金融产品销售系统-操作手册-场外基金

囹MsH**14**方&操作手册

金融产品销售系统

第十六章场夕卜基金

§1.术语释义

1、开放式基金一是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减、投资者可以按基金的报价在国

家规定的营业场所申购或赎回基金单位的i种基金。

2、基金单位一是指基金发起人向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益

分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证。

3、开立开放式基金资金专用帐户一是指投资者在指定的营业场所开立资金帐户的行为。

4、发行一是指在开放式基金发行期内，基金管理人向投资者发售足够数量的开放式基金单位的行为。

5、申购一是指投资者自愿认购一定数量的开放式基金单位的行为，申购价格为基金单位净值加一定

比例的手续费。

6、赎回一是指投资者自愿赎回一定数晟的开放式基金单位的行为，赎回价格为基金单位净值减一定

比例的手续费。

7、申购费率一是指投资者申购开放式基金时，需依据申购资金总额的一定比例交纳申购手续费，该

比例即为申购费率。

8、赎回费率一是指投资者赎回开放式基金时，需依据赎回资金总额的一定比例交纳赎回手续费，该

比例即为赎回费率。

9、开放日一是指投资者可以进行开放式基金的申购、赎回等操作的工作口。

10、基金资产总值一是指基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和。

11、基金资产净值一是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。

12、基金单位净值一是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。

13、基金收益一是指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、存款利息及其他收入之和。

14、基金净收益一是指基金收益减去按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

15、基金帐户一是指在过户登记中心或其委托认同的其它机构开立的，用于记录投资者持有基金单位

信息的帐户。

16、申购限额一是指投资者申购基金单位时所允许的最高或最低申购数量。

17、巨额赎回一是指开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额10%时的情形。根据《开

放式基金试点办法》的规定，超过10%以上的赎回可延迟办理或者按各户占申请总额的比例分配

-1-

给申请人。

18、定时定额申购一销售人定时定额从客户指定的资金账号扣款购买指定的基金品种，其他处理同申

购。定时定额暂时无特殊优惠，它是基金管理公司提供给投资者的一种方便服务，通常它的最低

投资额比普通申购低。

19、预约赎回一是指投资者赎回金额较大时，应提前一定时间向经办网点预约赎回的行为。

20、基金转换一是指投资者在同一经办网点，就同一基金管理人管理的不同基金之间进行转换的行为。

21、非交易过户•是指投资者因继承、接受赠与、法院判定等非交易原因获得基金单位后通过登记中

心办理过户手续的行为。

22、基金注销一是指开放式基佥因不符合有关规定的要求，被依法清盘的行为。

§2.场外基金参数

匕基金帐号生成规则设置

功能简介

每一营业部都有一个或多个基金帐号区间，每一区间都有是否使用的状态控制；开户时，如果设

置的帐号生成方式由代销商，根据此区段生成帐号。

图4-8

详细说明

目前，只有长盛基金分配基金帐号区段给代销商，由代铛商分配帐号给客户。帐号的规则，前两

位为基金公司Ta号，第三位为客户类型（0代表机构、1代表机构），中间八位为分配的帐号区段，最

后一位是校验位，由系统产生。

匕场外基金交易参数

功能简介

维护各交易类别的各项交易参数。

31基金交总参数

□&所有基金公司3基金公司币种帐号长度认购方式销售商号交易状态|

o南方基金管］勾605

交舄参数设置X圾开始

-

D

03-

基金公司I华夏基金d分红方式配置1°基金代码do

05

公司全称对帐方式1。全部对帐D-05

-05

0人民币▼对帐明细|0不分收费方式b

币种类别DC05

05

认购方式1°金额认购▼对帐项目▼b-05

-

口05

份额存放方式|0按笔d允许业务W1基金帐户开户.~05

口

02基金帐户销户-05

605广发证券D

销售商号M20认购中请05

605开脂二

帐号长度12322申购申请J

523预约申购

交易状态1开始024赎回申请修改M1删除Q>|

925预约赎回

帐号生成1。基金公司关闭©|

026转托管保存⑹1

委托种类11当日委托M27转托管入

028转托管出

当前交易日20050518W29分红方式设置

联系电话03基金帐户修改

M31份额冻结

联系地址532份额解冻

确定g）I取消©

图4-9

详细说明

各交易类别的切换通过位于交易类别的下拉框选择。

­币种类别：为该交易类别对应的清算币种。（目前各个基金公司采用的币种均为。人民币）

•认购方式：0为按基金进行认购，1为按金额进行认购（目前只有长盛是金额认购）。

・销售商号：基金公司分配给销售商的代码。

・基金帐号长度：基金帐号的总长度，包括字符。目前帐号长度为12。

•交易状态：当某个交易所当日不进行交易时，可将该标志位置上，禁止股民进行委托。

・帐号生成方式：0基金公司1代销商。

•委托种类：1当日委托：2夜市委托。为系统控制参数，不建议修改。若营业部开通夜市交易，

则做夜市初始化后，则此参数为2,不需重开组件服务器或客户端程序，则所有的委托将进

入夜市委托状态。

•基金存放方式：0日期+代码，I基金代码。如果是按前者，则不同日期买的相同的基金会按

不同记录存放，而后者是将基金代码相同的所有份额都存放在一条记录中。

■分红方式配置到：0基金代码，1基金帐号，2基金公司；目前长盛、博时、华夏等基金公司

帐号配置到基金代码。

•对帐方式：可以设置不同的对帐方式，0全部对帐；1差异对帐；

・对帐明细：0不分收费方式，1区分收费方式

・对帐项目：可以选择需要对帐的项目，1总数量；2可用数量；4冻结数量

・允许业务：可以根据各个基金公司的不同业务，开通或关闭某些特别业务。

□场外基金交易日期

功能简介

查看或设置交易日的各类状态。

图4-10

系统

H1化

2收盘

B准

3夜市

l

5港算

i6结算

7

a活算

详细说明a

n嚼矍

9

n

A结算

nB数据

nc滔算

各交易类别、年份、月份的切换通过下拉框选择。D结算

n

E清算

•交易日：系统用来设置该天是否为交易日，若设置为非交

易日，则初始化不通过。主要用于各交易类别交易日不同。

为该交易日各个状态位，供查询，一般不建-------

议修改。

图4-11

・初始化交易口

图4-12

初始化交易日是在根据选择的基金公司和起始日期，终止日期批量生成一个时间段的交易日,

自动生成的交易日默认为周一至周五，周六和周日为非交易日。

匕场外基金交易时间

功能简介

查看或设置营业部允许交易的当日委托、夜市委托时间段。

图4-12

详细说明

・时间种类：1当日委托；2夜市委托；3申报时间；4工作时间。

■开始时间、结束时间：为时间种类对应的时间段，格式是两位小时加两位分钟加两位秒构成（如

早上9点30分应为093000）o每个时间种类可以设置不同的时间段，系统控制同种时间种

类的时间段不交叉。

•撤单允许：在该时间段是否允许撤单委托.

匕设置场外基金接口字典

功能简介

设置基金公司接口的所有字段。

图4-13

详细说明

■字段序号：该字段在接口中的序号，不能重复。

•字段名称：接口中该字段的名称。

■字段类型：该字段的类型。

・字段长度：该字段在接口文件中的长度。

・小数位数：字段长度中小数的位数。

・字段描述：该字段的文字描述。

■字段备注：备注。

匕设置场外基金文件路径

功能简介

该模块设置所有基金公司的文件路径，每个基金公司的接口文件，接口文件内的所有字段等。

图4-15

详细说明

・接口文件：

索引编号：该接口文件的索引编号。

基金公司：该接口文件所属的基金公司。

文件类型：接口文件的类型。

文件路径：接口文件的路径。

文件开头：接口文件的内容的开始标志。

接口版本：该套接口的版本。

创建者号：该文件创建者的代号。

接受者号：该文件接受者的代号。

文件结尾：接口文件的结束标志。

取头方式：取文件头的方式。

处理标志：该接口文件是否已经处理的标志。

文件说明：该接I」文件的说明。

图4/6

•接口子文件

索引编号：该接口子文件所在的接口文件的索引编号,

文件编号：该索引文件在接口文件中的索引编号。

功能类型：该子文件的作用。

基金公司：该子文件所属的基金公司。

文件开头：子文件的开头标志。

传送顺序：该文件的传送顺序。

发送者号：该文件的发送者的编号。

接受者号：该文件的接受者的编号。

文件结尾：文件的结尾标志。

文件名称：文件的名称。

文件说明：该文件的说明。

业务类型：该文件包含的业务类型。

业务标记：包含的业务标记。

处理标记：是否处理的标记。

图4/7

・文件配置

子文件号：所属子文件的索引号。

字段序号：在子文件中的顺序。

字段编号：该字段在接口文件中的编号。

字段名称：该字段名称。

基金公司：该配置所属的基金公司。

业务类型：该配置所属又件的业务类型。

空值校验：该字段是否进行空值的校验。

值校验串：暂时不用。

对应字段：该字段在本系统内对应的字段。

缺省值：该字段缺省的值。

图4・18

匕场外基金固定费用

功能简介

设置、修改、查询固定费用。

口基金固定费用,1□!x|

囹©普通个人开户费基金公司费用…委托类别费用金额币种

广发基尸费网下现金5.000

5.000

5.000

固定费用设置

费用属性|1普逋个人于二1收费类别|0开户费

币种类别1。人民币二］基金公司|27广发基金二J

安牝方式|o▼1收费金额酶31

确定9)|取消©

增加①修改便删除⑼

关闭©

图4-22

详细说明

•前台收费：开户、销户、客户资料修改等固定费用的设置

■费用属性：前台费用设置是根据不同的费用属性来设的，首先在数值数据字典里设置好要用到的前

台费用属性，然后设置各个前台费用属性收取的费用。在作相应的基金业务时，根据每

一个客户设上一人前台费用属性，系统就根据该费用属性来收取该客户的前台费用。

匕设置分成费用

功能简介

设置券商与基金公司费用比例分成，费用比例为券商的比例。

3基金分成费用-|a|x|

臼。银证通烟台基金公司I基金代码|客户类型I业务类别|费用比例|

南方基金

a、—7,广发基金270001个人基金帐…0,1000

广发

s0设置分成费用

&广X

营业部号18888广发证二］客户类型|。个人3

基金公司|27广发基金二］基金代码|270001

业务类别|102基金帐户二|费用比例|jW

确定9)|取消©

保存⑷关闭©

图4-24

详细介绍

增加、修改、查询分成费月设置。

匕设置场外基金代码

功能简介

设置每一家基金公司的每一支基金代码，以及这支基金的一些属性。

国基金代码设置-lalxi

0_基金|基金名称|基金…|存放方...|基金管理

常

正

020001国泰金鹰增长按代码...manager

常

正

金龙债券捌弋码...manager

常

020002正

金龙行业精选按代码…manager

常

020003正

金马稳健回报按代码...manager

常

020005正

国泰金象保本按代码…manager

常

020006正

020007国泰货币基金按代码…manager

增加①|修改Q)|删除②

查找⑥保存@|关闭©

图4-25

详细介绍

■增加基金代码：按下增加按钮弹出如下的对话框。

第一页：代码参数。

基金内码：只在系统内部使用，一般设置成和基金代码一致即可。

基金状态：该支基金处于的状态，分别为：正常开放，认购时期，暂停赎回等等。如

果该支基金的状态改变的话，请在此修改。

收费方式：分为0前端收费和1后端收费，这是根据该支基金具体采取哪种收费方式

进行设置。

基金存放方式：为该基金在系统中存放的方式。1表示按代码存放，就是所有该代码的

基金存放在数据库中是一条记录。0表示日期+代码存放，就是该支基佥在数据库

中存放的方式是不同日期购买的基金为不同的记录。

更新口期：指行情参数页中行情的更新日期。

其它的信息根据基金公司的发行说明书等有关资料填写。

修改基金信息

⑴代码参数|⑵行情参数|

基金代码|卫0001基金公司1。2国泰基金二］

基金名称基金拼音GTJY

基金简称国泰金鹰1统计代码020001

证券类别0货币基金勺基金发行日期20020416

基金管理人manager基金成立日期U

基金托管人trusteer认购结束日期20020429

过户代理人国泰金鹰封闭结束日期0

基金状态0正常开放:］基金存放方式1按代码存放勺

币种类别0人民币二］更新日期20060118

允许委托方式01234567JKLYZmptu-勺基金发起人sponser

默认分红方式1现金分红二|允许操作类型1220,22,23,24,川

计算市值标志|。是二］收费类型1后端收费勺

01

最低开户数量

确定@取消。

图4-26

第二页：行情参数。

最高持有比例：可以控制单个帐户所持有的基金份额不超过该支基金总份额的某个比例。

基金净值：T—1日该基金的净值。

赎回最低份额：赎回时，份额不能低于于此值。

个人最低投资额：个人投资者的最低投资额。

个人最低追加额：个人投资者追加投资时的最低投资额。

个人首次最低额：个人投资者首次投资的最低投资额。

机构最低投资额：机构投资者的最低投资额。

机构最低追加额：机构投资者追加投资时的最低投资额。

机构首次最低额：机构投资者首次投资的最低投资额。

其它参数根据基金公司发行公告等资料填写。

修改基金信息X

①代码参数［2］行情参数

__------------------------

基金总资产数基金面值『1.000

基金总份额数0.00基金净值1.0100

最高募集金额0.00小数精确位数3

最局持有比例0.0000最低帐户份额11000.00

申购最高金额0.00最低赎回份额3.01

万份基金单位收益0.0000

基金收益率0.0000最少转换份额|0.0000

个人最低投资额1000.00机构最低投资额1000.00

个人最低追加额1000.00机构最低追加额1000.00

个人首次最低1000.C0机构首次最低1000.00

最大可申购比例0.000C申购成功份额0.00

最大净回购比例0.0000回购成功份额0.00

0

认购申购单位申购失败金额0.00

最少价差（厘）

1°回购失败份额|o.oo

确定◎取消©1

图4-27

匕设置品种代码

功能简介

用来设置对某个基金公司的品种代码，用卜定时定额业务中。

图4-28

详细介绍

■品种代码：由基金公司提供的品种代码。

•申购月数：某个品种代码对应的申购月数，以月为单位，如I年期的为12月。

■扣款日期：某个品种代码在每个月的扣款日期

・最低金额：每次扣款的最低金额

匕设置折扣

功能简介

用来设置每家基金公司每叉基金代码在不同金额阶段下的折扣率。

图4-29

详细介绍

■资金账号：折扣率可以设置到每个资金账号上，如果设置营业部级的折扣率后，资金账号输0。

•金额阶段：金额设置的是上限，并且设置的值是不包括上限的：比如设了100万，折扣率设了I,

就表示。到100万（不包括10。万）之间不打折，费用全收；如果需要设置100万以上不收费，则需

要设置另一金额阶段99999999999.99（可设置的最大值），折扣率设为0,这样就表示100万以上折扣

率为0,也就是说100万以上不收费。

•折扣率：在不同的金额阶段下设置不同的折扣率，真正的手续费用=手续费用X折扣率。

■打折类型：。基金公司打折；1证券公司打折。

•收费方式：0前端收费；1后端收费

匕设置总部折扣

只能设置总部的折扣率，功能与设置方法同折扣设置。

口设置交收延迟

功能简介

设置每家基金公司的每支基金代码的交收延迟天数。

图4-30

详细介绍

资金交收用于券商与基金公司的资金交收。

I、延迟类型：0份额；I资金。

2、金额类型：

资金：客户申请的净款（不含费用）

前收费：客户的（申购、认购）申请的费用，申请时就要缴纳的。

后收费：客户的（申购、认购）申请时不收取费用，当客户赎回时在收取费用（包含申请的

费用和赎回的费用）

固定费用：基金公司针对杲些业务的固定收费（转托管、非交易过户等）

3、费用方式：

上划：券商扣除自己代销应得的费用分成后的款。即净额交收。

下划：券商把客户的款（包含所有的费用）都上交基金公司，由基金公司再把代销商的分成

划给代销商。即全额交收。

4、延迟天数：交收延迟的天数，比如T+2就是延迟两天交收

交收延迟的设置

交收设置要求设置到基金公司、基金代码、业务类型、金额类型。不能重复设置。

匕城市信息维护

功能简介

查看或设置系统中的城市信息。

图4-32

匕销售商维护

功能简介

增加系统中销售商。需要注意的是，该销售商是开放式基金的承销商。一般一个系统中，只能设

定一个销售商。

鼻销售商维妒

上

投

摩

由_

.0司基金公司I销售商名称I殖售商编号

东

吴

.：

基

甲_

Q

沪

市

由_

：TA

基

华

0安

：_

基

博

|±.:1--Q时

由O

基

富

国

：O

由

_达

易

.方基金公司|27广发基金二1

.由0

_基

招

商

：

由0

_基

金

鹰

：销售商编号|~'

：

甲0

荷

湘

_财

由

0长

景

顺

,：_

由

Q基销售商名称

广

发

.：&

_基

泰

|3-:-信

Q基

_确定@|取消©|

诺

0--安

基

.由0

巨

0田

：

基

：

国_

兴

业

.0基

.：

国_

天

治

一

：0

：

国..

：ZJ

图4-33

§3.场外基金账户

匕场外基金账户开户

图5-1

图5-2

功能简介

基金帐户的开设，分基本信息和其他信息两页。如果投资者是第一次开基金帐户，则必须先开一个资

产账号。为了客户能做开放式基金业务，必须在交易柜台增加开放式基金权限“W”。

详细说明

讲入菜单，依次输入以下各项

资产帐号：即交易系统的资金帐号。输入完毕归I车会自动显示交易系统的信息，如姓名，营业部，上

海主帐，深圳主帐，客户简称，联系地址，联系电话等。

基金公司：系统会根据己经开通的基金公司供操作员选择。

基金帐号：系统将根据交易参数设置中的帐号生成方式即时生成帐号，或待上传确认后再给。

客户类型：个人，机构。如果是个人，屏蔽经办人的填写信息，且必须填的内容是客户名称，证件类

别，证件号码，性别，生日，邮政编码，联系地址。如果是机构，屏蔽客户学历，年收入,

客户职业，生日，而经办人必填。

分红方式：有0红利转投，1现金分红，2利得现金增值再投，3增值现金利得再投，其中后2种选择

仅仅限于国泰基金.系统会根据交易参数的分红方式配置到基金公司或者基金代码或者基

金帐号相应的屏蔽或者更改。

证件类型：如果是个人类型，则有0身份证，1军官证，2户口本，3士兵证，4回乡证，5中国护照,

6外国护照，。其它

如果是机构类型，则有7行政机关，8营业执照代码，9法人社团代码，a非法人社团代码,

b军队，c武警，d下属机构，c其他，f基金会，g技术监督局代码，h无

证件号码：如果证件类型是身份证，则需要校验身份证件号码，必须是15或者18位

以投资人证件类型和证件号码作为识别投资人身份的唯一标识（重复开户的判定条件：当

证件类型一致并且证件号码相同时，则认定为重复开户）。

所在城市：系统会根据其他参数的城市信息维护中设置的城市代号供操作员选择

经办人证件类型：经办人证件类型。-身份证军官证2-户口本3-士兵证4-回乡证5-中国护照6-外

国护照L警官证六文职证7-其它

销售商：即代销机构

匕场外基金账户修改

图5-3

图5-4

功能简介

修改开户信息

详细说明

对基金帐户的个人信息进行修改。

1、客户资料变更必须在开户后进行。

2、以下客户资料信息在帐户存续期间不可变更：基金帐号、开户机构代码

3、基金帐号作为确定的客户资料，用于投资人变更客户资料时的身份确认的依据。

匕场外基金账户控制

图5-5

功能简介

基金帐户的挂失，解挂，冻结，解冻等

详细说明

冻结或挂失的基金帐户不能做任何交易。

目前长盛基金，华安基金不允许挂失，解挂：博时基金不允许冻结，解冻。

基金帐户的冻结可选择冻结原因，在数据字典中可以设置，现有。司法冻结，1主动冻结，2质押冻结,

3其他冻结，9内部冻结。

匕场外基金账户销户

图5-6

功能简介

交易帐户的撤销

详细说明

基金帐户销户包括两种情况：

首次开户的个人或者机构销户必须要上传基金公司，且必须当天没有委托，份额为（），销

户完毕后状态置成待销户状态。

多渠道开户的个人或者机构销户流水也要上传基金公司，且必须当天没有委托（长盛基金I除外）。

匕场外基金账户登记

功能简介

多渠道开户的投资者，即客户在基金公司已开户，只需要在代销商处作相应的登记操作。

基金帐户登记需要输入基金帐户，其他的操作同基金帐户开户。

匕内部撤销指定

图5-7

功能简介

交易帐户的撤销

详细说明

目前只有长盛基金支持此功能。

撤销指定的帐户如果要重新指岸，请到基金帐户开户功能中去。

这是总部定的。控制投资人只能在总部下面的一家营业部例如A做交易。如要

换到另一家营业部B则必须在A营业部撤俏指定，再到B营业部做指定

匕顶点结算账户对应关系

图5-8

功能简介

查询与设置顶点结算帐户对■应关系

详细说明

此功能主要用于开放式基金过度时期，设置恒生系统的资产帐号与顶点系统中客户号的/应关系。

匕顶点客户号开户

图5-8

功能简介

用于开客户客户号。

详细说明

此功能仅用于开放式基金过度时期的基金账户内部转托管。需要开户的客户必须为原顶点系统中已

存在的客户。

顶点原营业部号：需要开户的客户在原顶点系统中的营业部号。

顶点原客户号：需要开户的客户在原顶点系统中的客户号。

顶点新营业部号：转托管时需要转入的营业部号。

匕顶点客户结算类型修改

图5-8

功能简介

向顶点系统发出一个客户结算类型设置的请求。

详细说明

此功能仅用于开放式基金过度时期的基金账户内部转托管。

转换方向：1顶点系统转恒七系统：2恒生系统转顶点系统：3恒牛系统转恒牛系统

资产帐号：需要修改客户结算类型的客户在恒生的资产帐号。

顶点客户号：需要修改客户结算类型的客户在顶点系统中对应的客户号。

§4.场外基金库存

匕基金冻结解冻

图6-1

功能简介

对基金份额进行冻结解冻的操作。

详细说明

选择操作：冻结，解冻，司法冻结，主动冻结，用左右方向键选择或用鼠标选择。

冻结解冻是内部操作，不上传基金公司，司法冻结和主动冻结要上传基金公司。

显示框列出所有购入份额

输入资金帐号，选择好基金公司，自动显示该公司的基金帐号。

基金代码：用左右方向键选择或用鼠标选择

操作份额：冻结或者解冻的份数

收费方式：根据基金代码中设置的收费方式，来取相应的收费方式，比如基金代码中设置的是前端收

费，则这里只有作前端收费，如果是混合收费方式，则这里可以选择是前端收费或是后端收费。

匕非交易过户

图6-2

4E交易过户一基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量的过户业务。

功能简介

可以把A帐户上的基金份额转移到B帐户上，但必须是同一TA,同一代销机构。

详细说明

显示框列出所有购入份额

操作类别：0分步：1过户过入：2过户时出根据基金公司的业务支持，不同的基金公司有着不同的

操作类别项，系统会根据基金公司交易类别中的充许业务也取出基金公司支持的操作类别。

对方网点号：输入要转出到的网点号

对方机构：输入要转出到的销售机构代码

转入帐户：非交易过户到另一帐户的基金帐号

过户原因：0司法；1继承；2赠与。

收费方式：同份额控制中的收费方式。

匕场外基金转托管

组6-3

转托管—投资人在同•基金均不同销售人之间实施的所持基金托管网点变更的操作。

转托管入一投资人将基金转入到某个基金托管网点的操作。

转托管出一投资人将基金从某个基金托管网点转出的操作。

功能简介

一帐户在销售机构A的基金份额转出到销售机构B

详细说明

显示框列出所有购入份额

转托类型：1转托管；2转托管出；3转托管入；根据基金公司的'业务支持，不同的基金公司有着不

同的操作类别项，系统会根据基金公司交易类别口的充许业务也取出基金公司支持的操作

类别。

对方网点：输入要转出到的网点号

对方机构：输入要转出到的销售机构代码

收费方式：同份额控制中的收费方式。

匕基金内部转托管

图6-4

功能简介

基金内部转托管分内部转托管和内部过户两个功能，内部转托管是指不同营业部之间的，人部过户

是指同•营业部不同资产帐号之间的转托管。

详细说明

转托管类型：0内存转托管；1内部过户

对方营业部号：转入的营业部号，如果是内部过户，则系统自动取转出的营业部号

匕内部红冲蓝补

图6~4

功能简介

手工调整基金份额

详细说明

和基金公司对帐发现份额不一致时，可以用此功能做手工调帐。

红冲减掉基金份额的当前余额，蓝补将凭空产生一笔基金份额的记录。

匕分红方式设置

图6-5

功能简介

设置分红方式为现金或者再投资

详细说明

显示框显示所有做过此基金的委托

投资人需具有某只基金的交易记录时，方可对该只基金申请变更分红方式。

管理人根据基金类型确定并公告该基金的默认分红方式，投资人可通过分红方式变更来改变分红方式

同一投资人在同一工作日对于同一基金只能变更一次分红方式。如果有多次变更申请，申请变更的分

红方式互相矛盾者为无效申请，若一致则为有效申请.

单只基金的分红方式可在权益登记日10个工作日以前申请变更

§5.场外基金业务

匕场外基金认购