导经营部制订有关经营治理、合同治理等方面的打算和有关制度;

⑤汇报项目治理服务质量及存在咨询题，检查经营部执行公司治理体

系文件要求的情形和项目监理部合同履约的情形，并采取措施督促认真贯

彻实施，提出改进的建议或意见；

⑥和谐项目监理部与建设单位，承包单位的关系；

⑦负责与经营工作有关的环境因素和危险源的识别和操纵。

⑧完成总经理交办的有关工作。

(3)行政副总经理

①在总经理的领导下，协助总经理工作，主管综合办公室的工作；

②协助总经理研究、决定公司治理方针和治理目标；

③协助总经理制定和完善各项治理规章制度；

④领导综合办公室制订有关行政治理和资源治理方面的打算和有关制

度；

⑤检查综合办公室执行公司治理体系文件要求的情形，并采取措施督

促认真贯彻实施，定期向总经理汇报行政治理存在的咨询题，提出改进的

建议或意见；

⑥负责公司办公区环境因素和危险源的识别和操纵。

⑦完成总经理交办的有关工作。和谐与各有关部门的工作关系。

(4)总工程师

①在总经理的领导下，与副总经理配合做好建设工程项目治理服务中

的技术治理、安全生产治理工作，主管总工办；

②协助总经理研究、决定公司治理方针和治理目标；

③全面负责公司的建设工程项目治理和工程咨询工作中的技术工作；

④协助总经理制定和完善各项治理规章制度；

⑤领导总工办制订有关项目治理方面的打算和有关制度；

⑥审批工程项目治理规划(项目监理规划)和其他报审的技术文件；

⑦建立和领导安全、环保监理治理体系，制定安全监理的规章制度，

指导和检查项目监理部的安全监理工作，组织安全大检查；

⑧组织对项目监理部执行公司的治理体系文件要求的情形进行监督检

查，采取措施督促其认真贯彻和实施公司的各项制度。

⑨及时向总经理汇报重大技术质量咨询题，提出改进的意见和建议；

⑩负责统计技术的选用、培训和检查统计技术的实施成效；

口完成总经理交办的有关工作，和谐与各有关部门的工作关系。

(5)综合办公室

①在行政副总经理的领导下工作，负责做好治理体系运行的资源保证

工作；

②负责人事治理，完善人事档案，协助总经理做好人员聘请和人员的

配备，整理和分析对人员考核的资料；

③按照工程项目治理的需要拟定人员的培训打算，并组织实施；

④按照工程项目治理的需要配备办公设施和各类设备，并做好治理工

作；

⑤按照工程项目治理的需要做好公司和外来文件收发，行政治理文件

编审、文印和资料的归档工作；

⑥负责采购国家、地点政府和行业主管公布的法律、法规性文件并交

给总工办负责日常保管和借用。

⑦负责公司办公区环境因素和危险源的识别和操纵。

⑧完成总经理和领导层交办的有关工作，与各有关部门做好配合工作。

(6)质量治理部

①在治理者代表领导下，负责公司质量、环境及职业健康安全治理体

系运行的治理工作；

②负责治理体系文件的策划及组织文件编写和治理工作；

③负责组织治理体系内部审核工作及协助完成治理评审工作；

④负责对顾客中意度调查的汇总分析；

⑤负责组织对环境因素、危险源的识别，策划操纵措施，检查、检测

运行操尽情形；

⑥组织识别适用的环境及职业健康安全法规、标准、规范，并对遵守

执行情形进行合规性评判。

⑦对治理体系运行、连续改进及纠正和预防措施进行落实、跟踪、检

查及和谐工作。

(7)经营部

①在经营副总经理领导下，负责公司打算经营治理工作；

②及时搜集有关顾客需求的信息，把握市场进展动态；

③按照市场行情及公司进展需要，提出确定承揽项目意向；

④负责与顾客联系，负责组织编制建设工程项目治理投标文件；

⑤负责建设工程托付监理合同的谈判工作和签订工作；

⑥处理托付监理合同执行中的各项治理工作；

⑦负责顾客托付的咨询服务工作的接待、和谐与处理工作；

⑧负责与经营工作有关的环境因素和危险源的识别和操纵。

（8）总工办

①受总工程师的领导，负责对各项目治理机构实施项目治理服务和安

全监理治理工作的指导、检查、治理工作；

②依据托付合同和建设工程的内容，对项目治理机构的资源配备进行

审查，并协同总经理完成组建工作；

③对工程项目治理实施过程中使用的有关质量法规、规范、规程、标

准的适宜性和有效性进行研究，定期和及时公布技术文件的有效性清单，

并督促贯彻；

④审查项目治理机构报送的项目治理规划或项目监理规划（含安全监

理方案），并监督检查执行情形；

⑤对工程项目治理工作现场进行巡视检查，对项目治理机构工作过程

进行动态操纵；对项目治理机构工作的时期性的检查、最终检验工作和年

终评判；

⑥指导项目治理机构安全