专项债合同范例

专项债合同范例第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）为满足其资金需求，拟发行专项债券（以下简称“专项债券”），乙方（以下简称“乙方”）作为受托管理人（以下简称“受托人”），特就专项债券发行事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、专项债券发行

1.1本专项债券的发行总额为人民币__________元。

1.2本专项债券的发行期限为__________年。

1.3本专项债券的发行利率为__________。

1.4本专项债券的发行价格为面值。

1.5本专项债券的发行对象为经甲方认可的投资者。

二、发行条件及程序

2.1甲方应保证其发行专项债券的条件符合《中华人民共和国证券法》及有关法律法规的规定。

2.2乙方作为受托人，应按照《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，对专项债券的发行进行管理。

2.3专项债券的发行程序如下：

（1）甲方向乙方提交专项债券发行申请；

（2）乙方对甲方的专项债券发行申请进行审核；

（3）审核通过后，乙方与甲方签订本协议；

（4）甲方按照约定的时间和方式，将发行专项债券所需资金划拨至乙方指定的账户；

（5）乙方根据甲方的需求，办理专项债券的发行事宜。

三、专项债券的管理

3.1乙方作为受托人，应按照《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，对专项债券进行管理。

3.2乙方应确保专项债券的资金使用符合甲方指定的用途。

3.3乙方应定期向甲方报告专项债券的发行、管理及使用情况。

四、专项债券的兑付

4.1专项债券到期时，甲方应按照约定的时间和方式，向债券持有人兑付本金及利息。

4.2甲方应保证兑付专项债券的资金来源合法、充足。

五、违约责任

5.1甲方如未按照约定的时间和方式兑付专项债券本金及利息，应承担相应的违约责任。

5.2乙方如未按照约定履行受托人职责，应承担相应的违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、附则

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.专项债券发行申请

2.专项债券发行说明书

3.专项债券发行合同

4.专项债券发行兑付协议

5.专项债券发行登记表

6.专项债券发行资金划拨凭证

7.专项债券发行管理细则

8.专项债券发行审计报告

9.专项债券发行监管报告

10.专项债券发行相关法律法规

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

鉴于甲方（以下简称“甲方”）为满足其资金需求，拟发行专项债券（以下简称“专项债券”），乙方（以下简称“乙方”）作为受托管理人（以下简称“受托人”），丙方（以下简称“丙方”）作为专项债券的信用增级机构（以下简称“增级机构”），特就专项债券发行事宜，经三方友好协商，达成如下协议：

一、专项债券发行

1.1本专项债券的发行总额为人民币__________元。

1.2本专项债券的发行期限为__________年。

1.3本专项债券的发行利率为__________。

1.4本专项债券的发行价格为面值。

1.5本专项债券的发行对象为经甲方认可的投资者。

二、第三方增级机构的职责与权利

2.1丙方作为增级机构，负责提供信用增级服务，确保专项债券的信用评级达到甲方要求的水平。

2.2丙方有权要求甲方提供必要的财务数据和信息，以评估和监控专项债券的风险。

2.3丙方有权根据市场情况调整信用增级措施，包括但不限于担保、保险或其他金融工具。

三、甲方的权益保障

3.1甲方享有专项债券发行的全部收益，包括利息收入和本金回收。

3.2甲方有权要求乙方和丙方提供专项债券的发行、管理和兑付的全面报告。

3.3甲方在专项债券发行过程中享有优先选择权，包括但不限于选择受托人和增级机构。

3.4甲方有权要求乙方和丙方在合同中明确违约责任，确保甲方在违约情况下能够得到及时赔偿。

四、甲方的责任与义务

4.1甲方应按照约定的时间向乙方和丙方提供准确的财务数据和信息。

4.2甲方应确保专项债券的资金使用符合约定的用途，并定期向乙方和丙方报告资金使用情况。

4.3甲方应承担专项债券的发行费用，包括但不限于承销费、信用增级费等。

五、乙方的违约及限制条款

5.1乙方如未按照约定履行受托人职责，导致专项债券发行失败或兑付违约，应承担相应的违约责任。

5.2乙方在受托期间，未经甲方同意，不得将受托职责转让给第三方。

5.3乙方如违反保密义务，泄露甲方或丙方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、丙方的违约及限制条款

6.1丙方如未按照约定提供信用增级服务，导致专项债券信用评级下降或违约，应承担相应的违约责任。

6.2丙方在提供信用增级服务期间，不得进行与其职责相冲突的活动。

6.3丙方如违反保密义务，泄露甲方或乙方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

七、争议解决

7.1三方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、附则

8.1本协议自三方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

九、第三方介入的意义和目的

9.1丙方作为增级机构，通过提供信用增级服务，增强了专项债券的市场吸引力，有利于提高发行成功率。

9.2第三方介入有助于分散风险，降低甲方和乙方的风险敞口，保障甲方的资金安全。

十、甲方为主导的目的和意义

10.1甲方作为专项债券的发行主体，通过主导合同条款，确保自身权益得到充分保障。

10.2甲方通过设定严格的违约和限制条款，有效约束乙方和丙方的行为，降低违约风险。

10.3甲方通过优先选择权和监督权，确保专项债券的发行、管理和兑付过程符合其预期目标。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

鉴于乙方（以下简称“乙方”）为满足其项目资金需求，拟发行项目融资债券（以下简称“项目债券”），甲方（以下简称“甲方”）作为项目债券的发行平台，丙方（以下简称“丙方”）作为项目债券的担保机构（以下简称“担保方”），特就项目债券发行事宜，经三方友好协商，达成如下协议：

一、项目债券发行

1.1本项目债券的发行总额为人民币__________元。

1.2本项目债券的发行期限为__________年。

1.3本项目债券的发行利率为__________。

1.4本项目债券的发行价格为面值。

1.5本项目债券的发行对象为经乙方认可的投资者。

二、第三方担保方的职责与权利

2.1丙方作为担保方，负责对项目债券提供担保服务，确保债券持有人的本金及利息得到保障。

2.2丙方有权要求乙方提供项目进展报告和财务状况，以评估担保风险。

2.3丙方在必要时有权要求乙方采取补救措施，以保障担保权益。

三、乙方的权益保障

3.1乙方享有项目债券发行的全部收益，包括利息收入和本金回收。

3.2乙方有权要求甲方和丙方提供项目债券的发行、管理和兑付的全面报告。

3.3乙方在项目债券发行过程中享有优先选择权，包括但不限于选择发行平台和担保机构。

3.4乙方有权要求甲方和丙方在合同中明确违约责任，确保乙方在违约情况下能够得到及时赔偿。

四、乙方的责任与义务

4.1乙方应按照约定的时间向甲方和丙方提供准确的财务数据和信息。

4.2乙方应确保项目债券的资金使用符合约定的用途，并定期向甲方和丙方报告资金使用情况。

4.3乙方应承担项目债券的发行费用，包括但不限于承销费、担保费等。

五、甲方的违约及限制条款

5.1甲方如未按照约定履行发行平台职责，导致项目债券发行失败或兑付违约，应承担相应的违约责任。

5.2甲方在发行过程中，未经乙方同意，不得擅自改变发行条件或发行对象。

5.3甲方如违反保密义务，泄露乙方或丙方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、丙方的违约及限制条款

6.1丙方如未按照约定提供担保服务，导致项目债券违约，应承担相应的违约责任。

6.2丙方在担保期间，未经乙方同意，不得免除或降低担保责任。

6.3丙方如违反保密义务，泄露乙方或甲方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

七、争议解决

7.1三方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

八、附则

8.1本协议自三方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

九、乙方为主导的目的和意义

9.1乙方作为项目债券的发行主体，通过主导合同条款，确保自身权益得到充分保障。

9.2乙方通过设定严格的违约和限制条款，有效约束甲方和丙方的行为，降低违约