金融产品销售系统-操作手册-统计报表及交割对帐

第^*报表

§1.交割对帐

交割对账功能主要向客户提供打印各种交割单、对账单的服务。一般客户可在营

业部通过自助设备打印自助交割单、自助对账单，也可通过操作员打印普通交割对账

单。为方便客户使用，系统还提供汇总交割、批汇交割等功能，对于一些特别的情况,

系统可选择交割。对于打印输出的内容格式，也可以通过配置文件，在一定范围内可

以调整，以便适应各地实际情况。主要功能说明如下：

证券自助交割：客户在自助端打印证券成交交割单，会置状态防止重复打印。

证券普通交割：操作员为客户打印证券成交交割单，会置状态防止重复打印。

证券其他交割：操作员为客户打印其它情况下的交割单，其中：

重新交割：可打印客户指定时间段内的所有交割记录，不论是否已交割。

汇总交割：可根据证券代码等汇总，将多笔成交按类汇总。

批量交割：可根据客户分组批量打印，减轻交割工作量。

批汇交割：为批量交割和汇总交割的功能组合。

申购交割：专用于打印客户的申购成交记录。

中签交割：专用于打印客户的中签成交记录。

选择交割：可查询出客户所有交割，选择某几条记录进行打印。可解决打印

中卡纸等问题。

证券自助对账：客户在自助端打印资金流水情况，会置状态防止重复打印。

证券普通对账：操作员为客户打印资金流水情况，会置状态防止重复打印。

证券选择对账：可根据客户选择的对账内容进行打印。

证券邮寄对账：按邮寄格式打印对账单。

场外基金自动交割：客户在自助端打印场外基金成交交割单，会置状态防止重打。

场外基金重新交割：可打印客户指定时间段内的所有交割记录，不论是否己交割。

场外基金基金账户卡：可打印客户在某基金公司下的基金账户卡。

打印设置：设置打印输出方式、打印机属性等。由于交割对账与打印关系密切，

此项功能需在使用交割对账前先设置好。

匕打印设置

功能简介

此打印设置控制了所有有关交割和对账打印的基本设置.，用户需在使用交割对账前

先设置：

图6-1

详细说明

◎打印类型：选择自助交割机或本机的打印机类型。系统默认提供了10种常见的类型,

如EPSON型、TM型、OKI型等。通过安装各人打印机的驱动程序，选择打印驱动

方式，可使用于任何打印机打印（激光、喷墨打印机等）。也可选择文件打印，将结

果输出到指定文件中，此时需设置文件名，^11c:\hello.txto

◎打印方式：和打印类型配合使用，可提供并口、串口、打印驱动和文件打印等方式。

©字体名称，字体大小，页面设置：

这三项选择，在设置打印方式为。打印驱动方式时，才有效，可以修改设置。

其他方式均默认为：宋体，10号。

◎倍体字体：加倍字体打印用的，默认为宋体14号。

◎初始化串、换页串、切纸串等都自助交割机类型的命令串。

◎文件名：选择文件打印时，可设置输出结果的文件路径、名称。

匕证券自助交割

功能简介

打印单个客户保留天数内未交割过的所有交割单。保留天数在deliver.ini设置c如图:

图6-2

详细说明

◎客户输入方式默认为划资金卡。输入方式是否切换、是否校验交易密码等可在配置文

件deliver.ini中修改。

◎客户在客户端划卡后，系统直接打印该客户在保留天数内的未交割记录。如客户没有

成交，则提示后返回等待输入状态。

匕证券普通交割

功能简介

操作员打印单个客户保留天数内未交割过的所有交割单。保留天数在deliver.ini设置。

图6-3

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式。输入帐号后自动显示客户姓名，

以便操作员进行核对。

◎选择打印的证券类别，不选为全部。

◎输入证券代码。当仅需打印某证券的交割单时，请在此输入相应的证券代码；否则忽

略该项不用输入。

匕证券普通交割

重新交割

功能简介

打印单个客户指定时期内满足条件的所有交割单（包括已交割过的）。

，重新交割-1□1x|

图6-4

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式c

◎输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD,默认为上一日。

◎输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDD,默认为上一日。

◎选择打印的证券类别。

◎输入证券代码。当仅需打印某证券的交割单时，请在此输入相应的证券代码；否则忽

略该项不用输入。

汇总交割

功能简介

◎打印客户的汇总交割单：将同一个资产账号下的同一天、同一种证券、同一交易方向

（买、卖）的交割记录汇总成一张交割单，向客户提供简洁的成交信息。

◎界面和输入同重新交割。

图6-5

详细说明

◎打印客户的汇总交割单：将同一个资产账号下的同一天、同一种证券、同一交易方向

（买、卖）的交割记录汇总成一张交割单。

◎打印结果中：成交数量取各笔记录的总和，成交价格取各笔的加权平均价。

批量交割

功能简介

批量打印某一类客户一段时间内的交割单。

图6-6

详细说明

◎选择起始日期、终止日期。

◎选择证券类别，不选则打印全部。

◎输入证券代码，不输则为全部。

◎选择客户类别。可按CTRL+A全选。

◎选择大户室号°可按CTRL+A全选"

◎可选择是否打印已交割过的，以及是否需要汇总打印。（当选择包括已交割单时，汇总

交割选项有效）

批汇交割

功能简介

©批量打印某一类客户一段时间内的汇总交割单。

◎将同一个资产账号下的同一天、同一种证券、同一交易方向（买、卖）◎的交割记录

汇总成一张交割单。

◎界面和输入同批量交割。

申购交割

功能简介

专门用于打印单个客户的申购交割单。

口申购交割-回X

图6-7

详细说明

©输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式，

◎输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDDo

◎输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDDo

◎选择打印的证券类别，不选为全部。

◎输入证券代码。当仅需打印某证券的交割单时，请在此输入相应的证券代码；否则忽

略该项不用输入。

中签交割

功能简介

专门用于打印单个客户的申购中签的交割单。

界面和输入同申购交割。

选择交割

功能简介

专门用于选择单个客户的的某几条交割单。

开始界面和输入同重新交割。确认后再显示客户的交割记录界面，用户可选择其中一些记

录进行交割。

纥证券自助对账

功能简介

打印指定客户的对账单。

图6-8

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式c

◎输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDDo

◎输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDDo

匕证券普通对账

功能简介

打印指定客户的对账单。

图6-9

详细说明

打印格式：0—标准；1—格式1；2—格式2；3—格式3。

选择打印的对账的格式。附不同格式的交割单样式

输入资产账号,可按F4选择输入不同的客户标识,

输入起始日期。日期格式为:YYYYMMDDo

输入结束日期。日期格式为:YYYYMMDDo

选择币种类型。

选择对账类型,分普通和合并两种。合并对账是指把该资产账号下同一天内、同一只

证券、同一个交易方向的对账流水合并成一笔显示。

所有对账单，均可显示格式查询，选择打印按钮打印到打印机或者打印到文件。

标准格式对账单:

徐汝荣［17］对帙单

日期流水号1业务标志1证券代代1价格1发生数量1发生金领1资金余颔1证券余颜1备注

2001010515现金存0000310500031050.000

2001010521证券买入20023.65185-675.2530374.75185证券买入

2001010522证券买入20251.513500-528S.0025069.753500证券买入

200101083证券买入20251.51300-4565424633.213800证券买入

200101085证寿为八20251.5140-60.8725321.443340证券买入

200101098证券买入20023.65200-73S7024585.74385证券买入

200101099证券买入20251401000824340证券买入

2001010910证券卖出20251.30-10001289.6824464.683340证券卖出

2001010911证券买入20300.991000-997.7323466.951000证券买入

打印1关闭I

图6-10

格式1对账单

同时打印证券余额对账单

侏汝荣［17］对帐单

日期|业务标志|银行|股东代码|证券■§称【价格|发生数且|发生金额|本次余颔|证券余蹴|

RUlUlg内郃

部

内

20010105证券买入95209520滋方科B65185-675.2S30374.75185

部

内

20010105证券买入95209520浜特力B513500-5285.0025089.753500

部

内51

20010108证券买入95209520深恃力B300-456.5424633.213800

部

内51

20010108证券卖出9S2O9520深特力B-500749.1025382.313300

部

内51

20010108证券买入95209520深杼力B6540-60.8725321.443340

部

内

20010109证券买入95209520深万科B402CD-735.7024585.74385

部

内

证券买入30

20010109部9S2O9520深恃力B1000-1410.9223174.824340

内99

证券卖出部深恬力

20010109内95209520B-10001289.8624464.683340

20010109证券买入95209520ST英达B1000-997.7323466.951000

打EP关闭

图6-11

格式2对账单

同时打印证券余额对账单

侏汝荣［17］对帐单

日期业务标志I股东代码1证券名就1价格［发生数量「发生金额1本次余戢1备注

20010105现金存0.00031050.0031050.00

20010105证券买入95209520浣万科B3.65-6752530374.75怔券羹入

20010105证券买入95209520诧特力B1.51-52850025089.75证券买入

20010108证券买入95209520深特力B1.51-4S65424633.21证券买入

20010108证券卖出95209520源特力B1.51749.1025382.31证券卖出

20010108证券95209520说特力B1.51-60.8725321.44证券买入

20010109证沸^入95209520*万科B3.65-735.7024585.74证券买入

20010109证券买入95209520浣特力B182证券买入

20010109证券卖出95209520由特力B1.30-1000128986244&468证券卖出

20010109证券买入95209520ST英达B0.99-997.7323466.95证券买入

打卬|关闭

图6-12

格式3对账单

同时打印证券余额对账单

图6-13

匕证券自助对账

证券选择对赈

功能简介

专门用于打印客户选定内容的对账单。

图6-14

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识c

◎选择输入客户类别，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。

◎选择输入大户室号，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。

◎输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDDo

◎输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDDo

证券邮寄对账

功能简介

专门用于打印邮寄对账单。在每个客户的对账流△记录之前还会打印该客户的通讯地

址、邮编等信息。

具有邮寄对账权限（参见资金账户权限修改）的客户才能打印出邮寄对账单。

图6-15

详细说明

输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识c

选择输入客户类别，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。

选择输入大户室号，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。

输入起始日期。FI期格式为：YYYYMMDDo

输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDDo

输入起始资产账号。

打印该资金帐号区间内所有有邮寄对帐权限股民的对帐单,

输入结束资产账号。

匕场外基金交割

场外基金自动交割

功能简介

用于打印客户场外基金的成交情况，可防止重复打印。

01场外基金自动交常■IEx|

资产账号,[30000043

客户姓名||

I确定电1取消一】|

图6-16

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。

场外基金重新交割

功能简介

用于打印客户场外基金的成交情况，不论是否已交割。

图6-17

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。

打印基金账户卡

功能简介

用于打印客户场外基金的账户卡。

图6-18

详细说明

◎输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。

©选择基金公司。如需打印已交割的帐户卡，则选择“包括已交割的帐户卡”选项。

§2.报表

打印各类报表，如：日常业务汇总表、资金存取轧帐表、成交清算明细表、成交清算

汇总表等，以满足财务做帐的要求。系统提供报表打印到文件的功能。

一般：每天清算完毕、做完数据汇总，即可打印出当天的报表；系统同时提供历史报

表及阶段报表的打印功能。

匕资金报表

匕资金余额表

功能简介

统计当前的资金余额。

图8-1

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细，客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总。

匕客户透支表

功能简介

统计当前透支客户情况。

图8-2

匕资金变动表

功能简介

统计当天资金变动情况。

图8-3

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总。

匕资金变动明细表

功能简介

统计一段时间内的资金变动情况明细。

图8-4

匕利息汇总表

功能简介

统计当前的客户利息。

图8-5

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总、利率类别明细、利率类别汇总。

匕资金流水表

功能简介

统计一段时间内的资金流水情况。

图8-6

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总。

匕银行转帐表

功能简介

统计一段时间内的银行转帐情况。

银行转帐□11®

图8-7

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总、银行号明细、银行号汇总。

匕回购业务表

功能简介

统计一段时间内的回购业务情况O

图8-8

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总。

匕资金存取轧帐汇总表

功能简介

统计一段时间内的资金存取轧帐。

资金轧帐□回区

…✓1（南京止马营）确认①）|

营业部号13

取消（01

起始日期20041215

打印设置化）|

截止日期20041215

操作员号1。

r驱动强制横打

币种类别0人民币二|

r显示冲销

银行代码0J2,3,%5,6,司

客户类别012J

客户空号11,31,32,33,34上

业务分类色

业务标志色

统计类型0柜员元网点工

________________

图8-9

统计类型可选择柜员所在网点汇总、客户所在网点汇总。

匕通存通取佣金清算表

功能简介

统计一段时间内的佣金清算信息。

HSCllent-【通存通取01金法复表］

r槌架（弓系统⑤客尸6资金（E）产品⑻查询（2）报表闻-lfl|x|

通存通取佣金*苴我|

F!X8988（广发证券）确认@|

X7777（合作业务）

X8901便信机构）取消©I

（BX9996（银证通营消中

模板配置（目

r显示打印设置

厂显示打印浏览

J2J

口功功「

的

费开四|「§手勇力2.更名免费音乐请访问…|也GF报表-McroaftWord||■HSaBrt-［道存道取佣…549:43

图8-10

匕通存通取银行清算表

功能简介

统计一段时间内的银行清算信息。

HSClient-1通存通取银行法算］

r槌架（弓系统⑤客尸@资金（E）产品⑻查询（2）报表闻

I自⑶昌

通存通取银行洛苴1

13X8988（广发证券）确认@|

X7777（合作业务）起始日期［20060213

X8901便信机构）取消©|

截止日期|200€0213

fflX9996（银证通营桐中

模板配置⑤

营业部号|C666J1

币种类别|0人民币J

银行代码|J

统计类型|0分银行汜总，|r显示打印设置

P显示打印浏览

11___________________I2J

口功M

A开四I|§j|E“手用|02.更乡免费一乐话行..」@］GFjR麦•加8出\^嫉||.田叽.便存通明“也I未命名-说明I力⑥,9:43

图8-11

匕通存通取资金清算表

功能简介

统计一段时间内的资金清算信息O

图8-12

匕前台收费表

功能简介

统计一段时间内的前台收费。

前台收费

，1（南京止马营）确认9）|

起始日期|20041215

取消©|

截止日期|20041215

打印设置也）

'吕'北节Pf1二

客户类别。12jJ

厂驱动强制横打

客户室号11,31,32,33,34二

收费类别01234567二J

委托方式0123456789JKLY二|

交易类别12DH!二］

统计类筌0营业网点明细二

0营业网点明细

1营亚网点汇总

2客户类别明细

3客户类别汇总

4客户堂号明细

5客户室号汇总

图8-13

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总。

匕证券报表

匕成交汇总表

功能简介

统计一段时间内的成交情况。

成交汇总□I-®

7M南京止马营)

确认9)

起始日期120041215

取消(C)

截止日期|20041215

打印设置也)

营业部号11二］

交易类别|12DH二］

r驱动强制横打

交易属性|0123456789ABCD：』

客户类别|012二J

客户空号|11,31,32,33,34

席位编号［二］

银行代码网1,2,3,4,5,6,』

资金属性|二］

统计会

统计模式|。屏蔽模式(使庠二］

图8-14

统计类酉2可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、明细和汇总。

匕成交清算表

功能简介

统计一段时间内的成交清算数据。

图8-15

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、明细和汇总。

匕交易一级清算表

功能简介

统计一段时间内的交易一级清算数据。

图8-16

匕证券余额表

功能简介

统计当前客户的证券余额数据。

图8-17

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、

大户室号明细、大户室号汇总、证券类别明细、证券类别汇总。

匕红利派发表

功能简介

统计一段时间内的红利派发数据。

图8-18

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总。

匕转托管表

功能简介

统计一段时间内的转托管手续费数据。

图8-19

匕证券变动表

功能简介

统计一段时间内的证券变动数据0

图8-20

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总。

匕申购配号表

功能简介

统计一段时间内的中购配号数据0

申购配号目一区

确认必

取消©I

打印设置化）|

排除客户类别

图8-21

匕申购中签表

功能简介

统计一段时间内的申购中签数据。

申购中签□叵冈

确认［①

取消©I

委托日期打印设置出）|

营业网点P~南京止马营二］

交易类别排除客户类别

Uu砂厂

口

客户类别A全都XI1中户

口

2大户

客户室号

排序类别|。股东帐号一三|

打印格式I。宽行3

图8-22

匕权证交款表

功能简介

统计一段时间内的权证交款数据。

图8-23

统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总。

&EXCEL才艮表

功能简介

根据需要，编写好EXCEL报表模板，通过模板取出相应的数据，打印出报表。

图8-24

模板的编写具体见模板编写说明。

§3.统计

统计模块为营业部的管理人员提供了实时数据查询和辅助决策。并对各种查询结果提

供打印功能。可按CTRL+P打印到文件或者打印机。

具体配置见交割一一打印设置。

匕委托交易统计

功能简介

可按条件选择统计当日或一段时间内营业部所有的或一定范围内的委托汇总情况。

图7-1

统计结果如下图7-2所示

图7-2

选择L图示」按钮可以以图标方式显示:

图7-3

匕资金头寸统计

功能简介

实时统计、显示当天各交易类别的委托、成交数据和图示，另外包括当天预计申购返

款金额及回购购回金额，以便营业部实时了解自己当前的头寸情况。

鲍逊回按钮，出现以下选择

选择

图7-4

可选择是否刷新和自动刷新间隔时间。

图7-5

匕客户信息统计

功能简介

可按条件统计营业部各客户类别、大户室号或者所有的资金帐户各种状态数量,

开通各种委托方式的帐户数量，代理人经纪人开户数量以及持有资金情况。

图7-6

亦可点击图示按钮，把统计结果用图形显示出来。

客户信息统计