2024年定制版基金代持协议条款指南版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年定制版基金代持协议条款指南版B版本合同目录一览1.代持协议概述1.1代持协议定义1.2代持协议类型1.3代持协议的目的和适用范围2.协议主体2.1代持人2.2委托人2.3受益人3.代持基金信息3.1基金基本信息3.2基金投资范围和限制3.3基金的管理费用和托管费用4.代持协议的期限4.1代持期限的起始和终止时间4.2代持期限的续约和解除5.代持基金的权益处理5.1代持基金的收益分配5.2代持基金的亏损承担5.3代持基金的赎回和转让6.代持人的权利和义务6.1代持人的管理职责6.2代持人的信息披露义务6.3代持人的合规性要求7.委托人的权利和义务7.1委托人的资金交付7.2委托人的决策权7.3委托人的信息查询权8.受益人的权利和义务8.1受益人的权益享受8.2受益人的信息知情权8.3受益人的责任承担9.协议的变更和终止9.1协议变更的条件和程序9.2协议终止的条件和程序9.3协议终止后的处理事项10.违约责任10.1违约行为的认定10.2违约责任的具体承担方式11.争议解决11.1争议解决的方式11.2争议解决的时效限制12.合同的生效、变更和解除12.1合同的生效条件12.2合同的变更条件12.3合同的解除条件13.合同的附件13.1附件的构成和效力13.2附件的修改和补充14.其他约定14.1双方的其他权利和义务14.2合同的解释和适用法律14.3合同的签署和盖章程序第一部分：合同如下：第一条代持协议概述1.1代持协议定义1.2代持协议类型本协议为定制版基金代持协议，具体类型为指南版B版。1.3代持协议的目的和适用范围本协议的目的是明确双方在代持基金过程中的权利、义务和责任，确保基金的合规运作。本协议适用于委托方委托受托方代持其基金份额的情况。第二条协议主体2.1代持人代持人是指根据本协议约定，接受委托方委托，代为持有、管理和处置基金份额的法人或其他组织。2.2委托人委托人是指根据本协议约定，将其持有的基金份额委托给代持人代持的法人或其他组织。2.3受益人受益人是指根据本协议约定，享有基金份额收益的法人或其他组织或个人。第三条代持基金信息3.1基金基本信息（1）基金的名称、成立时间、基金管理人、基金托管人等信息。（2）基金的运作方式、投资策略、投资范围和投资限制等。3.2基金投资范围和限制（1）基金的投资范围包括股票、债券、货币市场工具、衍生品等。（2）基金的投资限制包括单一投资比例、行业投资比例、流动性要求等。3.3基金的管理费用和托管费用（1）基金的管理费用按净值的一定比例计提，具体比例在本协议中约定。（2）基金的托管费用按净值的一定比例计提，具体比例在本协议中约定。第四条代持协议的期限4.1代持期限的起始和终止时间代持期限自基金成立之日起至基金合同约定的终止日为止。4.2代持期限的续约和解除（1）代持期限届满前，双方可协商续约。（2）如双方同意解除代持协议，应提前书面通知，并按照本协议约定的方式处理基金份额。第五条代持基金的权益处理5.1代持基金的收益分配（1）代持基金收益分配原则为优先分配本金和收益。（2）收益分配方式为现金分配，具体分配时间在本协议中约定。5.2代持基金的亏损承担（1）代持基金发生的亏损由委托方承担。（2）如因代持人原因导致基金亏损，代持人应承担相应责任。5.3代持基金的赎回和转让（1）委托方有权按照基金合同约定的条件和程序行使赎回权。（2）委托方如需转让基金份额，应提前通知代持人，并按照本协议约定的方式处理。第六条代持人的权利和义务6.1代持人的管理职责代持人应按照基金合同和本协议的约定，妥善保管和处置基金份额。6.2代持人的信息披露义务代持人应及时向委托方和受益人披露基金运作情况、资产负债情况等信息。6.3代持人的合规性要求代持人应遵守相关法律法规、基金合同和本协议的约定，确保基金合规运作。第七条委托人的权利和义务7.1委托人的资金交付委托人应按照基金合同和本协议的约定，按时足额交付基金资金。7.2委托人的决策权委托人应对基金重大事项行使决策权，包括但不限于投资决策、基金经理更换等。7.3委托人的信息查询权委托人有权随时向代持人查询基金运作情况、资产负债情况等信息。第八条受益人的权利和义务8.1受益人的权益享受受益人享有基金份额的收益权，按照基金合同和本协议的约定分配收益。8.2受益人的信息知情权受益人有权向代持人查询基金运作情况、资产负债情况等信息。8.3受益人的责任承担受益人应按照基金合同和本协议的约定，履行相应的义务，包括但不限于支付管理费、托管费等。第九条协议的变更和终止9.1协议变更的条件和程序本协议的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2协议终止的条件和程序本协议终止的条件和程序按照基金合同和本协议的约定执行。9.3协议终止后的处理事项本协议终止后，代持人应按照约定将基金份额归还给委托方，并处理与基金相关的后续事宜。第十条违约责任10.1违约行为的认定违约行为包括未履行协议约定的义务、违反法律法规等。10.2违约责任的具体承担方式违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第十一条争议解决11.1争议解决的方式争议解决方式包括协商、调解、仲裁或诉讼等。11.2争议解决的时效限制争议应在知道或者应当知道权益受到侵害之日起一年内提出。第十二条合同的生效、变更和解除12.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同的变更条件合同变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。12.3合同的解除条件合同解除需经双方协商一致，并签订书面解除协议。第十三条合同的附件13.1附件的构成和效力附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等效力。13.2附件的修改和补充附件的修改和补充需经双方协商一致，并签订书面修改补充协议。第十四条其他约定14.1双方的其他权利和义务双方的其他权利和义务按照本合同的约定或者双方的协商确定。14.2合同的解释和适用法律本合同的解释和适用法律按照双方约定或者依法确定。14.3合同的签署和盖章程序本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同详细规定了基金的运作方式、投资策略、投资范围和投资限制等内容。附件二：基金招募说明书介绍了基金的详细信息，包括基金的管理人、托管人、费用结构等。附件三：基金产品说明书详细说明了基金的产品特性、风险收益特征等。附件四：基金份额持有证明证明委托方和受益人对基金份额的持有情况。附件五：基金收益分配通知书用于通知委托方和受益人基金收益分配的相关事项。附件六：基金赎回通知书用于通知委托方和受益人基金赎回的相关事项。附件七：基金合同的补充协议对基金合同的重要内容进行补充和修改。附件八：代持协议的补充协议对代持协议的重要内容进行补充和修改。说明二：违约行为及责任认定：1.委托方未按时足额交付基金资金。2.代持人未按照基金合同和代持协议的约定妥善保管和处置基金份额。3.代持人未及时向委托方和受益人披露基金运作情况、资产负债情况等信息。4.委托人未按照基金合同和代持协议的约定行使决策权。5.受益人未按照基金合同和代持协议的约定履行相应的义务。1.支付违约金：按照合同约定或者双方协商确定的金额支付违约金。2.赔偿损失：根据违约行为导致的实际损失金额进行赔偿。3.支付收益：根据违约行为导致的收益损失，支付相应的收益。示例说明：如果委托方未按时足额交付基金资金，代持人可以要求委托方支付违约金，并赔偿因资金延迟交付导致的收益损失。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由一群投资者筹集的资金，由专业机构进行管理和运用，以获取投资收益的金融产品。2.代持人：指根据代持协议的约定，接受委托人委托，代为持有、管理和处置基金份额的法人或其他组织。3.委托人：指根据代持协议的约定，将其持有的基金份额委托给代持人代持的法人或其他组织。4.受益人：指根据代持协议的约定，享有基金份额收益的法人或其他组织或个人。5.代持协议：指委托人与代持人之间签订的，约定由代持人代为持有