昆明输油气分公司项目管理手册

昆明输油气分公司

项目管理手册

（暂行）

2016年6月1日

目

录

第一章项目前期管理..............................................................6

1.1相关释义.................................................................6

1.2项目提出.................................................................6

1.3项目前期工作计划的上报和下达............................................6

1.4可行性研究报告和初步设计的编制、审查和批复.............................7

1.4.1可行性研究报告和初步设计（或技术方案）的编制.....................7

1.4.2可行性研究报告的审查和批复........................................7

143初步设计（或技术方案）的审查和批复................................8

144项目概算的编制......................................................9

1.4.5大修理项目初步设计（或技术方案）的审查和批复.....................9

第二章投资计划、大修理计划和分公司维修项目...................................10

2.1年度框架建议计划........................................................10

2.2投资建议计划............................................................10

2.3大修理项目实施建议计划.................................................10

2.4昆明分公司维修项目前期管理（单项工程维修金额50万元以下的维修项目）....11

2.5统计....................................................................12

第三章施工图设计编制、审查及预算编制..........................................13

第四章项目选商..................................................................13

4.1招标项目.................................................................14

4.1.1分公司管理的招标项目..............................................14

4.1.2招标方式..........................................................14

4.1.3招标项目选商流程..................................................15

4.1.4招标改谈判项目.....................................................17

415相关时间节点要求...................................................18

4.2达到招标限额而未招标项目...............................................18

4.2.1获得可不招标批复..................................................18

4.2.2可不招标项目选商流程.............................................19

4.2.3可不招报事项......................................................19

4.3非招标项目..............................................................19

4.3.1项目类型..........................................................19

4.3.2非招标项目选商流程...............................................20

4.3.3谈判组成人员......................................................23

4.4选商单位资质审查要点...................................................23

4.4.1主体资质审查......................................................23

442合同相对人应提供资料..............................................24

4.4.3其他..............................................................24

4.5谈判审查内容............................................................25

第五章合同签订.................................................................25

5.1合同类别................................................................26

5.2合同起草申报............................................................26

5.3合同相关附件............................................................27

5.3.1招标项目应附材料..................................................27

5.3.2达到招标限额而未招标的项目应附材料..............................27

533非招标项目应附材料................................................28

5.3.4工程施工类合同应附...............................................28

5.4合同审查审批流程.......................................................28

5.4.1审查审批流程......................................................28

5.4.2审查审批流程相关要点.............................................29

5.5合同签署、用印.........................................................30

5.6合同履行检查............................................................30

5.7合同的变更和解除.......................................................31

5.8其他要点说明............................................................31

第六章施工过程管理.............................................................32

6.1开工准备阶段............................................................32

6.2项目实施阶段............................................................33

6.2.1项目抽查..........................................................33

622变更管理...........................................................34

6.3其他要点说明............................................................35

6.4工程资料标准文本........................................................36

第七章竣工验收.................................................................37

7.1初步（内部）验收........................................................37

7.1.1验收内容..........................................................37

7.1.2验收组织..........................................................38

713考评...............................................................38

7.2竣工验收................................................................38

第八章工程结算管理.............................................................38

8.1结算依据：一般工程项目结算资料清单....................................39

8.2结算相关要求............................................................40

8.3结算审核................................................................40

8.4结算资料归档40

8.5项目付款审批............................................................41

第九章后评价管理...............................................................41

9.1后评价范围..............................................................41

9.2后评价类型..............................................................41

9.3后评价内容..............................................................42

9.4后评价工作程序.........................................................42

9.5后评价报告编制.........................................................43

第十章项目资料归档程序.........................................................43

10.1工程项目归档资料.......................................................43

10.2组卷要求...............................................错误!未定义书签。

10.3竣工资料归档要求......................................................44

第十一章管道应急抢险项目.......................................................45

11.1汛期应急抢险项目.......................................................45

11.2其他应急抢险项目......................................................45

第十二章其他..................................................................46

第一章项目前期管理

1.1相关释义

在役管道固定资产投资、大修理项目具体定义和投资项

目分类、管理权限见《投资项目前期管理程序》。

本手册主要针对四类项目（投资在3000万元以下的油

气储运、安全隐患治理、节能减排、更新改造项目）和大修

理项目（50万元以上的维修项目）。

1.2项目提出

业务主管科室根据西南管道公司工作安排或分公司业

务发展实际需要，获得西南管道相关处室开展工作的批复后,

编制《工程建设项目建议书》填写《项目计划审批单》，由

各主管科室负责人和分管副经理签字盖章后，报经营管理科

申报下年度项目。

1.3项目前期工作计划的上报和下达

每年2月底前，经营管理科汇总、分类整理《工程建设

项目建议书》和《项目计划审批单》，编制《西南管道公司

昆明分公司****年度投资项目前期计划汇总表》，经公司经

理或主管经营计划领导审核签字后报规划计划处。

当年6月15日前，规划计划处组织审查并下达《项目

前期工作计划》。

1.4可行性研究报告和初步设计的编制、审查和批复

1.4.1可行性研究报告和初步设计（或技术方案）的编制

投资项目应当编制预可行性研究报告和可行性研

究报告，其中四类项目、安全环保隐患治理项目以及经

批准直接开展可行性研究的项目可不编制预可行性研

究报处务主管科室委托有资质的设计单位开展可行性

研究工作和编制初步设计。其中：新建项目，投资在500

万元及以上的项目应按照国家和股份公司有关规定编

制可行性研究报告；投资在500万元以下项目编制初步

设计（代可研）。更新改造项目，投资在3000万元及以

上的项目应按照国家和股份公司有关规定编制可行性

研究报告；投资在3000万元以下项目编制初步设计（代

可研）。大修理项目原则上直接开展初步设计。（另，

由西南管道公司组织开展的项目前期工作，由项目主管

为耦博麻赢告的审查和批复

1・4.2.1四类项目的可行性研究报告审查，由业务主管科室

（处室）组织，专家及相关科室（处室）参加，对技术方案

和经济部分进行审查，出具正式审查意见或会议纪要。编制

单位按照审查意见修改报告后，由业务主管科室复审，报相

关处室审批后，业务主管科室将《项目可行性研究报告复审

意见表》和可行性研究报告报经营管理科，经营管理科报规

划计划处批复。

1.4.2.2由西南管道公司相关处室委托开展的四类项目的可

行性研究工作，由西南管道相关处室组织报告的审查，专家、

相关处室、分公司业务主管科室参加。

1.4.3初步设计（或技术方案）的审查和批复

可行性研究报告批复后，开展初步设计（技术方案）及

相关技术规格书的编制工作。

1.4.3.1四类项目的初步设计（或技术方案）审查，由业务主

管科室（处室）组织，专家及相关科室（处室）参加，对技

术方案和经济部分进行审查，出具正式审查意见或会议纪要。

设计单位按照审查意见修改设计后，由业务主管科室复审，

将《项目初步设计复审意见表》和修改后的初步设计报相关

处室审批后，业务主管科室将《项目初步设计复审意见表》

和初步设计报经营管理科，经营管理科上报规划计划处批复。

1.4.3.2由西南管道公司相关处室委托开展的四类项目的初

步设计（或技术方案）工作，由西南管道相关处室组织设计

的审查，专家、相关处室、分公司业务主管科室参加。

1.4.3.3初步设计内容和审查内容见《在役管道固定资产投资

及大修理项目管理规定》。

1・4.3.4初步设计概算原则上应控制在批准的可行性研究报

告投资估算之内。超过批准可研报告投资估算10%及以上的，

必须重新编制可研报告并按141和142程序报审。

1.4.4项目概算的编制

可行性研究报告和初步设计（或技术方案）批复后，

由经营管理科编制投资概算，通过造价管理系统上报规

划计划处审查。

1.4.5大修理项目初步设计（或技术方案）的审查和批复

由业务主管科室（处室）组织，专家及相关科室（处

室）参加，对技术方案和经济部分进行审查，出具正式

审查意见或会议纪要。设计单位按照审查意见修改设计

后，由业务主管科室复审，将《项目初步设计复审意见

表》和修改后的初步设计报相关处室审批后，业务主管

科室将《项目初步设计复审意见表》和初步设计报经营

管理科，经营管理科编制/审查投资概算报规划计划处，

规划计划处对投资概算审查，并出具《投资概算审批单》。

第二章投资计划、大修理计划和分公司维修项目

2.1年度框架建议计划

初步设计和投资概算经规划计划处批复后，业务主管科

室负责提供相关资料（包括批复的可研、初步设计和投资概

算、文字材料等），经营管理科分类汇总、审核后，每年6

月30日前编制完成下一年度项目投资框架建议计划，上报

规划计划处。

2.2投资建议计划

2.2.1业务主管科室根据批复的可行性研究报告、初步设计

安排工期，分批（上年度11月10日前，当年2月10日前，

4月20日前，7月20日前，10月10日前）向经营管理科

报送项目进展资料，经营管理科汇总后，向规划计划处上报

投资建议计划和调整建议计划。

2.2.2规划计划处每年下达五批投资计划（全年投资规模在

1-4批计划中基本下达完毕，第5批计划为调整计划），批

次投资计划下达后，才可开始项目选商工作。

2.3大修理项目实施建议计划

2.3.1大修理项目获得初步设计和投资概算批复后，业务主

管科室负责提供相关资料（包括批复初步设计、投资概算、

文字材料等），经营管理科分类汇总、审核后，于每年12

月10日前编报下一年度大修理项目实施建议计划，于当年

11月30日前编报完成当年大修理项目调整建议实施计划，

报规划计划处。

2.3.2规划计划处每年1月30日和5月30日下达2批次大

修理项目实施计划，12月30日前下达大修理项目调整实施

计划。

2.3.3大修理项目的实施原则上是当年下达计划当年完成结

算，业务主管科室上报工程结算的截止日期为11月30日。

2.4昆明分公司维修项目前期管理（单项工程维修金额50万

元以下的维修项目）

昆明分公司维修项目立项及计划下达示意图

①业务主管科室提出项目，编制《项目建议书》和填写

《项目计划审批单》，由各主管科室负责人和分管副经理签

字盖章后，向经营管理科申报。其中，工程施工类项目，业

务主管科室还应提供初步设计或施工方案（技术方案）；

②站队提出的项目，编制《项目建议书》和填写《项目

计划审批单》，报相关业务主管科室批准后，由各主管科室

负责人和分管副经理签字盖章后，向经营管理科申报；

③经营管理科审核《项目建议书》、《项目计划审批单》

和项目估算费用。

④经营管理科汇总业务主管科室申报的项目，上报分公

司经理办公会审批，批复后通过0A下达；

2.5统计

2.5.1投资/项目计划下达2周内，业务主管科室应向经营管

理科上报详细的投资实施计划，包括招投标、合同签订、项

目开工、竣工验收、结算等关键节点，经营管理科汇总后,

向规划计划处上报；

2.5.2项目实施过程中，业务主管科室每月应按照工程实际

进度到财务进行预估。并在每月25日前将《工程项目形象

进度月报表》（由施工单位提交，主管科室审核）报至经营

管理科，完成工程进度确认；

2.5.3每月3号前，经营管理科需填报上一月《投资计划执

行情况表》，报规划计划处。

2.5.4项目计划下达后，每两周的周五前，业务主管科室需

填报《****年昆明公司项目执行情况大表》，报送经营管理

科。经营管理科应掌握合同价和项目进展情况，催办延期项

目。

第三章施工图设计编制、审查及预算编制

3.1获得初步设计（技术方案）及概算批复后，由业务主管

科室委托设计单位开展施工图设计。（通过选商，与设计单

位签订合同）

3.2由业务主管科室组织，经营管理科、质量安全环保科及

其他专家参加，对施工图设计进行审查，出具正式审查意见

或会议纪要。（施工图设计审查参考《建筑工程施工图设计

文件技术审查要点》建质[2013]87号文件执行。）

3.3经营管理科根据业务主管科室提供的施工图、施工方案

或技术方案，编制工程预算。

第四章项目选商

按项目金额和项目性质划分，分公司项目选商方式可分

为招标项目、达到招标限额而未招标项目和非招标项目3种。

其中，金额超过50万元的项目，执行招标项目管理流

程。金额超过50万元且不能采用招标方式选商的项目，需

获得分公司（公司）招标投标管理委员会及经理办公会对于

可不招标的批复后，执行达到招标限额而未招标项目管理流

程。金额在50万元以下（除分公司招标管理委员会或经理

办公会确定采用招标方式选商的项目）的项目执行非招标项

目选商管理流程。

4.1招标项目

4.1.1分公司管理的招标项目

①单次采购估算额在50万元及以上200万元以下的工

程项目（含工程承包项目）；

②单次采购估算额在50万元及以上100万元以下的物

资采购项目、服务项目；

③西南管道公司授权管理的三类招标项目；

④由分公司招标委员会或分公司经理办公会确定采用

招标方式选商的其他项目。

4.1.2招标方式

对于满足公开招标条件的，一律采用公开招标方式选商。

4.1.3招标项目选商流程

4.1.3.1招标文件编制

业务主管科室负责编制其负责招标项目的《招标方

案报审表》、招标方案及招标文件的技术标部分，经科

室负责人、分管业务副经理审批后，连同项目的立项批

复（项目计戈IJ/投资计划）进行上报。（该条只针对50

万-100万的物资采购项目、50-200万的工程项目）

公开招标的将《招标方案报审表》上报分公司招标

管理办公室批复；

邀请招标的，填写《招标方案报审表》，上报分公

司招标管理委员会后，报经理办公会批复，获得分公司

招委会及经理办公会会议纪要；

4.1.3.2招标流程

获得招标方案批复后，业务主管科室将报审表、会议纪

要、招标方案和招标文件报分公司招标管理办公室。

招标方式

拦标价

———►招标方案审查

招标代理机构选择

其他招标事项

招

④

＞委托代理机构

标

管③,招标文件审查,

确定招标文件发布招标公告

审查会签记录

理

开标、评标

办

公示中标候选人

公

室

⑤_►审议中标结果形成招委会会议纪要

⑥

——►经理办公会审定中标结果形成经理办公会会议纪要

⑦

发放中标通知书

⑧

签订合同

说明：

1.工程项目拦标价由招标管理办公室委托给第三方单位编制，三类招标项目拦标价报

规划计划审核；

2.招标过程中，业务主管科室应积极配合提供、补充资料，参与开标、评标工作。

4・1.3.3三类招标项目（100万以上物资采购和服务项目、200

万以上工程项目），业务主管科室负责编制其负责项目的《招

标方案报审表》、招标方案及招标文件的技术标部分，提供

项目的立项批复（项目计划/投资计划），由分公司招标投标

管理委员会核实，报分公司经理办公会批准后，由分公司招

标管理办公室上报西南管道招标管理办公室/西南管道公司

招标投标管理委员会。

如西南管道公司招标管理办公室授权分公司组织

招标，执行4.1.3.1和4.1.3.2招标程序，招标结果由分

公司招标投标管理委员会核实，报分公司经理办公会批

准后，由分公司招标管理办公室上报公司招标投标管理

委员会审批后实施；如西南管道公司组织招标，业务主

管科室应配合分公司招标管理办公室提供、补充资料，

参与开标、评标及合同签订工作。

4.1.4招标改谈判项目

对已审批招标方案的招标项目在实施招标过程中，

由于某些原因导致招标失败或流标，需改为谈判确定合

同相对人的，应根据管理权限：

4.1.4.1三类项目，由业务主管科室填写《招标改谈判报审表》,

提供相关证明文件，分公司招标投标管理委员会核实，报分

公司经理办公会批准后，由分公司招标管理办公室上报公司

招标投标管理委员会审批后实施；

4.1.4.2100万以下物资采购和服务项目、200万以下工程项

目由分公司招标投标管理委员会核实后，报经理办公会审批

后，获得招委会和经理办公会会议纪要后实施。

4.1.5相关时间节点要求

4.1.5.1依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日

起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日；

其他采用邀请招标且不涉及编制技术方案的经常性项目，在

征得全体潜在投标人同意后，可适当缩短商务投标文件编制

时间，但最短不得少于五日。

4.1.5.2招标人或招标专业机构应当在评标结束后三日内，在

中国石油招标投标网上对中标候选人进行公示，公示期不得

少于三日。

4.1.5.3招标结果备案或审批通过后，由招标人或招标专业机

构向中标人发出中标通知书，并通知未中标人，同时在中国

石油招标投标网或中国采购与招标网上发布中标信息。

4.2达到招标限额而未招标项目

4.2.1获得可不招标批复

业务主管科室填写《可不招标事项报审表》，100

万以下物资采购和服务项目、200万以下工程项目报分

公司招标投标管理委员会及经理办公会，获得招委会及

经理办公会对于可不招标及选商方式批复的会议纪要。

三类项目由业务主管科室填写《可不招标事项报审表》提

供相关证明文件分公司招标投标管理委员会核实报分公

司经理办公会批准后由分公司招标管理办公室向西南管道

公司招标投标管理委员会报审。

4.2.2可不招标项目选商流程

业务主管科室按照非招标项目中一般类项目选商

流程4.322执行。100万以下物资采购和服务项目、

200万以下工程项目选商结果报分公司招标投标管理委

员会和经理办公会审批，获得招委会和经理办公会会议

纪要。三类项目选商结果由分公司招标投标管理委员会

核实，报分公司经理办公会批准后，由分公司招标管理

办公室上报公司招标投标管理委员会审批后实施

4.2.3可不招报事项

可采用不招标方式选商的事项参照《招标管理程序》相

关规定执行。

4.3非招标项目

431项目类型

按照项目性质划分，项目分为强制类项目和一般类

贿L1强制类项目

指该项目只有唯一或指定单位提供，且取费按照国家相

关文件执行，不存在谈判空间的项目。如西南管道公司已下

发正式文件,规定了服务单位和具体金额的项目,如计量器

具周期检定、供用电、用水、燎，公用通信、政府相关部

门规定的一些专项收费、国家强制要求的部分检测项目等。

4.3.1.2一般类项目

指能提供该服务的单位不止一家，或取费非执行国家或

地方强制规定的项目(包括采用单一来源谈判方式进行选商

的项目\

4.3.2非招标项目选商流程

4.3.2.1强制类项目

(1)项目计划下达后，业务主管科室审查选商单位的

资质，并将审查结果及相关信息填写入《项目选商单位资质

审查表》，连同选商单位资质等材料一并报经营管理科进行

二次审查；

(2)业务主管科室填写《项目选商结果审批表(强制

类项目》，将投资计划/项目计划、下发的正式文件或地方政

府发布的文件、取费依据等文件作为附件(电子版亦可)；

(3)项目选商结果报批，业务主管科室汇集审批

表及附件，按照管理权限报抑框架协议按估算额）其中：

①2-20（包括2万元）项目报分公司分管副经理

审批②20-50万（包括20万）项目报分公司分管副经

理审批后，报分公司经理审批；

③50万元以上（其中包括50万-100万元的服务

和物资采购项目，50万・200万的工程项目）项目报分

公司经理办公会审批，获得会议纪要。

（4）获得批复后，业务主管科室在合同管理系统

上报合同，组织与选商单位签订合同。

4.3.2.2一般类项目

（1）项目计划下达后，业务主管科室开展市场调

研询价，邀请不少于3家承包商（供应商）参加报价和

谈判。如实际参加谈判不足3家的，发起科室需提供书

面说明或承包商（供应商）不能参加谈判的回函，才能

继续组织谈判，否则将调整承包商（供应商）资格条件

或项目需求，重新确定参与谈判的承包商（供应商）名

单；（2）业务主管科室审查参加谈判的承包商（供应

商）的资质、过往业绩等文件，并将审查结果及相关信

息填写入《项目选商单位资质审查表》，并填写《项目

选商情况审批表（一般类项目》，报科室负责人和分管

副经理窜就务主管科室将C项目选商单位资质审查表》、《项

目选商情况审批在一般类项目》和选商单位资质等材料

一并报经营管理科进行二次审查;

（4）在纪检人员监督下，业务主管科室接受参加谈判

的承包商（供应商）的报价单（盖有公章）或报价依据（工

程预算书）；

（5）业务主管科室制定谈判方案后，填写《项目选商

谈判资料表》，经营管理科审核后，于谈判前一天分发到拟

参会人员手中熟悉，对于涉及谈判策略方面的问题进行内部

沟通，以保持内部的一致性；

（6）经营管理科组织相关人员开展谈判工作，业务主

管科室填写《中国石油西南管道分公司非招标项目商务谈判

记录单》；

（7）项目选商结果报批，业务主管科室填写《项目选

商谈判结果审批表（一般类项目》，连同投资计划/项目计划、

一二次报价单/取费依据、谈判记录单等文件作为附件（电子

版亦可），按照管理权限报批，其中：

①2-20（包括2万元）项目报分公司分管副经理审批；

②20・50万（包括20万）项目报分公司分管副经理审

批后，报分公司经理审批；

③50万元以上（其中包括50万-100万元的服务和物

资采购项目，50万-200万的工程项目）项目报分公司经理

办公会审批，获得会议纪要。

(8)获得批复后，业务主管科室在合同管理系统

上报合同，组织与最终选定单位签订合同。

4.3.3谈判组成人员

4.3.3.1竞争性谈判及单一来源谈判，由经营管理科牵头，谈

判组成人员应包括技术、安全、经济(财务、造价等X法

律等部门。其中：

技术审查：项目负责业务主管科室1-2人；

经济审查：经营管理科1人，其中工程类合同由工

程造价岗人员参与，其他项目由财务人员参与；

安全审查：质量安全环保科1人；

部分特殊项目，可外聘专业人员或法律顾问参与。

4.3.3.2纪检监察人员1人，监督整个谈判过程是否合法合规。

除纪检监察人员外，参与谈判人数应为5人及以上的奇数。

4.4选商单位资质审查要点

4.4.1主体资质审查

审查项目审查内容

企业名称该名称是否与拟签合同当事人的名称一致

是否与拟签合同标的额相称，对注册资本金明显小于合同交易

注册资本金额的合同相对人，通过在合同条款中细化条款，必要时要求

对方提供履约担保，防范其履约风险

其经营范围拟签订合同业务是否在经营范围内

企业的证照年检是否通过

4.4.2合同相对人应提供资料

合同相对人资料

三证（营业执照、组织机构代码证、税务登记证）合并后的加

企业法人

载统一社会信用代码的营业执照

自然人自然人身份证扫描件

事业单位事业单位法人证书（若有）

政府部门上级部门下发的设立文件（若有）

4.4.3其他

4.4.3.1合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，

应具备相应的许可、等级、资质证书。

其中工程类承包商还需提供质量管理体系认证、安全生

产许可证、集团分包商准入证等资质。

4.4.3.2由代理人代签合同的，应出具真实、有效的授权委托

书。

4.4.3.3能够证明其履约能力的有关资信资料。

4.4.3.4具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事

实，现未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。

4.4.3.5应具备公司有关市场准入资质。优先选择有准入的承

包商或者考虑中石油内部工程技术承包商。

4.5谈判审查内容

科室谈判审查内容备注

1、选商单位过去业绩，以及与集团内部单位

或柞关行业的服务经验；

2、参加谈判的承办商（供应商）提交的方案

是否能响应项目全部需求（包括时间、报价

工程项目注意审核

等）；

业务科室其是否是借用他人

3、参加谈判的承办商（供应商）营业范围是

资质

否符合；相对人营业执照等在有效期内；事业

单位营业执照有法人证书替代；

4、参加谈判的承办商（供应商）资质证明、

等级证书、中国石油准入证等。

1、HSE合同；

2、HSE作业计划书;

质量安全环保科

3、所量安全环保协议；

4、质量、环境、健康、职业健康相关证书；

1,是否超过项目计划批夏金额；

2、工程项目取费，预算经有效审核；

经营管理科

3、发票是否为增值税专票；

4、付款方式：是否有预付款；分期付款等

综合办公室1、监督谈判过程是否合法合规

第五章合同签订

项目完成选商工作后进入合同管理流程合同管理流

程主要包含合同起草申报、合同审查审批、合同签署用印、

合同履行检查、合同的变更和解除五个环节。

5.1合同类别

目前，分公司主要涉及的合同类别包括:（其他详见《合

同管理程序》）

①二类合同：需上报西南管道公司审批的合同。包括：

100万元以上的服务和物资采购合同；200万元以上的工程

合同；

②三类合同：2-100万元的服务和物资采购合同;2-200

万元的工程合同。

5.2合同起草申报

合同文本格式应采用集团（股份）公司合同标准文本（标

准文本可在西南管道公司网站首页-规划计划处■合同管理・

合同示范文本中下载）；没有相应标准文本或因特殊行业制

式合同不能采用集团（股份）公司标准文本的，由双方根据

实际情况商定文本。

合同承办人准备好合同文本以及合同相关附件，在合同

管理系统中填报完整的合同信息及相关附件。（合同管理系

统使用具体见《合同管理系统操作指南》）

5.3合同相关附件

5.3.1招标项目应附材料

①下达的投资计划或财务预算（项目计划）;

②公开招标的提供经分公司招标管理委员会审批

的招标方案报审表/三类项目提供经公司招标管理办公

室审批的招标方案报审表；邀请招标的提供经分公司招

标投标管理委员会和经理办公会对招标方案审议的招

委会纪要和经理办公会会议纪要/三类项目提供经公司

招标投标管理委员会对招标方案审议的招委会纪要；

③招标文件（发布版）；

④中标通知书；

⑤分公司招标投标管理委员会和经理办公会对招

标结果（公开招标或邀请招标）审议的招委会纪要和经

理办公会会议纪要/三类项目提供公司招标投标管理委

员会对招标结果（公开招标或邀请招标）审议的招委会

纪要•

5.3.2达到招标限额而未招标的项目应附材料

①下达的投资计划或财务预算（项目计划）；

②分公司招标投标管理委员会和经理办公会对选

商方案审议的招委会会议纪要和办公会会议纪要/三类

项目提供公司招标投标管理委员会对选商方案审议的

招委会纪要；

③分公司招标投标管理委员会和经理办公会对选商结

果审议的招委会纪要和经理办公会会议纪要/三类项目提供

公司招标投标管理委员会对选商结果审议的招委会纪要；

④西南管道分公司非招标项目商务谈判记录单。

5.3.3非招标项目应附材料

①下达的投资计划或财务预算；

②《项目选商方式审批表（一般类项目》；

③《项目选商谈判结果审批表》/经理办公会会议纪要;

④西南管道公司非招标项目商务谈判记录单。

5.3.4工程施工类合同应附

除上述资料外，工程施工类合同还应付：施工方案;HSE

作业计划书；签订完成的质量安全环保协议；经审核的工程

预算书。

5.4合同审查审批流程

5.4.1审查审批流程

分公司管理的三类合同由承办人负责起草，在合同管理

系统中进行申报，并跟踪、催办合同审查审批流程。

流程审查审批流程：合同管理岗初审―专业技术审

查一经济商务审查-法律合规性审查一所属单位领导审

批一承办人一订立合同。

5.4.2审查审批流程相关要点

5.4.2.1合同承办科室及承办人要在合同选商工作结束（指中

标通知书载明日期或合同谈判结束）后，合同履行开始日期

前30天，将合同相对人信息及选商等签约依据和合同文本

等信息上传合同系统。

5.4.2.2合同承办人应跟踪、督促合同的网上流转审批，若停

留在某一审批人处超过1天，应通过小信封、电话、短信等

方式催办。凡被退回修改的合同，要及时修改后重新送审。

5.4.2.3各科室审查合同实行限时审结制，合同审查人员至少

每个工作日需访问一次合同系统，单位岗位审查期限控制在

1个工作日内，相关合同审查人员出差或休假时，须委托本

科室有审查能力人员审查合同。

5.4.2.4审查部门及审查人员在审查合同时，可以要求合同承

办科室及承办人提供与合同有关的补充材料，并出具审查意

见，审查意见应当明确、具体。合同承办人应当根据审查意

见对合同文本进行修改。对审查意见未予采纳的，合同承办

人及承办科室应当及时与合同审查部门沟通并说明情况。

5.5合同签署、用印

5.5.1合同审查审批完成后，承办人按照合同约定份数打印

合同文本、《合同基本信息表》（1份）和《合同审查审批表》

（1份b

5.5.2合同审批完毕7个工作日内，承办人必须完成网上合

同打印以及双方签署、盖章工作。其中：

①20万元以上合同由分公司经理签署；

②20万元（含20万元）以下合同由经分公司经理授权

的分管副经理签署。

5.5.3签署盖章完毕后，由承办人将合同文本（正本\合同

审查审批表、对方签约人的授权委托书（对方签约人为非法

定代表人时）等资料返回给合同管理人员，合同管理人员留

存正本1份，其余2份，1份由承办人及科室自行管理，1

份用于财务结算。

5.5.4合同签署打印完毕，承办人应及时线下完成《合同签

订信息填报确认表》并由合同管理员确认后，在合同系统中

填报签订信息，并在文本上准确填写合同系统中统一生成的

合同编号。

5.6合同履行检查

按照西南管道公司要求，定期对分公司合同履行情

况进行检查，分公司各科室合同承办人应定期对其负责

的合同履行情况进行检查，并按季度（每年4月1日、7月

1日、10月1日、1月1日前胞分公司合同管理人员报送

《合同履行情况检查表》。

5.7合同的变更和解除

5.7.1合同需要变更或解除时，应签订变更或解除协议或出

具解除通知，业务主管科室负责拟定变更协议。

5.7.2合同变更的相关依据，20万以下合同提供经分管副经

理审批的变更表，20万-50万的合同提供经分管副经理和经

理审批的变更表,50万以上合同需提供分公司经理办公会批

复的会议纪要。

5.7.3合同发生变更、转让、终止时，有关科室应通过合同

系统完成审查审批，应执行原合同的审查审批程序。

5.8其他要点说明

5.8.1招标项目中标通知发放后应在30日内完成合同签订；

5.8.2对于达到招标限额的项目，承办科室及承办人至少提

前3个月开始准备合同相关附件，如因项目报批滞后，而延

误合同上传系统，未给合同审查审批留足时间而导致事后合

同，由承办科室和承办人承担相应责任。

5.8.3对于每年需续签的项目，分公司合同管理人员提前3

个月提醒承办科室及承办人，双方签字确认，如提醒后，承

办科室仍因项目报批滞后，而延误合同上传系统，未给合同

审查审批留足时间而导致事后合同，由承办科室和承办人承

担相应责任。

第六章施工过程管理

项目在签订完《££施工合同》及《HSE作业计划书》、

施工合同及交纳规定的安全环保风险抵押金后，进入项目施

工阶段。

6.1开工准备阶段

安全和技术交底

项目开工前，项目主管部门须组织分公司相关职能部门、

设计、监理、站队现场管理人员进行现场安全和技术交底（见

附件卜项目主管部门向项目所在站队发出《开工联络单》（见

附件方站队收到《开工联络单》签字盖章返还给项目主管

部门。项目主管部门要认真详细填写表格中的注意事项、质

量标准等具体内容，同时项目主管部门须向站队提供如下必

要的附件：施工图纸、经审批的施工方案、开工报告、施工

合同、主管部门要求的其它表格等。

6.2项目实施阶段

6.2.1项目抽查

6.2.1.1项目实施阶段，项目主管部门、安全科、经营管理科

及公司领导要对项目进行抽查，填写《项目抽查表》（见附

件），作为项目竣工资料的必要组成部分。

①项目主管部门、安全科抽查次数要求：

100万元及以上项目抽查次数之3次

50万元（含）~100万元项目抽查次数N2

10万元（含）~50万元项目抽查次数

10万元以下项目主管部门随机抽查。

②经营管理科目抽查次数要求：

100万元及以上项目抽查次数22次

20万元（含）〜100万元项目抽查次数21次

20万元以下项目随机抽查。

③公司领导随机抽查任何项目。

④每个部门可以单独抽查，也可以几个部门联合抽

查。如果是联合抽查，参加抽查的部门各算一次抽查。

除表中要求抽查内容外，可以根据现场情况增加其它抽

南内容漾单一式2份，施工单位留存1份，抽查部门留存1

份备查。项目抽查情况每次汇总到人事与党群科，作为绩效

考核的依据。

6.2.1.3为了加强现场管理，站队在对项目检查中发现问题根

据情况可以直接下达处罚(整改)通知单，直至停工。处罚

金额从安全风险抵押金中扣除。

6.2.1.4如果监理单位未及时发现施工现场存在的问题并要

求整改，由检查部门或站队给监理单位下达处罚通知书一式

两份，一份交给监理单位，一份交给经营管理科，结算时一

并扣减。处罚标准按每发现一个问题扣该项目监理费的0.5%

计算,但最低不少于500元。各主管部门在签订合同时必须将

该条款纳入合同条款。

6.2.2变更管理

6.2.2.1基本概念

①设计变更：是指因设计缺陷致使工程无法实施，由设

计单位提出的变更。

②现场签证：指就施工图纸、设计变更所确定的工程内

容以外，施工图预算中未包含而施工实际发生的工作内容所

办理的签证。

622.2变更管理

(1)计划下达项目、招投标项目、合同签订的施工项

目必须与现场实际一致，施工方案及施工图设计不能随意变

更。

(2)如果确需设计变更、现场签证或其他调整，

无论项目投资是否有节约所有的设计变更、现场签证或其

他调整必须由主管部门及时书面报分公司经营管理科西南

管道公司限上项目的设计变更须先报主管处室批复）曲分

公司经营管理科核定或上报西南管道公司批复后才能实施，

并纳入计划统一管理和结算，否则不予结算。

（3）现场签证应经现场代表、监理、项目技术负

责人、主管副经理确认后作为工程项目结算依据，结算

审核人员对有疑义的现场签证要进行必要的现场核实。

（4）变更管理权限：

①设计变更：四类项目单项变更增加（或减少）10

万元的，由分公司负责审批；超过10万元（含10万元）

由分公司确认，上报规划计划处审批。

②现场签证：增加投资2万元的，由分公司自行审批；

增加投资超过2万元（含2万元）不足10万元由分公司确认,

属投资及大修理项目的还需要上报规划计划处审批；增加投

资超过10万元（含10万元）以上由分公司确认，属投资及大

修理项目的还需要规划计划处审核，公司领导审批。

6.3其他要点说明

投资项目的实施应严格按照下达的年度投资计划和批

准的项目内容执行。项目实施过程中不得随意变更项目内

容、施工方案或提高建设标准。如变更须按变更管理权限获

得书面同意的批复后实施。

6.4工程资料标准文本

附件：1、项目建议书；

2、工程招标评审表；

3、图纸会审记录；

4、设计交底记录：

5、安全、技术交底记录；

6、初步（内部）验收会议纪要；

7、预（结）算封面

8、开工报告（分有监理和无监理使用两种表格）

9、竣工报告（分有监理和无监理使用两种表格）

10、现场签证单（分有监理和无监理使用两种表格）

11、隐蔽工程记录（分有监理和无监理使用两种表格）

12、竣工验收单（分有监理和无监理使用两种表格

13、工程进度单（按内控体系内表格执行）

14、项目抽查表

15、开工联络单

16、应急抢险项目计划审批单

17、施工组织设计（施工方案）审批单

18、维修项目前期方案审批单

19、承包商选择要求

20、投资计划项目管理职责范围

第七章竣工验收

项目完工后5个工作日内，由项目主管部门组织

项目验收，验收结果作为办理工程项目结算及项目转

资依据。验收分为初步（内部）验收、竣工验收两部

用不初步（内部）验收

投资计划下达的所有项目须进行初步（内部）验收,

其中单项投资超过50万元的项目和站内大修项目必须

逐项验收，其他项目进行抽样检查验收，抽验的项目数

不能少于计划下达数的50%0

7.1.1验收内容

验收主要从实施的项目与计划是否相一致、项目工程量

是否与审批的施工方案及施工图设计相符、工程质量是否符

合设计标准、竣工资料是否齐全、地貌恢复是否符合要

求等方面进行。

7.1.2验收组织

由项目主管部门组织，经营管理、安全、纪检部门及监

理、站队派人参加组成验收小组；验收后，项目主管部门需

对验收结果形成验收纪要。

7.1.3考评

验收小组现场验收后，对施工单位进行综合考评，考评

结果与下一年的项目招标挂钩。

7.2竣工验收

初步（内部）验收后，达到竣工验收条件的项目，项目

主管部门应向主管处室申请竣工验收，按主管处室意见及要

求进行竣工验收。

第八章工程结算管理

工程结算资料是工程造价确定的重要依据，同时竣工结

算审核是投资控制的最后环节，这就要求我们结算依据要充

分，过程资料要完善，结算审核要严瑾。

8.1结算依据：一般工程项目结算资料清单

1、工程预算书；

2、工程结算书；

3、工程量计算书及电子版本（即计算底稿）；

4、施工合同，补充合同或施工协议书；

5、设计图纸;

6、工程竣工图；

7、工程竣工资料；

8、图纸会审纪录；

9、设计变更单；

10、工程洽商记录；

11、监理工程师通知或发包人施工指令；

12、会议纪要；

13、现场签证单；

14、材料设备单价呈批审核单（见附表2）;

15、甲供材料、设备收货验收签收单；

16、施工单位投标书；

17、招标文件（含工程量清单）、招标答疑纪要;

18、开工报告、竣工报告及工期延期联系单；

19、其他有关影响工程造价、工期等资料；

20、移交资料签收表。

8.2结算相关要求

结算资料要求：结算资料要求真实、完整、规范、相关

表格（附件）中签字、盖章部分必须完整，监理和主管各科

室应予以审核确认。同时施工单位要严格履行合同约定的施

工工期，及时上报结算资料。若过期不报，结算管理部门按

照合