工程管理办法、规定、程序制度汇编

中铁南方工程装备制造基地建设工程

工程管理方法、规定、程序制度汇编

（初稿）

中铁南方工程装备制造基地建设工程指挥部

2023年05月

目录

工程、合同、材料与资料管理制度

（一）现场工程例会管理方法..............................................（03）

（二）专题会议管理方法及程序............................................（06）

（三）年度工作量方案审核规定..........................................（07）

（四）年、季、月施工作业方案审核规定....................................（08）

（五）季（或月）劳动力方案审核规定......................................（10）

（六）《月工程进度计量统计报表》审核规定.................................（11）

（七）施工单位质量保证体系、平安管理体系审查规定及审查内容..............（16）

（A）施工组织总设计审核规定............................................（19）

（九）重要工序施工技术措施（工艺指导书）审核规定........................（22）

（十）施工图纸交底和会审方法...........................................（23）

（十一）主要材料、构配件供给商资质审查规定............................（24）

（十二）主要材料、构配件进场检查规定....................................（25）

（十三）设备、材料保管及领用管理审查规定................................（26）

（十四）单位（或分部）工程开工申请审查规定..............................（27）

（十五）质量检验方案审查规定..........................................（28）

（十六）对分承包商审查规定............................................（29）

（十七）特种工审核规定..................................................（32）

（十八）分部（分项）、单位工程质量评定方法...............................（33）

（十九）隐蔽工程质量验收程序............................................（35）

（二十）见证取样和送检工作管理方法......................................（37）

（二十一）工程索赔控制程序..............................................（42）

（二十二）工程质量事故处理方法..........................................（48）

（二十三）工程联系单管理方法............................................（55）

（二十四）设计变更审批程序..............................................（58）

（二十五）工程签证与审批程序............................................（62）

（二十六）质量控制体系图................................................（67）

（二十七）平安控制体系图...............................................（68）

（二十八）HSE（健康、平安、环保）管理制度...............................（69）

（二十九）平安生产事故应急救援预案.....................................（101）

（三十）工程部档案管理方法........................................（107）

工程、合同、材料与资料管理制度

（一）现场工程例会管理方法

1、目的

为了确保工程中有关问题得到及时协调和解决，使工程顺利进展，特制

定本规定。

2、现场工程例会协调的内容

2.1设计、施工、监理在施工过程中存在的问题和业主提出的要求；

2.2施工各方的协调工作；

2.3其它涉及工程的有关问题。

3、现场工程例会召开的时间、地点

现场工程例会每周二下A2：30,在中铁建工单位会议室举行。

4、现场工程例会参加有关人员

4.1监理单位：总监、专业监理工程师；

4.2业主单位：业主领导、现场业主负责人；

4.3施工单位：工程部主管生产经理、总工；

4.4设计单位：驻场代表。

5、现场工程例会开会前准备工作

5.1施工单位应在现场工程例会召开前编制周报；

5.2《周报》所含内容：

上周平安情况，本周平安工作重点；

上周工程质量情况，本周工程质量控制重点；

上周工程进度方案完成情况是否符合月进度方案要求，工期滞后原因分

析及对策；

本周主要工程进度安排；

需要监理部协调的问题；

需要业主解决的问题。

6、现场工程例会程序

6.1现场工程例会由监理部主持；

6.2工程例会程序：

主持人按上次《现场工程例会纪要》检查各单位的落实情况；

施工单位汇报平安、质量、进度情况和需要解决问题；

监理部相关人员发言；

业主单位各部门发言（解决问题或提出要求等）；

业主单位负责人讲话（解决问题或工作指示等）；

主持人简要小结。

7、会议纪律

严肃工程例会纪律，设签到表，对迟到者提出批评。

8、会议纪要

现场工程例会结束后，由监理部整理编写《现场工程例会纪要》，由业

主审批，监理部总监签发。

8.1《现场工程例会纪要》所含内容：

主要形象进度，质量及平安状况；

单位负责人的指令；

处理施工单位所需解决问题，确定责任部门和责任人及处理时限。

发召开专题会议联络单或通知提

会议主持单位编发会议纪要

（三）年度工作量方案审核规

定

1、编制目的

为标准核定年度进度方案所方案完成的工作量，特制订本规定。

2、适用范围

本规定适用于三亚六道湾中心渔港工程的工程建设工程。

3、审核规定

3.1根据业主单位批准的工程一级网络方案以及工程的实际进展情况，

审核承包商上报的年度施工方案，要求关键线路和重点工序准确。

3.2参照设计预算文件，对设计预算文件中的建安工作量按年度、按标

段进行分解，对年度工作量完成方案进行估算。

3.3对照建安工作量预算分解文件，结合工程的实际完成情况，审核承

包商上报的年度工作量方案完成报表。对差异较大的工程，组织承包商相关

部门进行讨论，达成一致意见后形本钱年度工作量方案完成报表。

3.4本年度末，根据本年度工作量实际完成情况，对下一年度的工作量

完成方案进行调整。

3.5假设业主单位对年度工作量方案的内容和格式有特殊的要求时，敦

促承包商对年度工作量方案进行调整。

3.6经监理审核后的工作量完成方案报表报业主单位审核批准，即成为

本年度正式的年度工作量方案报表。

（四）年、季、月施工作业方案审核规定

1、编制目的

为标准核定年、季、月施工作业方案中工程形象进度工作。

2、适用范围

本规定适用于三亚六道湾中心渔港工程范围内的工程建设工程。

3、审核规定

施工作业方案是施工的指导性文件，审核批准的方案将作为工程管理的

依据，对施工方案的审核是保证施工方案合理可行的重要保障，对方案的审

核内容如下：

3.1方案目标的审查

进度安排是否符合工程工程建设总进度方案中总目标和分目标的要求。

3.2方案内容的审查

方案内容的审查，审查作业的细致程度是否能满足进度控制的时间要

求；根据合同与施工图纸作业内容是否有遗漏与增加；工程实施中的一些重

要里程碑点以及合同约束限制条件是否完整反映；对预埋件/甲供材料的到

场要求是否反映。

3.3资源配置的审查

资源配置的审查，主要是检查是否有相应的资源（资金、设备、机具、

材料及劳动力）保障方案满足施工需要；是否保证相应的生产率能满足施工

的要求。

3.4作业工期的审查

作业工期的审查，应根据设计资料、施工方案等方面及施工经验来审查

工期的合理性，主要是对关键路径及次关键路径的作业工期进行审查，防止

出现多条关键路径，影响工作。

3.5施工工序逻辑关系的审查

逻辑关系的审查，主要是识别施工工序之间的联系是否正确及必要，要

求修改不必要联系的逻辑，以免在实际运行中造成假象，出现判断上的失误;

关注专业公司及各专业之间的衔接和交叉作业关系是否合理。

3.6与其他承包商进度方案、施工图纸交付方案和设备材料供给方案等

事项的协调是否满足施工的要求，是否合理可行，做出判断并及时与相关部

门反映解决。

3.7通过对工程实际进度和下周期施工方案的审查而分析，发现前段实

际进度与方案进度的偏差，并分析偏差的原因，催促施工单位采取措施，减

小偏差；并决定下周期施工方案的更改是否必须。

（五）季（或月）劳动力方案审核规定

1、编制目的

为确保工程实际进度符合施工进度网络方案的要求，对承包商本季（或

月）投入工程工程中的劳动力进行审查。

2、适用范围

本规定适用于工程建设工程。

3、审核规定

3.1根据施工招标文件条款，承包商应向业主单位及监理工程师送交详

细的劳动力方案书面报表，其格式和时间间隔由业主单位及监理工程师预先

规定，报表中列出承包商在工地随时雇用的人员与各类工种人数。

3.2对承包商劳动力方案的审核，是根据工程施工网络方案和本季（月）

实际工程工程作业量的需要。审核时要注重焊工、起重工、机械工等特殊工

的资质情况，投入量是否与本季（月）的建安工作量相符合。

3.3根据工程施工进度，承包商每季（月）向业主单位及监理单位报本

季（月）的劳动力方案；其方案须满足工程进度的需要，各专业监理工程师

对其本专业的劳动力方案进行审核，并在实际施工中进行核查，当其劳动力

方案不能满足工程进度的需要时，及时要求承包商进行调整，增加此局部的

施工力量。

3.4特殊工种的劳动力方案在单位工程开工报审表上报时同时报送。根

据本单位工程对特殊工种的需求量，承包商合理安排具有相应资质的特殊工

种人员数量；监理工程师进行审核，并在实际施工中核对承包商在此项工程

中实际投入特殊工种人员数量，与方案不符或不能满足施工进度的，要求承

包商进行调整。承包商应及时按要求进行调整方案，以符合监理工程师的要

求，满足施工进度的需要。

3.5如某项工程特殊需要，如局部工程工程施工进度需提前或滞后，承

包商应及时进行调整劳动力方案，并详细陈述此项方案调整对其它工程劳动

力方案安排的影响，报业主单位及监理工程师批准。

3.6业主单位及监理工程师对承包商劳动力方案的调整或提出的需要是

出于确保工程施工进度的需要，并不产生额外的工程费用。承包商应合理组

织、协调劳动方案安排。

（六）《月工程进度计量统计报表》审核规定

1、编制目的

为标准月工程进度计量统计的申报与审核工作，特制定本规定。

2、审核依据

2.1监理合同；

2.2施工合同（包括合同工程量清单）；

2.3设计预算；

2.4由施工和监理、业主审查认可的工程图纸和施工记录；

2.5监理及业主工程组的验收合格签证。

3、工程量的计量

3.1每月经过监理及业主工程组验收合格的工程工程工程量统计入本月

完成工程量；

3.2每月工程量须经过监理工程师及业主工程组签认方可计量；

3.3只有与合同工程量清单对应的原图纸上认可的有效工程量方可计

入本月工程量（设计变更及签证中的工程量，不作中间计量）。

3.4计量方法：工程的计量应以设计文件及合同工程量清单为准，并按

合同有关规定执行。

3.5施工单位每月25日报送月统计报表。

3.6监理单位于本月30日前将审核意见（必须是总监签字、盖章）报业

主工程部，先由工程组专业工程师及工程组主管审核签字，再由方案合同组

预算工程师及主管审核签字，交工程部经理审核签字后上报。

3.7统计报表一式陆份不作为工程结算的依据，仅作为月工程款支付的

参考。

4、月计量统计报表的名称及表格格式如下

5、审核的原那么:

5.1原设计图纸及合同工程量清单为依据；

5.2监理单位呈送的审核意见必须有总监签字并盖章；

5.3发生的设计变更及签证，除了发生所变更的工程全部替代了合同工

程清单的工程情况外（此情况需专题报告解决），原那么上过程中不予计量,

竣工结算时再按合同规定计入总造价；

6、本规定与施工合同、监理合同、合作合同相抵触之处，以合同为准。

7、《月工程进度计量统计报表》格式：

中铁南方工程装备制造基地建设工程拨款清单

工程：中铁南方工程装备制造基地建设工程［XX）公司年月日

序号拨款工程拨款金额1元）备注

本期已审批完成金额

二农业部批复工程（国债资金）

1本期应拨款

2上期末累计拨款

三三亚六道湾开展

1本期应拨款

2本期应扣款数（其中）

®甲供材料扣款数

②预付款扣款数

③质保金等扣款数

④其他应扣款数

3上期末累计拨款

制表:

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8、《月工程进度计量统计报表》审批流程:

查内容

1、审查时间：

1.1施工单位与业主签订正式承包合同后一周内；

1.2施工单位在第一个单位工程正式开工前；

1.3施工单位进入施工现场后，进行施工现场质量管理情况检查；

1.4在工程施工过程中主要专业开工前，监督检查体系运转情况并每半年

复审一次，以防出现工程上平安和质量的失控现象。

2、审查内容：

2.1平安保证体系审查

主要审查施工现场是否建立健全平安保证体系和监督体系，推行逐层签订

平安责任书及平安方针目标公开承诺制度。做到方案、布置、检查、考核、总

结施工工作的同时，方案、布置、检查、考核、总结平安工作（简称“五同时〃

企业平安资质证书等级、编号、有效期；

工程工程部应成立以工程经理为第一平安责任人的工程安委会和组建有

效平安管理网络；

平安监督机构人员设置情况；

各项平安和文明施工管理制度和管理程序的执行情况；

是否通过环境保护和卫生健康贯标认证。

审查体系运转是否有效，是否可持续改良。

2.2质保体系审查

检查施工单位是否按IS09000系列贯标检验的程序文件在有效运行；

检查施工单位执业资格证书是否通过年检；

主要审查施工现场是否建立以业主单位或业主单位代表为第一责任人领

导下的工程质量保证体系和工程质量管理委员会；

监督检查施工现场质量管理的主要内容如下：

.1现场质量管理制度是否齐全、标准，是否适用于本工程具体情况并有效

实施；

・2质量责任制是否健全，责任是否到位；

.3各主要专业工种操作上岗证件是否齐全；

.4监督检查分包方的资质与对分包单位的管理制度是否齐全有效；

.5检查施工图纸会审情况，是否按图纸会审制度要求执行，会审记录是否

齐全、完整；

.6是否具备应有的地质勘察资料；

.7施工组织设计、施工方案是否按规定程序报批；

.8是否具备应有的技术标准和验收标准；

.9检查工程质量检验制度执行情况；

.10计量设置是否满足工程需求，是否具备与工程相符合的资质证书;

.11监督检查现场材料、设备存放与管理的情况。

附表:

施工现场质量管理体系检查记录

开工日期:

工程名称施工许可证（开工证）

建设单位工程负责人

设计单位工程负责人

监理单位总监理工程师

施工单位工程经理技术负责人

序号项目内容

1现场质量管理制度

2质量责任制

3主要专业工种操作上岗证书

4分包方资质与分包单位的管理制度

5施工图审查情况

6地质勘察资料

7施工组织设计、施工方案及审批

8施工技术标准

9工程质量检验制度

10计量设置

11现场材料、设备存放与管理

12

检查结论：

总监理工程师

（建设单位工程负责人）年月日

（八）施工组织总设计审核规定

1、总那么

施工组织总设计是各标段组织工程施工的指导性文件，是在中标后，依据

施工合同和主要设计文件，方案为本工程投入的技术力量，施工机械、劳动力、

管理方案等。为实现施工合同承诺的平安、质量、进度等目标所编制的纲领性

文件。

工程工程业主、监理单位审查各标段编制的施工组织总设计是对各标段对

施工合同承诺可靠性的审查，和对各标段投标文件在签订施工合同后落实情况

的审查。

2、审查依据

2.1国家及行业对有关工程建设施工平安、质量、消防、环保等规程、规

定、标准的有效版本；

2.2中铁南方工程装备制造基地建设工程施工组织总设计；

2.3施工合同、标书、协议等文件；

2.4主要技术文件和主要施工图纸；

2.5初步设计文件；

2.6IS09000质量标准;

2.7工程施工组织设计导那么和施工技术管理导那么。

3、审查内容

3.1审查施工组织总设计编制内容是否符合上述审查依据和可操作性。

施工组织总设计应包括内容和审查要点：（见附表）

审查程序

.1各标段的施工组织总设计，应在中标后，得到施工组织总设计、初步设

计文件、主要施工图纸后编写。但应在永久工程工程开工前编写完成。

.2永久工程开工前2周，各施工承包商将巳经过本单位逐级审批的标段施

工组织总设计报监理审查；

.3监理工程师审查后报业主审批，此过程不可超过一周；

.4标段施工组织总设计经业主批准后，施工单位可据此组织编写专业组织

设计和组织施工准备；

.5经批准的施工组织总设计作为业主、监理监督施工的依据。

内容审查要点

1、工程概况按招标文件审查

2、工程规模和主要工作量按招标文件和合同审查、名称、数量

3、平安、质量、进度总目标按投标文件表达本标段实际情况

4、施工综合进度表（本标段网络进度方案）按一级网络方案审查

5、施工总平面布置图及总平管理方法按招标文件和合同审查，应符合施工组织总设计

6、供给系统布置图及管理方法符合施工组织总设计要求

7、已确定的主要施工方案和重大技术措施符合施工组织总设计要求

8、外委加工配制量的统计、划分和现场加工

要求具体位置、能力和确定用于本工程

场确实定，主要加工机械配置

9、现场施工组织机构设置和劳动力方案，外

符合施工组织总设计要求

包工人力引进方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

、施工技术及物资供给方案

10体安排方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

a、施工图纸需用方案

体安排方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

b、物质供给方案（主要甲方供的材料等）

体安排方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

C、力能供给方案

体安排方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

d、机械及主要工器具配备方案

体安排方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

e、运输方案（二次搬运等）

体安排方案

符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

11、技术培训方案

体安排方案

12、生产生活临建设施安排（占、租用面积、符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

位置）体安排方案

13、主要技术指标和保证平安、质量、进符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

度目标的保证措施体安排方案

14、新工艺、新技术、新材料和技术革新工符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

程和实施措施体安排方案

15、采用先进管理工程和实施措施符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

体安排方案

16、专业施工组织设计编制方案符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

体安排方案

17、工程技术总结方案符合施工组织总设计要求和投标文件的承诺的具

体安排方案

4、附表:

（九）重要工序施工技术措施（作业指导书）审核规定

1、施工单位依据专业施工组织设计原那么，在专业图纸会审完成以后，按施工

网络方案的进度要求或该工程开工前10天报送重要工序施工技术措施即作业

指导书。

2、施工单位在自审后，报送监理机构即：专业监理工程师。

3、专业监理工程师接到施工单位报送后，应积极组织相关专业监理工程师、业

主工程师及相关专业人员讨论，予以审核。

3.1作业指导书审核依据

各专业监理工程师依据已批准的本工程《施工组织总设计》及总监或专业

监理工程师认为必要并通知施工单位编写的施工技术措施进行审查并填写监理

意见。

3.2监理审查意见分为同意、修改后再报、不同意三种，如属后两种意见

即退回施工单位，重新修改后，填写《报审表》再报。监理工程师应保存《报

审表》以便于再次审查。

3.3如经审查，同意该工程施工技术措施，专业监理签署意见，由总监批

准，监理工程师负责留档。

3.4批准后报业主工程部备案。

（十）施工图纸交底会审方法

1、各专业监理工程师在接到业主组织的专业图纸会审口头或通知单后，以口头

形式或报知总监工程师。

2、各专业监理工程师负责组织本专业监理工程师参与专业图纸会审，并通知各

施工单位对图纸进行会审并提交书面的会审意见。

3、参加专业图纸会审的专业监理工程师在收到图纸后三天内熟悉图纸，并依据

施工组织总设计提出问题，并整理汇总各单位的设计问题清单。

4、业主组织的专业图纸会审会上，设计单位先进行设计交底，专业监理工程师

负责在，以书面形式发表监理方意见。

5、专业监理工程师负责记录参加图纸会审的各方意见,并填写《图纸会审记录》,

并报总监及业主批准。

6、设计单位依据四方《业主单位、设计单位、监理单位、施工单位》图纸会审

纪要按要求绘制修改图纸，专业监理工程师负责审核，修改后的图纸是否符合

图纸会审纪要。

7、综合图纸会审由监理负责组织实施，有关图纸会审的全过程同专业图纸会审，

结果报总监及业主批准。

8、专业监理工程师负责保存并登记自有资料目录，《图纸会审记录》及修改图

纸等资料交业主工程部、监理及各施工单位存档。

（十一）主要材料、构配件供给商资质审查规定

1、各施工单位签订主要原材料采购合同前，应组织对供给商进行考察，考察工

作应通知监理和邀请业主有关专业工程师参加。

2、各施工单位应将已经本单位主管部门批准的可采购原材的供给商名称、法人

营业执照、地址、生产许可证、准用证、资质证等有效证件的复印件列出明细

表，建立台帐。

3、施工单位应将2条款的明细表，按照工程原材料供给商报验程序规定及时报

监理工程师予以审核，监理工程师确认后上报业主工程部备案，即可进行采购。

（十二）主要材料、构配件进场检查规定

1、主要控制工程

1.1主要原材的品种、规格、性能等应符合现行国家产品标准和设计要求。

对于进口原材的质量应符合设计和合同规定标准的要求；

1.2主要检验方法：检查质量合格证明文件、中文标志及按标准规定应检

验和复试的报告等；

1.3按有关规定的要求是否已进行了见证取样。

2、对于水泥、钢筋、防水剂的原材，除应检查其产品质量文件外，其产品到货

后还应按有关规定进行抽样复验，抽样复验工作应按有关规定进行见证取样、

送样和应试验的工程。

3、对属于以下情况之一的原材，应进行复验其复验结果应符合现行国家产品标

准和设计要求：

3.1对于国外进口的钢材，当未具有国家进出口质量检验部门的复验商检

报告时，应进行抽样复验；

3.2未按规定的炉号、批号发材质合格证，且进行混批装运到现场的钢材,

应进行复验；

3.3设计有复验要求的原材;

3.4对质量有疑义的钢材，应进行复验。质量疑义是指对质量证明文件有

疑义时的原材或质量文件不全或质量证明书中的工程少于设计要求的原材料。

4、原材料到货进场使用前，各有关施工单位应按“原材料质量控制程序和报验

单根本表式要求〃进行报验工作。

5、原材料的堆放应符合施工组织设计总平面布置图的要求，要按原材料的品种、

规格和进场日期或批次分别堆放，并有醒目的标识牌予以区分，没规格的材料

应有隔断，不许混杂存放。

6、原材从采购、进场、复验、报验、出库领用、加工、使用部位等一系列环节,

各施工单位应建立统一的便于查找，可追溯的标准化编号，并建立可跟踪的台

帐记录。

（十三）设备、材料保管及领用管理审查规定

1、应定期对施工单位的设备、材料入库和现场堆放保管情况进行监督检查。

2、应定期对现场设备、材料的堆放标识管理情况进行监督检查，对发现不符合

规定要求时，及通知有关施工单位进行整改，并跟踪检查整改情况。

3、监督检查施工单位对原材、设备领用的跟踪台帐，从入库、报验、领用到工

地工程质量验评，其编号应为统一固定号码，以便跟踪。

4、工程上的原材料、设备进场，各施工单位应按有关“报验〃程序和根本表式

及时报验。

（十四）单位（分部）工程开工申请审查规定

1、总那么：

为使工程建设有序进行，各单位（分部）工程能适时开工，既要满足工程

一级网络方案的完成，又要最大限度的节约本钱，为此制定单位（分部）工程

开工申请审核规定。

2、审查程序

见《工程开工/复工报审表》操作程序。

3、审查规定：

3.1根据《验标》中的工程划分按单位工程申报开工；

3.2申报开工的条件

应按《工程开工/复工报审表》中规定的条件完备后报审；

开工申请应在该项工作施工组织设计（或方案措施）审核后提出；

4、相关表格参照监理表格。

（十五）质量检验方案审查规定

1、为了统一本工程的施工质量检验及评定的范围、内容、标准、检测方法和器

具，促进工程质量不断提高，本工程参建各有关施工单位，必须依据原国家颁

发的相关施工质量检验及评定标准要求，在工程工程开工前制定质量检验方案,

上报监理和业主进行审核、批准。

2、编制质量检验方案，应按单位工程、分部、分项（或分段）工程为对象编制。

必须具有工程编号、工程名称、性质、验评级别（内含班组、工地、质检科、

监理、业主栏，前三项为施工企业内部三级验收制及质量验评标准编号。

3、对于由于本工程实际情况，原“验标〃中空缺的个别工程工程和不完善的检

验工程，可根据国家和部颁的其它标准、规程、制造厂标准、设计要求制定补

充规定，同施工单位协调一致后，做为该工程工程质量检验及评定的依据，但

必须上报主管上级批准备案。

4、已经监理和业主审核批准的工程质量检验方案，各参建有关单位必须遵照执

行，并按有关程序认真进行工程工程的质量验收和评定。

（十六）对分承包商审查规定

1、目的

为标准对承包商的分承包商的审查管理工作，特制定本规定。

2、适用范围

本规定适用于中铁南方工程装备制造基地建设工程建设工程。

3、分承包商的分类

工程分包是指经合同约定或业主单位认可，从工程总包单位承包的工程中

承包局部工程的行为。总包单位必须自行完成建设工程的主要局部，其非主要

局部或专业性较强的工程可分包给营业条件符合该工程工程的建筑安装队伍。

按照《建筑市场管理规定》的要求，除劳务分包和合同中约定的分包，分包工

程应先征得发包单位同意。分包商可为承包商提供货物、材料、设备或效劳方

面的内容。因此本工程分承包商可分为以下三种情况：

3.1承建局部工程工程的分承包；

3.2劳务分承包商；

3.3材料分承包商，根据施工合同、承包商的材料分承包商分为钢筋、水

泥、沙石三种建材的提供商；

4、对分包商的审查规定

4.1局部工程工程分包的审定；

据施工招标文件规定，除非合同另有规定，承包商不应在未得到业主的

同意前将合同的任何局部分包。分包工程首先必须有合同条款的规定或业主单

位的书面同意书；

对于指定分包商，据施工招标文件规定，首先须有业主单位或监理工程

师书面指定、选定或批准的指定分包商文件；

对于指定分包商，承包商须进行其资质的考查工作，确定分承包商胜任

其承当的工作，并将分承包商的情况报业主和监理单位。考查工作也可由承包

商、业主、监理共同组织；

承包商填写《分承包商资格审查表》，主要包括分承包商以下材料：

・1资质证明（复印件或副本）材料，属专利技术的需专利使用权证明；

.2投入本工程的资源能力；

.3质量保证能力；

.4平安保证能力；

.5检验、测量和试验设备能力；

.6近期业绩、履约信誉；

.7综合评价。

监理要注重上述各方面的资料与实际情况的对证

通过资质审检的分施工单位与承包商签定分包合同，明确双方的义务和

权力。合同文本报监理和业主方审定；

劳务分承包商的审定；

.1由承包商根据工程的实际情况，据本工程标段范围的劳务分承包商，

并对其资质情况进行考核，在施工中进行管理；

.2承包商对分承包商的资质情况等报监理单位备案、填写分承包商资格

审查表；

.3劳务分承包商中的特殊工种人员资质情况，在单位工程开工报告中,

报监理及业主单位审核；

5、本规定与监理合同、施工合同、合作合同相抵触之处，以合同为准。

（十七）特种工审核规定

1、一般规定

1.1特种作业是指对操作者本人，尤其对他人和周围设施的平安有重大危

害因素的和特种作业。

1.2特种作业人员是指直接从事特种作业者。

本工程是指从事电气、起重、焊接、爆炸、特殊高空作业人员和架子工、

厂内机动车辆驾驶人员、机械操作工作及接触易燃、易爆、有害气体、射线、

剧毒等特殊工种作业人员。

1.3从事特种作业的人员必须进行平安教育和平安技术培训。

1.4特种作业人员经平安技术培训后，必须进行考核。经考核合格取得操

作证者，方准独立作业。

1.5特种人员的考核、发证，必须按国家现行的有关规定要求颁发，并按

规定期限进行年检。

2、凡进入工程现场的特种作业人员，必须持相应作业范围的资质证书和经本工

程工程部批准的本岗位上岗证件。

3、上述特种作业人员的资质证和上岗证件的复印件，各有关施工单位应按规定

要求，填报“特种作业人员申报单〃，待监理工程师批准前方可在施工现场，

进行特种作业工作，未经监理批准视为无证上岗。

（十八）分项、分部、单位工程质量评定方法

1、总那么:

凡属中铁南方工程装备制造基地建设工程的永久性工程均应通过质量等级

评定，以做为工程竣工时工程质量评价的依据。

2、评定依据：国家施工质量检验评定相关标准

3、质量等级划分：分为合格、优良两级。

4、评定方法

4.1各施工单位依据国家施工质量检验评定相关标准及本工程的具体实

际，对单位工程和分部、分项工程作出明确的划分，报经监理、业主及质量监

督单位同意后，据此进行工程逐级验收评定；

4.2按国家施工质量检验评定相关标准最小一级为分项工程，验评表按表B

填写。

分部工程验评按表C填写（“通知〃中附表3）。单位二程验评按表D、E、F、

G填写G通知〃中的附表4-1、4-2.4-3、4-4）o

单位工程竣工验收记录签字者为施工单位“工程经理〃。

建设工程质量综合验收汇总表按表H填写（“通知〃中附表5-1）。

4.3当工程质量不符合要求时，应及时报告监理工程师和业主，并按以下

规定进行处理：

经返工重做或更换器具、设备的分项工程，应重新进行验收。

经有资质的检测单位检测鉴定能够到达设计要求的分项工程，应予以验收。

经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可

能够满足结构平安和使用功能的检验批，可予以验收。

经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足平安

使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。

4.4通过返修或加固处理仍不能满足平安使用要求的分部工程、单位（子

单位）工程，严禁验收。

5、工程质量验收程序和组织

5.1工程质量等级评定工作应由分项、分部、单位工程逐级进行。

5.2分项工程应由监理工程师（建设单位部门专业人员）组织施工单位工

程专业质量（技术）负责人等进行验收。

5.3分部工程应由主任监理师（建设单位部门主管）组织施工单位工程技

术负责人和质量负责人等进行验收；地基与根底、主体结构分部工程的勘察、

设计单位工程工程负责人和施工单位技术、质量部门负贲人也应参加相关分部

工程验收。

5.4单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向

建设单位提交工程验收报告。

5.5建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位（工程）负责人组织施

工（含分包单位）、设计、监理等单位（工程）负责人进行单位（子单位）工程

验收。

5.6单位工程有分包单位施工时，分包单位对所承包的工程工程应按本标

准规定的程序检查评定，总包单位应派人参加。分包工程完成后，应将工程有

关资料交总包单位。

6、相关表格参照监理单位的表格。

（十九）隐蔽工程质量验收程序

1、工作内容：隐蔽工程验收工程

2、报验审查程序

2.1、隐蔽工程验收时，施工单位应提前24小时通知监理部、业主和设计

代表，并提供以下有关资料：

重要建筑及安装工程作业指导书（或技术措施）;

隐蔽工程施工程序；

与隐蔽工作有关的设备消缺、设计变更、不合格项处理及标准变更的签证

记录；

隐蔽部件材质检验报告、复查记录；

隐蔽工程施工自检原始记录，专业工程处复查记录；

隐蔽工作报告（含施工作业质量与标准的差异，遗留问题的处理意见）；

2.2、隐蔽工程验收

工程验收合格并签证前方可隐蔽和进行下道工序作业。隐蔽工程一经签证,

不得自行变动部件尺寸、位置；

2.3、隐蔽验收工作出现以下情况的处理原那么：

业主和监理部事前确已收到通知，但未按规定时间内派员到场验收，施工

单位可自行隐蔽，但必须作好记录。

施工单位未通知检查验收，或经检查验收发现问题不按要求整改的，不能

进行隐蔽、进行下道工序作业，否那么业主和监理部有权通知施工单位停工。

隐蔽工程质量验收记录一式四份，分别由施工单位、设计单位、业主和监

理局部头管理、备查。

地下设施防腐的施工必须经过监理工程师验收前方可进行下道工序。业主

工程师将随时对地下防腐工程进行检查（包括重新剥离）。

3、附图隐蔽工程质量验收流程图

件1肛口才，二，十*施工班组自检合格后提出验收

汪：1、▲包括是否完，及申请并附有关报告和资料

退

1771所女T柚桧杏胎的.

2、上述流程图未考虑质监站组织及参加的检验。

（二十）见证取样和送检工作管理方法

1、目的

为标准本工程施工过程中涉及结构平安的试块、试件、试样和材料的见证

取样和送检工作，以保证工程质量特制定本方法。

2、依据

2.1《建筑工程质量管理条例》；

2.2建设部《房屋建筑工程和市政根底设施工程实施见证取样和送检的规

定》；

2.3工程监理、施工合同；

2.4相关监理细那么；

2.5工程质量目标。

3、适用范围：本方法适用于本工程。

4、见证取样和送检工作程序

4.1见证取样和送检工程方案的制定及见证人员取样人员确实定：

各标段在开工前按建筑标准所规定的范围（见附表）和标准制定见证取样

和送检工程方案。

各标段必须指定一到两名具有施工试验知识的专业人员担任取样人员，负

责取样、封样、送样工作。

两项确定后书面上报，由业主或监理单位批准前方可进行该项工作。

4.2审查

业主或监理单位按取样范围和标准审查方案和取样人员的资质后，在48

小时内签发审查意见。

业主或监理单位指定具有施工试验知识专业的监理工程师（员）担任见证

人员，并书面通知施工单位，检测单位和负责该工程质量监督机构。

4.3见证取样：

本工程见证取样率暂定为不少于60%o

施工单位根据方案，在施工前或施工中，按范围和标准的一定比例提前4

小时通知见证人员进行现场取样见证。①钢筋非绑扎连接试件，按标准标准抽

取、见证取样率不低于60%,按各分部工程的分项工程为批次，试验报告原件

上交见证取样人。②回填士按规定面积和长度抽取试件，或作核子密度实验，

见证取样率不低于60%,按单位工程的分项工程为批次，试验报告原件交见证

取样人。③硅试块按规定的班次或体积标准成型试块，按分项工程为批次，将

试验报告原件上交见证取样人。④砂浆试块按规定层数和体积成型试块按分项

工程为批次，将试验报告原件上交见证取样人。施工单位如不能及时提供以上

四项规定所要求的文件资料，监理部有权停止下道工序的施工，责任由施工单

位自负。

试样、试块和试件的取样可分在规定的成品中抽取或在见证过程中作业获

取两种。

试件、试块应严格按照检测部门要求的几何尺寸制作和截取。

用核子密度仪做回填土试脸时除封样、送样两个程序不用外，其余程序相

同。

4.4封样：

取样的试件、试块在见证人员的监督下由施工单位用特制的送样箱或送样

袋进行加锁和封存，由见证人员盖章或加特别标识方为有效。

见证人在施工单位填写的各种试件、试样、试块、试验委托单（见附表〕

和见证取样的台帐上签字。

委托单必须详细写明材料规格、数量、制作方式、使用部位、检测工程、

制作人、取样人及时间等内容。

4.5送样：所取得的封存试块、试件由见证人和取样人一起送到由监理方

（业主）认可的检测单位进行检测。业主单位和监理单位要首次和定期对承检

检测单位进行核查。

4.6检测:

检测单位依据见证取样的委托单，检查试件、试块的数量、规格无误后，

在委托单接收栏签字。

在规定时间内检测单位必须使用在质量技术监督部门认可且在受检周期内

的仪器完成所委托的试验工程，出具按国家有关规定标准有效的试验报告。

试验报告必须有明确合格与否的结论意见，并及时交委托单位。试验不合

格的试件、试块、试样其试验报告，除交委托单位外，还要平行通知见证取样

人，便于质量管理和过程控制。

4.7归档

施工单位获得试验报告后，交见证人一份（委托单和报告），其余存档，待

工程施工后一并移交业主单位。

5、见证人员权利

5.1当发现施工单位没有按见证取样方案进行见证取样时，有权通知施工

单位对与此检测工程有关的工程停工、整改。并及时报告总监理工程师，于24

小时内由总监理工程师补签工程暂停令。

5.2当发现有用不当手段进行代做试件和换取试件行为者有权停止作业责

令有关工作人员离岗，并通报批评，限时改正。

6、见证人员职责：

6.1见证人员必须熟悉相关技术标准和检测标准。

6.2见证前，必须对实际工程部位和委托单上所注工程部位进行核对。

6.3见证前必须核实作业人员和本人岗位、资质审报情况是否相符。

6.4见证人必须在施工单位通知时间及时到达现场进行见证。

6.5见证人获取见证单和检验报告后整理并登记台帐，每季度末上报工程

部。

7、取样人职责：

7.1取样人必须执行见证取样送检工程方案，提前4小时通知见证人现场

取证。

7.2取样人必须熟悉相关技术标准和检测标准。

7.3取样人在做委托单时，必须核实试件、试块与使用的工程部位是否相

符。

7.4取样人在接到检测报告后，不管合格与否，必须送一份绐见证人或现

场总监办公室。

7.5审查特种人员资格和焊前试验是否合格，并保证与实际作业人员相符。

8、罚那么：

违反以下行为之一者，责令改正或处于罚款，并视情节严重情况停止工作

或取消上岗资格。

8.1见证人、取样人和检测人串通弄虚作假出具虚假报告和结论的。

8.2将不合格试块、试件以合格签字使用。

8.3未按规定标准进行检测和见证取样，并以不正当手段进行暗补的。

9、具体的表格参照相关监理表格。

10、以上规定与监理合同、施工合同、合作合同相抵触的，以合同为准。

（二H•一）工程索赔控制程序

1、编制目的

为更好的处理好工程中出现的索赔事项，使索赔工作做到“有序、有理、

有据〃，特制定此程序。

2、适用范围：本程序适用中铁南方工程装备制造基地建设工程。

3、编制依据

3.1施工招标文件；

3.2监理合同；

3.3施工合同、合作合同等

4、索赔程序

4.1索赔通知

承包商根据合同条件或其它文件索取任何追加付款或延长工期时，应在索

赔时间首次发生后的14天内将其索赔意向通知监理工程师并抄报业主工程部。

4.2同期记录

当发生索赔事件后，承包商应保存该事件的同期记录作为支持索赔的理由,

在未确定事件责任单位的情况下，监理工程师在接到索赔通知后，有权要求检

查这些同期记录并指示承包商继续做好记录。承包商应协助并积极配合监理工

程师查阅承包商记录和持有的所有有关资料，并根据工程师的指令向其提供复

印件。

4.3索赔报告

在发出索赔通知后28天或监理工程师同意的合理时间内，承包商应送交监

理工程师一份带有索赔内容详细说明和证实材料的索赔报告。在影响索赔的因

素不断发生的情况下，承包商应按监理工程师要求的合理时间间隔，送交同样

内容的后续索赔报告。承包商根据监理工程师的要求向业主提供所有按本条规

定送交监理工程师的索赔报告的复印件。

如果索赔事件的影响持续存在，14天还不能算出索赔额和工期顺延天数

时，承包人应按28天时间间隔定期陆续报出每一个时间段内的索赔资料和索赔

要求。该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告提出索赔论证

资料和累计索赔额。

4.4索赔的支付

只要承包商已提供足够的证据，使监理工程师与承包商和业主协商后，能

够确定此款项，那么承包商有权获得由监理工程师证明的索赔款。如果承包商

所提够的材料只能局部满足索赔要求，监理工程师只证明有关局部的索赔。监

理工程师的任何有关本条的决定应送交业主。

4.5业主和监理工程师应及时研究承包商的索赔要求，在收到承包商的最

终索赔要求的全部证据和帐目后28天内向承包商做出明确答复。

4.6如果承包商未按规定时间要求书面提出索赔，那么监理工程师将视为

其放弃索赔要求。

4.7索赔的时间规定（按以上相关规定）

5、索赔的处理原那么

5.1遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正

的立场上审查索赔要求的正当性，必须对合同文件、协议条款等有详细的了解,

以合同为依据公平处理索赔事件。合同文件包括合同协议、图纸、合同条件、

工作量清单以及来往函件和变更通知。根据施工合同文件协议书的约定，其解

释顺序如下：

双方商定的补充协议或合同期内经双方签署的备忘录

合同协议书；

双方签署的合同谈判备忘录及其纪要；

合同专用条款；

合同通用条款；

中标通知书和招标书；

现行有效的国家行业标准、标准和有关技术文件；

投标书

施工图纸

与本合同有关的其他文件

5.2积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工单位、业主单位、监理单

位、设计单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字

记录，会议参加者必须签字，作为正式文档资料。监理单位同时应建立严密的

工程日志，承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、

计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况

等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时

以事实和数据为依据。

5.3索赔发生后，必须依据合同的准那么及时地对索赔进行处理。将单项

索赔在合同履行过程中及时给予解决。

5.4有效防止过多索赔事件的发生。在工程的实施过程中，监理（业主）

工程师要将预料到的可能发生的问题及时告知承包商，防止由于工程返工所造

成的索赔事件发生。监理（业主）工程师在工程实施过程中，应对可能引起的

索赔有所预测，及时采取补救措施，防止过多索赔事件的发生。

6、索赔证据和索赔文件

6.1索赔证据

任何索赔事件确实立，需要有足够证据证明事件发生的责任不在己方。当

一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证

据。

对索赔证据的要求

.1真实性。索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和发生的，必须完

全反映实际情况；

.2全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中涉及的索培

理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎；

.3关联性。索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛

盾；

・4及时性。索赔证据的取得应及时，提出应当在时限内；

.5具有法律证明效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、

纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理

（或业主）工程师签证认可。

索赔证据的种类

.1招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技

术标准等；

.2工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；

.3工程各项经业主或监理工程师签认的签证；

.4工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；

.5工程各项会议纪要；

.6施工方案及现场实施情况记录；

.7施工日报及工人工作日志、备忘录；

.8工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；

.9工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；

.10工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；

.11图纸变更、交底记录的送达及日期记录；

.12工程有关施工部位的照片及录像等；

・13工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等；

.14工程验收报告及各项技术鉴定报告等；

.15工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；

.16工程例会计核算资料；

.17国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

6.2索赔文件

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主和监理工程师审

议承包商索赔请求的主要依据。索赔文件通常包括三个局部:

索赔信。索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，应包括以下

内容：

.1说明索赔事件；

.2列举索赔理由；

.3提出索赔金额与工期；

.4附件说明。

索赔报告。

索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要局部。首先是索赔

的核心内容；其次是事实与理由，这局部应该表达客观事实，合理引用合同规

定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损失计

算与要求赔偿金额及工期，这局部只须列举各项明细数字及汇总数据即可。

索赔报告的表述方式要注意如下几方面：

.1索赔事件要真实、证据确凿。

・2计算索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出。

.3责任分析要清楚，引用依据和证据要具有合法性。

6.3附件

.1索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据；

.2详细的索赔计算书。

7、本程序与施工合同、监理合同、合作合同相抵触之处，以合同为准。

（二十二）工程质量事故处理方法

1、编制依据

1.1质量事故的实况资料；

1.2具有法律效力的，得到有关当事各方认可的工程承包合同、设计委托

合同、材料或设备购销合同，以及监理合同等；

1.3有关的技术文件和档案；

1.4有关建设法规。

2、目的

为了及时、有效地控制和处理工程中发生的质量事故，防止造成更大损失,

特制定本方法。

3、工作内容

凡在施工过程中发生工程质量不符合国家有关规程规定、不符合设计要求、

施工偏差超过标准允许范围，需要返工或造成永久性缺陷者以及工程设备在施

工过程中（包括装卸、搬运、试运过程）由于操作、使用、调整及保管不当造成

设备、材料损坏者均属质量事故。工程质量事故按事故的性质及严重程度划分

为以下几类：

3.1重大事故：但凡以下情况之一者是重大事故。

建筑物