银行业务风险识别与控制

银行业务风险识别与控制合同编号：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________鉴于甲方为一家专业从事银行业务的机构，乙方为一家专业从事风险识别与控制的机构，双方为了共同防范和控制银行业务风险，保障甲方合法权益，经友好协商，达成如下协议：第一条风险识别与评估1.1乙方应根据甲方的银行业务情况，进行全面的风险识别与评估，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险、法律风险等。1.2乙方应根据风险评估结果，为甲方提供有针对性的风险防范措施和建议。第二条风险控制与监测2.1乙方应建立完善的风险控制体系，对甲方的银行业务风险进行持续监测，确保甲方银行业务的稳健运行。2.2乙方应对甲方的银行业务风险进行实时预警，并在发现重大风险事件时立即通知甲方。第三条风险管理咨询与培训3.1乙方应为甲方提供银行业务风险管理咨询服务，协助甲方制定和实施风险管理策略。3.2乙方应对甲方员工进行银行业务风险管理培训，提高甲方员工的风险意识和风险管理水平。第四条保密条款4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。4.2乙方应对在合作过程中获得的甲方银行业务信息予以保密，不得泄露给第三方。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人（签名）：__________法定代表人（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________一、附件列表：1.银行业务风险评估报告2.风险控制措施建议书3.风险管理咨询服务协议4.风险管理培训方案5.保密协议6.违约金计算公式7.诉讼管辖法院证明文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定支付咨询费、培训费等费用，视为违约。2.乙方未按照约定时间提供风险评估报告、风险控制措施建议书等，视为违约。3.乙方未按照约定保密甲方业务信息，泄露给第三方，视为违约。4.双方未按照约定履行合同义务，导致合同目的无法实现，视为违约。三、法律名词及解释：1.银行业务风险：指在银行业务运营过程中可能出现的各种风险，包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险等。2.风险识别：指对银行业务风险进行系统、全面的识别和评估。3.风险控制：指采取一系列措施预防和控制银行业务风险，确保银行业务稳健运行。4.违约金：指一方违反合同约定，应向对方支付的赔偿金。5.保密协议：指双方约定对合同内容和签订过程予以保密的协议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付咨询费、培训费等费用。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，催促其支付相关费用；逾期未支付的，乙方有权暂停提供服务，并有权要求甲方支付违约金。2.问题：乙方未按时提供风险评估报告、风险控制措施建议书等。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，说明原因，并尽快提供相关报告和建议书；逾期未提供的，乙方应承担违约责任。3.问题：乙方未按照约定保密甲方业务信息。解决办法：甲方有权要求乙方立即停止泄露，并采取补救措施；乙方应承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。4.问题：合同履行过程中发生争议。解决办法：双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为银行业务提供风险识别与评估服务。2.甲方为乙方提供