诚信体系培训-食品工业企业

诚信体系培训-食品工业企业2020年12月基本原则

1、坚持制度建设与教育宣传相结合。健全企业诚信管理规章，建立诚信制度保障；加强企业诚实守信教育和宣传，营造诚信环境。

2、坚持企业责任与行业自律相结合。加强企业自身诚信制度建设，落实企业主体责任；发挥行业组织自律作用，增强行业诚信自律基础。

3、坚持政府推动与社会监督相结合。建立工作协调机制，实行政府推动，行业分类指导；注重消费者参与，发挥社会监督作用，全面推进企业诚信建设。

4、坚持失信惩戒与诚信褒奖相结合。发挥惩戒约束作用，警示和惩治失信企业；加大政策扶持力度，鼓励和支持诚信企业。《食品工业企业诚信体系建设工作指导意见》食品安全问题的关注点食品标签

一些食品未标明添加的防腐剂、着色剂、甜味剂的具体名称，标注的执行标准错误；含乳饮料、植物蛋白饮料标签未标明蛋白质含量及添加至饮料中的防腐剂、甜味剂和着色剂的具体名称。致病微生物天然毒素（真菌霉素）过敏原重金属农药兽药（抗生素）残留非法添加营养指标和成分含量其他未确定因素（如转基因）食品安全问题的趋势和影响1、问题食品的涉及范围从过去的粮油肉禽蛋菜等传统主副食品，扩展到水果、酒类、干货、炒货、乳制品等，显示出立体式全方位的态势。2、问题食品的危害深度从食品的外部卫生走向了内部的安全危害，过去是细菌总数，现在深入到农药化学品残留、重金属等。3、问题食品的手段方法犯罪的手法、技术等五花八门。不怕做不到，就怕想不到。20032004200520062007200820092010201120122013201420152016敌敌畏火腿事件劣质奶粉事件苏丹红事件多宝鱼孔雀绿事件输美宠物饲料三聚氰胺事件三鹿奶粉事件乳品皮革水解蛋白粉事件地沟油事件染色馒头瘦肉精事件明胶事件速生鸡事件福喜事件海南唐静枣僵尸肉食品安全事件法规不健全核心的根源：——-社会诚信缺失监管不到位利益趋动1范围2规范性引用文件3术语和定义4诚信管理体系要求4.1总则4.2方针4.3策划4.3.1法律法规及其他要求4.3.2诚信因素4.3.3诚信目标和方案4.3.4体系文件4.3.5社会责任4.3.6诚信文化4.4运行4.4.1资源、职责和权限4.4.2意识、能力和培训4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5记录控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和改进4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.3内部审核4.5.4不符合的纠正、预防和失信修复4.5.5征信评价4.6管理评审和声明4.6.1管理评审4.6.2声明GB/T33300-2016标准架构引言：《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民共和国食品安全法实施条例》对食品工业企业的诚信体系建设提出的要求，诚信管理体系是食品工业企业诚信行为的基本保障。食品工业企业建立以法律为保障、责任为基础、道德为支撑的诚信管理体系，可增强食品工业企业履行承诺和能力的水平，有效防和控制失信的风险。诚信管理体系的三个重要支柱：责任道德法律六大机制依次为：诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制诚信评价机制和失信惩戒公示机制诚信方针策划运行检查和改进持续改进声明管理评审以防范失信为重点，运用了策划、实施、检查、改进的运行模式。强调三个支柱：以法律为保障、责任为基础、道德为支撑涉及包括食品工业企业基本条件、管理要求、生产要求、人员要求、经营要求、产品质量合同履约、社会责任和银行信用等方面运行模式：术语和定义1）诚信integrity个人和（或）组织诚实守信的行为与规范，包括在从业活动中承诺与行为的一致性。2）诚信因素aspectofintegrity一个组织的活动、产品或服务中能与诚信发生相互作用的要素。3）食品工业企业诚信管理体系(IMS)食品工业企业管理体系的一部分，用来制定和实施其诚信方针，并管理其诚信因素。诚信管理体系（IMS）要求4.1总则4.2方针4.3策划4.4运行4.5检查和改进4.6管理评审和声明

4.1总则标准条款：

食品工业企业应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系。理解要点：食品工业企业管理体系的一部分，用来制定和实施其诚信方针，并管理其诚信因素。4.2方针标准条款：食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足：a）与诚信有关的法律、法规、标准和其他要求；b）食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；c）失信预防和持续改进；d）为诚信目标提供框架；e）形成文件，付诸实施；f）传达到相关人员；g）能为社会公众所获取。理解要点一、作用：

诚信方针是企业的道德宗旨和行为方向可以起到统一诚信思想，指导诚信体系的作用。二、过程识别：a)制定并发布诚信方针；b)对内解释和传达；c)对外宣传；d）理解并贯彻执行；e）修订和改进方针。三、制定方针要求a)适合本企业生产、服务、安全和保障的要求；

b)一个框架：为目标、指标的建立；c)三个承诺：遵守法规、失信预防、持续改进。四、示例公平公正、遵纪守法；服务企业、改善社会。4.3策划4.3.1法律法规及其他要求4.3.2诚信因素4.3.3诚信目标和方案4.3.4体系文件4.3.5社会责任4.3.6诚信文化审核关注点品保部：4.3.2诚信因素标准条款：食品工业企业应对诚信因素进行识别、评价和控制。食品工业企业应建立系统的、全面的诚信因素识别方法。诚信因素识别应包括但不限于：a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括：——食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包材、标识管理；——仓储、物流管理；——其他。4.3.2诚信因素标准条款（续）b）与新项目有关的诚信因素，包括：——新产品开发与预期用途；——技术改造；——其他。c）相关方对其诚信因素的影响；d）影响诚信的其他因素，包括：——合同履约；——银行信用；——其他。食品工业企业应建立科学的评价方法，在已识别的诚信因素中确定对诚信具有或可能具有重大影响的诚信因素作为重要诚信因素，并建立控制措施。理解要点一、过程识别：a)识别企业经营及其相关活动；b)识别诚信因素；c)失信风险评估；d）控制策划；e）必要时修订。

二、识别诚信因素的要素：人——如：人员的配置、资格、健康等；机——如：基础设施的配置、维护和清洁等；法——如：非法添加、投毒、使用假票据等；环——如：温度、光照、菌落总数等；信——如：法规的获取、计划的下发、会议传达等。诚信因素识别的方法1、诚信因素辨识的流程：确定部门→识别过程（与职责匹配，涉及产品）→识别失信影响→识别诚信因素→失信风险评价→确定重要诚信因素→控制策划2、诚信因素辨识的思维：

A)三种时态：过去、现在、将来

B)三种状态：正常、异常、紧急

C)五个方面：人员、设施、法规、环境、信息。活动（过程）的确定1、行政后勤管理：

文档管理、文化宣传、行政接待、印信管理、资质管理、安全保卫、环境卫生工作、绿化工作、食堂工作等2、人力资源管理：

人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、薪酬福利管理、劳动关系管理、绩效管理、员工职业生涯管理、人事信息管理等3、财务管理：

凭证（原始、记账）管理

、记账管理、报表管理、票据管理、资产管理、现金管理、成本管理、财务预核算、收款付款、财务统计、税务工作、信贷工作、档案管理等4、设施动力管理：设施配置（购置、自制、租赁）、设施交付领用、设施维护检修、设备事故处理、动力能源供应等活动（过程）的确定5、设计开发：

新产品开发、配方制定和调整、产品技术标准的制订、技术文档管理等6、外部提供（采购）：

物资市场信息的调查、供方的调查选择、供方的跟踪评价、招标评标、物资采购（采购合同）、委托作业或分包、物资验收或退货等活动（过程）的确定7、营销（客服）：

市场调研、营销策划、广告宣传、产品销售（经销合同）、发货工作、连锁经销管控、销售结算工作、经营统计、客户反馈受理等8、生产服务：

生产计划、生产统计、工艺制定和变更、出入管理、领料（收料）作业、投料作业、生产作业（各工序）、包装作业、搬运作业、临时存储作业、清洗消毒作业、过程监控等活动（过程）的确定9、检验质管：取样管理、来料检验/试验、过程检验、入库检验、出厂检验、型式试验、留样管理、仪器检定/校准、药品试剂管理、检验试验室管理、质量分析、不合格品管控等10、仓储物流

物资调配作业、物资出入库作业、物资存储防护作业、物资装卸作业、物资运输（搬运或配送）作业等活动（过程）的确定过程识别和分类——树枝图经营管理检验过程取样试验留样研发过程采购过程生产过程技术工作管理工作计划工作产品计划成品计划部件计划零件计划作业计划调度工作统计工作生产作业辅助作业失信事件及其影响的分析一、失信的对象：1、社会，如：信贷、缴纳税、环境保护、节能、高负债率、超范围经营、广告、公共安全等2、顾客，如：产品质量、食品安全、交付等3、供方，如：付款、订货等4、员工，如：劳动保护、超时加班、五险一金、薪酬福利、发展空间等5、股东，如：侵占资金、挪用资金、资产损失、不合格品率等二、失信的内容：1、质量方面，如：质量法规、产品标准、工艺等的执行2、食品安全，如：产品卫生标准、SSOP、GMP、HACCP等3、安全生产，如：安全法规的执行、危险源的控制等4、环境保护，如：环境法规的执行、环境因素的控制等5、资源能源，如：能源法规的执行、能源因素的控制等6、财务方面，如：财经、税务、信贷、保险等法规的执行，以及薪酬、费用的支付等7、公共安全，如：投毒、突发事故的响应等8、其他方面，如：合同履行、营销宣传、劳动关系，以及其他社会责任的担当。失信风险评估失信风险评估的要素主要包括：A)失信可能性（考虑现有状况）；B)失信结果影响的严重性。公式：失信风险值（M）=失信可能性（R）×失信严重性（S）失信严重性应考虑的范围包括：

相关方范围、经济损失、影响区域、影响时间长短、修复难易程度等。【二元素风险分析法】

严重性可能性轻微失信较重失信严重失信极不可能可忽略风险可接受风险中度风险不太可能可接受风险中度风险重大风险较有可能中度风险重大风险特别重大风险过程文化宣传教育培训规章制度技术规范目标方案预测预警应急预案检查纠正评价改进考核奖惩控制策划示意图4.3.5社会责任标准条款：食品工业企业应以多种形式和方式履行社会责任，树立良好社会形象，包括公共责任、道德行为和公益支持等方面的行为。食品工业企业应该识别并明确（但不限于）：a）提供安全的食品；b）建立食品安全追溯体系；c）配合相关部门建立食品生产经营者食品安全信用档案；d）向社会组织和监管部门提交诚信报告；e）符合质量安全、环保、节能、资源综合利用和公共卫生的要求；f）保障员工权益；g）配合有关部门、机构及其工作人员依法开展食品安全监督检查、事故调查处理、风险监测和风险评估；h）确保发布的信息真实可靠。必要时，支持公益事业，开展慈善救助、公益捐赠。4.3.6诚信文化标准条款：食品工业企业应开展以诚信为核心的文化建设，树立诚信理念，参与内部和外部诚信文化传播活动。诚信文化建设应包括：遵纪守法、质量意识、品牌效应、社会承诺等。诚信文化建设的具体表现形式参与内部和外部诚信文化传播活动。企业内部诚信文化建设如：1)编制企业宣传手册、员工手册；2)考核制度的建立和实施；3)质量意识、安全意识教育和培训的开展；4)创就品牌、著名商标；5)社会公开承诺……4.4运行管理平台4.4.1资源、职责和权限4.4.2意识、能力和培训4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5记录控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.1资源、职责和权限标准条款：最高管理者应为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持和持续改进提供必要的资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财务资源等。最高管理者应任命诚信管理体系负责人，诚信管理体系负责人应：a）按照本标准的要求建立、实施和改进诚信管理体系；b）报告诚信管理体系的运行情况；c）协调处理相关方投诉；d）负责诚信信息管理。食品工业企业应开展诚信管理，对职责和权限做出明确规定，包括食品安全事故内部责任追究、内部失信预防和内部惩戒公示要求。理解要点一、过程识别：a)确定并提供资源；b)任命管理责任者；c)确定诚信管理组织架构；d)确定部门的职权；e)确定岗位职权。二、资源提供（人员、设施、技术、财力等）：a)有关法律法规，包括产品标准的要求；b)GMP所需的要求；c)生产经营和持续改进的要求。三、确定职责应考虑的要求：a)主动的（负责……）；b)能动的(协助……)。4.4.4文件控制标准条款：食品工业企业应对诚信管理体系所要求的文件进行控制，建立、实施、保持和持续改进文件控制程序。理解要点一、过程识别：a)内部文件的编制审核和批准；b)外来文件的接收和确认；c)文件的标识；d)文件的发放；e)文件的保管和使用；f)文件的修订和评审，g)作废文件的处理。二、文件的分类：a)管理文件（规章制度，包括管理流程）；b)技术文件（产品原辅料的技术规范、工艺设备操作规程等）；c)记录（计划、原始记录、统计台账、分析报表、总结报告）。

注：应包括外来文件注意要点文件和记录的区别：

文件是依据，可以修改!

记录是证据，不可修改！4.4.5记录控制标准条款：食品工业企业应根据需要，建立和保持必要的诚信记录，用来证实对诚信管理体系要求的符合。食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进记录控制程序，规定诚信记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。食品工业企业应在征信评价的基础上建立企业诚信档案。食品工业企业应建立岗位人员的诚信档案。食品工业企业应保持诚信管理体系要求的相关记录。理解要点一、过程识别：a)记录填写；b)记录标识；c)记录保管；d)记录查阅；e)记录作废处理。二、记录控制的要求：a)记录填写的要求：清晰、完整、不得乱涂；b)记录标识的要求：可追溯；c)记录保管的要求：时效性、防护适宜；

d)记录作废处理的要求：法规性。4.4.6运行控制

标准条款：食品工业企业应根据诚信方针、重要诚信因素、目标和方案，进行运行控制。运行控制措施中应明确运行准则。适用时，可包括质量管理体系、食品安全管理体系、环境管理体系、职业健康管理体系、良好生产规范等。必要时，关注相关方，并将控制措施予以通报。理解要点一、过程识别：a)内部运行控制…；b)外部相关方控制…。

二、要点：1、控制对象所识别的“诚信因素”；2、制度执行、方案的执行、措施的落实、计划的执行、合同的执行、技术规范的执行、工艺的执行等。理解要点诚信因素机构与职责培训与教育文件控制协商与沟通诚信运行文件和记录测量和监测4.4.7应急准备与响应标准条款：食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进应急准备和响应程序，用于识别可能对诚信造成影响的紧急情况和事故，并规定响应措施。食品工业企业应采取产品追溯、召回、通知和上报等有效措施，预防或减少因失信产生的影响。食品工业企业应定期评审应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，还应定期演练上述程序。理解要点

一、过程识别：a)应急预案的建立；b)应急预案的培训；c)应急预案的演练；d)应急预案的评审和修订。

注：应急预案需要与官方机构沟通。

二、突发事故应急响应注意事项：a)应考虑总体应急预案和专项应急预案相结合；b)其目的预防或减少诚信相关负面影响的扩大；c)事故发生后，不仅评审预案，还应评审设施配置的适宜性、人员能力的提升。应急预案的编制在制定应急程序时可考虑：

a)现场应急响应的类型；b)对紧急情况或事故类型和规模的预测；c)处理紧急情况或事故的最适当方法；d)内、外部联络计划；e)把失信影响（风险）降到最低的措施；f)针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施g)失信后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；h)定期试验应急响应程序；

i)对实施应急响应程序人员的培训；j)关键人员和援助机构名单，包括详细联络信息；k)邻近单位相互支援的可能性。4.5检查和改进管理平台4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.3内部审核4.5.4不符合的纠正、预防和失信修复4.5.5征信评价4.5.1监视和测量标准条款：食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进监视和测量程序，对目标和重要诚信因素控制措施的运行控制进行监视和测量。程序中应规定重要诚信因素控制措施的绩效和目标符合性的信息。理解要点一、过程识别：a）目标的统计和方案跟踪；b）重要诚信因素控制情况的跟踪检查；c）诚信体系运行检查。二、注意要点：

1、检查记录可独立形成，也可与运行记录合二为一；2、实现目标的方案、重要诚信因素控制措施等的检查也可与其他检查记录合并。监视和测量策划表序过程监测内容监测方法监测频率监测人员监测记录备注1法规执行责任履行2道德施行目标实现3456部门(或岗位)：编号：

4.5.3内部审核标准条款：食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进内部审核程序，确保对诚信管理体系进行内部审核，以使诚信管理体系有效。食品工业企业应明确内部审核员及其职责，确定审核准则、要求、范围、频次和方法。内部审核结果作为管理评审的输入。食品工业企业应保存内部审核的策划、结果和报告等相关记录。内部审核的目的指对诚信管理体系运行的符合性和有效性进行审核，检查各部门是否按诚信管理体系的要求实施，是否实现了预定的诚信方针、目标和指标，从而发现问题，提出改进措施，以保持诚信管理体系的持续改善。1、符合性审核

a）文件是否符合体系标准、法律法规、组织实际；

b）运行是否符合文件要求，包括质量安全计划、HACCP计划、管理方案、应急预案、合同……等。2、有效性审核

a）预期的目的是否达到；

b）控制过程或绩效是否得到改善。审核依据（审核准则）一般包括：适用的法律法规、相关标准、诚信管理手册、规章制度、程序文件、作业文件、计划和方案，以及相关方要求（如：政策、合同等。审核方法一个原则：√n，抽样，实际一般3-10例；三个方法：A)看现场；

B)查记录；

C)提问题。审核内容诚信因素审核内容1、通用要求的审核

1）部门职权的规划情况（4.4.1）；部门岗位设置，以及岗位职权的规划情况（4.4.1）2）过程、诚信因素和失信风险的识别，及其控制策划(文件)的情况（4.3.2/4.3.4）；

3）人员及其他资源配置情况（4.4.1）；

4）方针的理解和贯彻情况（4.2）；5）目标的建立和实现情况（4.3.3）；6）社会责任的履行和诚信文化建设情况；（4.3.5/4.3.6）诚信因素识别及其控制策划表序过程产品诚信因素分析控制策划（PDCA）备注类别诚信因素失信影响风险评价成文信息1人1、法规政策：①

②

2、执行标准：①

②

3、上级规定：①

②

4、规章制度：①

②

5、目标方案：①

②

6、应急预案：①

②7、所需记录：①

②

8、其他要求：①

②PRP(s)：GMPSSOPHACCP基法环信2部门(区域)：编号：

审核内容（续）2、过程及诚信因素控制的审核（4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7）：针对每一个过程（每项工作）中抽样的诚信因素因素，检查以下五个内容：

1）文件的获取（4.4.4）；

2）现场的情况（4.4.6）；

3）记录的反映（4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7）；4）人员的理解（4.4.2）；5）价值的实现（