2024年度融资合同：某科技公司pre-A轮融资合同协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融资合同：某科技公司preA轮融资合同协议本合同目录一览1.释义1.1合同主体1.1.1融资方1.1.2投资方1.2资金1.3融资轮次1.4合同日期1.5合同有效期2.融资额度与投资金额2.1融资额度2.2投资金额2.3投资方式3.股权分配3.1股权比例3.2股权激励计划4.投资方的权利与义务4.1资金注入4.2信息权4.3监督权4.4优先购买权4.5反稀释权4.6投票权4.7保护性条款5.融资方的权利与义务5.1信息披露5.2财务报告5.3经营管理5.4融资用途5.5股权变更5.6竞业禁止6.估值调整机制6.1估值调整触发条件6.2估值调整方式7.违约责任7.1投资方的违约行为7.2融资方的违约行为7.3违约责任的具体处理方式8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律适用9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同的变更9.3合同的终止10.其他条款10.1保密条款10.2知识产权条款10.3适用法律与争议解决10.4完整合同11.附件11.1投资方尽调报告11.2融资方财务报表11.3股权转让协议11.4其他相关文件12.签字页12.1投资方签字12.2融资方签字13.附件说明13.1附件的效力13.2附件的更新与替换14.合同的修订与补充14.1修订方式14.2补充协议的效力第一部分：合同如下：1.释义1.1合同主体1.2资金：指投资公司同意向公司投资的人民币金额，投资金额详见本合同第二条规定。1.3融资轮次：指本次融资为公司的preA轮融资。1.4合同日期：指本合同双方签字盖章的日期。1.5合同有效期：自合同签字盖章之日起至第二百四十年十二月三十一日止。2.融资额度与投资金额2.1融资额度：投资公司同意向公司投资的总金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整），投资公司分两期向公司投资，第一期投资金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整），第二期投资金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。2.2投资金额：投资公司向公司投资的每期金额、投资价格及投资方式详见本合同附件一。2.3投资方式：投资公司以货币资金形式向公司投资。3.股权分配3.1股权比例：投资公司投资后，公司总股本为【】股，其中投资公司持有【】%的股权，公司原股东持有【】%的股权。3.2股权激励计划：公司同意根据实际情况制定并实施股权激励计划，以激励公司员工的工作积极性和创新能力。具体方案由公司董事会制定，并报投资公司备案。4.投资方的权利与义务4.1资金注入：投资公司按照本合同约定的时间和金额向公司注入资金。4.2信息权：公司应向投资公司及时、真实、完整地提供公司的经营状况、财务状况、法律状况及其他影响投资决策的信息。4.3监督权：投资公司有权对公司的经营管理和财务状况进行监督，包括但不限于查阅公司的财务报表、经营计划、管理制度等资料。4.4优先购买权：在同等条件下，投资公司享有优先购买公司新增股份的权利。4.5反稀释权：若公司在本合同签署后的任何股权转让或增资行为导致投资公司的股权比例降低，投资公司有权要求公司采取措施以恢复其原有的股权比例。4.6投票权：投资公司按照其持有的股权比例享有公司的投票权。4.7保护性条款：公司承诺在本合同有效期内，不得采取任何损害投资公司利益的行为。5.融资方的权利与义务5.1信息披露：公司应按照本合同约定的方式和时间，向投资公司披露公司的经营状况、财务状况、法律状况等信息。5.2财务报告：公司应定期向投资公司提供财务报告，包括但不限于利润表、资产负债表、现金流量表等。5.3经营管理：公司应按照法律法规和公司章程的规定，进行合法、合规的经营管理。5.4融资用途：公司承诺本次融资所获得的资金将用于【》（具体用途），并按照投资公司的要求提供相关证明材料。5.5股权变更：若公司发生股权变更，投资公司有权按照本合同约定的股权比例优先购买变更部分的股权。5.6竞业禁止：公司承诺在本合同有效期内，未经投资公司书面同意，不得从事与公司业务相同或相似的经营活动。6.估值调整机制6.1估值调整触发条件：若公司在本合同签署后的任何一次融资中，接受的投资额低于本合同约定的投资额，且投资方未行使反稀释权，则触发估值调整机制。6.2估值调整方式：按照本合同约定的公式进行估值调整，具体公式如下：调整后估值=（原投资额+新投资额）/（原股权比例+新股权比例）7.违约责任7.1投资方的违约行为：投资公司未按照本合同约定的时间和金额向公司注入资金，或未履行本合同约定的其他义务。7.2融资方的违约行为：公司未按照本合同约定的时间和方式向投资公司披露信息，或未履行本合同约定的其他义务。7.3违约责任8.争议解决方式8.1协商解决：合同双方在合同履行过程中发生争议时，应通过友好协商的方式解决。8.2调解解决：协商不成时，可以向所在地的人民调解委员会申请调解。8.3仲裁解决：调解不成的，任何一方均可向合同约定的仲裁委员会申请仲裁。8.4法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同的变更：合同一方要求变更合同的，应当书面通知对方，经双方协商一致后签订书面变更协议。9.3合同的终止：本合同有效期内，若投资公司全部撤回投资，本合同终止。10.其他条款10.1保密条款：双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。10.2知识产权条款：双方同意，本合同涉及的任何技术、商标、著作权等知识产权归双方共同所有。10.3适用法律与争议解决：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.4完整合同：本合同及其附件构成双方完整的协议，取代了所有以前的口头或书面的协议和谈判。11.附件11.1投资方尽调报告：投资公司对公司的尽职调查报告，作为本合同的附件。11.2融资方财务报表：公司近三年的财务报表，作为本合同的附件。11.3股权转让协议：投资公司购买公司股权的转让协议，作为本合同的附件。11.4其他相关文件：双方认为与本合同有关的、有补充作用的其他文件。12.签字页12.1投资方签字：投资公司的授权代表签字。12.2融资方签字：公司的授权代表签字。13.附件说明13.1附件的效力：附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等效力。13.2附件的更新与替换：如附件中的任何文件需要更新或替换，双方应签署新的文件，并附在本合同后。14.合同的修订与补充14.1修订方式：本合同的修订应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。14.2补充协议的效力：补充协议与本合同具有同等效力，构成双方完整的协议。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙方之外，与本合同有关联但并非合同当事人的个体或实体。第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。2.第三方介入情形2.1中介方介入：本合同履行过程中，如需中介方提供服务，如财务顾问、法律顾问等，中介方作为第三方介入本合同。2.2评估机构介入：若需对公司的资产、业务等进行评估，评估机构作为第三方介入本合同。2.3审计机构介入：若需对公司的财务报表进行审计，审计机构作为第三方介入本合同。2.4监管机构介入：在法律法规要求或双方同意的情况下，监管机构作为第三方介入本合同。3.第三方责任及权利3.1第三方应独立行使权利、履行义务，并对其提供的服务或报告承担责任。第三方不代替甲乙方行使权利、履行义务。3.2第三方介入本合同，不影响甲乙方之间的权利义务关系。甲乙方仍按照本合同约定履行各自的权利义务。3.3第三方应遵守相关法律法规，尊重甲乙方的商业秘密，不得泄露甲乙方提供的敏感信息。4.第三方责任限额4.1第三方对甲乙方不承担连带责任。第三方因履行本合同所产生的一切法律责任，由第三方自行承担。4.2甲乙方不免除第三方因故意或重大过失导致损失的责任。若第三方故意或重大过失导致甲乙方损失，甲乙方有权向第三方追偿。4.3第三方对甲乙方造成的损失，甲乙方有权要求第三方按照法律规定或本合同约定承担赔偿责任。5.第三方与甲乙方之间的关系5.1第三方与甲乙方之间建立的服务关系，不影响甲乙方之间的合同关系。甲乙方仍按照本合同约定履行各自的权利义务。5.2第三方对甲乙方承担的责任，不影响甲乙方之间就本合同项下的权利义务的履行。6.第三方介入后的合同修订6.1甲乙方根据本合同有第三方介入时，应在合同中明确第三方的权利、义务和责任。6.2甲乙方应就第三方介入事项签订补充协议，作为本合同的附件。补充协议应详细描述第三方的职责、权利、义务及责任限额等。6.3补充协议经甲乙方签字盖章后，与本合同具有同等效力。7.第三方介入的合同履行7.1甲乙方应配合第三方进行相关工作的开展，提供必要的文件、资料和便利条件。7.2甲乙方应按照本合同约定履行各自的权利义务，确保第三方能够顺利开展工作。7.3甲乙方应监督第三方的工作质量，确保第三方按照法律法规和职业准则履行职责。8.第三方退出8.1第三方因完成职责或甲乙方协商一致，可以退出本合同。8.2第三方退出本合同后，其对甲乙方承担的责任不免除。第三方退出不影响本合同的继续履行。9.争议解决9.1第三方与甲乙方之间的争议，应通过友好协商解决。9.2协商不成时，可以向所在地的人民调解委员会申请调解。9.3调解不成的，任何一方均可向合同约定的仲裁委员会申请仲裁。9.4仲裁结果对甲乙方具有约束力，甲乙方应按照仲裁结果履行各自的权利义务。10.法律适用与争议解决10.1本合同及其补充协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2本合同及其补充协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.附件11.1第三方服务协议：甲乙方与第三方签订的服务协议，作为本合同的附件。11.2第三方评估报告：第三方出具的评估报告，作为本合同的附件。11.3其他相关文件：双方认为与本合同有关的、有补充作用的其他文件。12.签字页12.1投资方签字：投资公司的授权代表签字。12.2融资方签字：公司的授权代表签字。13.附件说明13.1附件的效力：附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等效力。13.2附件的更新与替换：如附件中的任何文件需要更新或替换，双方应签署新的文件，并附在本合同后。14.合同的修订与补充第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资方尽调报告详细要求：投资公司应对公司进行全面尽职调查，并提交尽调报告。尽调报告应包括公司的基本情况、业务模式、财务状况、法律风险等方面的信息。2.附件二：融资方财务报表详细要求：公司应向投资公司提供最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表、现金流量表等。财务报表应真实、完整、准确地反映公司的财务状况。3.附件三：股权转让协议详细要求：投资公司购买公司股权的转让协议，明确投资公司购买的股权比例、金额、支付方式等。4.附件四：第三方服务协议详细要求：甲乙方与第三方签订的服务协议，明确第三方的职责、权利、义务及责任限额等。5.附件五：第三方评估报告详细要求：第三方对公司进行的评估报告，包括公司的估值、业务评估、财务预测等。6.附件六：监管机构批准文件详细要求：若涉及监管机构的批准或备案，应提供相关文件的复印件。7.附件七：其他相关文件详细要求：双方认为与本合同有关的、有补充作用的其他文件。说明二：违约行为及责任认定：1.投资方未按照约定时间和金额向公司注入资金，属于违约行为。投资方应承担违约责任，包括向公司支付违约金、赔偿因违约导致的损失等。示例说明：如果投资方未能在约定时间内支付投资款，公司可以要求投资方支付违约金，违约金金额为投资款的10%。2.公司未按照约定时间和方式向投资公司披露信息，属于违约行为。公司应承担违约责任，包括向投资公司支付违约金、赔偿因违约导致的损失等。示例说明：如果公司未按时向投资公司提供财务报表，投资公司可以要求公司支付违约金，违约金金额为未提供信息的价值的10%。3.第三方未按照约定履行义务，属于违约行为。第三方应承担违约责任，包括向甲乙方支付违约金、赔偿因违约导致的损失等。示例说明：如果评估机构未能按时出具评估报告，甲乙方可以要求评估机构支付违约金，违约金金额为评估费用的10%。4.甲乙方未按照约定履行义务，属于违约行为。甲乙方应承担违约责任，包括向对方支付违约金、赔偿因违约导致的损失等。示例说明：如果公司未按照约定用途使用投资款，投资公司可以要求公司支付违约金，违约金金额为违规使用资金的10%。全文完。2024年度融资合同：某科技公司preA轮融资合同协议2本合同目录一览1.融资概述1.1融资额度1.2融资用途1.3融资方式2.投资者信息2.1投资者名称2.2投资者住所2.3投资者资质3.融资方信息3.1融资方名称3.2融资方住所3.3融资方资质4.融资条件4.1融资方业绩要求4.2融资方股权结构4.3融资方合规性要求5.估值与作价5.1企业估值5.2作价方式5.3作价依据6.股权分配6.1股权比例6.2股权激励计划6.3股权转让限制7.投资款支付7.1投资款金额7.2投资款支付时间7.3投资款支付方式8.履行期限8.1投资方义务履行期限8.2融资方义务履行期限9.违约责任9.1投资方违约责任9.2融资方违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决地点10.3适用法律11.合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同生效时间11.3合同变更11.4合同终止12.保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3泄露后果13.知识产权保护13.1知识产权归属13.2知识产权保护措施13.3侵权责任14.其他条款14.1合同的附件14.2合同的修订14.3合同的解释权第一部分：合同如下：第一条融资概述1.1融资额度甲方向乙方融资的总额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整），分批进行。1.2融资用途乙方获得的融资资金将主要用于【列出具体用途，如：研发新产品、市场推广、购置设备等】。1.3融资方式本次融资方式为股权融资，乙方同意向甲方转让公司一定比例的股权。第二条投资者信息2.1投资者名称甲方（投资方）名称为：【】。2.2投资者住所甲方（投资方）住所地为：【】。2.3投资者资质第三条融资方信息3.1融资方名称乙方（融资方）名称为：【】。3.2融资方住所乙方（融资方）住所地为：【】。3.3融资方资质第四条融资条件4.1融资方业绩要求乙方在【】年内，实现营业收入达到人民币【】万元整（大写：【】万元整），净利润达到人民币【】万元整（大写：【】万元整）。4.2融资方股权结构乙方同意在本次融资后，股权结构调整为：【】。4.3融资方合规性要求乙方应遵守国家法律法规，保持公司经营合法合规，不得出现重大违法违规行为。第五条估值与作价5.1企业估值双方确认，本次融资前，乙方的企业估值为人民币【】亿元整（大写：【】亿元整）。5.2作价方式本次融资的股权作价方式为：【】。5.3作价依据本次融资的股权作价依据为：【】。第六条股权分配6.1股权比例本次融资后，甲方（投资方）持有乙方（融资方）的股权比例为：【】。6.2股权激励计划乙方同意在【】年内实施股权激励计划，具体方案如下：【】。6.3股权转让限制除非得到甲方书面同意，乙方在【】年内不得转让其持有的甲方股权。第八条投资款支付8.1投资款金额甲方应向乙方支付的投资款总额为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。8.2投资款支付时间甲方应在本合同签订后【】日内，将投资款支付至乙方指定的银行账户。8.3投资款支付方式投资款的支付方式为：【】。第九条履行期限9.1投资方义务履行期限甲方应按照本合同约定的时间和方式，履行投资义务。9.2融资方义务履行期限乙方应按照本合同约定的时间和方式，履行融资义务。第十条违约责任9.1投资方违约责任甲方如未按照本合同约定履行投资义务，应向乙方支付违约金，违约金计算方式如下：【】。9.2融资方违约责任乙方如未按照本合同约定履行融资义务，应向甲方支付违约金，违约金计算方式如下：【】。第十一条争议解决10.1争议解决方式如本合同履行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向【】人民法院提起诉讼。10.2争议解决地点本合同争议解决的地点为：【】。10.3适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效时间本合同自签字盖章之日起【】日内生效。11.3合同变更本合同的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。11.4合同终止第十三条保密条款12.1保密内容双方在本合同签订过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。12.2保密期限保密期限为【】年，自本合同生效之日起计算。12.3泄露后果如任何一方泄露对方的保密信息，泄露方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十四条知识产权保护13.1知识产权归属双方同意，本合同履行过程中所涉及的知识产权，归【】方所有。13.2知识产权保护措施双方应共同努力，保护本合同履行过程中的知识产权，防止他人侵权。13.3侵权责任如发生知识产权侵权行为，侵权方应承担相应的法律责任，赔偿受害方因此遭受的损失。第十五条其他条款14.1合同的附件本合同的附件包括：【列出附件名称，如：公司章程、财务报表等】。14.2合同的修订本合同的修订需经双方协商一致，并签订书面修订协议。14.3合同的解释权本合同的解释权归【】方所有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定在本合同中，第三方指的是除甲乙方之外的自然人、法人或其他组织。第三方介入是指在本合同履行过程中，涉及除甲乙方之外的第三方的权益、义务或责任。2.第三方介入的附加说明条款2.1第三方介入的条件2.2第三方选择甲乙方应共同协商选择合适的第三方，并对其资质、信誉等进行审查。2.3第三方义务第三方应按照甲乙方的要求，履行合同约定的义务，并确保其行为合法合规。3.第三方责任限额3.1第三方责任限制第三方对甲乙方承担的责任限额为：【】万元整（大写：【】万元整）。3.2第三方责任限制的适用范围第三方责任限制适用于第三方在履行合同过程中，因故意或过失导致甲乙方损失的情况。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方为合同关系，第三方并非甲乙方的代理人、合伙人或雇佣关系。4.2第三方与项目的关系第三方参与项目的实施，不代表对项目成果的拥有或分享，项目成果归甲乙方所有。5.第三方介入的额外条款及说明5.1第三方合同甲乙方与第三方签订的合同，应作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。5.2第三方合同的履行第三方按照与甲乙方的约定履行合同义务，甲乙方应支付第三方相应的报酬。5.3第三方违约处理如第三方未按照合同约定履行义务，甲乙方有权解除与第三方的合同，并要求第三方承担违约责任。6.第三方责任的具体界定6.1第三方责任的认定第三方责任的具体认定，应依据第三方与甲乙方的合同约定及相关法律法规。6.2第三方责任的承担第三方应在其责任限额内，对甲乙方承担相应的责任。6.3第三方责任的免除7.第三方责任纠纷的解决7.1第三方责任纠纷的处理方式第三方责任纠纷的解决方式为：【】。7.2第三方责任纠纷的解决地点第三方责任纠纷解决的地点为：【】。7.3第三方责任纠纷的适用法律第三方责任纠纷的解决适用中华人民共和国法律。8.第三方介入对合同其他条款的影响本合同其他条款如与第三方介入有关，应根据第三方介入的情况进行相应调整。9.第三方介入的变更与解除9.1第三方介入的变更第三方介入的变更需经甲乙方协商一致，并签订书面变更协议。9.2第三方介入的解除第三方介入的解除需经甲乙方协商一致，并签订书面解除协议。10.第三方介入的违约处理10.1第三方违约处理第三方如未按照合同约定履行义务，甲乙方有权解除与第三方的合同，并要求第三方承担违约责任。10.2第三方违约责任第三方违约责任的具体界定，应依据第三方与甲乙方的合同约定及相关法律法规。本部分修正条款自甲乙方签订之日起生效，与本合同具有同等法律效力。如本部分修正条款与原合同冲突，以本部分修正条款为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.公司章程附件详细要求：公司章程应包括公司的名称、住所、经营范围、注册资本、股东信息、董事会和监事会的组成及职责等内容。附件说明：公司章程是公司的基本法律文件，规定了公司的组织结构和运营机制。2.财务报表附件详细要求：财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表和财务状况变动表等。附件说明：财务报表反映了公司的财务状况和经营成果，是评估公司信用状况和投资价值的重要依据。3.技术专利证书附件详细要求：技术专利证书应包括专利名称、专利号、专利申请人、授权日期等内容。附件说明：技术专利证书证明了公司在某一技术领域的创新能力，是公司的核心竞争资产。4.知识产权登记证明附件详细要求：知识产权登记证明应包括商标注册证、著作权登记证书等。