二零二四年度某金融机构与投资者之间的投资顾问合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度某金融机构与投资者之间的投资顾问合同本合同目录一览1.定义与解释1.1合同当事人1.2合同标的1.3合同期限1.4合同金额2.投资顾问服务内容2.1投资建议与策略2.2市场分析报告2.3投资组合管理2.4风险评估与控制2.5沟通与反馈3.投资者权利与义务3.1投资者权利3.2投资者义务4.投资顾问权利与义务4.1投资顾问权利4.2投资顾问义务5.收费标准与支付方式5.1收费标准5.2支付方式5.3付款期限6.保密条款6.1保密内容6.2保密义务6.3违约责任7.知识产权7.1知识产权归属7.2知识产权使用8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件11.合同生效与变更11.1合同生效条件11.2合同变更程序12.其他约定12.1法律适用12.2通知与送达12.3合同份数13.合同附件14.合同签署第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同当事人1.2合同标的1.2.1本合同标的为投资顾问为投资者提供投资咨询服务。1.3合同期限1.3.1本合同期限自双方签署之日起至二零二四年十二月三十一日止。1.4合同金额1.4.1本合同金额为人民币壹拾万元整。2.投资顾问服务内容2.1投资建议与策略2.1.1投资顾问应根据投资者的投资目标和风险承受能力，提供投资建议和策略。2.2市场分析报告2.2.1投资顾问应定期向投资者提供市场分析报告，内容包括但不限于宏观经济分析、行业分析、公司分析等。2.3投资组合管理2.3.1投资顾问应根据投资者的投资目标和风险承受能力，管理投资者的投资组合。2.4风险评估与控制2.4.1投资顾问应定期对投资者的投资组合进行风险评估，并提出相应的风险控制措施。2.5沟通与反馈2.5.1投资顾问应与投资者保持定期沟通，及时反馈投资组合的表现和风险状况。3.投资者权利与义务3.1投资者权利3.1.1投资者有权要求投资顾问提供真实、准确的投资咨询服务。3.1.2投资者有权了解投资顾问提供的服务内容、收费标准等相关信息。3.2投资者义务3.2.1投资者应按照投资顾问的建议进行投资决策。3.2.2投资者应按照合同约定支付投资顾问服务费用。4.投资顾问权利与义务4.1投资顾问权利4.1.1投资顾问有权根据合同约定向投资者收取服务费用。4.2投资顾问义务4.2.1投资顾问应按照合同约定提供投资咨询服务。4.2.2投资顾问应保持职业道德，保守投资者商业秘密。5.收费标准与支付方式5.1收费标准5.1.1本合同服务费用为人民币壹拾万元整，按年收取。5.2支付方式5.2.1投资者应在本合同签订之日起五个工作日内支付首期服务费用人民币伍万元整。5.2.2投资者应于每年合同期限届满前五个工作日内支付下一年的服务费用。5.3付款期限5.3.1投资者应按照合同约定的付款期限支付服务费用。6.保密条款6.1保密内容6.1.1本合同涉及的所有商业秘密和投资者个人信息。6.2保密义务6.2.1投资者、投资顾问及其工作人员对本合同涉及的保密内容负有保密义务。6.3违约责任6.3.1违反保密义务的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。8.违约责任8.1违约情形8.1.1投资者未按合同约定支付服务费用的。8.1.2投资顾问未按合同约定提供投资咨询服务的。8.1.3投资顾问泄露投资者商业秘密或个人信息的。8.1.4投资者违反保密义务的。8.2违约责任承担8.2.1投资者未按合同约定支付服务费用的，应向投资顾问支付违约金，违约金为未支付服务费用的百分之十。8.2.2投资顾问未按合同约定提供投资咨询服务的，应向投资者支付违约金，违约金为投资者实际损失的三倍。8.2.3投资顾问泄露投资者商业秘密或个人信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿投资者因此遭受的损失。8.2.4投资者违反保密义务的，应承担相应的法律责任，并赔偿投资顾问因此遭受的损失。8.3违约赔偿8.3.1合同双方因违约行为造成对方损失的，违约方应承担全部赔偿责任。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同争议。9.1.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.1.1双方协商一致解除合同的。10.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行的。10.2合同终止条件10.2.1合同期限届满的。10.2.2合同解除的。11.合同生效与变更11.1合同生效条件11.1.1双方签署本合同并加盖公章或合同专用章。11.2合同变更程序11.2.1合同任何一方提出变更要求的，应书面通知对方。11.2.2双方协商一致后，签订变更协议，作为本合同的附件。12.其他约定12.1法律适用12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.2通知与送达12.2.1双方应通过书面形式进行通知与送达。12.2.2通知与送达应以挂号信、特快专递或合同约定的其他方式发送至对方指定的地址。12.3合同份数12.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1.1投资者基本信息13.1.2投资顾问基本信息13.1.3投资组合管理方案13.1.4其他双方约定的文件。14.合同签署14.1本合同自双方签署之日起生效。14.2合同签署地点：[签署地点]14.3合同签署日期：[签署日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定义15.1.1本合同所称第三方，是指除投资者和投资顾问之外的，在合同履行过程中可能介入的任何自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2第三方的责任15.2.1第三方在合同履行过程中应遵守法律法规和合同约定，对因其介入行为导致合同无法履行或造成损失的，应承担相应的法律责任。15.3第三方的权利15.3.1第三方在合同履行过程中享有合同约定的权利，包括但不限于获取合同相关信息、参与合同履行的监督和评估等。15.4第三方的义务15.4.1第三方应确保其提供的资料真实、准确、完整，并对提供的信息承担相应的法律责任。15.4.2第三方应保守合同秘密，不得泄露合同内容或投资者的商业秘密。16.第三方介入的程序16.1第三方介入需经投资者和投资顾问双方书面同意。16.2第三方介入前，投资者和投资顾问应与第三方签订相应的合作协议或服务协议。16.3第三方介入后，投资者、投资顾问和第三方应共同遵守本合同的约定。17.第三方责任限额17.1第三方在本合同项下的责任限额，应在本合同附件中明确约定。17.2第三方的责任限额包括但不限于：17.2.1第三方因故意或重大过失导致合同无法履行或造成损失的。17.2.2第三方在履行合同过程中泄露投资者商业秘密或个人信息的。18.第三方与其他各方的划分18.1第三方在合同履行过程中的权利、义务和责任，应与本合同其他各方明确划分。18.2投资者与投资顾问之间的权利、义务和责任，不受第三方介入的影响。18.3投资者、投资顾问与第三方之间的权利、义务和责任，应在本合同附件中明确约定。19.第三方介入的变更19.1第三方介入的变更需经投资者、投资顾问和第三方三方书面同意。19.2第三方介入的变更应在本合同附件中明确约定，包括但不限于：19.2.1第三方的更换。19.2.2第三方责任限额的调整。19.2.3第三方权利、义务和责任的变更。20.第三方介入的争议解决20.1第三方介入过程中发生的争议，应按照本合同第九条“争议解决”的约定解决。20.2投资者、投资顾问与第三方之间的争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。21.第三方介入的终止21.1第三方介入的终止需经投资者、投资顾问和第三方三方书面同意。21.2第三方介入终止后，投资者、投资顾问和第三方应按照本合同约定履行相应的后续义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者基本信息要求：提供投资者的全名、身份证号码、联系方式、住址等个人信息。说明：用于确认投资者的身份和联系方式。2.投资顾问基本信息要求：提供投资顾问的全名、营业执照号码、联系方式、住址等基本信息。说明：用于确认投资顾问的身份和资质。3.投资组合管理方案要求：详细列出投资组合的构成、投资策略、风险控制措施等。说明：用于指导投资顾问进行投资组合管理。4.第三方合作协议要求：明确第三方介入的具体内容、权利、义务和责任。说明：用于规范第三方在合同履行过程中的行为。5.第三方服务协议要求：详细列出第三方提供的服务内容、收费标准、付款方式等。说明：用于明确第三方服务的具体条款。6.争议解决协议要求：明确争议解决的方式、机构和程序。说明：用于解决投资者与投资顾问之间的争议。7.合同变更协议要求：详细列出合同变更的内容、生效日期等。说明：用于记录合同变更的实际情况。8.其他相关文件要求：根据合同履行过程中的具体情况，可能需要其他相关文件作为附件。说明：用于补充和完善合同内容。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定支付服务费用。责任认定：投资者应向投资顾问支付违约金，违约金为未支付服务费用的百分之十。示例：若合同约定服务费用为人民币伍万元，投资者未支付，则应支付违约金人民币伍仟元。2.投资顾问违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定提供投资咨询服务。责任认定：投资顾问应向投资者支付违约金，违约金为投资者实际损失的三倍。示例：若因投资顾问未提供投资咨询服务导致投资者损失人民币壹万元，则投资顾问应支付违约金人民币叁万元。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：泄露投资者商业秘密或个人信息。责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿投资者因此遭受的损失。示例：若第三方泄露投资者商业秘密导致投资者损失人民币壹拾万元，则第三方应赔偿投资者壹拾万元。4.其他违约行为及责任认定违约行为：违反保密义务、违反合同约定的其他义务等。责任认定：根据违约行为的性质和后果，由违约方承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。全文完。二零二四年度某金融机构与投资者之间的投资顾问合同1本合同目录一览1.合同双方的基本信息1.1金融机构的基本信息1.2投资者的基本信息2.合同签订的目的和依据3.投资顾问服务的范围和内容3.1投资顾问服务的具体内容3.2投资顾问服务的期限4.投资顾问的职责和义务4.1投资顾问的职责4.2投资顾问的义务5.投资者的权利和义务5.1投资者的权利5.2投资者的义务6.投资收益和风险承担6.1投资收益的分配方式6.2风险的识别和评估6.3风险的承担方式7.信息的披露和保密7.1信息的披露要求7.2保密义务8.合同的变更和解除8.1合同变更的条件8.2合同解除的条件9.违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的承担10.争议解决方式10.1争议解决途径10.2争议解决机构11.合同的生效和终止11.1合同生效的条件11.2合同终止的条件12.其他约定事项12.1其他条款的约定12.2其他事项的约定13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：投资顾问服务费用明细表13.3附件三：风险提示书14.合同签署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同双方的基本信息1.1金融机构的基本信息金融机构名称：[金融机构全称]注册地址：[金融机构注册地址]法定代表人：[金融机构法定代表人姓名]联系电话：[金融机构联系电话]1.2投资者的基本信息投资者名称：[投资者全称]注册地址：[投资者注册地址]法定代表人：[投资者法定代表人姓名]联系电话：[投资者联系电话]2.合同签订的目的和依据本合同的签订旨在明确金融机构与投资者之间的投资顾问关系，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，本着公平、自愿、诚实信用的原则，共同建立长期稳定的合作关系。3.投资顾问服务的范围和内容3.1投资顾问服务的具体内容（1）对投资者的投资需求进行调研和分析；（2）为投资者提供投资策略建议；（3）协助投资者进行投资决策；（4）定期向投资者报告投资状况；（5）根据市场变化调整投资组合；（6）提供投资相关的咨询服务。3.2投资顾问服务的期限本合同约定的投资顾问服务期限为自合同生效之日起至[具体日期]，合同期满前[具体日期]前，双方可协商续签。4.投资顾问的职责和义务4.1投资顾问的职责（1）严格遵守法律法规，维护投资者合法权益；（2）根据投资者的投资目标和风险承受能力，提供专业、合理的投资建议；（3）及时向投资者披露投资相关的信息；（4）保守投资者商业秘密，不得泄露；（5）按照约定，定期向投资者提供投资报告。4.2投资顾问的义务（1）提供的服务必须真实、准确、完整；（2）不得利用职务之便谋取私利；（3）遵守职业道德，维护行业形象。5.投资者的权利和义务5.1投资者的权利（1）了解投资顾问提供的服务内容；（2）要求投资顾问提供投资建议；（3）对投资顾问提供的服务提出意见和建议；（4）要求投资顾问保密；（5）根据市场变化，调整投资策略。5.2投资者的义务（1）如实提供个人和投资相关信息；（2）遵守投资顾问的建议，承担投资风险；（3）按照约定支付投资顾问服务费用；（4）配合投资顾问进行投资决策；（5）遵守合同约定。6.投资收益和风险承担6.1投资收益的分配方式投资者根据投资顾问提供的建议进行投资，投资收益由投资者自行承担，投资顾问不参与收益分配。6.2风险的识别和评估投资顾问在提供服务过程中，将对投资风险进行识别和评估，并将评估结果告知投资者。6.3风险的承担方式投资者根据投资顾问的评估，自行承担投资风险，投资顾问不对投资损失承担责任。8.合同的变更和解除8.1合同变更的条件（1）经双方协商一致，认为有必要变更合同条款；（2）法律法规或政策调整，导致合同部分条款不再适用；（3）因不可抗力因素，使合同无法继续履行。8.2合同解除的条件（1）一方违反合同约定，严重损害另一方利益；（2）一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同主要义务；（3）合同约定的解除条件成就；（4）法律法规规定的其他解除情形。9.违约责任9.1违约行为的界定（1）未按照合同约定履行义务；（2）未按照合同约定的时间、方式提供或获取信息；（3）泄露对方商业秘密；（4）违反保密义务，导致对方遭受损失。9.2违约责任的承担（1）违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失；（2）因违约行为导致合同解除的，违约方应承担相应的解除责任；（3）违约方应承担因违约行为产生的调查、鉴定、诉讼等费用。10.争议解决方式10.1争议解决途径（1）双方友好协商解决；（2）提交[具体仲裁机构]仲裁；（3）向人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构（1）仲裁机构：[具体仲裁机构名称]；（2）法院：[具体人民法院名称]。11.合同的生效和终止11.1合同生效的条件（1）双方签字盖章；（2）合同条款明确；（3）合同内容不违反法律法规。11.2合同终止的条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同约定的终止条件成就；（4）法律法规规定的其他终止情形。12.其他约定事项12.1其他条款的约定（1）本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；（2）本合同未尽事宜，以法律法规为准。12.2其他事项的约定（1）本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效；（2）本合同未尽事宜，由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：投资顾问服务费用明细表13.3附件三：风险提示书14.合同签署及生效日期本合同于[具体日期]签订，自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义本合同中“第三方”指除甲、乙双方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、技术服务提供方、咨询机构、评估机构等。15.2第三方介入的目的第三方介入旨在协助甲、乙双方更好地履行本合同，提高服务质量，确保合同目的的实现。16.第三方介入的条款16.1第三方介入的申请16.2第三方介入的协商（1）第三方的职责和义务；（2）第三方的权利；（3）第三方的服务费用及支付方式；（4）第三方介入的时间及期限。17.甲乙双方的额外条款17.1第三方职责（1）根据甲乙双方的要求，提供专业、高效的服务；（2）保守甲乙双方的商业秘密；（3）不得损害甲乙双方的合法权益。17.2第三方权利（1）根据合同约定获得相应的服务费用；（2）在提供服务的范围内，享有相应的决策权；（3）在提供服务的范围内，享有相应的知情权。17.3第三方义务（1）遵守法律法规；（2）按照合同约定提供服务；（3）对提供的服务质量承担责任。18.第三方责任限额18.1责任限额的定义本合同中“责任限额”指第三方因提供的服务导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。18.2责任限额的约定（1）第三方责任限额为人民币[具体金额]；（2）第三方责任限额的计算方式为：实际损失金额×[赔偿比例]；（3）若第三方责任限额不足以弥补实际损失的，第三方应承担全部赔偿责任。19.第三方与其他各方的划分说明19.1第三方与甲方的划分第三方与甲方之间的关系由甲乙双方另行签订的协议约定，本合同对此不做规定。19.2第三方与乙方的划分第三方与乙方之间的关系由甲乙双方另行签订的协议约定，本合同对此不做规定。19.3第三方与甲乙双方的划分（1）第三方与甲乙双方的关系由甲乙双方另行签订的协议约定，本合同对此不做规定；（2）第三方介入本合同时，应尊重甲乙双方之间的权利义务关系，不得损害甲乙双方的合法权益。20.第三方介入的合同变更20.1合同变更的申请甲乙双方可向对方提出变更本合同的申请，包括但不限于增加、修改或删除第三方介入的相关条款。20.2合同变更的生效经甲乙双方协商一致，变更后的合同条款自双方签字盖章之日起生效。21.第三方介入的合同解除21.1合同解除的条件（1）第三方违反合同约定；（2）甲乙双方协商一致；（3）法律法规规定的其他解除情形。21.2合同解除的程序（1）甲乙双方应