2024年度金融服务合同标的理财管理职责3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同标的理财管理职责本合同目录一览第一条金融服务合同标的概述1.1合同标的定义1.2合同标的范围1.3合同标的金额第二条理财管理职责2.1理财管理目标2.2理财管理策略2.3理财管理方式第三条理财管理费用3.1管理费用计算方式3.2管理费用支付时间3.3管理费用支付方式第四条理财管理期限4.1合同期限定义4.2合同期限起始时间4.3合同期限终止条件第五条理财管理收益分配5.1收益分配方式5.2收益分配时间5.3收益分配比例第六条合同双方的权利与义务6.1甲方权利与义务6.2乙方权利与义务第七条合同的变更与解除7.1合同变更条件7.2合同解除条件7.3合同变更与解除的程序第八条合同的违约责任8.1违约行为定义8.2违约责任承担方式8.3违约责任赔偿金额第九条争议解决方式9.1争议解决方式定义9.2争议解决程序9.3争议解决地点与法院第十条合同的生效、终止与续签10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同续签程序第十一条保密条款11.1保密信息定义11.2保密责任与期限11.3保密信息泄露的赔偿第十二条法律适用与解释12.1合同适用的法律12.2合同解释权归属第十三条其他条款13.1附加条款13.2附录文件13.3双方约定的其他事项第十四条合同的签署与生效14.1合同签署时间14.2合同签署地点14.3合同生效时间第一部分：合同如下：第一条金融服务合同标的概述1.1合同标的定义本合同标的为甲方委托乙方进行理财管理的资金，具体金额、投资期限、投资品种等详见附件一。1.2合同标的范围乙方根据甲方的委托，负责对合同标的人民币资金进行理财管理，包括但不限于股票、债券、基金、银行存款等金融产品。1.3合同标的金额本合同的合同标的金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整），具体金额以附件一为准。第二条理财管理职责2.1理财管理目标乙方向甲方承诺，通过专业的理财管理，力求实现合同标的资金的稳健增值，同时控制风险在可接受的范围内。2.2理财管理策略乙方将根据市场情况、甲方风险承受能力及合同标的特点，制定合适的投资组合和策略，进行动态调整。2.3理财管理方式乙方将通过电子交易系统或其他合法渠道，进行合同标的资金的购买、出售、持有等操作。第三条理财管理费用3.1管理费用计算方式乙方的理财管理费用为合同标的资金的【】%，按年计收。3.2管理费用支付时间甲方应在每季度的前【】个工作日内，向乙方支付该季度的管理费用。3.3管理费用支付方式甲方可通过银行转账、现金支付等方式向乙方支付管理费用。第四条理财管理期限4.1合同期限定义本合同的期限为【】年，自甲方支付首期管理费用之日起计算。4.2合同期限起始时间本合同的起始时间为甲方支付首期管理费用之日起。4.3合同期限终止条件本合同的终止条件为合同标的资金全部赎回，或合同双方达成书面终止协议。第五条理财管理收益分配5.1收益分配方式本合同的收益分配方式为乙方按照合同标的资金的实际收益，扣除管理费用后，按年向甲方分配。5.2收益分配时间乙方应在每年的一月三十一日前，将上一年度的收益分配给甲方。5.3收益分配比例本合同的收益分配比例为扣除管理费用后实际收益的【】%。第六条合同双方的权利与义务6.1甲方权利与义务甲方有权了解合同标的的理财管理情况，要求乙方提供相关的报告和资料。甲方应按照本合同约定支付管理费用，并按照乙方的建议进行资金赎回或续投。6.2乙方权利与义务乙方应按照本合同的约定，为甲方提供专业的理财管理服务，并确保合同标的资金的安全性和收益性。乙方应及时向甲方报告合同标的的理财管理情况，并提供相关的资料。本合同的其余条款将在双方进一步协商后确定。第八条合同的变更与解除8.1合同变更条件任何一方因客观原因需要变更合同条款时，应以书面形式通知对方，经双方协商一致后，可签订书面变更协议，作为本合同不可分割的组成部分。8.2合同解除条件在合同期限内，除非合同双方达成书面解除协议，否则任何一方不得单方面解除合同。8.3合同变更与解除的程序合同变更或解除协议应由双方协商一致，并以书面形式签订。协议签订后，原合同的相关条款按变更或解除协议的内容执行。第九条合同的违约责任9.1违约行为定义9.2违约责任承担方式违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同管理费用的【】倍。9.3违约责任赔偿金额违约方应赔偿因违约行为给守约方造成的直接经济损失，以及守约方的其他合法权益损失。第十条争议解决方式10.1争议解决方式定义争议解决方式是指合同双方在发生合同争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的方法。10.2争议解决程序合同双方应通过友好协商解决争议，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.3争议解决地点与法院本合同的争议解决地点为合同签订地，适用法院为合同签订地人民法院。第十一条保密条款11.1保密信息定义保密信息是指合同双方在合同履行过程中产生或获取的，未公开且具有保密性的商业信息、技术信息和其他相关信息。11.2保密责任与期限合同双方应对保密信息承担保密责任，保密期限自保密信息知悉之日起计算，至保密信息不再具有保密性或合同终止之日起【】年。11.3保密信息泄露的赔偿如合同一方泄露了保密信息，泄露方应承担赔偿责任，赔偿金额为泄露信息造成的损失的【】倍。第十二条其他条款12.1附加条款本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与合同具有同等法律效力。12.2附录文件本合同的附录文件包括但不限于附件一：合同标的资金明细表；附件二：管理费用支付明细表；附件三：收益分配明细表。12.3双方约定的其他事项合同双方还可就其他事项签订附加协议，附加协议与本合同具有同等法律效力。第十三条法律适用与解释13.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同解释权归属本合同的解释权归合同双方所有。第十四条合同的签署与生效14.1合同签署时间本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2合同签署地点本合同签署地点为【】。14.3合同生效时间本合同自合同签署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1第三方定义第三方是指非本合同主体，但在本合同履行过程中提供协助、服务或参与合同履行的个人或机构。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于中介方、评估方、审计方、监管机构等。第二条第三方介入后的合同修正2.1第三方介入程序当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲乙双方应共同协商确定第三方的选择标准、介入程序和责任划分。2.2第三方选择甲乙双方应共同选定第三方，并签订相应的服务协议或合同。2.3第三方责任第三方应按照甲乙双方的约定，履行其在服务协议或合同中的义务，并承担相应责任。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限额定义第三方责任限额是指第三方在履行其职责时，对合同双方的责任限制。3.2第三方责任限额确定第三方责任限额应在甲乙双方与第三方签订的服务协议或合同中明确。3.3第三方责任限额的承担当第三方因履行其职责导致甲乙双方损失时，第三方应按照服务协议或合同中的责任限额承担责任。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲乙方的关系定义第三方与甲乙方的关系是指第三方在履行其职责时，与甲乙双方之间的权利义务关系。4.2第三方与甲乙方的权利义务划分第三方在履行其职责时，应遵守甲乙双方的约定，并按照服务协议或合同承担相应责任。4.3第三方与甲乙方的沟通协作第五条第三方介入的合同修正5.1第三方介入的合同修正定义第三方介入的合同修正是指当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲乙双方根据第三方职责的履行情况，对合同条款进行的相应调整。5.2第三方介入的合同修正程序甲乙双方应根据第三方的职责履行情况，及时对合同条款进行修正，并签订书面修正案。5.3第三方介入的合同修正效力合同修正案与原合同具有同等法律效力，甲乙双方应按照修正案的内容履行合同义务。第六条第三方介入的合同解除6.1第三方介入的合同解除定义第三方介入的合同解除是指当第三方未能按照约定履行其职责，或因其他原因导致合同无法履行时，甲乙双方解除与第三方的服务协议或合同，并终止第三方介入。6.2第三方介入的合同解除程序甲乙双方应与第三方协商一致，解除服务协议或合同，并终止第三方介入。6.3第三方介入的合同解除后果解除服务协议或合同后，甲乙双方应按照原合同的约定继续履行合同义务。第七条第三方介入的合同争议解决7.1第三方介入的合同争议解决定义第三方介入的合同争议解决是指当甲乙双方与第三方在履行合同过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的方法。7.2第三方介入的合同争议解决程序甲乙双方应与第三方协商解决争议，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.3第三方介入的合同争议解决地点与法院本合同的争议解决地点为合同签订地，适用法院为合同签订地人民法院。第八条第三方介入的合同适用法律与解释8.1第三方介入的合同适用法律本合同及第三方介入的相关条款适用中华人民共和国法律。8.2第三方介入的合同解释权归属本合同及第三方介入的相关条款解释权归合同双方所有。第九条第三方介入的合同签署与生效9.1第三方介入的合同签署时间第三方介入的合同自双方签字或盖章之日起生效。9.2第三方介入的合同签署地点第三方介入的合同签署地点为【】。9.3第三方介入的合同生效时间第三方介入的合同自合同签署之日起生效。第十条第三方介入的合同的补充与修订10.1第三方介入的合同的补充与修订定义第三方介入的合同的补充与修订是指当甲乙双方与第三方在履行合同过程中，需要对合同条款进行补充或修订时，双方协商一致，签订书面补充协议或修订协议。10.2第三方介入的合同的补充与修订第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合同标的资金明细表详细记录合同标的的资金来源、金额、投资方向等信息。附件二：管理费用支付明细表详细记录管理费用的计算方式、支付时间、支付金额等信息。附件三：收益分配明细表详细记录收益分配的方式、时间、比例等信息。附件四：第三方服务协议或合同明确第三方与甲乙双方的权利义务、责任限额、服务内容等信息。附件五：合同修正案记录合同履行过程中，根据第三方介入情况进行的条款修正。附件六：违约行为及责任认定清单详细列举各种违约行为以及违约的责任认定标准。说明二：违约行为及责任认定：1.第三方未能按照约定履行其职责。2.第三方提供的服务不符合服务协议或合同的要求。3.第三方泄露了甲乙双方的保密信息。4.第三方违反了合同中的其他约定。违约责任认定标准：1.第三方未能按照约定履行其职责的，应承担未能履行职责部分的违约金。2.第三方提供的服务不符合服务协议或合同的要求的，应承担相应的赔偿责任。3.第三方泄露了甲乙双方的保密信息的，应承担泄露信息造成的损失的赔偿责任。4.第三方违反了合同中的其他约定的，应承担违约责任。示例说明：如果第三方未能按照约定履行其职责，导致甲乙双方损失了人民币10万元，那么第三方应承担未能履行职责部分的违约金，即人民币10万元。如果第三方提供的服务不符合服务协议或合同的要求，导致甲乙双方损失了人民币5万元，那么第三方应承担相应的赔偿责任，即人民币5万元的赔偿。如果第三方泄露了甲乙双方的保密信息，导致甲乙双方损失了人民币8万元，那么第三方应承担泄露信息造成的损失的赔偿责任，即人民币8万元的赔偿。如果第三方违反了合同中的其他约定，导致甲乙双方损失了人民币6万元，那么第三方应承担违约责任，即人民币6万元的赔偿。全文完。2024年度金融服务合同标的理财管理职责1本合同目录一览第一条金融服务合同标的1.1理财管理职责1.1.1投资策略制定1.1.2资产配置1.1.3投资决策执行1.1.4风险控制1.1.5定期投资报告第二条合同期限2.1合同开始日期2.2合同结束日期第三条合同双方权益3.1甲方权益3.1.1资金安全3.1.2收益分配3.1.3信息保密3.2乙方权益3.2.1管理费用3.2.2合同执行权3.2.3合同解除权第四条合同的履行4.1理财管理职责的履行4.2合同期限的履行4.3合同双方权益的履行第五条投资限制5.1投资品种限制5.2投资区域限制5.3投资额度限制第六条风险管理6.1风险评估6.2风险控制措施6.3风险信息披露第七条信息与报告7.1投资信息提供7.2定期投资报告7.3重大事项及时通知第八条合同的变更与解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件第九条违约责任9.1甲方违约责任9.2乙方违约责任第十条争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决地点10.3争议解决时效第十一条合同的生效、无效与终止11.1合同生效条件11.2合同无效条件11.3合同终止条件第十二条合同的附件12.1附件一：投资策略说明书12.2附件二：资产配置方案12.3附件三：风险评估报告第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项第十四条签署14.1甲方签署14.2乙方签署14.3合同签署日期第一部分：合同如下：第一条金融服务合同标的1.1理财管理职责1.1.1投资策略制定甲方同意乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，制定合适的投资策略。乙方应根据市场情况、投资目标和风险控制要求，定期或不定期地调整投资策略。1.1.2资产配置乙方根据投资策略，负责在甲方授权的范围内，进行资产配置。资产配置应考虑甲方风险承受能力、投资目标和预期收益，合理分配资金至不同的投资品种和区域。1.1.3投资决策执行乙方根据投资策略和资产配置，制定具体投资决策，并负责执行。投资决策应遵守合同约定的投资限制和风险控制要求。1.1.4风险控制1.1.5定期投资报告乙方应按照合同约定，定期向甲方提供投资报告，报告内容包括但不限于投资组合状况、市场分析、投资策略调整、收益情况和风险状况等。第二条合同期限2.1合同开始日期合同自甲方签署本合同之日起生效。2.2合同结束日期合同期限至__年__月__日。第三条合同双方权益3.1甲方权益3.1.1资金安全甲方同意将合同约定的资金交由乙方管理，乙方应保证甲方资金的安全，避免因乙方的故意或过失导致甲方资金损失。3.1.2收益分配甲方同意按照合同约定的方式，分配投资收益。乙方应按照合同约定，及时向甲方支付投资收益。3.1.3信息保密乙方应对甲方提供的个人信息和财务状况予以保密，除依法应当向监管机构提供的外，不得向任何第三方披露。3.2乙方权益3.2.1管理费用乙方有权根据合同约定收取管理费用。管理费用应按照合同约定的方式计算和支付。3.2.2合同执行权乙方有权根据合同约定，行使投资决策权和资产配置权，以履行合同约定的理财管理职责。3.2.3合同解除权合同期限内，乙方因特殊情况无法继续履行合同约定的理财管理职责时，有权解除合同。第四条合同的履行4.1理财管理职责的履行乙方应按照合同约定，履行理财管理职责。4.2合同期限的履行乙方应按照合同约定的期限，履行理财管理职责。4.3合同双方权益的履行乙方应按照合同约定的方式，履行合同双方权益。第五条投资限制5.1投资品种限制乙方不得将甲方的资金投资于合同约定的禁止投资的品种。5.2投资区域限制乙方不得将甲方的资金投资于合同约定的禁止投资的区域。5.3投资额度限制乙方不得将甲方的资金投资于超过合同约定的投资额度的项目。第六条风险管理6.1风险评估乙方应根据市场情况和甲方风险承受能力，定期进行投资组合的风险评估。6.2风险控制措施乙方应根据风险评估结果，制定并执行相应的风险控制措施。6.3风险信息披露乙方应按照合同约定，及时向甲方披露投资组合的风险信息。第八条合同的变更与解除8.1合同变更条件合同期限内，甲方根据自身财务状况和投资目标的变化，可以向乙方提出合同变更申请。乙方应在收到甲方变更申请后，及时评估并回复是否同意变更。8.2合同解除条件8.2.1双方同意解除合同双方在合同期限内，经协商一致，可以解除合同。8.2.2乙方无法履行合同乙方因特殊情况无法继续履行合同约定的理财管理职责时，可以解除合同。8.2.3甲方违反合同甲方违反合同约定的义务，导致乙方无法继续履行合同约定的理财管理职责时，乙方可以解除合同。第九条违约责任9.1甲方违约责任甲方违反合同约定的义务，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此造成的损失。9.2乙方违约责任乙方违反合同约定的义务，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此造成的损失。第十条争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决地点争议解决的地点应为本合同签署地。10.3争议解决时效双方应自争议发生之日起6个月内，向争议解决机构提出申请。第十一条合同的生效、无效与终止11.1合同生效条件本合同自双方签署之日起生效。11.2合同无效条件合同无效的情形包括但不限于：双方共同欺诈、胁迫、乘人之危、重大误解、违反法律法规等。11.3合同终止条件合同期限届满或者合同解除后，合同即终止。第十二条合同的附件12.1附件一：投资策略说明书12.2附件二：资产配置方案12.3附件三：风险评估报告第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项双方可以在合同期限内，就其他事项进行协商，并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。第十四条签署14.1甲方签署甲方签署本合同，并加盖公章。14.2乙方签署乙方签署本合同，并加盖公章。14.3合同签署日期本合同签署日期为2024年。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同中所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的法人、其他组织和自然人。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第二条第三方介入的附加说明条款2.1第三方介入条件当本合同的履行需要第三方介入时，甲方和乙方应共同协商确定第三方的选择标准、介入时机和方式等。2.2第三方选择甲方和乙方应共同选择具备专业资质、信誉良好、收费合理的第三方机构进行介入。2.3第三方职责第三方应按照甲方和乙方的约定，独立、公正地履行其职责，并对其提供的服务承担责任。第三条甲方和乙方的义务3.1甲方义务甲方应按照合同约定，向第三方支付服务费用，并按照约定的时间和方式提供必要的资料和信息。3.2乙方义务乙方应协助甲方与第三方进行沟通，确保第三方能够顺利履行其职责。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方在履行其职责过程中，因其故意或过失导致甲方或乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2责任限额甲乙双方同意，第三方的赔偿责任限额为：人民币【】元。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方第三方在履行其职责时，应保持独立性，不得受甲方指使或影响。5.2第三方与乙方第三方在履行其职责时，应保持独立性，不得受乙方指使或影响。5.3第三方与甲方、乙方之间的关系第三方与甲方、乙方之间不存在任何隶属或委托关系。第六条第三方介入的合同变更6.1合同变更条件当甲方和乙方因第三方介入需要变更合同时，应按照合同约定的变更程序进行。6.2合同变更内容合同变更内容应包括但不限于：第三方选择的变更、第三方职责的变更、第三方责任限额的变更等。第七条第三方介入的合同解除7.1合同解除条件当甲方和乙方因第三方介入需要解除合同时，应按照合同约定的解除程序进行。7.2合同解除后果合同解除后，第三方应立即停止履行其职责，并按照合同约定处理后续事项。第八条争议解决8.1第三方介入引起的争议8.2争议解决地点争议解决的地点应为本合同签署地。8.3争议解决时效双方应自争议发生之日起6个月内，向争议解决机构提出申请。第九条第三方介入的效力9.1第三方介入不影响本合同的效力第三方介入不影响本合同的成立、效力、变更、解除等。9.2第三方介入不影响甲方和乙方的权利义务第三方介入不影响甲方和乙方按照本合同约定享有的权利和承担的义务。第十条附件10.1附件一：第三方服务协议10.2附件二：第三方责任限额协议第十一条签署11.1甲方签署甲方签署本合同，并加盖公章。11.2乙方签署乙方签署本合同，并加盖公章。11.3第三方签署第三方签署本合同，并加盖公章。11.4合同签署日期本合同签署日期为2024年。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资策略说明书本附件详细描述甲方的投资目标、风险承受能力、投资策略及其调整机制。乙方应根据此说明书执行投资策略。附件二：资产配置方案本附件详细描述乙方向甲方提供的资产配置方案，包括资产种类、投资比例、预期收益等。附件三：风险评估报告本附件由第三方提供，详细评估甲方的投资组合风险状况，包括风险来源、风险等级和风险控制措施。附件四：第三方服务协议本附件详细描述甲方、乙方与第三方之间的服务内容、服务方式、服务费用和责任限制等。附件五：第三方责任限额协议本附件明确第三方的赔偿责任限额，以保障甲方和乙方的权益。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定向乙方支付管理费用。2.乙方未按约定履行投资管理职责。3.第三方未按约定提供服务或违反独立性原则。违约责任认定标准：1.甲方违约责任甲方未按约定支付管理费用时，应向乙方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。例如，甲方逾期支付管理费用，应支付逾期付款的利息作为违约金。2.乙方违约责任乙方未按约定履行投资管理职责时，应向甲方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。例如，乙方未按照投资策略进行投资，导致投资损失，应承担相应的赔偿责任。3.第三方违约责任第三方未按约定提供服务或违反独立性原则时，应向甲方和/或乙方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。例如，第三方未按照约定时间提供风险评估报告，导致投资决策延迟，应承担相应的赔偿责任。示例说明：假设甲方逾期支付管理费用，乙方有权按照合同约定向甲方追讨逾期付款的利息作为违约金。如果乙方未按照投资策略进行投资，导致投资损失，乙方应向甲方赔偿实际损失金额。如果第三方未按照约定时间提供风险评估报告，导致投资决策延迟，第三方应向甲方和/或乙方赔偿因延迟决策造成的实际损失。全文完。2024年度金融服务合同标的理财管理职责2本合同目录一览第一条理财管理职责概述1.1理财管理服务的范围1.2理财管理服务的目标1.3理财管理服务的期限第二条理财管理计划的制定2.1制定理财管理计划的依据2.2理财管理计划的内容2.3理财管理计划的执行和调整第三条理财管理职责的履行3.1理财管理职责的执行主体3.2理财管理职责的具体执行方式3.3理财管理职责的履行期限第四条理财管理风险的控制4.1理财管理风险的识别和评估4.2理财管理风险的防范和控制措施4.3理财管理风险的监测和报告第五条理财管理信息的披露5.1理财管理信息的披露内容5.2理财管理信息的披露方式5.3理财管理信息的披露期限第六条理财管理费用的支付6.1理财管理费用的计算方式6.2理财管理费用的支付方式6.3理财管理费用的支付期限第七条合同的解除和终止7.1合同解除和终止的条件7.2合同解除和终止的程序7.3合同解除和终止后的处理第八条违约责任8.1违约行为的界定8.2违约责任的形式8.3违约责任的免除第九条争议解决9.1争议解决的途径9.2争议解决的方式9.3争议解决的时间限制第十条保密条款10.1保密信息的范围10.2保密信息的保密义务10.3保密信息的例外情况第十一条法律适用和管辖11.1合同适用的法律11.2合同的签订地11.3合同的履行地第十二条合同的生效和终止日期12.1合同的生效日期12.2合同的终止日期第十三条其他条款13.1合同的修改和补充13.2合同的继承和转让13.3合同的解除和终止第十四条合同的签署14.1合同签署的主体14.2合同签署的程序14.3合同签署的时间和地点第一部分：合同如下：第一条理财管理职责概述1.1理财管理服务的范围本合同项下的理财管理服务范围包括但不限于：资产配置、投资建议、风险管理、财务分析、税务规划等。1.2理财管理服务的目标双方约定的理财管理服务目标为：根据甲方提供的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方制定合适的理财管理计划，实现资产的保值增值。1.3理财管理服务的期限本合同项下的理财管理服务期限为2024年度，自合同生效之日起至2024年12月31日止。第二条理财管理计划的制定2.1制定理财管理计划的依据理财管理计划的制定依据包括但不限于：甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力、市场情况、法律法规等。2.2理财管理计划的内容理财管理计划应包括但不应限于：资产配置方案、投资策略、投资品种、投资比例、风险控制措施等。2.3理财管理计划的执行和调整理财管理计划应由乙方根据市场情况、甲方需求等因素适时执行和调整，并应及时通知甲方。第三条理财管理职责的履行3.1理财管理职责的执行主体本合同项下的理财管理职责由乙方专业理财团队负责履行。3.2理财管理职责的具体执行方式乙方应根据甲方提供的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，制定并执行具体的理财管理措施。3.3理财管理职责的履行期限乙方应在本合同约定的服务期限内，全面、及时、准确地履行理财管理职责。第四条理财管理风险的控制4.1理财管理风险的识别和评估乙方应根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，识别和评估理财管理过程中可能出现的风险。4.2理财管理风险的防范和控制措施乙方应采取合理、有效的防范和控制措施，降低理财管理过程中的风险。4.3理财管理风险的监测和报告乙方应定期监测理财管理过程中的风险，并向甲方报告风险状况。第五条理财管理信息的披露5.1理财管理信息的披露内容乙方应及时向甲方披露理财管理过程中的重要信息，包括但不限于：投资状况、资产配置、风险状况、收益情况等。5.2理财管理信息的披露方式乙方应通过甲方约定的方式披露理财管理信息，包括但不限于：邮件、短信、电话、报告等。5.3理财管理信息的披露期限乙方应在本合同约定的服务期限内，定期披露理财管理信息。第六条理财管理费用的支付6.1理财管理费用的计算方式本合同项下的理财管理费用按照乙方的收费标准计算，具体收费标准详见附件。6.2理财管理费用的支付方式甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付理财管理费用。6.3理财管理费用的支付期限甲方应在本合同约定的服务期限内，按照约定的时间向乙方支付理财管理费用。第八条违约责任8.1违约行为的界定违约行为包括但不限于：乙方未按照本合同约定履行理财管理职责；乙方未按照本合同约定披露理财管理信息；乙方未按照本合同约定支付理财管理费用等。8.2违约责任的形式违约责任的形式包括但不限于：违约金、损害赔偿、合同解除等。8.3违约责任的免除第九条争议解决9.1争议解决的途径本合同项下的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决的方式争议解决方式包括但不限于：协商、调解、仲裁、诉讼等。9.3争议解决的时间限制双方应在争议发生之日起30日内解决，若协商、调解等方式未能解决，则应按照本合同约定的争议解决方式进行。第十条保密条款10.1保密信息的范围保密信息包括但不限于：甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力、商业秘密等。10.2保密信息的保密义务乙方应对保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露、披露或者利用。10.3保密信息的例外情况第十一条法律适用和管辖11.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2合同的签订地本合同签订地为甲方所在地。11.3合同的履行地本合同履行地为乙方所在地。第十二条合同的生效和终止日期12.1合同的生效日期本合同自双方签字或者盖章之日起生效。12.2合同的终止日期第十三条其他条款13.1合同的修改和补充本合同的修改和补充应由双方协商一致，并以书面形式作出。13.2合同的继承和转让本合同项下的权利义务不得继承和转让，除非双方另有约定。13.3合同的解除和终止合同的解除和终止应按照本合同约定的程序进行，并遵循相关法律法规的规定。第十四条合同的签署14.1合同签署的主体本合同由甲乙双方授权代表签署。14.2合同签署的程序合同签署前，双方应认真阅读本合同，确认无异议后签字或者盖章。14.3合同签署的时间和地点合同签署时间为____年__月__日，签署地点为____（甲方/乙方）所在地。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念和范围1.1第三方介入的概念第三方介入是指在本合同履行过程中，除甲乙双方外，涉及到的其他方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、投资顾问等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不限于：提供专业咨询意见、协助完成资产评估、进行风险监管、提供投资建议等。第二条第三方介入的责任和义务2.1第三方介入的责任第三方介入的责任是提供专业服务，并按照合同约定履行相关义务。第三方应保证其提供的服务符合法律法规和行业标准。2.2第三方介入的义务第三方应按照甲乙双方的约定，对提供的服务内容保密，不得泄露甲乙双方的个人信息和商业秘密。第三条第三方介入的权益3.1第三方介入的权益第三方介入的权益包括但不限于：获得约定的服务费用、获得合同约定的赔偿等。3.2第三方介入权益的保障甲乙双方应按照合同约定，及时支付第三方介入的服务费用，并保障第三方介入的合法权益。第四条第三方介入与其他各方的关系4.1第三方介入与甲乙双方的关系第三方介入与甲乙双方之间是独立的法律关系，第三方介入的行为不应视为甲乙双方的行为。4.2第三方介入与中介方的关系第三方介入与中介方之间的关系是委托与被委托的关系，第三方介入应按照中介方的指示履行相关义务。第五条第三方介入的责任限额5.1第三方介入的责任限额第三方介入的责任限额应根据合同约定的服务内容、服务范围、服务期限等因素确定。5.2第三方介入的责任免除第六条第三方介入的违约责任6.1第三方介入的违约行为第三方介入的违约行为包括但不限于：未按照约定提供服务；未按照约定保密；未按照约定履行义务等。6.2第三方介入的违约责任第三方介入的违约责任包括但不限于：支付违约金；赔偿损失