投资理财顾问合同范例

投资理财顾问合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（投资方）：____________________

乙方（顾问方）：____________________

鉴于甲方希望乙方提供专业的投资理财咨询服务，乙方愿意接受甲方的委托，双方经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方的需求和授权，为其提供以下投资理财咨询服务：

（1）投资市场分析，包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等；

（2）投资策略制定，包括资产配置、投资组合设计等；

（3）投资产品推荐，包括股票、债券、基金、期货、外汇等；

（4）投资风险提示，包括市场风险、信用风险、操作风险等；

（5）投资过程跟踪，包括投资收益分析、投资组合调整等；

（6）其他与投资理财相关的咨询服务。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

三、服务费用

3.1乙方按照甲方支付的服务费用进行服务，具体费用如下：

（1）咨询费用：____元/月；

（2）管理费用：____元/月；

（3）其他费用：____元。

3.2甲方应在每月____日前支付当月服务费用，如甲方逾期支付，应向乙方支付____%的滞纳金。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及服务过程中所知悉的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1若甲方违反本合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2若乙方违反本合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资理财顾问服务协议；

2.投资理财顾问服务费用明细表；

3.甲方授权委托书；

4.其他相关文件。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

合同编号：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（投资方）：____________________

乙方（顾问方）：____________________

丙方（第三方服务方）：____________________

鉴于甲方希望借助乙方的专业能力和丙方的专业资源，共同为其提供全面的投资理财咨询服务，乙方愿意接受甲方的委托，丙方愿意提供相关服务，三方经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方的需求和授权，为其提供以下投资理财咨询服务：

（1）投资市场分析，包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等；

（2）投资策略制定，包括资产配置、投资组合设计等；

（3）投资产品推荐，包括股票、债券、基金、期货、外汇等；

（4）投资风险提示，包括市场风险、信用风险、操作风险等；

（5）投资过程跟踪，包括投资收益分析、投资组合调整等；

（6）其他与投资理财相关的咨询服务。

1.2丙方应协助乙方，提供以下服务：

（1）市场数据支持，包括行业报告、财务报表等；

（2）风险评估与监控，包括信用评估、流动性评估等；

（3）法律合规支持，包括合同审核、合规咨询等；

（4）其他与投资理财相关的辅助服务。

二、服务期限

2.1本合同自三方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

三、服务费用

3.1乙方按照甲方支付的服务费用进行服务，具体费用如下：

（1）咨询费用：____元/月；

（2）管理费用：____元/月；

（3）其他费用：____元。

3.2丙方提供的服务费用由甲方支付，具体费用如下：

（1）数据支持费用：____元/月；

（2）风险评估与监控费用：____元/月；

（3）法律合规支持费用：____元/月；

（4）其他费用：____元。

四、甲方的权利

4.1甲方有权要求乙方和丙方按照合同约定提供专业、及时的投资理财咨询服务。

4.2甲方有权对乙方和丙方提供的服务进行监督和评估。

4.3甲方有权要求乙方和丙方对服务过程中涉及的商业秘密进行保密。

4.4甲方有权根据市场变化和自身需求，调整投资策略和组合。

五、乙方的义务

5.1乙方应确保提供的服务符合行业规范和法律法规要求。

5.2乙方应定期向甲方汇报投资理财咨询服务的进展和成果。

5.3乙方应接受甲方的监督和评估，并及时对服务进行调整。

六、丙方的义务

6.1丙方应按照合同约定提供高质量的市场数据支持、风险评估与监控和法律合规支持服务。

6.2丙方应确保提供的服务符合行业规范和法律法规要求。

6.3丙方应接受甲方的监督和评估，并及时对服务进行调整。

七、违约责任

7.1乙方和丙方如有违约行为，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

7.2甲方如未按约定支付服务费用，应承担相应的违约责任。

八、保密条款

8.1三方对本合同内容以及服务过程中所知悉的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

九、争议解决

9.1三方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，三方可另行协商补充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资理财顾问服务协议；

2.投资理财顾问服务费用明细表；

3.甲方授权委托书；

4.丙方服务内容说明；

5.其他相关文件。

第三方介入的意义和目的：

丙方的加入，旨在通过其专业资源和技术支持，提升乙方服务的质量和效率，确保甲方在投资理财过程中的信息准确性和风险可控性。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为投资方，希望通过乙方和丙方的合作，实现投资收益的最大化，同时确保投资风险在可控范围内，实现资产的稳健增长。甲方权益的主导地位，确保了其在投资决策和服务调整中的核心地位，有利于保障其投资目标的实现。

第三篇范文：合同编号：__________

甲方（投资方）：____________________

乙方（顾问方）：____________________

丙方（第三方服务方）：____________________

鉴于甲方希望借助乙方及丙方的专业能力和资源，共同为其提供全面的投资理财咨询服务，乙方和丙方愿意接受甲方的委托，三方经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方的需求和授权，为其提供以下投资理财咨询服务：

（1）投资市场分析，包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等；

（2）投资策略制定，包括资产配置、投资组合设计等；

（3）投资产品推荐，包括股票、债券、基金、期货、外汇等；

（4）投资风险提示，包括市场风险、信用风险、操作风险等；

（5）投资过程跟踪，包括投资收益分析、投资组合调整等；

（6）其他与投资理财相关的咨询服务。

1.2丙方应协助乙方，提供以下服务：

（1）市场数据支持，包括行业报告、财务报表等；

（2）风险评估与监控，包括信用评估、流动性评估等；

（3）法律合规支持，包括合同审核、合规咨询等；

（4）其他与投资理财相关的辅助服务。

二、服务期限

2.1本合同自三方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

三、服务费用

3.1乙方按照甲方支付的服务费用进行服务，具体费用如下：

（1）咨询费用：____元/月；

（2）管理费用：____元/月；

（3）其他费用：____元。

3.2丙方提供的服务费用由甲方支付，具体费用如下：

（1）数据支持费用：____元/月；

（2）风险评估与监控费用：____元/月；

（3）法律合规支持费用：____元/月；

（4）其他费用：____元。

四、保密条款

4.1三方对本合同内容以及服务过程中所知悉的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1若甲方违反本合同约定，乙方和丙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2若乙方或丙方违反本合同约定，甲方有权要求乙方或丙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

六、争议解决

6.1