证券金融交易合同范例

证券金融交易合同范例第一篇范文：合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下双方于____年__月__日签订，以明确双方在证券金融交易中的权利、义务及责任。

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

鉴于：

1.甲方为具备证券金融交易资格的合法主体，乙方同意接受甲方提出的证券金融交易业务。

2.双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方通过乙方进行证券金融交易事宜达成如下协议：

一、交易范围

1.甲方通过乙方进行证券金融交易，包括但不限于融资融券、期权、债券回购等业务。

2.本合同所涉及的具体交易品种及交易方式，以双方另行签订的补充协议为准。

二、交易方式

1.甲方通过乙方提供的交易系统进行证券金融交易。

2.乙方应确保交易系统的正常运行，并承担因系统故障等原因导致的交易风险。

三、交易资金及证券

1.甲方应在乙方处开设专用资金账户，用于存放甲方参与证券金融交易的资金。

2.甲方应在乙方处开设专用证券账户，用于存放甲方参与证券金融交易的证券。

3.甲方应保证所提供的资金及证券的真实性、合法性。

四、费用及结算

1.乙方按照国家规定及双方协商一致的原则，向甲方收取相关费用。

2.甲方应按照乙方的要求及时足额支付相关费用。

3.双方约定，交易资金及证券的结算方式为实时结算。

五、违约责任

1.甲方违反本合同约定，未按时足额支付相关费用，乙方有权要求甲方支付违约金。

2.乙方违反本合同约定，未确保交易系统正常运行，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

八、附件

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.甲方法定代表人身份证明复印件

4.乙方法定代表人身份证明复印件

5.乙方证券金融业务资格证明复印件

6.其他双方认为需要提供的文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下三方于____年__月__日签订，以明确甲方在证券金融交易中的权益、责任，乙方作为交易平台的义务，以及丙方作为第三方担保机构的权利、义务及责任。

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

丙方（以下简称“丙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

鉴于：

1.甲方为具备证券金融交易资格的合法主体，乙方同意接受甲方提出的证券金融交易业务。

2.丙方作为第三方担保机构，同意为甲方提供担保服务。

3.双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方通过乙方进行证券金融交易事宜，并由丙方提供担保达成如下协议：

一、交易范围

1.甲方通过乙方进行证券金融交易，包括但不限于融资融券、期权、债券回购等业务。

2.本合同所涉及的具体交易品种及交易方式，以双方另行签订的补充协议为准。

二、甲方权利

1.甲方有权要求乙方提供安全、稳定的交易环境。

2.甲方有权要求乙方按照约定提供交易信息、报表等服务。

3.甲方有权要求丙方在约定的担保范围内履行担保义务。

三、乙方义务

1.乙方应确保交易系统的正常运行，并承担因系统故障等原因导致的交易风险。

2.乙方应按照甲方的要求及时足额支付相关费用。

3.乙方应协助甲方与丙方之间的沟通与协调。

四、丙方权利

1.丙方有权要求甲方按照约定提供相关资料，以核实担保的真实性。

2.丙方有权要求乙方按照约定履行交易监管义务。

五、丙方义务

1.丙方应在约定的担保范围内，对甲方的交易行为进行担保。

2.丙方应确保担保资金的合法合规使用。

六、违约责任

1.乙方违反本合同约定，未确保交易系统正常运行，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

2.乙方违反本合同约定，未按照约定提供交易信息、报表等服务，甲方有权要求乙方赔偿损失。

3.丙方违反本合同约定，未履行担保义务，导致甲方遭受损失的，丙方应承担相应的赔偿责任。

4.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的法律责任。

七、保密条款

1.双方对本合同内容以及交易信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、合同生效及解除

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.任何一方如需解除本合同，应提前____日书面通知对方，并经对方书面同意。

十、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自各方签字盖章之日起生效。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.丙方营业执照副本复印件

4.甲方法定代表人身份证明复印件

5.乙方法定代表人身份证明复印件

6.丙方法定代表人身份证明复印件

7.乙方证券金融业务资格证明复印件

8.丙方担保业务资格证明复印件

9.其他双方认为需要提供的文件

第三方介入的意义和目的：

丙方作为第三方担保机构，其介入旨在为甲方提供更加安全可靠的交易环境，降低交易风险，增强甲方在证券金融交易中的信心。同时，丙方的担保服务有助于提高甲乙双方的交易效率，促进证券市场的健康发展。

甲方为主导的目的和意义：

本合同以甲方权益为主导，旨在保障甲方在证券金融交易中的合法权益，确保甲方在交易过程中获得公平、公正、透明的服务。甲方作为合同主导方，有权要求乙方和丙方履行各自的义务，维护自身的利益。通过本合同，甲方能够更好地参与证券金融交易，实现投资收益最大化。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下三方于____年__月__日签订，以明确乙方在提供证券金融交易服务中的权益、责任，甲方作为交易主体的义务，以及丙方作为第三方资金托管机构的权利、义务及责任。

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

丙方（以下简称“丙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

鉴于：

1.乙方为具备证券金融交易服务资格的合法主体，甲方同意接受乙方提供的证券金融交易服务。

2.丙方作为第三方资金托管机构，同意为乙方的交易资金提供托管服务。

3.双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方通过乙方进行证券金融交易事宜，并由丙方提供资金托管服务达成如下协议：

一、服务范围

1.乙方为甲方提供证券金融交易服务，包括但不限于融资融券、期权、债券回购等业务。

2.本合同所涉及的具体交易品种及交易方式，以双方另行签订的补充协议为准。

二、乙方权利

1.乙方有权要求甲方按照约定及时足额支付交易相关费用。

2.乙方有权要求丙方按照约定提供资金托管服务，确保交易资金安全。

3.乙方有权在甲方违约时，根据合同约定采取必要措施保护自身权益。

三、丙方权利

1.丙方有权要求乙方提供交易资金的相关信息，以核实资金的真实性。

2.丙方有权要求甲方按照约定提供交易信息，确保资金托管服务的顺利进行。

四、乙方义务

1.乙方应确保交易系统的正常运行，并承担因系统故障等原因导致的交易风险。

2.乙方应按照甲方的要求提供及时、准确的服务，保障甲方交易顺利进行。

3.乙方应遵守国家相关法律法规，确保交易服务的合法性。

五、丙方义务

1.丙方应在约定的资金托管范围内，对乙方的交易资金进行妥善保管。

2.丙方应确保资金托管服务的安全性，防止资金被非法挪用。

六、甲方义务

1.甲方应按照约定及时足额支付交易相关费用。

2.甲方应遵守国家相关法律法规，确保交易行为的合法性。

3.甲方应提供真实、准确、完整的交易信息，配合乙方和丙方的工作。

七、违约责任

1.甲方违反本合同约定，未按时足额支付相关费用，乙方有权要求甲方支付违约金。

2.甲方违反本合同约定，未遵守国家相关法律法规，乙方有权暂停或终止交易服务。

3.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的法律责任。

八、保密条款

1.双方对本合同内容以及交易信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、合同生效及解除

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.任何一方如需解除本合同，应提前____日书面通知对方，并经对方书面同意。

十一、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自各方签字盖章之日起生效。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.丙方营业执照副本复印件

4.甲方法定代表人身份证明复印件

5.乙方法定代表人身份证明复印件

6.丙方法定代表人身份证明复印件

7.乙方证券金融业务资格证明复印件

8.丙方资金托管业务资格证明复印件

9.其他双方认为需要提供的文件

乙方为主导的目的和意义：

本合同以乙方权益为