证券交易保密风险管理手册

证券交易保密风险管理手册合同编号：__________证券交易保密风险管理手册甲方：__________乙方：__________鉴于甲乙双方在证券交易中涉及到的商业秘密和个人信息，为了保护双方的合法权益，维护证券市场的秩序，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就双方在证券交易过程中涉及的保密信息风险管理事项达成如下协议：第一条保密信息范围1.1本协议所称保密信息，是指在证券交易过程中，甲方乙方知悉的未公开的、能对证券交易价格产生重大影响的信息，包括但不限于：（1）甲乙双方的财务报告、经营状况、战略规划、客户信息、交易信息等；（2）甲方乙方的核心技术、商业模式、市场计划、合作伙伴等；（3）甲方乙方所掌握的证券市场内幕信息；（4）双方在证券交易过程中形成的其他具有保密性的信息。1.2乙方同意，在与甲方进行证券交易的过程中，严格遵守有关内幕交易的法律法规，不泄露任何内幕信息，确保甲方乙方的合法权益不受损害。第二条保密义务2.1甲乙双方应对本协议第一条所约定的保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或泄露。2.2甲乙双方应对保密信息的载体予以妥善保管，确保保密信息不丢失、不被非法使用。2.3甲乙双方在履行本协议过程中，如发现对方有泄露保密信息的行为，有权要求对方立即停止泄露，并采取措施消除影响。第三条保密期限3.1本协议所约定的保密义务自双方签署之日起生效，至证券交易完成后五年止。3.2如双方在本协议有效期内解除或终止证券交易，本协议的保密义务仍继续有效，直至保密信息成为公开信息。第四条违约责任4.1如甲乙双方违反本协议的保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金金额为泄露金额的__________%。4.2守约方有权根据实际情况要求泄露方采取补救措施，以减轻或消除因泄露保密信息造成的损失。4.3如泄露行为给守约方造成重大损失，泄露方应承担相应的赔偿责任。第五条争议解决5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交__________仲裁委员会按照申请仲裁时该会的有效仲裁规则进行仲裁。5.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第六条其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签署日期：__________一、附件列表：1.证券交易保密风险管理手册2.甲方营业执照复印件3.乙方身份证复印件4.内幕信息确认函5.保密协议6.违约金计算公式7.仲裁规则8.法律法规相关文件二、违约行为及认定：1.泄露保密信息：未经对方同意，向第三方披露或泄露保密信息。2.未妥善保管保密信息：未采取适当措施，导致保密信息丢失或被非法使用。3.未履行保密义务：未按照本协议约定，对保密信息进行保密。4.内幕交易：利用未公开的能对证券交易价格产生重大影响的信息进行证券交易。三、法律名词及解释：1.保密信息：指在证券交易过程中，未公开的、能对证券交易价格产生重大影响的信息。2.内幕信息：指为内幕人员所知悉的、尚未公开的、能对证券交易价格产生重大影响的信息。3.内幕人员：指因职务、工作等途径，能获取内幕信息的人员。4.违约金：指违反本协议约定，应向守约方支付的违约责任。5.赔偿责任：指因违约行为，导致守约方损失，应承担的赔偿责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.保密信息泄露：发现保密信息泄露时，立即采取补救措施，如更改密码、限制访问权限等，并向对方通报情况。2.未妥善保管保密信息：加强保密信息的保管，定期进行安全检查，确保信息安全。3.违约行为认定：当一方认为对方存在违约行为时，应及时与对方沟通，要求对方予以解释和改正。如对方不能解释或改正，可依据本协议约定采取相应措施。4.内幕交易：严格遵守证券市场法律法规，不利用内幕信息进行交易，加强内部管理等。五、所有应用场景：1.甲方为证券公司，乙方为证券投资者。