2024年度金融投资顾问服务合同5篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融投资顾问服务合同本合同目录一览第一条合同基本信息1.1合同双方名称1.2合同签订日期1.3合同生效日期1.4合同期限第二条服务内容2.1投资咨询服务2.2投资策略制定2.3投资组合管理2.4市场分析报告2.5投资风险提示第三条服务范围3.1服务行业3.2服务地域3.3服务对象第四条服务费用4.1服务费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间第五条服务期限5.1服务期限起始时间5.2服务期限终止时间5.3服务期限延展第六条服务成果6.1投资回报率6.2投资组合收益6.3投资风险控制6.4投资建议采纳第七条信息保密7.1信息保密义务7.2信息保密范围7.3违约责任第八条违约责任8.1服务方违约责任8.2投资方违约责任8.3违约赔偿第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决费用第十条合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除后的责任第十一条合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更后的责任第十二条合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后的责任第十三条其他约定13.1通知方式13.2法律适用13.3合同份数13.4合同生效第十四条合同附件14.1附件一：投资咨询服务协议14.2附件二：投资策略说明书14.3附件三：投资组合管理方案14.4附件四：保密协议第一部分：合同如下：第一条合同基本信息1.1合同双方名称（1）甲方：[甲方全称]（2）乙方：[乙方全称]1.2合同签订日期[合同签订的具体日期]1.3合同生效日期[合同生效的具体日期]1.4合同期限[合同期限的具体起止日期]第二条服务内容2.1投资咨询服务（1）市场趋势分析（2）行业研究（3）投资策略建议2.2投资策略制定（1）投资目标设定（2）资产配置建议（3）风险控制措施2.3投资组合管理（1）资产配置调整（2）投资产品选择（3）定期投资组合评估2.4市场分析报告（1）定期发布市场分析报告（2）报告内容包含市场动态、行业分析等2.5投资风险提示（1）风险等级划分（2）风险预警机制（3）风险应对策略第三条服务范围3.1服务行业[服务行业具体范围]3.2服务地域[服务地域具体范围]3.3服务对象[服务对象具体范围]第四条服务费用4.1服务费用总额[服务费用总额]4.2费用支付方式[费用支付方式，如银行转账、现金等]4.3费用支付时间[费用支付的具体时间节点]第五条服务期限5.1服务期限起始时间[服务期限起始的具体日期]5.2服务期限终止时间[服务期限终止的具体日期]5.3服务期限延展[服务期限延展的具体条件及程序]第六条服务成果6.1投资回报率[预期投资回报率及计算方法]6.2投资组合收益[投资组合收益的具体衡量指标及计算方法]6.3投资风险控制[风险控制的具体措施及目标]6.4投资建议采纳[投资建议采纳的具体标准和程序]第七条信息保密7.1信息保密义务（1）甲乙双方对在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务（2）保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年7.2信息保密范围（1）涉及双方商业秘密的财务数据（2）涉及双方商业秘密的技术资料（3）涉及双方商业秘密的客户信息7.3违约责任（1）任何一方违反保密义务，应承担违约责任（2）违约方应赔偿对方因此遭受的损失第八条违约责任8.1服务方违约责任（1）若乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方采取措施进行改进，并赔偿由此给甲方造成的损失。（2）若乙方未按时提供市场分析报告、投资策略建议等，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为每日服务费用的一倍。8.2投资方违约责任（1）若甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付滞纳金，滞纳金为每日应付款项的千分之一。（2）若甲方在合同期内单方面解除合同，未提前30日通知乙方，应支付乙方相当于一个月服务费用的违约金。8.3违约赔偿（1）违约赔偿总额不得超过合同服务费用总额的20%。（2）违约赔偿应在违约行为发生后30日内支付。第九条争议解决9.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决合同争议。（2）协商不成时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构[如双方同意仲裁，应指定具体的仲裁机构]9.3争议解决费用（1）诉讼费用由败诉方承担。（2）仲裁费用由双方协商分担。第十条合同解除10.1合同解除条件（1）合同期满或双方协商一致解除。（2）一方违约，对方有权解除合同。10.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方应书面通知对方。（2）合同解除后，双方应立即停止履行各自的权利和义务。10.3合同解除后的责任（2）因解除合同造成的损失，由责任方承担。第十一条合同变更11.1合同变更条件（1）因不可抗力导致合同无法履行。（2）双方协商一致同意变更合同内容。11.2合同变更程序（1）双方应以书面形式提出变更请求。（2）变更内容经双方签字盖章后生效。11.3合同变更后的责任（1）变更后的合同条款具有同等法律效力。（2）变更后的合同条款对双方均有约束力。第十二条合同终止12.1合同终止条件（1）合同期满。（2）双方协商一致终止。（3）因一方违约导致合同无法履行。12.2合同终止程序（1）双方应以书面形式确认合同终止。（2）合同终止后，双方应立即停止履行各自的权利和义务。12.3合同终止后的责任（2）因合同终止造成的损失，由责任方承担。第十三条其他约定13.1通知方式（1）双方应以书面形式相互通知。（2）通知送达对方后即生效。13.2法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.3合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。13.4合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义本合同所指的第三方，是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同认可的，提供特定服务、咨询或协助的独立实体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。1.2第三方介入范围（1）提供专业咨询意见；（2）协助进行市场分析；（3）协助完成尽职调查；（4）协助进行风险评估；（5）协助进行合同履行过程中的监督管理。第二条甲乙方引入第三方时的程序2.1引入程序甲乙双方在引入第三方前，应就第三方的基本信息、服务内容、费用预算等进行充分协商，并达成一致意见。2.2通知义务甲乙双方应在引入第三方后及时通知对方，并提供第三方的相关资料。第三条第三方的责任与权利3.1第三方的责任（1）提供的服务应达到合同约定的标准；（2）在提供服务的过中，应保护甲乙双方的商业秘密；（3）因第三方原因导致的服务质量不符合约定，第三方应承担相应的责任。3.2第三方的权利（1）根据合同约定收取服务费用；（2）在履行职责过程中，有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持；（3）在履行职责过程中，有权要求甲乙双方提供真实、准确、完整的信息。第四条第三方的责任限额4.1责任限额定义本合同所指的责任限额，是指第三方因履行合同而产生的责任，其赔偿金额不得超过合同约定的一定比例。4.2责任限额约定（1）第三方因自身原因导致的服务质量不符合约定，其责任限额为乙方服务费用总额的10%。（2）第三方在履行职责过程中，因不可抗力导致的服务质量不符合约定，其责任限额为乙方服务费用总额的5%。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1责任划分第三方在履行职责过程中，如因第三方自身原因导致的服务质量不符合约定，由第三方承担全部责任；如因甲乙双方提供的信息不准确或存在误导，由甲乙双方承担相应责任。5.2权利划分第三方在履行职责过程中，有权根据合同约定和甲乙双方的要求，行使自己的权利，包括但不限于获取信息、提出建议等。第六条第三方的更换与终止6.1更换程序若第三方在履行职责过程中，无法继续履行其职责，甲乙双方应协商更换第三方，并重新签订相关协议。6.2终止程序（1）若第三方在履行职责过程中严重违反合同约定，甲乙双方有权终止合同，并要求第三方承担相应的责任。（2）若第三方在履行职责过程中，因不可抗力无法继续履行，甲乙双方应协商解决。第七条第三方介入费用的承担7.1费用承担第三方介入的费用，按照合同约定或双方协商一致的原则承担。7.2费用结算第三方介入费用应在服务完成后，由甲乙双方按照约定的时间、方式结算。第八条第三方介入的保密义务8.1保密义务第三方在履行职责过程中，应遵守保密义务，对甲乙双方的商业秘密负有保密责任。8.2违约责任若第三方违反保密义务，应承担违约责任，并赔偿由此给甲乙双方造成的损失。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资咨询服务协议详细要求：协议中应包含甲乙双方的基本信息、服务内容、费用、期限、保密条款等内容。说明：本附件为合同的核心附件，详细规定了甲乙双方在投资咨询服务中的权利和义务。2.附件二：投资策略说明书详细要求：说明书应包括投资目标、策略、资产配置、风险控制等内容。说明：本附件为投资决策的依据，详细说明了投资策略的制定过程和预期效果。3.附件三：投资组合管理方案详细要求：方案应包括投资组合的构成、调整原则、监控措施等内容。说明：本附件为投资组合管理的指导文件，确保投资组合的有效运作。4.附件四：保密协议详细要求：协议中应明确保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。说明：本附件保障了甲乙双方的商业秘密，防止信息泄露。5.附件五：第三方服务协议详细要求：协议中应包含第三方的基本信息、服务内容、费用、期限、责任等内容。说明：本附件为第三方介入时的服务协议，明确了第三方在合同中的角色和责任。6.附件六：争议解决协议详细要求：协议中应包含争议解决的方式、机构、费用等内容。说明：本附件为争议解决提供了一套明确的程序和规则。7.附件七：合同变更协议详细要求：协议中应包含合同变更的原因、内容、生效时间等内容。说明：本附件为合同变更提供了法律依据和程序。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按时支付服务费用责任认定标准：根据合同约定，甲方应按期支付服务费用，如未按时支付，则构成违约。示例说明：若甲方未在约定支付日期支付服务费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金，滞纳金为每日应付款项的千分之一。2.违约行为：乙方未按时提供市场分析报告责任认定标准：乙方应根据合同约定，定期提供市场分析报告，如未按时提供，则构成违约。示例说明：若乙方未在约定时间内提供市场分析报告，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为每日服务费用的一倍。3.违约行为：第三方泄露甲乙双方的商业秘密责任认定标准：第三方在履行职责过程中，若泄露甲乙双方的商业秘密，则构成违约。示例说明：若第三方在提供咨询服务时泄露了甲乙双方的商业秘密，第三方应承担违约责任，并赔偿由此给甲乙双方造成的损失。4.违约行为：甲方在合同期内单方面解除合同责任认定标准：甲方在合同期内单方面解除合同，未提前30日通知乙方，则构成违约。示例说明：若甲方在合同期内单方面解除合同，未提前30日通知乙方，甲方应支付乙方相当于一个月服务费用的违约金。5.违约行为：乙方未按约定提供服务质量责任认定标准：乙方应按照合同约定提供服务质量，如未达到约定标准，则构成违约。示例说明：若乙方提供的服务质量未达到合同约定标准，甲方有权要求乙方采取措施改进，并赔偿由此给甲方造成的损失。全文完。2024年度金融投资顾问服务合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称及法定代表人1.2注册地址及联系方式1.3合同签订日期2.服务内容与范围2.1服务项目概述2.2具体服务内容2.3服务期限2.4服务区域3.服务费用及支付方式3.1服务费用总额3.2费用支付方式3.3付款时间及金额3.4付款凭证4.服务交付及验收4.1服务交付方式4.2服务交付时间4.3验收标准及程序4.4验收不合格的处理5.信息保密与知识产权5.1信息保密义务5.2知识产权归属5.3侵权责任6.违约责任6.1违约情形6.2违约责任承担6.3违约金的计算及支付7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.合同变更与解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件8.3合同变更及解除程序9.合同生效及终止9.1合同生效条件9.2合同终止条件9.3合同终止后的处理10.其他约定事项10.1不可抗力10.2法律适用10.3合同附件11.合同附件11.1附件一：服务明细表11.2附件二：保密协议11.3附件三：其他相关文件12.合同签署及生效12.1合同签署12.2合同生效13.合同份数及保管13.1合同份数13.2合同保管14.合同附件清单14.1附件一清单14.2附件二清单14.3附件三清单第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称及法定代表人甲方：[甲方全称]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方全称]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2注册地址及联系方式甲方注册地址：[甲方注册地址]甲方联系方式：[甲方联系电话及电子邮箱]乙方注册地址：[乙方注册地址]乙方联系方式：[乙方联系电话及电子邮箱]1.3合同签订日期合同签订日期：[具体日期]2.服务内容与范围2.1服务项目概述乙方将为甲方提供金融投资顾问服务，包括但不限于市场分析、投资建议、风险管理等。2.2具体服务内容2.2.1定期提供市场分析报告；2.2.2根据甲方需求，提供个性化的投资建议；2.2.3协助甲方进行投资组合的优化；2.2.4定期跟踪投资项目的表现并提供反馈。2.3服务期限本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。2.4服务区域本合同服务范围为全球金融市场。3.服务费用及支付方式3.1服务费用总额本合同服务费用总额为人民币[金额]元。3.2费用支付方式甲方应于每个服务周期结束时，按照约定的支付方式支付相应费用的[百分比]。3.3付款时间及金额甲方应于每个服务周期结束时支付人民币[金额]元。3.4付款凭证甲方支付服务费用后，乙方应提供相应的付款凭证。4.服务交付及验收4.1服务交付方式乙方将通过电子邮件、在线平台等方式向甲方提供服务。4.2服务交付时间乙方应按照合同约定的时间提供服务。4.3验收标准及程序甲方应在收到服务后[具体时间]内进行验收。4.4验收不合格的处理若甲方认为服务不符合验收标准，应在[具体时间]内通知乙方，乙方应予以纠正。5.信息保密与知识产权5.1信息保密义务双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.2知识产权归属本合同中产生的任何知识产权归乙方所有。5.3侵权责任若因乙方泄露信息或侵犯知识产权导致甲方损失，乙方应承担相应责任。6.违约责任6.1违约情形若一方违反本合同约定，导致对方损失，应承担违约责任。6.2违约责任承担违约方应赔偿守约方因此遭受的直接损失。6.3违约金的计算及支付违约金的计算方式为：[具体计算方法]。7.争议解决7.1争议解决方式双方应友好协商解决争议。7.2争议解决机构若协商不成，双方同意将争议提交[具体机构名称]仲裁。7.3争议解决程序争议解决程序应遵循[具体机构名称]的仲裁规则。8.合同变更与解除8.1合同变更条件8.1.1双方协商一致；8.1.2法律法规或政策变动导致合同内容需要调整。8.2合同解除条件8.2.1一方严重违约；8.2.2不可抗力事件导致合同无法履行；8.2.3双方协商一致解除合同。8.3合同变更及解除程序8.3.1双方应以书面形式提出变更或解除合同的通知；8.3.2变更或解除合同的通知应明确变更或解除的具体内容和理由；8.3.3收到通知的一方应在[具体时间]内回复。9.合同生效及终止9.1合同生效条件本合同自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。9.2合同终止条件9.2.1服务期限届满；9.2.2双方协商一致解除合同；9.2.3因一方违约导致合同解除。9.3合同终止后的处理9.3.1双方应按照约定进行结算；9.3.2双方应妥善处理合同终止后的遗留事项；9.3.3合同终止后，双方应互相提供必要的协助。10.其他约定事项10.1不可抗力因不可抗力事件导致本合同无法履行或履行受到严重影响，双方互不承担违约责任。10.2法律适用本合同适用中华人民共和国法律。10.3合同附件本合同附件为合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。11.合同附件11.1附件一：服务明细表11.2附件二：保密协议11.3附件三：其他相关文件12.合同签署及生效12.1合同签署本合同一式[具体份数]份，双方各执[具体份数]份，自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。12.2合同生效本合同自签署之日起生效。13.合同份数及保管13.1合同份数本合同一式[具体份数]份。13.2合同保管双方应妥善保管合同原件，不得遗失。14.合同附件清单14.1附件一清单14.2附件二清单14.3附件三清单第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲乙双方以外的，参与本合同执行过程中的任何个人、组织或机构，包括但不限于中介方、技术支持方、监管机构等。15.2第三方介入情形15.2.1双方协商一致，邀请第三方参与本合同的执行；15.2.2法律法规要求必须引入第三方进行监督或评估；15.2.3合同履行过程中，因特定需求引入第三方提供服务。15.3第三方责任界定15.3.1第三方的介入不改变甲乙双方的合同主体地位，第三方仅作为协助或监督的角色参与合同执行；15.3.2第三方在合同执行过程中的行为，不代表甲乙双方，甲乙双方对第三方的行为不承担连带责任。16.甲乙双方额外条款16.1甲方额外条款16.1.1甲方应确保第三方的选择符合法律法规和合同要求；16.1.2甲方应与第三方签订保密协议，确保第三方对甲方信息的保密；16.1.3甲方应向第三方提供必要的信息和资料，以便其履行职责。16.2乙方额外条款16.2.1乙方应按照合同约定，向第三方提供必要的协助和配合；16.2.2乙方应确保第三方在执行合同过程中，遵守相关法律法规和行业规范；16.2.3乙方应监督第三方的工作，确保其履行合同义务。17.第三方责任限额17.1第三方责任范围第三方的责任限于其职责范围内，对于超出其职责范围的行为，第三方不承担责任。17.2第三方责任限额17.2.1第三方对甲乙双方的责任限额，应根据其提供的服务的性质、规模和风险程度确定；17.2.2第三方责任限额应在双方签订的保密协议中明确约定；17.2.3若第三方责任限额不足以覆盖损失，甲乙双方应根据合同约定分担超出部分。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方第三方向甲方提供的服务，甲方应支付相应的服务费用，并按照合同约定进行验收。18.2第三方与乙方第三方向乙方提供的服务，乙方应支付相应的服务费用，并按照合同约定进行验收。18.3第三方与甲乙双方第三方在执行合同过程中，应遵守甲乙双方的共同约定，并接受甲乙双方的监督。19.第三方介入的程序19.1第三方介入前的协商甲乙双方应在第三方介入前，就第三方的职责、权限和责任进行充分协商。19.2第三方介入后的监督甲乙双方应共同监督第三方的工作，确保其履行合同义务。19.3第三方介入的终止若第三方未能履行合同义务，甲乙双方有权终止其介入，并追究其责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务明细表要求：详细列明乙方提供的服务内容、服务期限、服务费用等详细信息。说明：本附件为合同不可分割的一部分，用于明确双方服务内容和费用。2.附件二：保密协议要求：明确约定甲乙双方对合同内容的保密义务，以及违反保密义务的责任。说明：本附件为合同不可分割的一部分，用于保护双方的商业秘密。3.附件三：其他相关文件要求：包括但不限于乙方提供的资质证明、服务流程图、风险评估报告等。说明：本附件为合同不可分割的一部分，用于补充和证明合同内容的完整性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1乙方未按时提供服务质量不符合约定的服务。1.2甲方未按时支付服务费用。1.3双方未按约定履行保密义务，泄露对方商业秘密。1.4第三方违反合同约定，造成甲乙双方损失。2.违约责任认定标准2.1乙方未按时提供服务质量不符合约定的服务，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.2甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.3双方未按约定履行保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。2.4第三方违反合同约定，造成甲乙双方损失，应向甲乙双方承担相应的赔偿责任。3.违约责任示例说明3.1乙方未按时提供服务质量不符合约定的服务，导致甲方项目延期，乙方应赔偿甲方因延期造成的损失。3.2甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付违约金。3.3双方未按约定履行保密义务，泄露对方商业秘密，泄露方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失和承担侵权责任。3.4第三方违反合同约定，造成甲乙双方损失，第三方应向甲乙双方承担赔偿责任，包括但不限于赔偿损失和支付违约金。全文完。2024年度金融投资顾问服务合同2本合同目录一览第一条合同当事人及基本信息1.1投资顾问方基本信息1.2投资方基本信息第二条服务内容与范围2.1服务内容概述2.2服务具体项目2.3服务期限第三条服务费用及支付方式3.1服务费用总额3.2费用支付方式3.3支付时间及条件第四条服务成果及交付4.1服务成果形式4.2服务成果交付时间及方式第五条信息保密与知识产权5.1信息保密义务5.2知识产权归属第六条违约责任6.1投资顾问方违约责任6.2投资方违约责任6.3违约赔偿第七条合同解除与终止7.1合同解除条件7.2合同终止条件第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构第九条合同生效、变更与解除9.1合同生效条件9.2合同变更程序9.3合同解除程序第十条合同的解除与终止后的处理10.1服务费用结算10.2知识产权处理10.3信息保密责任第十一条其他约定事项11.1不可抗力条款11.2通知送达11.3合同份数及效力第十二条合同签署及生效日期第十三条合同附件第十四条合同签订地第一部分：合同如下：第一条合同当事人及基本信息1.1投资顾问方基本信息1.1.1投资顾问方名称：______1.1.2投资顾问方住所：______1.1.3投资顾问方法定代表人：______1.1.4投资顾问方联系电话：______1.1.5投资顾问方电子邮箱：______1.2投资方基本信息1.2.1投资方名称：______1.2.2投资方住所：______1.2.3投资方法定代表人：______1.2.4投资方联系电话：______1.2.5投资方电子邮箱：______第二条服务内容与范围2.1服务内容概述2.1.1投资顾问方为投资方提供专业的金融投资咨询服务。2.1.2服务内容包括但不限于市场分析、投资策略制定、风险控制等。2.2服务具体项目2.2.1定期提供市场分析报告。2.2.2协助投资方制定投资组合策略。2.2.3提供风险预警及调整投资策略的建议。2.3服务期限2.3.1服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。第三条服务费用及支付方式3.1服务费用总额3.1.1本合同服务费用总额为人民币______元。3.2费用支付方式3.2.1投资方应于每季度第一个月内支付当季度服务费用。3.3支付时间及条件3.3.1支付时间：每季度第一个月内。3.3.2支付条件：投资方确认服务费用明细后，应按照约定的支付方式进行支付。第四条服务成果及交付4.1服务成果形式4.1.1服务成果以书面报告形式提交。4.2服务成果交付时间及方式4.2.1服务成果应在每个服务周期结束后五个工作日内交付。4.2.2交付方式：通过电子邮件或邮寄至投资方指定地址。第五条信息保密与知识产权5.1信息保密义务5.1.1双方对本合同内容以及在本合同履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。5.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.2知识产权归属5.2.1本合同产生的知识产权归投资顾问方所有。第六条违约责任6.1投资顾问方违约责任6.1.1投资顾问方未按时提供服务质量不符合约定的，应向投资方支付______%的违约金。6.2投资方违约责任6.2.1投资方未按时支付服务费用的，应向投资顾问方支付______%的滞纳金。6.3违约赔偿6.3.1双方违约行为给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第七条合同解除与终止7.1合同解除条件7.1.1合同一方严重违约，另一方有权解除合同。7.2合同终止条件7.2.1服务期限届满。7.2.2双方协商一致解除合同。7.3合同解除程序7.3.1解除合同应提前______个工作日通知对方。7.3.2双方应按照合同约定办理相关手续。第八条争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。8.1.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决机构8.2.1若双方同意，可以选择仲裁机构进行仲裁。8.2.2仲裁地点：______8.2.3仲裁规则：______第九条合同生效、变更与解除9.1合同生效条件9.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同变更程序9.2.1合同任何一方的变更需经双方协商一致，并以书面形式签订变更协议。9.3合同解除程序9.3.1合同解除应提前______个工作日通知对方，并以书面形式确认。第十条合同的解除与终止后的处理10.1服务费用结算10.1.1合同解除或终止后，双方应结算未支付的服务费用。10.1.2合同解除或终止后，投资顾问方应向投资方提供已完成服务的详细清单。10.2知识产权处理10.2.1合同解除或终止后，双方应妥善处理合同项下产生的知识产权。10.3信息保密责任10.3.1合同解除或终止后，双方仍应履行信息保密义务。第十一条其他约定事项11.1不可抗力条款11.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。11.1.2发生不可抗力事件时，双方应尽力减少损失，并及时通知对方。11.2通知送达邮寄：______传真：______电子邮件：______11.3合同份数及效力11.3.1本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。第十二条合同签署及生效日期12.1本合同自双方代表签字盖章之日起生效。12.2合同签署日期：______年______月______日。第十三条合同附件服务协议投资顾问方资质证明投资方授权委托书第十四条合同签订地14.1本合同签订地为______。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念及范围1.1第三方介入是指在合同履行过程中，经甲乙双方一致同意，由第三方参与合同履行或提供相关服务的行为。1.2.1提供专业咨询、评估、审计等服务。1.2.2作为中介方促成甲乙双方达成交易。1.2.3协助解决合同履行中的争议。第二条甲乙双方在第三方介入时的额外条款2.1第三方介入前的协商2.1.1甲乙双方应在第三方介入前就第三方介入的具体事项进行充分协商。2.1.2协商内容包括但不限于第三方的资质、服务内容、费用、责任等。2.2第三方介入协议的签订2.2.1甲乙双方应与第三方签订第三方介入协议，明确各方权利义务。2.2.2第三方介入协议应作为本合同附件，与本合同具有同等法律效力。2.3第三方介入的费用承担2.3.1第三方介入产生的费用由甲乙双方根据协议约定承担。2.4第三方介入期间的合同履行2.4.1第三方介入期间，甲乙双方仍应按照本合同履行各自的义务。2.4.2第三方介入不影响本合同的效力。第三条第三方的责任界定3.1第三方的责任限于其介入协议中约定的范围。3.2第三方的责任限额3.2.1第三方的责任限额由甲乙双方与第三方在介入协议中约定。3.2.2若介入协议未约定责任限额，则以合同法及相关法律规定为准。3.3第三方的责任免除3.3.1因不可抗力导致第三方无法履行其义务的，第三方不承担赔偿责任。3.3.2第三方在履行义务过程中，因甲乙双方提供的信息不准确、不完整或存在误导而造成损失的，第三方不承担赔偿责任。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的划分：4.1.1第三方应向甲方提供真实、准确的服务信息。4.1.2第三方对甲方提供的服务负有保密义务。4.1.3第三方因自身原因导致甲方损失的，应承担赔偿责任。4.2第三方与乙方的划分：4.2.1第三方应向乙方提供真实、准确的服务信息。4.2.2第三方对乙方提供的服务负有保密义务。4.2.3第三方因自身原因导致乙方损失的，应承担赔偿责任。4.3第三方与甲乙双方共同责任的划分：4.3.1若第三方在介入过程中违反合同约定，导致甲乙双方共同损失的，第三方应承担相应的责任。4.3.2若甲乙双方在第三方介入过程中存在过错，导致损失的，应根据各自的过错承担相应的责任。第五条第三方的资质要求5.1第三方介入前，甲乙双方应要求第三方提供相应的资质证明。5.2.1营业执照5.2.2专业资格证书5.2.3业绩证明5.2.4无不良记录证明第六条第三方的更换及退出6.1若第三方无法履行其义务，甲乙双方有权更换第三方。6.2第三方退出介入协议的，应提前______个工作日通知甲乙双方，并按照协议约定办理相关手续。6.3第三方退出后，甲乙双方应根据协议约定继续履行合同。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.本合同附件一：服务协议详细要求：服务协议应详细列明服务内容、服务期限、服务费用、服务质量标准等。说明：服务协议是本合同的核心附件，明确了投资顾问方提供服务的具体细节。2.本合同附件二：投资顾问方资质证明详细要求：包括营业执照、专业资格证书、业绩证明等。说明：资质证明用于证明投资顾问方具备提供金融投资咨询服务的能力。3.本合同附件三：投资方授权委托书详细要求：授权委托书应明确授权范围、授权期限、授权事项等。说明：授权委托书用于授权代表投资方签署本合同及相关文件。4.本合同附件四：第三方介入协议详细要求：协议应明确第三方介入的具体事项、服务内容、费用、责任等。说明：第三方介入协议是第三方介入合同履行的基础文件。5.本合同附件五：服务费用明细详细要求：包括每季度服务费用的具体金额、支付时间等。说明：服务费用明细用于记录和核对服务费用的支付情况。6.本合同附件六：服务成果报告详细要求：包括市场分析报告、投资策略建议、风险预警等。说明：服务成果报告是投资顾问方提供服务的成果体现。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资顾问方未按时提供服务质量不符合约定的。投资方未按时支付服务费用的。第三方未按照介入协议履行其义务的。2.责任认定标准：投资顾问方未按时提供服务质量不符合约定的，应向投资方支付______%的违约金。投资方未按时支付服务费用的，应向投资顾问方支付______%的滞纳金。第三方未按照介入协议履行其义务的，应根据介入协议约定承担相应责任。3.违约责任示例说明：示例1：投资顾问方未能在约定时间内提供市场分析报告，导致投资方决策失误，投资顾问方应支付投资方______元的违约金。示例2：投资方未能在约定时间内支付当季度服务费用，导致投资顾问方服务中断，投资方应支付投资顾问方______元的滞纳金。示例3：第三方在介入过程中泄露了投资方的商业秘密，第三方应承担相应的赔偿责任，并支付投资方______元的赔偿金。全文完。2024年度金融投资顾问服务合同3本合同目录一览1.合同签订双方的基本信息1.1投资顾问方的名称、地址、联系方式1.2客户方的名称、地址、联系方式2.合同目的及范围2.1投资顾问服务的目的2.2投资顾问服务的具体范围3.投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的基本职责3.2投资顾问的具体义务4.客户方的职责与义务4.1客户方的基本职责4.2客户方的具体义务5.服务内容与交付5.1服务内容概述5.2服务交付时间与方式6.服务费用及支付方式6.1服务费用标准6.2支付方式与时间7.保密条款7.1信息保密义务7.2保密信息的范围8.违约责任8.1投资顾问方的违约责任8.2客户方的违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更程序10.3合同终止条件11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序12.合同的附件12.1附件一：投资顾问服务内容详细说明12.2附件二：客户方资产状况说明13.其他约定事项13.1不可抗力条款13.2通知方式及送达地址14.合同签署及生效日期14.1合同签署日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同签订双方的基本信息1.1投资顾问方：名称：金融投资顾问有限公司地址：省市区路号1.2客户方：名称：科技有限公司地址：省市区路号2.合同目的及范围2.1合同目的：本合同旨在明确投资顾问方为客户提供金融投资顾问服务的具体内容、范围及双方的权利和义务。2.2合同范围：投资顾问方将根据客户方提供的资产状况，为其提供投资建议、市场分析、投资策略等金融投资顾问服务。3.投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的基本职责：投资顾问方应遵循诚实信用、专业谨慎的原则，为客户提供优质的金融投资顾问服务。3.2投资顾问的具体义务：3.2.1对客户方提供的资产状况和投资需求进行充分了解，制定符合客户利益的投资方案。3.2.2定期向客户方提供投资建议和市场分析报告。3.2.3监督客户方投资执行情况，确保投资方案的有效实施。4.客户方的职责与义务4.1客户方的基本职责：客户方应积极配合投资顾问方的工作，提供真实、准确的资产状况和投资需求。4.2客户方的具体义务：4.2.1向投资顾问方提供完整的资产状况说明，包括但不限于资产种类、数量、价值等。4.2.2根据投资顾问方的建议，决定投资方案的具体执行。4.2.3定期向投资顾问方反馈投资执行情况。5.服务内容与交付5.1服务内容概述：5.1.1投资市场分析5.1.2投资策略制定5.1.3投资组合优化5.1.4投资执行监督5.2服务交付时间与方式：投资顾问方将在合同签订后5个工作日内，向客户方提供首次投资建议和市场分析报告。6.服务费用及支付方式6.1服务费用标准：本合同服务费用为人民币万元/年。6.2支付方式与时间：客户方应于合同签订之日起5个工作日内，将首期服务费用支付至投资顾问方指定的账户。7.保密条款7.1信息保密义务：双方对本合同内容以及合同履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。7.2保密信息的范围：保密信息包括但不限于：7.2.1本合同的内容7.2.2双方在合同履行过程中所交换的商业秘密、技术秘密、经营信息等7.2.3双方约定的其他保密信息8.违约责任8.1投资顾问方的违约责任：8.1.1投资顾问方未能按照合同约定提供服务的，应向客户方支付违约金，违约金为合同服务费用的%。8.1.2投资顾问方泄露客户方商业秘密的，应立即停止泄露行为，并赔偿客户方因此遭受的损失。8.2客户方的违约责任：8.2.1客户方未按合同约定支付服务费用的，应向投资顾问方支付违约金，违约金为应付款项的%。8.2.2客户方提供虚假资产状况或投资需求的，应赔偿投资顾问方因此遭受的损失。9.争议解决9.1争议解决方式：双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构：双方同意将争议提交至省市区人民法院管辖。10.合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同变更程序：任何一方要求变更本合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致并签署书面文件后，变更内容生效。10.3合同终止条件：10.3.1合同期满。10.3.2双方协商一致解除合同。10.3.3发生合同约定的解除合同情形。11.合同解除11.1合同解除条件：11.1.1双方协商一致解除合同。11.1.2发生不可抗力，致使合同无法履行。11.2合同解除程序：任何一方要求解除合同，应书面通知对方，并说明解除合同的理由。合同解除后，双方应按照合同约定办理相关手续。12.合同的附件12.1附件一：投资顾问服务内容详细说明12.2附件二：客户方资产状况说明13.其他约定事项13.1不可抗力条款：因不可抗力导致合同无法履行或部分无法履行，双方互不承担责任。不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。13.2通知方式及送达地址：双方之间的通知应以书面形式进行。通知送达地址为合同中各自指定的地址。14.合同签署及生效日期14.1合同签署日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2合同生效日期：本合同自签署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念：在本合同中，第三方是指除甲乙双方外的其他个人或法人，包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等，其介入合同是为了协助合同履行或提供特定服务。15.2第三方的选择与介入：15.2.1甲乙双方有权根据合同需要选择第三方，并与其签订相应的合作协议。15.2.2第三方的介入需得到甲乙双方的书面同意，并在合同中明确其角色和职责。15.3第三方的职责与权利：15.3.1第三方应根据合同约定或合作协议，履行其职责，提供专业服务。15.3.2第三方在提供服务过程中，享有合同中约定的权利，包括但不限于获取必要的信息、费用支付等。15.4第三方与其他各方的划分说明：15.4.1第三方与甲乙双方之间不存在合同关系，其服务对象为甲乙双方。15.4.2第三方在提供服务的范围内，对甲乙双方负有相应的义务，但不对甲乙双方承担连带责任。16.甲乙方根据本合同有第三方介入时，需增加的额外条款及说明16.1第三方介入的合同：甲乙双方应与第三方签订书面合作协议，明确第三方的服务内容、费用、责任范围等。16.2第三方介入的合同与主合同的关联：第三方介入的合同应与主合同相一致，确保第三方服务的履行不违反主合同的规定。16.3第三方介入的合同变更：任何一方要求变更第三方介入的合同，应书面通知其他各方，并经甲乙双方同意。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任：第三方的责任限于其在合同中或合作协议中明确的责任范围，不包括因甲乙双方的主观故意或重大过失导致的损失。17.2责任限额的确定：17.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，或根据第三方提供服务的内容和市场惯例确定。17.2.2责任限额的确定应考虑第三方的专业知识、经验以及服务风险等因素。17.3超过责任限额的损失承担：若第三方造成超过责任限额的损失，甲乙双方应根据主合同或合作协议的约定，承担相应的责任。18.第三方介入的合同解除18.1解除条件：若第三方违反合同或合作协议的约定，甲乙双方有权解除与第三方的合同。18.2解除程序：18.2.1甲乙双方应书面通知第三方解除合同。18.2.2解除合同后，第三方应按照约定办理相关手续，并赔偿因解除合同给甲乙双方造成的损失。18.3解除后的责任承担：解除合同后，第三方仍需承担其在合同或合作协议中约定的未履行完毕的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容详细说明详细要求：包括投资顾问提供的服务类型、服务频率、服务报告格式、投资建议的具体内容等。附件说明：本附件为投资顾问服务的具体操作指南，用于明确双方对服务内容的理解和执行。2.附件二：客户方资产状况说明详细要求：包括客户方的资产种类、价值、历史表现、投资限制等。附件说明：本附件为投资顾问制定投资策略的重要依据，需客户方提供真实、准确的信息。3.附件三：第三方合作协议详细要求：包括第三方的服务内容、费用、责任范围、保密条款等。附件说明：本附件为第三方介入合同履行的重要文件，需明确第三方在合同中的角色和职责。4.附件四：合同变更协议详细要求：包括变更的内容、变更的原因、变更后的合同条款等。附件说明：本附件用于记录合同变更的历史和变更后的合同条款，确保双方对合同变更有明确的认识。5.附件五：违约金支付证明详细要求：包括违约金的金额、支付时间、支付方式等。附件说明：本附件用于证明违约金的实际支付情况，作为违约责任认定的依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1投资顾问方未按合同约定提供投资建议或市场分析报告。责任认定：投资顾问方应向客户方支付违约金，违约金为合同服务费用的%。示例：若投资顾问方在合同规定的时间内未提供投资建议，应支付客户方元违约金。1.2客户方未按合同约定支付服务费用。责任认定：客户方应向投资顾问方支付违约金，违约金为应付款项的%。示例：若客户方在合同规定的时间内未支付服务费用，应支付投资顾问方元违约金。2.违约行为：2.1第三方未按合作协议提供约定的服务。责任认定：第三方应根据合作协议的约定承担相应的责任，包括但不限于赔偿损失、终止合作等。示例：若第三方在提供评估服务时出现重大失误，导致客户方遭受损失，第三方应赔偿客户方元。3.违约行为：3.1甲乙双方未按合同约定履行通知义务。责任认定：未履行通知义务的一方应承担相应的责任，包括但不限于赔偿损失、承担违约责任等。示例：若甲乙双方在合同履行过程中，一方未及时通知对方重要事项，导致对方遭受损失，未通知方应赔偿对方元。全文完。2024年度金融投资顾问服务合同4本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方1.2投资方2.合同目的与范围2.1服务目的2.2服务范围3.服务内容与标准3.1投资建议3.2市场分析3.3投资策略3.4风险评估与管理3.5沟通与报告4.服务期限4.1开始日期4.2结束日期4.3期限延期5.服务费用5.1费用总额5.2费用支付方式5.3费用调整6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.保密信息的使用7.1信息使用范围7.2信息使用限制8.合同变更与解除8.1变更程序8.2解除条件8.3解除程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3损害赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.法律适用与管辖11.1适用法律11.2管辖法院12.其他约定事项12.1不可抗力12.2合同附件13.合同生效与终止13.1生效条件13.2生效日期13.3终止条件13.4终止程序14.合同签署与备案14.1签署日期14.2签署地点14.3备案手续第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1投资顾问方1.1.1投资顾问方全称：X投资顾问有限公司1.1.2投资顾问方地址：省市区路号1.1.3投资顾问方法定代表人：1.2投资方1.2.1投资方全称：YYY有限责任公司1.2.2投资方地址：省市区路号1.2.3投资方法定代表人：第二条合同目的与范围2.1服务目的本合同旨在明确双方的权利义务，约定投资顾问方为投资方提供金融投资顾问服务，帮助投资方实现投资目标。2.2服务范围2.2.1投资顾问方将根据投资方提供的财务状况、风险偏好和投资目标，制定投资策略。2.2.2投资顾问方将对市场进行分析，提供市场趋势和投资机会。2.2.3投资顾问方将定期向投资方提供投资建议，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的投资建议。第三条服务内容与标准3.1投资建议3.1.1投资顾问方将基于市场分析，对投资产品进行风险评估，向投资方提出投资建议。3.1.2投资建议将包括投资品种、投资时机、投资比例等内容。3.2市场分析3.2.1投资顾问方将对宏观经济、行业动态、市场趋势等进行分析，为投资方提供决策依据。3.3投资策略3.3.1投资顾问方将根据投资方需求，制定长期和短期投资策略。3.4风险评估与管理3.4.1投资顾问方将对投资风险进行评估，并提出相应的风险控制措施。3.5沟通与报告3.5.1投资顾问方将定期与投资方沟通，了解投资方需求，调整投资策略。3.5.2投资顾问方将定期向投资方提供投资报告，包括投资收益、风险状况等。第四条服务期限4.1开始日期：2024年1月1日4.2结束日期：2024年12月31日4.3期限延期：双方可在合同到期前30日内协商一致，决定是否续签本合同。第五条服务费用5.1费用总额：人民币万元整5.2费用支付方式：按季度支付，每季度末支付下季度服务费用。5.3费用调整：如市场发生重大变化，导致服务费用需要调整，双方将协商一致进行调整。第六条保密条款6.1保密内容：本合同涉及的所有商业秘密、技术秘密、财务信息等。6.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止后五年内。6.3违约责任：任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。第七条保密信息的使用7.1信息使用范围：保密信息仅用于履行本合同约定的服务内容。7.2信息使用限制：未经对方同意，任何一方不得将保密信息用于本合同约定服务内容之外的目的。第一部分：合同如下：第八条合同变更与解除8.1变更程序8.1.1任何一方如需变更本合同内容，应提前三十日书面通知对方。8.1.2双方应就变更内容进行协商，并达成一致意见后，签署书面变更协议。8.2解除条件8.2.1投资方有权在合同期内解除本合同，但需提前三十日书面通知投资顾问方。8.2.2投资顾问方如严重违约，投资方有权解除本合同。8.3解除程序8.3.1解除合同需书面通知对方，并说明解除原因。8.3.2解除合同后，双方应结清所有费用，并处理相关事务。第九条违约责任9.1违约情形9.1.1投资顾问方未按约定提供投资建议或服务。9.1.2投资方未按约定支付服务费用。9.1.3任何一方泄露对方商业秘密或违反保密条款。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担相应的法律责任，并赔偿守约方因此遭受的损失。9.3损害赔偿9.3.1损害赔偿金额由双方根据实际情况协商确定。第十条争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应通过友好协商解决争议。10.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1双方可选择仲裁机构解决争议。10.3争议解决程序10.3.1争议发生后，双方应立即通知对方，并指定联系人进行协商。10.3.2如协商不成，双方应按照所选争议解决机构的规定提交仲裁或诉讼。第十一条法律适用与管辖11.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院本合同争议由合同签订地人民法院管辖。第十二条其他约定事项12.1不可抗力12.1.1因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担责任。12.1.2不可抗力事件发生后，双方应及时通知对方。12.2合同附件本合同附件包括但不限于投资顾问方资质证明、服务协议等。第十三条合同生效与终止13.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2生效日期本合同生效日期为2024年1月1日。13.3终止条件13.3.1本合同到期自然终止。13.3.2经双方协商一致，可以终止本合同。13.4终止程序13.4.1终止合同需书面通知对方，并说明终止原因。13.4.2终止合同后，双方应结清所有费用，并处理相关事务。第十四条合同签署与备案14.1签署日期