2024年度企业上市辅导及咨询服务合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导及咨询服务合同本合同目录一览第一条辅导及咨询服务的范围与内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构的优化1.1.2财务报表的规范与审计1.1.3法律法规的遵守与合规性检查1.2上市过程中的辅导1.2.1发行方案的设计与实施1.2.2招股说明书的编制与披露1.2.3交易所审核的协调与应对1.3上市后的持续性问题咨询1.3.1信息披露的规范与指导1.3.2投资者关系的管理与维护1.3.3股价异常波动的应对与风险管理第二条合同的有效期限2.1合同的开始日期2.2合同的结束日期第三条双方的权利与义务3.1企业的权利与义务3.1.1提供真实、准确、完整的财务报表及信息3.1.2配合辅导机构的工作安排3.1.3支付约定的服务费用3.2辅导机构的权利与义务3.2.1提供专业、高效的辅导及咨询服务3.2.2保护企业的商业秘密与隐私3.2.3按时完成辅导任务并达到预期目标第四条服务费用的计算与支付4.1服务费用的计算方式4.2服务费用的支付期限4.3服务费用的支付方式第五条保密条款5.1信息的保密范围5.2保密责任的期限5.3保密违反的后果第六条合同的变更与解除6.1合同变更的条件6.2合同解除的条件第七条违约责任7.1企业违约的责任7.2辅导机构违约的责任第八条争议解决的方式8.1双方协商解决8.2请求第三方调解8.3向人民法院提起诉讼第九条合同的生效、无效与终止9.1合同的生效条件9.2合同的无效条件9.3合同的终止条件第十条其他条款10.1合同的份数与保管10.2通知与送达10.3法律适用与管辖第十一条附件11.1辅导及咨询服务计划书11.2服务费用明细表11.3保密协议第十二条签字盖章页第一部分：合同如下：第一条辅导及咨询服务的范围与内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构的优化1.1.2财务报表的规范与审计1.1.3法律法规的遵守与合规性检查1.2上市过程中的辅导1.2.1发行方案的设计与实施1.2.2招股说明书的编制与披露1.2.3交易所审核的协调与应对1.3上市后的持续性问题咨询1.3.1信息披露的规范与指导1.3.2投资者关系的管理与维护1.3.3股价异常波动的应对与风险管理第二条合同的有效期限2.1合同的开始日期为双方签署合同之日起。2.2合同的结束日期为上市成功之日或双方协商确定的其他日期。第三条双方的权利与义务3.1企业的权利与义务3.1.1提供真实、准确、完整的财务报表及信息，包括但不限于公司的财务状况、业务运营情况、法律合规情况等。3.1.2配合辅导机构的工作安排，包括但不限于提供必要的文件、资料、场地、人员等。3.1.3支付约定的服务费用，并按照双方约定的时间和方式进行支付。3.2辅导机构的权利与义务3.2.1提供专业、高效的辅导及咨询服务，包括但不限于公司治理、财务、法律等方面的咨询。3.2.2保护企业的商业秘密与隐私，不得将企业的任何商业秘密和隐私泄露给任何第三方。3.2.3按时完成辅导任务并达到预期目标，如未能按时完成或未达到预期目标，应承担相应的违约责任。第四条服务费用的计算与支付4.1服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），其中包括【】元整的上市前辅导费用和【】元整的上市后咨询费用。4.2企业应于【】日前支付全部服务费用。第五条保密条款5.1信息的保密范围包括企业在辅导及咨询过程中提供的所有资料、文件、信息等。5.2保密责任的期限为合同有效期内及合同终止后的【】年。5.3如一方违反保密义务，违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第六条合同的变更与解除6.1合同变更的条件6.1.1双方同意并签署书面变更协议。6.1.2变更协议应明确变更的内容、范围、期限等。6.2合同解除的条件6.2.1一方未履行合同义务，经催告后在合理期限内仍未履行。6.2.2因不可抗力导致合同无法履行。6.2.3双方协商一致解除合同。第七条违约责任7.1企业违约的责任7.1.1企业未按照约定支付服务费用的，应支付迟延支付的利息，并承担辅导机构因此遭受的其他损失。7.1.2企业未按照约定提供资料、信息等的，辅导机构有权暂停提供服务，并有权要求企业支付因此产生的额外费用。7.2辅导机构违约的责任7.2.1辅导机构未能按时完成辅导任务或未达到预期目标的，应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的费用、支付违约金等。7.2.2辅导机构泄露企业商业秘密或隐私的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第八条争议解决的方式8.1双方应友好协商解决合同履行过程中的任何争议和纠纷。8.2如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3诉讼费用由败诉方承担，但法院另有规定的除外。第九条合同的生效、无效与终止9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2如果任何一方违反合同条款，导致合同无法履行，对方有权立即解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。9.3如果因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决。如果不可抗力持续发生，双方可协商终止合同。第十条其他条款10.1本合同一式两份，双方各执一份。10.2双方可以通过书面形式修改或补充本合同的任何条款。10.3本合同适用中华人民共和国法律，合同的解释、履行、修改和终止均受中国法律的约束。第十一条附件11.1辅导及咨询服务计划书，详细描述辅导机构将如何为企业提供上市辅导及咨询服务。11.2服务费用明细表，详细列出各项服务的费用和计算方式。11.3保密协议，规定双方在合同履行过程中的保密义务和责任。第十二条签字盖章页本合同的签字盖章页应由双方授权代表签署并加盖公章。第十三条通知与送达13.1任何一方应以书面形式向对方发出通知，通知视为在发送之日起【】天内送达。13.2通知应发送至对方在合同中指定的地址。如果对方未指定地址，则视为发送至对方的注册地址。第十四条法律适用与管辖本合同的签订、效力、解释、履行和终止均适用中华人民共和国法律，并由合同签订地人民法院管辖。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义和条件15.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外的任何个人、公司或其他法律实体。15.2第三方介入的条件包括但不限于：15.2.1甲乙方在履行合同过程中需要第三方的专业服务或技术支持。15.2.2甲乙方与第三方有其他合同关系，该关系不影响本合同的履行。15.2.3甲乙方与第三方之间的合同关系不影响甲乙方对乙方的责任和义务。第十六条第三方介入的协调与沟通16.1甲乙方应负责与第三方的沟通协调，确保第三方能够按照甲乙方的要求履行其职责。16.2甲乙方应确保第三方了解本合同的条款和条件，并遵守本合同的约定。16.3甲乙方应向乙方提供第三方的履约证明和相关信息，以保证乙方的利益。第十七条第三方责任的限制17.1甲乙方对第三方的行为和违约不承担连带责任，除非甲乙方明确表明对第三方的行为承担责任。17.2第三方对甲乙方和乙方的责任以其与甲乙方的合同为准，本合同不构成第三方对甲乙方和乙方的合同。17.3甲乙方和乙方不免除对方根据本合同应承担的任何责任和义务。第十八条第三方介入的额外条款和说明18.1如果甲乙方与第三方有其他合同关系，甲乙方应确保该合同不影响本合同的履行。18.2甲乙方应确保第三方不违反本合同的条款和条件。18.3甲乙方应承担因第三方介入而产生的额外费用，并按合同约定向乙方支付。第十九条第三方责任限额的明确19.1甲乙方对第三方的责任限额应根据甲乙方与第三方的合同确定。19.2甲乙方和乙方同意，第三方对甲乙方和乙方的责任限额不应超过甲乙方与第三方合同中约定的限额。19.3如果第三方未按照甲乙方的要求履行其职责，甲乙方应承担相应的违约责任，但甲乙方的责任限额不应超过甲乙方与第三方合同中约定的限额。第二十章第三方介入的争议解决20.1如果第三方介入导致合同争议，甲乙方应尝试友好解决。20.2如果友好解决不成，甲乙方可以协商选择合适的仲裁机构进行仲裁，或向合同签订地人民法院提起诉讼。20.3无论选择仲裁还是诉讼，甲乙方和乙方都应遵守本合同的约定，包括但不限于适用法律和管辖法院。第二十一章甲乙方对第三方的选择和监督21.2甲乙方应对第三方的工作进行监督和评估，确保第三方按照甲乙方的要求履行其职责。21.3甲乙方应定期向乙方报告第三方的工作进展和结果。第二十二章第三方介入的终止条件22.1第三方介入的终止条件包括但不限于：22.1.1第三方完成其职责，并得到甲乙方的认可。22.1.2甲乙方与第三方的合同关系终止。22.1.3甲乙方和乙方共同决定终止第三方介入。第二十三章第三方介入后的合同修订23.1如果本合同因第三方介入需要修订，甲乙方应与乙方协商，并签订书面修订协议。23.2修订协议应明确修订的内容、范围、期限等，并经甲乙方和乙方签字盖章生效。第二十四章其他相关事项24.1本合同的第三方介入条款不影响其他条款的效力。24.2本合同的第三方介入条款的解释、履行、修改和终止均受中国法律的约束。24.3本合同的第三方介入条款适用于中华人民共和国法律，并由合同签订地人民法院管辖。第二十五章签字盖章页本合同的签字盖章页应由甲乙方和第三方授权代表签署并加盖公章。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：辅导及咨询服务计划书详细描述辅导机构将如何为企业提供上市辅导及咨询服务，包括但不限于辅导的阶段、主要任务、预期成果等。附件2：服务费用明细表详细列出各项服务的费用和计算方式，包括但不限于上市前的辅导费用、上市后的咨询费用、额外服务的费用等。附件3：保密协议规定双方在合同履行过程中的保密义务和责任，包括但不限于保密范围、保密期限、违约责任等。附件4：第三方介入协议详细描述第三方介入的条件、协调与沟通方式、责任限制、额外条款和说明等。附件5：第三方资质证明提供第三方的资质证明和相关信息，以保证其能够胜任所需的任务。附件6：工作进展报告定期报告第三方的工作进展和结果，以便甲乙方和乙方了解第三方的工作情况。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙方未按照约定支付服务费用。2.甲乙方未按照约定提供资料、信息等。3.辅导机构未能按时完成辅导任务或未达到预期目标。4.辅导机构泄露企业商业秘密或隐私。5.双方未履行合同义务，经催告后在合理期限内仍未履行。6.因不可抗力导致合同无法履行。违约的责任认定标准如下：1.甲乙方未按照约定支付服务费用的，应支付迟延支付的利息，并承担辅导机构因此遭受的其他损失。2.甲乙方未按照约定提供资料、信息等的，辅导机构有权暂停提供服务，并有权要求企业支付因此产生的额外费用。3.辅导机构未能按时完成辅导任务或未达到预期目标的，应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的费用、支付违约金等。4.辅导机构泄露企业商业秘密或隐私的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。5.双方未履行合同义务，经催告后在合理期限内仍未履行的，对方有权立即解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。6.因不可抗力导致合同无法履行的，双方应协商解决。如果不可抗力持续发生，双方可协商终止合同。全文完。2024年度企业上市辅导及咨询服务合同1本合同目录一览第一条辅导及咨询服务范围1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构优化1.1.2财务报表规范及审计1.1.3法律法规遵守及合规性检查1.2上市过程中的辅导1.2.1上市申请文件准备1.2.2证监会反馈意见回复1.2.3路演及投资者关系管理1.3上市后的持续咨询服务1.3.1信息披露及合规性监督1.3.2投资者关系维护1.3.3市值管理及财务顾问服务第二条合同主体2.1甲方（企业方）2.1.1企业基本信息2.1.2企业权利与义务2.2乙方（辅导及咨询服务机构）2.2.1机构基本信息2.2.2机构权利与义务第三条合同期限3.1辅导及咨询服务期限3.1.1上市前辅导期限3.1.2上市过程中辅导期限3.1.3上市后持续咨询期限第四条合同费用4.1辅导及咨询服务费用4.1.1上市前辅导费用4.1.2上市过程中辅导费用4.1.3上市后持续咨询费用4.2费用支付方式及时间第五条双方的权利和义务5.1甲方权利与义务5.2乙方权利与义务第六条保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密泄露责任第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点及机构第九条合同的生效、变更和解除9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同解除第十条其他条款10.1合同的书面形式10.2合同的修订10.3法律适用及管辖第十一条附件11.1辅导及咨询服务内容清单11.2费用明细表11.3双方联系人及联系方式第十二条签字盖章12.1甲方签字盖章12.2乙方签字盖章第十三条合同编号13.1甲方合同编号13.2乙方合同编号第十四条日期14.1合同签订日期第一部分：合同如下：第一条辅导及咨询服务范围1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构优化双方同意，乙方应协助甲方进行公司治理结构的优化，确保甲方的公司治理结构符合上市的要求。具体包括但不限于：制定并完善公司章程、建立健全董事会、监事会及高级管理层等治理机构、明确股东大会、董事会、监事会及高级管理层的权责等。1.1.2财务报表规范及审计双方同意，乙方应协助甲方进行财务报表的规范及审计工作，确保甲方的财务报表真实、准确、完整。具体包括但不限于：制定并执行财务内部控制制度、进行财务风险评估、协助甲方进行财务审计等。1.1.3法律法规遵守及合规性检查双方同意，乙方应协助甲方进行法律法规遵守及合规性检查，确保甲方的经营活动符合相关法律法规的要求。具体包括但不限于：进行法律法规培训、进行合规性审查、协助甲方处理合规性问题等。1.2上市过程中的辅导1.2.1上市申请文件准备双方同意，乙方应协助甲方准备上市申请文件，包括但不限于：招股说明书、上市申请报告、财务报表等。1.2.2证监会反馈意见回复双方同意，乙方应协助甲方回复证监会的反馈意见，包括但不限于：对证监会反馈的问题进行整理、分析，协助甲方提供完整、准确的回复。1.2.3路演及投资者关系管理双方同意，乙方应协助甲方进行路演及投资者关系管理工作，包括但不限于：协助甲方组织路演活动、提供投资者关系管理建议等。1.3上市后的持续咨询服务1.3.1信息披露及合规性监督双方同意，乙方应协助甲方进行信息披露及合规性监督工作，确保甲方的信息披露真实、准确、及时。具体包括但不限于：提供信息披露咨询、进行合规性审查等。1.3.2投资者关系维护双方同意，乙方应协助甲方进行投资者关系维护工作，包括但不限于：提供投资者关系管理建议、协助甲方与投资者进行沟通等。1.3.3市值管理及财务顾问服务双方同意，乙方应协助甲方进行市值管理及财务顾问服务，包括但不限于：提供市值管理建议、协助甲方进行财务决策等。第二条合同主体2.1甲方（企业方）2.1.1企业基本信息甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有合法的营业执照和有效的组织机构代码证。2.1.2企业权利与义务甲方的权利包括但不限于：决定上市的时间、选择上市地点、决定发行股票的数量和价格等。甲方的义务包括但不限于：按照合同约定支付乙方服务费用、提供乙方所需的信息和资料等。2.2乙方（辅导及咨询服务机构）2.2.1机构基本信息乙方是一家具备上市辅导及咨询服务资质的专业机构，拥有合法的营业执照和有效的组织机构代码证。2.2.2机构权利与义务乙方的权利包括但不限于：按照合同约定提供辅导及咨询服务、要求甲方提供必要的信息和资料等。乙方的义务包括但不限于：按照合同约定完成辅导及咨询服务、保密甲方提供的信息和资料等。第三条合同期限3.1辅导及咨询服务期限3.1.1上市前辅导期限双方同意，本合同自签订之日起至甲方股票上市之日止。3.1.2上市过程中辅导期限双方同意，上市过程中的辅导期限自甲方股票上市之日起至上市后一年止。3.1.3上市后持续咨询期限双方同意，上市后持续咨询期限自上市后一年之日起至甲方股票上市后第三年止。第四条合同费用4.1辅导及咨询服务费用4.1.1上市前辅导费用双方同意，上市前辅导费用为人民币【】元。4.1.2上市过程中辅导费用双方同意，上市过程中辅导费用为人民币【】元。4.1.3上市后持续咨询费用双方同意，上市后持续咨询费用为人民币【】元。4.2费用支付方式及时间（1）上市前辅导费用，甲方应于合同签订之日起【】日内支付人民币【】元；（2）上市过程中辅导费用，甲方应于上市前辅导费用支付完毕后【】日内支付人民币【】元；（3）上市后持续咨询费用，甲方应于上市过程中辅导费用第八条违约责任8.1甲方违约责任甲方未按照合同约定支付服务费用的，应当按照迟延支付的天数向乙方支付违约金，违约金计算方式为：迟延支付的服务费用金额×0.05%×迟延支付的天数。甲方未按照合同约定提供信息和资料的，乙方有权暂停提供辅导及咨询服务，且甲方应当支付乙方因此产生的额外费用。8.2乙方违约责任乙方未按照合同约定提供辅导及咨询服务的，应当按照未提供服务的部分向甲方支付违约金，违约金计算方式为：未提供服务的部分×服务费用总额×0.1%。乙方泄露甲方提供的信息和资料的，乙方应当承担相应的违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。第九条合同的生效、变更和解除9.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同变更任何一方想要变更合同，应当与对方协商一致，并签订书面变更协议。9.3合同解除任何一方未履行合同义务的，对方有权解除合同。解除合同后，双方应当根据合同约定承担相应的违约责任。第十条其他条款10.1合同的书面形式本合同以及合同的任何附件和补充协议，均应当以书面形式签订。10.2合同的修订本合同的修订，应当由双方协商一致，并签订书面修订协议。10.3法律适用及管辖本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律，并由【】人民法院管辖。第十一条附件11.1辅导及咨询服务内容清单11.2费用明细表11.3双方联系人及联系方式第十二条签字盖章本合同一式两份，甲乙双方各执一份，签字盖章后具有同等法律效力。第十三条合同编号本合同的编号为：【】。第十四条日期本合同签订日期：【】。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义及范围1.1第三方定义在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外的任何个人、公司或机构，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方介入范围第三方介入的范围包括但不限于：协助甲方进行公司治理结构优化、财务报表规范及审计、法律法规遵守及合规性检查、信息披露及合规性监督、投资者关系维护等活动。第二条第三方选择及委托2.1第三方选择甲方和乙方应共同协商选择合适的第三方机构进行介入，并确保第三方机构具备相应的资质和能力。2.2第三方委托甲方和乙方应与第三方机构签订书面委托协议，明确双方的权利和义务，以及第三方机构的服务内容和范围。第三条第三方责任及义务3.1第三方责任第三方机构应按照委托协议的约定，勤勉、审慎地提供服务，并对其提供的服务质量负责。3.2第三方义务第三方机构应遵守相关法律法规，保守甲方的商业秘密和个人信息，不得泄露给任何未经授权的第三方。第四条第三方费用及支付4.1第三方费用第三方机构的费用应根据其服务内容和范围，由甲方和乙方协商确定。4.2费用支付方式及时间甲方和乙方应按照委托协议的约定，及时支付第三方机构的费用。第五条第三方责任限额5.1第三方责任限额定义第三方责任限额指的是第三方机构在提供服务过程中，因其过错导致甲方和/或乙方遭受损失时，第三方机构应承担的最高赔偿责任金额。5.2第三方责任限额确定第三方责任限额应由甲方、乙方和第三方机构在委托协议中共同协商确定。第六条第三方与甲乙方的关系6.1第三方与甲方关系第三方机构应独立于甲方，其提供的服务不代表甲方立场，甲方对第三方机构的行为不承担任何责任。6.2第三方与乙方关系第三方机构应独立于乙方，其提供的服务不代表乙方立场，乙方对第三方机构的行为不承担任何责任。第七条第三方介入的监督和评估7.1甲方和乙方应对第三方机构的服务进行监督和评估，确保其按照约定提供服务，并符合相关法律法规的要求。7.2甲方和乙方有权要求第三方机构提供服务进度报告和成果展示，并对第三方机构的服务成果进行审核。第八条第三方违约处理8.1第三方机构未按照委托协议提供服务或违反法律法规的，甲方和乙方有权要求第三方机构承担违约责任。8.2第三方机构泄露甲方和/或乙方信息和资料的，甲方和乙方有权要求第三方机构承担相应的违约责任。第九条第三方退出及替代9.2替代的第三方机构的选择和委托应按照本合同及委托协议的约定进行。第十条合同的变更和解除10.1甲方和乙方因第三方机构的原因需要变更或解除合同的，应与第三方机构协商一致，并签订书面变更或解除协议。10.2甲方和乙方因自身原因需要变更或解除合同的，应按照本合同及委托协议的约定进行。第十一条第三方介入的书面文件11.1第三方介入的委托协议11.2第三方责任限额的约定11.3第三方机构提供的服务成果和相关文件第十二条签字盖章本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方机构执一份，签字盖章后具有同等法律效力。第十三条合同编号本合同的编号为：【】。第十四条日期本合同签订日期：【】。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：辅导及咨询服务内容清单详细列举甲方在上市前、上市过程中及上市后需要乙方提供的具体辅导及咨询服务内容，包括公司治理结构优化、财务报表规范及审计、法律法规遵守及合规性检查、信息披露及合规性监督、投资者关系维护等。附件2