第十章寡头垄断市场

第十章寡头(guǎtóu)垄断市场共五十五页寡头垄断市场的条件(tiáojiàn)寡头垄断市场的形成原因寡头垄断市场的分类

10.1寡头(guǎtóu)垄断市场概述

共五十五页1.寡头(guǎtóu)垄断市场的条件在一个行业或市场中，只有少数几家厂商；厂商之间存在着互相制约、互相依存的关系；新厂商进入行业比较(bǐjiào)困难。12/12/20243共五十五页行业(hángyè)集中度

为了准确了解自己所处的市场竞争环境，可以采用行业集中度的衡量(héngliáng)办法对市场加以确定。行业集中度：一个行业中最大企业集中的程度。专用于度量一个行业是处于哪一种市场结构之中。度量的办法：①集中度比率：度量一个行业中，行业的总产出有多少是由该行业中最大的企业生产的。

②H－HI指数：对一个特定行业内的个企业市场份额的平方加总求和。12/12/20244共五十五页集中比率度。最常用的集中比率度是4公司集中比率度，也称为C4。即行业中4家最大公司产生的销售额在行业总销售额中所占的比率：C4＝S1＋S2＋S3＋S4ST其中：S1等分别代表行业中4家最大公司的销售额。例：假设一个行业由6家公司组成(zǔchénɡ)，前4家公司每家销售额为10亿。另外2家公司每家销售额为5亿元。该行业的4公司集中度是多少？行业总销售额：ST＝50亿4家最大公司销售额：S1＋S2＋S3＋S4＝40亿4公司集中度比率：C4＝40/50＝0.80在这个行业中，4家最大公司占行业产出的80％。12/12/20245共五十五页寡头(guǎtóu)垄断零售业制造业行业四厂商产业集中度行业四厂商产业集中度仓储与超市90%香烟99%折扣店88%啤酒90%玩具、游戏店70%航空业85%无线电、电视与其他电子行业62%早餐麦片83%运动鞋店62%汽车80%大学书店58%宠物食品58%医药行业47%计算机45%12/12/20246共五十五页2.寡头(guǎtóu)垄断市场的形成原因规模经济性的存在

；寡头垄断厂商(chǎngshāng)拥有重要原材料或关键技术

；由几家厂商控制了分销渠道；政府扶植或保护。案例评析

石油行业的改革

12/12/20247共五十五页3.寡头(guǎtóu)垄断市场的分类产品(chǎnpǐn)差别程度纯粹寡头垄断差别寡头垄断产品没有差别产品有差别企业行动方式勾结（共谋）行为寡头垄断独立行为寡头垄断12/12/20248共五十五页10.2寡头(guǎtóu)垄断市场的企业决策古诺模型(móxíng)斯威齐模型非合作性博弈共谋寡头模型

共五十五页1.古诺模型(móxíng)市场上只有两家厂商；两家厂商生产(shēngchǎn)的产品相同；市场总需求曲线是线性的；生产变动成本为零，即MC=0；每个厂商决策时，假定其他厂商产出固定不变。(1)假设条件AntoineAugustinCournot(1801-1877)12/12/202410共五十五页DBCOQPAE第一轮：甲：Q甲=OA=1/2OBP=AE=OC乙：Q乙=AH=1/2AB=1/4OB

Q=Q甲+Q乙=3/4OB，P=HF=OG第二轮：甲：Q甲=1/2(OB-AH)=3/8OB乙：Q乙=1/2(OB-3/8OB)=5/16OB第三轮：甲：Q甲=1/2(OB-5/16OB)=11/32OB乙：Q乙=1/2(OB-11/32OB)=21/64OB

……最终(zuìzhōnɡ)结果：甲：Q甲=(1/2-1/8-1/32-…-1/22n-1)OB=1/3OB乙：Q乙=(1/4+1/16+1/64+…+1/4n)OB=1/3OB总供给量=2/3OB（2）产量(chǎnliàng)调整过程FHG需求曲线DB，市场最大需求量为OB12/12/202411共五十五页结论(jiélùn)双头垄断(lǒngduàn)3个寡头n个寡头12/12/202412共五十五页古诺双寡头(guǎtóu)模型（2〕公式：古诺双寡头垄断的边际收益

P＝a–b(Q1+Q2)其中：a和b是正常数，那么厂商(chǎngshāng)1和2的边际收益为：

MR1(Q1,Q2)=a–bQ2–2bQ1MR2(Q1,Q2)=a–bQ1–2bQ2公式：古诺双寡头垄断的反应函数

P＝a–b(Q1+Q2)成本函数：C1(Q1)=c1Q1,C2(Q2)=c2Q2反应函数：

Q1＝r1(Q2)=a–c1-1/2Q22bQ2=r2(Q1)=a–c2-1/2Q12b12/12/202413共五十五页例题(lìtí)假设古诺双寡头垄断者的逆需求函数是：P＝10－（Q1＋Q2）以及他们的成本为零。1，每个厂商的边际收益是多少？2，两个厂商的反应函数各是多少？3，均衡价格是多少？解：1，运用(yùnyòng)边际收益公式，得：MR1(Q1,Q2)=10–Q2–2Q1MR2(Q1,Q2)=10–Q1–2Q212/12/202414共五十五页2,反应函数是：

Q1＝r1(Q2)=10/2–½Q2=5–1/2Q2Q2=r2(Q1)=10/2–½Q1=5–1/2Q!3,求出反应函数中的未知数：

Q1＝5–½Q2,Q2=5–1/2Q1将Q2代入第一个反应函数，得：

Q1＝5－1/2(5–1/2Q1)解Q1，得出：Q1＝10/3将Q1＝10/3代入厂商(chǎngshāng)2的反应函数解Q2，得：

Q2＝5–1/2(10/3)=10/34，行业的总产出：

Q＝Q1＋Q2＝10/3+10/3=20/3市场价格由关于这个数量的逆需求函数得出：

P＝10－(Q1+Q2)=10–20/3=10/312/12/202415共五十五页例：四个寡头的古诺模型，市场需求曲线为：P=100-QA每个厂商生产25单位产品B市场(shìchǎng)价格为20C行业供给量为60单位D不存在稳定均衡答案：B12/12/202416共五十五页2.斯威齐模型(móxíng)目的(mùdì)解释价格刚性（1）假定条件假设：

寡头厂商总是悲观的认定其它寡头会“跟跌不跟涨”：当一个寡头降价时，其它寡头会模仿以维持市场份额；而当一个寡头提价时，其它寡头不会模仿以获得市场份额增加的好处。结论：弯折的需求曲线—间断的边际收益曲线—价格刚性。资料链接(P263)

保罗·M·斯威齐的信仰及贡献PaulMarlorSweezy，1910—200412/12/202417共五十五页（2）均衡(jūnhéng)图MC1Q0QP0MC2MR2MR1D1D‘1D‘2D2P0E（3）结论(jiélùn)寡头厂商所面对的需求曲线的形状取决于竞争对手对其产品价格变化的反应。如果寡头竞争对手追随降价但不追随提价，其需求曲线将是弯折的。

案例评析(P265)

宝洁与联合利华的非价格竞争

12/12/202418共五十五页弯折的需求(xūqiú)曲线模型弯折的需求曲线从需求的方面说明了寡头市场的价格刚性(ɡānɡxìnɡ)。根据价格弹性、价格变动与收益之间的关系。不难判断某个寡头轻易提价不能获得更多的利润。（原有价格之上的需求曲线需求弹性大）另一方面，厂商轻易降价收益也不能增加。（原有价格之下的需求曲线需求弹性小）所以当寡头垄断市场上某一产品的价格形成以后不再轻易变动。12/12/202419共五十五页弯折的需求曲线(qūxiàn)模型还可从供给角度看该曲线的价格弹性。需求曲线DKD可以理解为两条需求曲线的叠加。相应的边际(biānjì)收益曲线可通过需求曲线得到。可以看出边际收益曲线是断开的。边际收益曲线从MC2到MC1时，Q0产量仍为利润最大化产量。也就是说，成本发生一定范围变动时，最优的价格和产量水平不发生变动。12/12/202420共五十五页3.非合作性博弈(bóyì)（1）博弈论概述(ɡàishù)策略是博弈的参与者所采取的行动方案。

收益是策略实行的结果。

所有博弈参与者的策略与收益的组合就构成了收益矩阵。

资料链接

纳什均衡

12/12/202421共五十五页-8-80-10-100-1-1李四张三(zhānɡsān)坦白(tǎnbái)坦白沉默沉默（2）非合作性博弈——囚徒的困境

占优策略是指无论其他参与者的策略是什么，对某个参与者来说都是最佳的策略。

博弈结果：双方皆坦白。12/12/202422共五十五页8亿8亿11亿6亿6亿11亿10亿10亿B航空公司A航空公司打折打折不打折不打折（3）寡头(guǎtóu)厂商的非合作性博弈博弈(bóyì)结果：A、B航空公司都打折。

经济管理实务

“封杀”国航

12/12/202423共五十五页例：团结就是力量囚徒困境说明了这样一个结果：利己行为的结果并不一定就优于利他的行为。如果两个囚徒都能义气为重攻守同盟，他们的牢狱之灾将会达到最低限度。同样，现实生活中也是如此，当我们都去偷懒不打扫宿舍卫生时，我们付出了生存环境的代价；当我们都想着奖学金而互相诋毁时，我们丢失了金钱和友谊；当我们在球场上个人主义严重不和别人配合时，我们输掉了比赛；政府为了出口以邻为壑时，他什么也卖不出去……所以，加强合作即使在自私的经济学看来也是好事(hǎoshì)，给别人一个笑容，你也会有一个更明媚的春天。12/12/202424共五十五页（4）纳什均衡(jūnhéng)

现实中大量存在没有占优策略的情况，此时(cǐshí)可能存在纳什均衡。纳什均衡：若博奕中的其他参与者不改变策略，则每个参与者都不想改变自己的策略的一种状态。占优策略均衡是纳什均衡的一种特殊情况。12/12/202425共五十五页靓妹足球赛音乐会帅哥足球赛2,1－1,－1音乐会－1,－11,2帅哥和靓妹都没有占优策略。存在(cúnzài)两个纳什均衡解：（足球赛，足球赛）和（音乐会，音乐会）12/12/202426共五十五页4.共谋(ɡònɡmóu)寡头垄断（1）卡特尔定义(dìngyì)卡特尔是一个行业的各独立厂商之间通过对有关价格、产量和市场划分等事项达成明确的协议而建立的组织。资料链接

石油输出国组织（0PEC）

12/12/202427共五十五页12/12/202428共五十五页由卡特尔的中央管理机构预测市场需求函数，并求出整个卡特尔组织的边际收益和边际成本曲线；根据MR=MC原则确定整个卡特尔的均衡产量和均衡价格；最优总产量和最优统一价格的条件：

MCT=MRT（MCT为各企业(qǐyè)边际成本曲线横向相加）。产量分配规则：MCA=MCB=……=MCT=MRT制定出各成员厂商的产量份额分配计划。产量(chǎnliàng)与价格决策过程12/12/202429共五十五页例题(lìtí)假定有一个寡头垄断行业(hángyè)，由四家企业A、B、C和D组成。该行业(hángyè)的需求曲线和四家企业的总成本函数分别为行业需求方程：P=100-0.1Q企业A的总成本函数：TCA=10QA+0.1QA²企业B的总成本函数：TCB=0.2QB²企业C的总成本函数：TCC=0.2QC²企业D的总成本函数：TCD=20QD+0.05QD²12/12/202430共五十五页假如这四家企业联合起来形成卡特尔，问：应统一定什么价格才能使全行业(hángyè)总利润最大?此时总产量是多少?这一产量在各企业中应如何分配?每家企业将各得利润多少?整个行业(hángyè)的总利润是多少?12/12/202431共五十五页解：首先(shǒuxiān)求每家企业的边际成本曲线：企业A：MCA=10+0.2QA企业B：MCB=0.4QB企业C：MCC=0.4QC企业D：MCD=20+0.1QD为了这些边际成本曲线能横向相加，需要通过移项得出：12/12/202432共五十五页

QA=-50+5MCA

QB=2.5MCB

QC=2.5MCC

QD=-200+10MCD使QA+QB+QC+QD，以求出行业的边际成本曲线(qūxiàn)：

Q=-250+20MCT或MCT=12.5+0.05Q所有以上的边际成本曲线均见图。12/12/202433共五十五页12/12/202434共五十五页为了使整个(zhěnggè)卡特尔的利润最大，必须使行业的边际成本等于行业的边际收入。因此，还必须找出行业的边际收入函数。由于行业的需求曲线为P=100-0.1Q，故行业的边际收入函数应为：

MR=100-0.2Q行业需求曲线和边际收入曲线也均见图。使MR=MC，解Q，得：100-0.2Q=12.5+0.05Q

Q=35012/12/202435共五十五页即整个(zhěnggè)卡特尔的利润最大化产量为350单位。现在需要在各企业中分配这一产量。为此，要先求出产量为350单位时卡特尔的边际收入。MR=100-0.2QMR=100-0.2(350)MR=3012/12/202436共五十五页在分配时，当四家企业的边际成本都等于30(即MR=MCA=MCB=MCC=MCD)时，产量的分配为最优，这时各企业的产量可计算(jìsuàn)如下：QA=-50+5MCA=-50+5(30)=100QB=2.5MCB=2.5(30)=75QC=2.5MCC=2.5(30)=75QD=-200+10MCD=-200+10(30)=100这些产量的总和为350，即卡特尔利润最大时的总产量。12/12/202437共五十五页卡特尔应定什么价格?可根据需求曲线来求。P=100-0.1Q

P=100-0.1(350)

P=65所以，为了谋求整个(zhěnggè)卡特尔的利润最大，每家企业都应把价格定在65元上。

12/12/202438共五十五页..12/12/202439共五十五页12/12/202440共五十五页整个卡特尔的总利润等于(děngyú)各企业的利润之和：

πT=4500+3750+3750+4000=16000

12/12/202441共五十五页卡特尔模型(móxíng)卡特尔的不稳定性：原因在于其成员往往怀有违背协议的强烈动机。一方面可以通过降价获得更大的利润；另一方面，如果(rúguǒ)协议内容规定了成员厂商的产量配额，可以通过暗中扩大产量谋取更大的利润。P0Q12/12/202442共五十五页石油输出国组织最著名的国际(guójì)市场上的卡特尔是石油输出国组织（TheOrganizationofPetroleumExportationCountries,OPEC)，它通过联合限产来提高石油价格，从而提高成员国的利润。12/12/202443共五十五页寡头串谋：粮食禁运(jìnyùn)的案例国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体、阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。20世纪70年代未期到80年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国大都是美国盟国(méngguó)，因而美国长期有一种“粮食武器”理论、相信如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运（Embargo），能够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。12/12/202444共五十五页寡头串谋：粮食(liángshi)禁运的案例1980年底，卡特政府(zhèngfǔ)决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击它的争霸对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。当美国政府1980年1月4日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联1980年计划进口总量70％。1980年1月20日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治压力。然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食3120万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给下降2％，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。12/12/202445共五十五页寡头(guǎtóu)串谋：粮食禁运的案例为什么开初看好的禁运失败呢？第一，出口(chūkǒu)国达成共识别困难：寡头市场使勾结有可能实现。但粮食市场买方市场特点，寡头竞争关系，又使共谋有困难，开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加。阿根廷禁运期间对苏联出口(chūkǒu)大增，并且因为价格短期上升而获超额利润。第二、难以控制粮食转运：政府虽可能要求本国粮商出口粮食申报时把禁运目标国排除在外，但无法保证粮食到达目的地后监督防范被转运到禁运国。一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后，通常分小批量向东运输，禁运发起国难以追踪。可能转运途径一是通过东欧盟国。禁运进口一个月内，东欧进口饲料计划增加了几百万吨。二是私商，它们在国外有子公司，可能私下违规销售粮食。12/12/202446共五十五页寡头串谋：粮食禁运(jìnyùn)的案例第三、禁运国犯规行为：加、澳、欧盟并未承诺禁止出口而仅仅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很难界定：结果实际出口比前几年平均数高出几倍。美国行为亦不是清白无辜。其间大大增加了对中国的出口（600－800万吨，建交后“外交蜜月期”和中国国内农业调整）。这被加、澳看作是趁机蚕食其传统市场（60年代历史）。意味深长的是，美国在禁运时期出口量反而上升了。第四、其它国家乘机进入：进口价格上升，泰国、西班牙、匈牙利、瑞典这些(zhèxiē)以前不向苏联出口国，现在大量出口，出口了几百万吨。12/12/202447共五十五页寡头串谋：粮食(liángshi)禁运的案例第五、国内政治因素：开始时国内有共识，农业集团亦不得不勉强同意。但后来形势发展证明政策效果不好，农业集团就发难，提出这个政策牺牲了它们收益，要求外偿。反对派借口攻击，结果禁运成为(chéngwéi)卡特政府无能的一个把柄。里根上台首先就就要拿它开刀。对美国人，这是一次失败教训。美国学者总结：“使用粮食武器更可能危害而不是实现美国的利益。粮食武器是已被试过而无成效的武器。”这个案例说明了卡特尔勾结的可能性，同时也显示了其成功的困难。案例选自卢锋“我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价”《中国社会科学》12/12/202448共五十五页寡头(guǎtóu)串谋：粮食禁运的案例从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析(fēnxī)其它卡特尔行为同样适用。第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守规则很困难。12/12/202449共五十五页（2）价格(jiàgé)领袖制支配型价格领袖(lǐnɡxiù)效率型价格领袖晴雨表型价格领袖规模最大成本最低信息完全定义价格领袖制指一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的价格。

类别12/12/202450共五十五页1、支配企业价格领导支配企业一般是行业中最大的、实力最强的企业，其生产效率最高、成本最低。支配企业根据其自身利润最大化来确定价格和产量，其余企业成为价格接受者；支配企业允许其余企业在此价格下自愿(zìyuàn)供给。（1）确定支配企业的需求曲线(qūxiàn)各追随企业的供给曲线是各自的边际成本曲线位于平均可变成本AVC曲线以上的部分，水平加总获得所有追随企业总的供给曲线∑MCF。由市场需求曲线DT与追随企业总供给曲线∑MCF水平相减，获得支配企业的需求曲线。12/12/202451共五十五页（2）支配企业根据其自身(zìshēn)利润最大化来确定价格和产量；MR