2022年河北省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）

2022年河北省一般证券从业资格考试题库(含法律法

规和基础知识)

一、单选题

1.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政

法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取

责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措

施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关

规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究具刑事责任。①业务人员

②证券公司③证券服务机构④投资者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。

2.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管

理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司

甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到

5万元，下列选项中说法错误的是。。

A、该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B、该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、

不披露重要信息罪的认定

C、甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D、甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

答案：C

解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定（二）》第四十九条规定，个人集资诈骗，数额达到10万元以上的，

应予立案追诉。

3.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

答案：D

解析：本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年

末净资产10%的。

4.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的

基本内容应包含（）。①当事人姓名、住所等相关信息②订立合同的目的和依据

③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身

份证明材料的真实性等方面的声明与保证

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查融资融券业务合同的基本内容。根据中国证券业协会发布的《融资融

券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：1当事人姓名、住所

等相关信息。2.订立合同的目的和依据。3.对融资融券交易所涉及的信用账户、

融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进

行解释或定义。合同还应当对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账

户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》

中的“客户信用交易担保证券账户”“客户信用交易担保资金账户”“客户信用

证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系作出解释和说明。4.合同应载明

甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保

证。5.合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容。6.合同应约定融资融券特

定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产

的管理、信托财产的处分及信托的终止。7.合同应约定甲方从事融资融券交易的

保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和

折算率、标的证券范围等。8.合同应约定甲方以事融资融券交易的信用额度、融

资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。9.合同

应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定。10.合同应约定甲方从事融资

融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持

担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有

关规定。11.合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓

顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并

明确违约金的计算方式。12.合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及

债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。13.合同应约定在融资融券交易期

间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调

整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资

融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执

行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况

时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式。14.约定融资融券交易所涉及的权

益处理事项。15.合同应载明通知与送达的有关事项。16.合同应明确载人因火灾、

地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改;

法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，

免除其相应责任的条款。17.合同应约定导致合同终止的各种具体情形。18.合同

应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）。19.合同应明

确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。20.合同应明确载明

“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担

甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”合

同还应规定，合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人

或其授权代表人签署。

5.（2019年真题）《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出

现重大异常交易情况的证券账户的投资者。。

A、停止清算

B、限制交易

C、强制销户

D、停止交易

答案：B

解析：证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券

账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

6.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业

人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,

并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处

罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒

刑或者拘役。

A、3；10

B、5；5

C、5；10

D、3；5

答案：B

解析：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定。对犯利用未公开信息交易罪的

金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期

徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，

对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处5年以

下有期徒刑或者拘役。

7.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是。。

A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起

10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以

公告

B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信

息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求

披露的其他信息

C、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查

全国股份转让系统公司并进行更新

D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案

申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

答案：A

解析：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司受理证

券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协

议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案

函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、

主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披

露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统

公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自

收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

8.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定

向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内

作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予

批准的决定。

A、5；10

B、5；20

C、10；20

D、10；30

答案：B

解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

9.（2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较

大的，应设立监事会，其成员不得少于。人。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其

成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2

名监事，不设监事会。

10.除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性

文件包括（）I.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》II.《转融通业务

监督管理试行办法》III.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》IV.《合格

境外机构投资者境内证券投资管理办法》

A、II、IV

B、I、III

C、I、II、HLIV

D、I、IIxIII

答案：D

解析：除上述法律及行政法规外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范

性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控

制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施

细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券

出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试

行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试

行）》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登

记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。故本题选

择D选项。

11.（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）

日前置备于本公司，供股东查阅。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：C

解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于

本公司，供股东查阅。

12.根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从

事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收

违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚

款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、违法所得1倍以上5倍以下

D、违法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九

条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业

务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所

得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处1

0万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

13.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是。

A、营销

B、客户账户存管

C、客户资金存管

D、合规资格审查

答案：D

解析：从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金

存管等业务活动。

14.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公

司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利

润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同

时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。①监管谈话②出具警示

函③责令改正④责令定期报告

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成

后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或

者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,

中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、

责令定期报告等监管措施。

15.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行

政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采

取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管

措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有

关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人

②证券公司③证券服务机构④投资者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。发行人、证券公司、证券

服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反

法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情

节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人

选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，

依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

16.公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行

专项考核。I.合规管理的有效性II.经营管理的合规性此执业行为的合规性IV.

经营管理的盈利性

A、II、IV

B、I、IILIV

C、I、IIXIII、IV

D、I、IIVIII

答案：D

解析：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。《证券公司

和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则明确合规负责人考核公

司有关主体的合规管理工作。规定证券经营机构对高级管理人员和下属各单位进

行考核时，应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合

规性进行专项考核，作为绩效考核的重要内容。I、II、III选项正确。故本题选

择D选项。

17.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者

进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处。万元以下罚款；对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

Ax1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

18.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或

者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

答案：D

解析：本题考查《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以

货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

19.证券公司应当在报送年度也告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合

规报告。年度合规报告包括以下内容。。①证券公司和各层级子公司合规管理

的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行

为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的

评估及整改情况'⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合

规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：A

解析：本题考查证券公司合规报告的内容规定。年度合规报告包括下列内容：1.

证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;2,合规负责人及合规部门履行合

规管理职责情况;3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织

处罚及整改情况;4.合规管理有效性的评估及整改情况;5.合规人员配置情况、合

规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;6.中国证监

会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

20.(2020年真题)下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有()oI合伙企业

的财产仅包括合伙人的出资II合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请

求分割企业财产川除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人

一致同意IV合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

A、I、III、IV

B、IIXIV

C、I、II、III

D、IIVIILIV

答案：D

解析：根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出

资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

21.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督

检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为

④网下投资者报价行为

A、①②④

B、①②③

Cv①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业

协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管

制度,加强相关行为的监督检查，发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。

中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根

据评价结果采取奖惩措施。

22.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业

务内部控制的说法错误的是0o

A、受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B、证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等

进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C、为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不

高于国债收益率的保底条款

D、证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分

户管理、独立运作

答案：C

解析：本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管

理合同中不得有承诺收益条款。

23.证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报

表。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本题考查定期报告的报送期限。证券公司应于每月结束后5个工作日内按

要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市

场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、

投资者适当性管理、风险及合规管理等。

24.

（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当

包括（）

I可操作的管理制度，健全的组织架构

II专业的人才队伍

川可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

IV有效的风险应对机制

A、II、IV

B、II、IILIV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：C

解析：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的

信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

25.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日

内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。

26.证券投资顾问执业行为准则包括()o①证券投资顾问不得为公司及其关联

方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户

风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜

在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、③④

答案：A

解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券

节目。

27.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令

改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处。罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、10万元以上100万元以下

答案：B

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六

条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得,

并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元

的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

28.证券公司向客户融资融券可以使用。。I.融资专用资金账户内的资金II.融

资专用资金账户内的证券III.融券专用证券账户内的证券IV.融券专用证券账户

内的资金

A、I、III

B、II、IV

C、IxIV

D、II、III

答案：A

解析:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，

只能使用融券专用证券账户内的证券。

29.下列有关债券交易的事项说法正确的是。。

A、依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在

限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C、非依法发行的证券，可以进行买卖

D、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券

监督管理机构批准的其他方式

答案：D

解析：本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须

是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，不得买卖。依法发

行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限

内不得转让。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在

依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项

C错误证券在证券交易所上市交易，应当采川公开的集中交易方式或者国务院证

券监督管理机构批准的K他方式。选项D正确

30.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。

A、分支机构负责人

B、监事长

C、董事会

D、经营管理的主要负责人

答案：B

解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。根据《证券公

司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、

各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：

1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效

性负最终责任；C选项和D选项包括。2.各业务部门和分支机构的负责人对本部

门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；A选项包括。3.证券公

司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；4.合规总监和

合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、

检查、咨询和培训等职责；监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包

括。故本题选择B选项。

31.下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是。。I.欺诈发行股

票、债券罪II.内幕交易、泄露内幕信息罪此操纵证券市场罪IV.提供虚假财务

会计报告罪

A、I、II、III、IV

B、IKIKIV

C、II、IILIV

D、I、III

答案：A

解析：本题考查操纵证券、期货市场犯罪。《刑法》及修正案关于证券犯罪主要

有：（1）欺诈发行股票、债券罪，I项符合；（2）提供虚假财务会计报告罪，

IV项符合；（3）非法发行股票和公司、企业债券罪；（4）内幕交易、泄露内幕

信息罪，II项符合；（5）编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖

证券罪；（6）操纵证券市场罪，川项符合。综上所述，I、II、川、IV项均符

合题意。故本题选A选项。

32.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法

律责任中，错误的有。。

A、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚

未发行证券的，处以100万元的罚款

B、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已

经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

答案：A

解析：本题考察《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行

文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以

上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1

倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上

1000万兀以下的罚款。

33.《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于。所有。

A、期货交易所

B、期货公司

C、客户

D、期货监督管理机构

答案：C

解析：本题考查《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属

于客户所有。

34.（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规

则的有（）I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券

公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A、I、II

B、IKIIKIV

C、I、III、IV

D、HLIV

答案：C

解析：《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定自

营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外,

证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指

标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》

《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事

项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强

证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。

35.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责

人应在。指导下开展风险管理工作，并向。履行风险报告义务。

A、首席风险官；证券公司董事会

B、首席风险官；子公司董事会

C、首席风险官；首席风险官

D、子公司董事会；子公司董事会

答案：C

解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。

36.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章

D、内部自律规则

答案：C

解析：本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。

37.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投

资者累计不得超过()人。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案：D

解析：考查非公开募集基金合格投资者的数量。证券公司应当采取有效措施确保

在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承

诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定，非公开募集

基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

38.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法

正确的是。。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》

的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售

或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理

基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易

(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经

中国证监会认定

A、①③

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公

司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品

业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务

或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基

础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认

定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业

务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。

39.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营。、（）

等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制

委员会，行使公司章程规定的职权。

A、证券经纪业务；融资融券业务

B、证券资产管理业务；期货经纪业务

C、证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D、证券投资咨询业务；证券自营业务

答案：A

解析：考查《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营证券经纪

业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务

的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公

司章程规定的职权。

40.（2019年真题）收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务

院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A、7

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督

管理机构和证券交易所，并予公告。

41.对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A、人民法院

B、人民政府

C、国务院证券监督管理机构

D、证券业协会

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条的规定，违反

本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、

非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正,

没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违

法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚

款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违

反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处

以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融

券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元

以上二百万元以下的罚款。

42.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金

份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处0罚款。

Av1万元以上30万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、1万元以上50万元以下

D、10万元以上50万元以下

答案：B

解析：本题考查《证券投资基金法》第一百零七条及第一百四十四条的规定。基

金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持

有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。

43.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，

专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

A、董事会；监事会

B、董事会；股东会

C、股东会；股东会

D、董事会；董事会

答案：D

解析：考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按

照章程的规定向董事会提交工作报告。

44.根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持

有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,

责令改正，给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上()万元以下的罚

款。

Ax30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委

托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实

际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所

得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以

10万元以上60万元以下的罚款。

45.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。I.证券公司股东只

能用货币出资II.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权III.证券公

司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%IV.证券公司股东

的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

AvI、IIIvIV

B、I、IIvIILIV

C、I、IIxIV

D、DIII

答案：A

解析：证券公司的设立与变更根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第

三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出

资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但

是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，

不受前述规定的限制。故本题选A选项。

46.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，

如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户

的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或

者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交

易报告

答案：A

解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制

定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合

理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易

与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应

当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又

属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告却可疑交易报告。

47.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有

()。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所

得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严

重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

答案：B

解析：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据《证券公司监督管

理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给

予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所

得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严

重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销

任职资格或者证券从业资格。

48.(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报

送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()

A、信息技术安全管理及信息技术审计

B、信息技术合规与风险管理

C、报告期内信息技术治理

D、选择信息技术服务机构开展合作情况

答案：D

解析：证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说

明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息

技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完

整。

49.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控

制内容的是。。

A、

A.经纪业务

B、

B.业务创新

C、

C.自营业务

D、

D.操作风险

答案：D

解析:

本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内

容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投

资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构

内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资

源管理内部控制等方面。

50.信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、

临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投

资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。①信息披露义务人未按

照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告

并处50万元以上500万元以下罚款②对直接负责的主管人员和其他直接责任人

给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款③发行人的控股股东、实际控制

人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上

500万元以下罚款④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万

元以下的罚款

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：根据《证券法》第八十五条、一百九十六条、一百九十七条规定，信息披

露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告

及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受

损失的，信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露

义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款；对直接负责

的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款；

发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项

导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款；信息披露义务人报送的报告或

者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告,

并处以100万元以上1000万元以下的罚款。

51.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户

的基本信息包括Ooi.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨

询业务资格等II.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码川.证券

投资顾问服务的内容和方式IV.投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

A、I、IIVIII

B、IIvIILIV

C、IVIV

D、I、IIvHLIV

答案：A

解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客

户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询

业务资格等。（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。（3）

证券投资顾问服务的内容和方式。（4）投资决策由客户做出，投资风险由客户

承担。（5）证券投资顾问不得代客户做出投资决策。

52.财务顾问的法律责任包括（）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未

按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上10

。万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予

警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的，处以50万元以上

500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元

以下的罚款

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查财务顾问的法律责任。

53.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是O。

A、高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书

和公司章程规定的其他人员

B、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C、关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其

直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D、实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，

能够实际支配公司行为的人

答案：B

解析：关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与

其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

但是，国家控股的企业之间不仅仅因为同受国家控股而具有关联关系。

54.（2019年真题）下列属于证券公司高级管理人员的是（）。I.总经理II.副

总经理III.财务负责人IV.股东

A、I、II、III

B、IKIKIV

C、I、III、IV

D、I、II、IIIvIV

答案：A

解析:证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、

合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

55.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A、3

B、6

C、9

D、12

答案：B

解析：本题考查转融通的期限。

56.融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。①债券托管面值在

1亿元以上②债券信用评级在AA级（含）以上③债券剩余期限在2年以上④交

易所规定的其他情形

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查标的证券为债券需满足的条件。债券剩余期限在1年以上。

57.（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I.负责

制定融资融券业务操作流程II.选择可从事融资融券业务的分支机构III.确定对

单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率IV.确定客户可融资买

入和融券卖出的证券种类

A、II、III、IV

B、I、IILIV

C、I、II、III

D、IvIKIII、IV

答案：D

解析：证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,

负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对

单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例

和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融

券卖出的证券种类。

58.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当

载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票

的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公

司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股

份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。

59.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，

应当由股东大会作出决议。

Ax1/3

B、2/3

C、30%

D、50%

答案：C

解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产

或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会

议的股东所持表决权的2/3以上通过。

60.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）

提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董

事会

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

答案：A

解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向

公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。

61.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是。。

A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C、非常规业务操作应当事先审批

D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

答案：B

解析：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的

经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、

一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产

账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,

应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

62.操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括。。①责令依法处理非法

持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得

或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位

操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警'告，并处5

0万元以上500万元以下的罚款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任：根据《证券法》第一百九十

二条的规定,违反法律规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券，

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违

法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证

券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

50万元以上500万元以下的罚款。

63.（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下

列正确的有（）I.有100万元人民币以上的注册资本II.有固定的业务场所和业

务相适应的通讯及其他信息传递设施此单独从事证券投资咨询业务的机构，有

3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员IV.高级管理人员均应取得证券

投资咨询从业资格

A、IKIKIV

B、川、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

答案：D

解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证

券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同

时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询

从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资

格；2.有100万元人民币以上的注册资本；3.有固定的业务场所和与业务相适

应的通讯及其他信息传递设施；4.有公司章程；5.有健全的内部管理制度；6.具

备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监

会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

64.（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的

说法，正确的是（）。

A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B、有1亿元人民币以上的注册资本

C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

答案：D

解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证

券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同

时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询

从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询

从业条件；3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

4.有公司章程；5.有健全的内部管理制度；6.具备中国证监会要求的其他条

件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公

司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

65.（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括O。I.证

券交易所的从业人员II.期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员IV.银

行工作人员

A、I、II、III

B、川、IV

C、I、II、川、IV

D、I、III

答案：A

解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券

公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管

理部门的工作人员及单位。

66.有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按

照合理的价格收购其股权。。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5

年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。②公司合并、分立、

转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会