2024年度股票场外质押业务监管政策解读合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股票场外质押业务监管政策解读合同本合同目录一览1.1股票场外质押业务定义与范围1.22024年度监管政策变化概述1.3质押业务参与主体资质要求2.1质押合同签订流程与要求2.2质押物的选择与评估2.3质押比例与期限设定3.1质押期间的风险管理3.2质押物权益处理与释放3.3违约处理机制与风险防范4.1信息披露与报告要求4.2质押业务监管部门的合规检查4.3违规行为的处罚与责任追究5.1质押合同的解除与终止条件5.2合同解除或终止后的权益处理6.1质押双方的权责与义务6.2质押双方的保密义务6.3法律适用与争议解决方式7.1质押业务涉及的税费问题7.2质押业务的手续费与成本8.1质押合同的签订与生效时间8.2合同续签与修改条件9.1质押业务的信息披露义务9.2质押业务对外报告的流程10.1质押物的权属变更问题10.2质押物的登记与托管11.1质押期间的股权行使与责任承担11.2质押权实现的方式与程序12.1质押双方的联系人与联系方式12.2通知与送达的要求13.1质押合同的附件清单13.2质押合同的签字页14.1合同的生效条件与生效时间14.2合同的终止与解除条件14.3合同解除或终止后的后续处理第一部分：合同如下：1.1股票场外质押业务定义与范围1.1.2质押业务的范围包括甲方持有的股票及其衍生品种，以及甲方根据法律法规和监管机构的规定可用于质押的其他资产。1.22024年度监管政策变化概述1.2.12024年度，中国证监会及其派出机构对股票场外质押业务实施了一系列监管政策，主要包括加强对质押业务的资质管理、强化信息披露要求、调整质押比例和期限设定等。1.2.2甲方应根据监管政策的变化，及时调整质押业务的规模和结构，确保业务合规。1.3质押业务参与主体资质要求2.1质押合同签订流程与要求2.1.1甲方应向乙方提出质押业务申请，并提供相关资料，包括但不限于甲方营业执照、法人代表身份证明、股票持有证明等。2.1.2乙方应根据甲方提供的资料，进行资质审核，并在审核通过后与甲方签订质押合同。2.2质押物的选择与评估2.2.1甲方应选择具备较强流动性和较高价值的股票作为质押物。2.2.2甲方应委托具有证券从业资格的评估机构对质押物进行评估，并按照评估价值的一定比例确定质押金额。2.3质押比例与期限设定2.3.1质押比例不应超过质押物评估价值的70%。2.3.2质押期限不应超过一年，具体期限由甲方与乙方协商确定。3.1质押期间的风险管理3.1.1甲方应按照监管要求，对质押业务进行风险管理，包括但不限于定期评估质押物的价值、监控市场风险等。3.1.2乙方应根据监管政策，对甲方提供的质押物进行风险评估，并采取相应措施防范风险。3.2质押物权益处理与释放3.2.1在质押期间，甲方应保证质押物的所有权归属不变，不得进行转让、设定抵押等行为。3.2.2质押期限届满或合同解除后，甲方应按照约定方式释放质押物，并向乙方支付相应的资金。3.3违约处理机制与风险防范3.3.1甲方违约的，乙方有权按照合同约定采取措施，包括但不限于处置质押物、追究甲方违约责任等。3.3.2乙方应建立健全内部控制制度，防范操作风险和市场风险，确保质押资金的安全。4.1信息披露与报告要求4.1.1甲方应按照监管要求，对质押业务的相关信息进行披露，包括但不限于质押物的种类、数量、比例等。4.1.2乙方应定期向监管机构报告质押业务的情况，并按照约定向甲方提供质押资金的使用情况。4.2质押业务监管部门的合规检查4.2.1甲方应接受监管部门的合规检查，并提供相关文件和资料。4.2.2乙方应配合监管部门对质押业务的检查，并提供必要的文件和资料。4.3违规行为的处罚与责任追究4.3.1甲方如发生违规行为，应承担相应的法律责任，并按照合同约定向乙方支付违约金。4.3.2乙方如发生违规行为，应承担相应的法律责任，并按照合同约定向甲方支付违约金。5.1质押合同的解除与终止条件5.1.1在质押期限内，如甲方发生违约行为，乙方有权解除合同。5.1.2在质押期限内，如发生不可抗力等情形，导致合同无法履行，双方可协商解除或终止合同。5.2合同解除或终止后的权益处理5.2.1合同解除或终止后，甲方应按照约定方式处置质押物，并向乙方支付相应的资金。5.2.2合同解除或终止后，乙方应停止对质押物的风险管理，并按照约定方式释放质押物。6.1质押双方的权责与义务6.1.1甲方应按照合同约定，履行出质人的8.1质押合同的签订与生效时间8.1.1质押合同自双方签字盖章之日起生效。8.1.2甲方应确保签字盖章的授权代表具有相应的授权权限。8.2合同续签与修改条件8.2.1如双方同意续签，应签订书面续签协议，并明确续签期限和条件。8.2.2合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。9.1质押业务的信息披露义务9.1.1甲方应在质押期限内，按照监管要求及时披露质押业务的相关信息。9.1.2乙方应根据监管要求，对质押业务的信息进行保密，不得泄露给第三方。9.2质押业务对外报告的流程9.2.1乙方应按照监管要求，定期向甲方报告质押资金的使用情况。9.2.2乙方应按照约定时间向监管机构报告质押业务的情况。10.1质押物的权属变更问题10.1.1在质押期限内，质押物的所有权归甲方所有，未经乙方同意，甲方不得进行权属变更。10.1.2如甲方因特殊原因需进行权属变更，应提前通知乙方，并按照监管要求办理相关手续。10.2质押物的登记与托管10.2.1甲方应将质押物交付乙方进行登记和托管。10.2.2乙方应妥善保管质押物，确保质押物的安全性和流动性。11.1质押期间的股权行使与责任承担11.1.1在质押期限内，甲方不得行使质押物的投票权和其他股东权益。11.1.2如质押物对应的股票发生分红、送股等权益事件，甲方应按照约定方式处理。11.2质押权实现的方式与程序11.2.1甲方违约或合同解除终止时，乙方有权依法实现质押权。11.2.2质押权实现的方式包括但不限于处置质押物、追究甲方违约责任等。12.1质押双方的联系人与联系方式12.1.1甲方应指定一名联系人，负责与乙方就质押业务进行沟通与协调。12.1.2乙方应指定一名联系人，负责与甲方就质押业务进行沟通与协调。12.2通知与送达的要求12.2.1双方应以书面形式相互发送通知，并确保对方收到。12.2.2通知应以双方约定的联系方式进行送达，包括但不限于电子邮件、短信、电话等方式。13.1质押合同的附件清单13.1.1质押合同附件包括甲方持有的股票证明、质押物评估报告、授权书等。13.1.2乙方应按照附件清单核对质押物的数量和质量，并在合同签字后一份留存。13.2质押合同的签字页13.2.1质押合同的签字页应由甲方授权代表和乙方授权代表共同签字盖章。13.2.2签字页应作为质押合同的组成部分，与合同具有同等法律效力。14.1合同的生效条件与生效时间14.1.1质押合同自双方签字盖章之日起生效。14.1.2双方应按照合同约定履行各自的权利和义务。14.2合同的终止与解除条件14.2.1在质押期限内，如甲方发生违约行为，乙方有权解除合同。14.2.2在质押期限内，如发生不可抗力等情形，导致合同无法履行，双方可协商解除或终止合同。14.3合同解除或终止后的后续处理14.3.1合同解除或终止后，甲方应按照约定方式处置质押物，并向乙方支付相应的资金。14.3.2合同解除或终止后，乙方应停止对质押物的风险管理，并按照约定方式释放质押物。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定15.1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，参与或涉及质押业务的其他各方，包括但不限于中介机构、监管机构、股票发行公司等。15.1.2第三方介入是指第三方根据法律法规、监管要求或合同约定，对质押业务进行监督、管理、协调或处置的行为。15.2第三方介入的附加说明条款15.2.1如质押业务涉及第三方介入，甲方和乙方应按照监管要求和第三方要求，提供相关文件和资料，并配合第三方进行业务处理。15.2.2甲方和乙方应遵守第三方提出的业务处理规则和时间安排，确保质押业务的顺利进行。15.3第三方责任限额的明确15.3.1第三方对于质押业务的责任限额，应根据法律法规、监管要求及第三方自身的权责范围进行界定。15.3.2第三方在履行监管、管理、协调或处置职责时，应遵循公平、公正、公开的原则，不得滥用职权或故意拖延。15.4第三方与其他各方的关系划分15.4.1第三方与甲方和乙方的关系，应以合同约定和监管要求为准。15.4.2第三方在质押业务中的地位和作用，应明确界定，避免产生歧义或纠纷。16.1第三方介入后的合同履行16.1.1如第三方介入质押业务，甲方和乙方应根据第三方的要求，及时履行合同约定的义务。16.1.2甲方和乙方应积极配合第三方进行业务处理，并按照第三方的要求提供必要的文件和资料。16.2第三方介入后的权利义务16.2.1第三方在质押业务中的权利义务，应以法律法规、监管要求和合同约定为准。16.2.2第三方不应干涉甲方和乙方之间的合同履行，除非法律法规、监管要求或合同另有约定。17.1第三方介入后的风险管理17.1.1第三方应根据法律法规、监管要求和合同约定，对质押业务进行风险管理。17.1.2甲方和乙方应配合第三方进行风险管理，并按照第三方的要求提供必要的文件和资料。17.2第三方介入后的违约处理17.2.1如第三方违反法律法规、监管要求或合同约定，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。17.2.2第三方在质押业务中的违约行为，应按照法律法规、监管要求和合同约定进行处理。18.1第三方介入后的争议解决18.1.1如质押业务涉及第三方介入，双方应优先通过协商解决争议。18.1.2如协商无果，双方可按照合同约定选择仲裁或诉讼方式解决争议。19.1第三方介入后的合同修改与终止19.1.1如质押业务涉及第三方介入，双方应按照法律法规、监管要求和第三方要求，协商修改或终止合同。19.1.2合同修改或终止的条件和程序，应以法律法规、监管要求和第三方要求为准。20.1第三方介入后的通知与送达20.1.1如质押业务涉及第三方介入，双方应按照法律法规、监管要求和第三方要求，及时通知对方。20.1.2通知与送达的方式和时间，应以法律法规、监管要求和第三方要求为准。21.1第三方介入后的附件与签字页21.1.1如质押业务涉及第三方介入，附件清单应包括第三方要求提供的文件和资料。21.1.2签字页应由甲方、乙方和第三方共同签字盖章，作为合同的组成部分。22.1第三方介入后的生效条件与生效时间22.1.1如质押业务涉及第三方介入，合同的生效条件应以法律法规、监管要求和第三方要求为准。22.1.2合同的生效时间，应以法律法规、监管要求和第三方要求为准。23.1第三方介入后的终止与解除条件23.1.1如质押业务涉及第三方介入，合同的终止与解除条件应以法律法规、监管要求和第三方要求为准。23.1.2合同解除或终止后的后续处理，应以法律法规、监管要求和第三方要求为准。24.1第三方介入后的权责与义务24.1.1如质押业务涉及第三方介入，甲乙双方应按照法律法规、监管要求和第三方要求，履行各自的权责与义务。24.1.2第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：25.1.1甲方营业执照、法人代表身份证明、股票持有证明等基本文件；25.1.2质押物评估报告，包括质押物的种类、数量、评估价值等；25.1.3授权书，证明甲方授权代表具有签订质押合同的权限；25.1.4质押合同的签字页，由甲方、乙方和第三方（如有）签字盖章；25.1.5监管机构要求提供的其他文件和资料。25.2附件的详细要求和说明：25.2.1所有附件应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；25.2.2甲方应确保附件中的信息与实际情况相符，如有变更应及时通知乙方；25.2.3乙方应妥善保管附件，未经甲方同意不得泄露或转让给第三方；25.2.4附件的提供和保管，应符合法律法规、监管要求和合同约定。说明二：违约行为及责任认定：26.1违约行为包括：26.1.1甲方未按照约定履行出质义务，如未按时提供质押物、未按照约定处置质押物等；26.1.2乙方未按照约定提供资金支持，如未按时提供资金、未按照约定收回资金等；26.1.3任何一方未按照约定履行信息披露义务，如未及时披露相关信息、未按照约定披露信息等；26.1.4任何一方未按照约定履行风险管理义务，如未及时评估质押物的价值、未按照约定进行风险控制等；26.1.5任何一方未按照约定履行合同解除或终止后的权益处理义务，如未按照约定方式处置质押物、未按照约定方式释放质押物等；26.1.6任何一方未按照约定履行通知与送达义务，如未按照约定时间送达通知、未按照约定方式送达通知等。26.2违约责任认定标准：26.2.1违约行为应根据法律法规、监管要求和合同约定进行认定；26.2.2违约责任的承担，应根据违约行为的性质、程度、后果等因素进行评估；26.2.3违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金、承担诉讼费用等；26.2.4违约责任的追究，应遵循公平、公正、公开的原则，不得滥用职权或故意拖延。26.3违约行为的示例说明：26.3.1示例一：甲方未按照约定提供质押物，导致乙方无法正常开展业务，乙方有权要求甲方承担违约责任；26.3.2示例二：乙方未按照约定提供资金支持，导致甲方无法履行合同义务，甲方有权要求乙方承担违约责任；26.3.3示例三：甲方未按照约定及时披露质押业务相关信息，导致乙方无法及时了解业务情况，乙方有权要求甲方承担违约责任；26.3.4示例四：乙方未按照约定进行风险控制，导致质押物价值下降，甲方有权要求乙方承担违约责任。全文完。2024年度股票场外质押业务监管政策解读合同1本合同目录一览1.1股票场外质押业务定义与范围1.22024年度监管政策变化解析1.3质押业务参与主体资格与条件1.4质押股票选择与比例要求1.5质押合同签订与生效程序1.6质押期间股票管理与风险控制1.7质押到期与解除质权操作流程1.8违约责任与风险赔偿条款1.9监管合规与信息披露要求1.10合同争议解决方式与司法管辖1.11合同的生效、变更与终止条件1.12合同保密条款与知识产权保护1.13合同违约情形与处罚措施1.14合同解除、终止后的权利与义务处理第一部分：合同如下：第一条股票场外质押业务定义与范围1.1本合同所称股票场外质押业务，是指甲方将其持有的乙方股票，在第三方证券登记机构进行登记质押，以获取资金的一种融资方式。1.2甲方用于质押的股票，应为其合法持有的、未被冻结的、具有完全权利的股票。1.3质押业务的范围包括：甲方将其持有的乙方股票，在第三方证券登记机构进行登记质押，向丙方申请获取资金。第二条2024年度监管政策变化解析2.12024年度，中国证监会对股票场外质押业务实施了一系列监管政策，主要包括：强化质押股票的信息披露要求、加强质押比例管理、强化风险控制等。2.2甲方应根据监管政策的要求，及时、准确、完整地披露其质押股票的相关信息。2.3甲方应按照监管政策的要求，合理控制质押比例，确保质押股票的安全。第三条质押业务参与主体资格与条件3.2乙方，即质权人，应为具备证券业务资格的金融机构。3.3丙方，即资金提供方，应为具备贷款业务资格的金融机构。第四条质押股票选择与比例要求4.2甲方质押股票的比例，不得超过其持有乙方股票总数的30%。第五条质押合同签订与生效程序5.1甲方、乙方、丙方三方协商一致，签订《股票场外质押合同》。5.2《股票场外质押合同》签订后，甲方应按照合同约定，将质押股票办理质押登记手续。5.3质押登记手续办理完毕后，《股票场外质押合同》即刻生效。第六条质押期间股票管理与风险控制6.1甲方应按照监管政策的要求，及时、准确、完整地披露其质押股票的相关信息。6.2甲方应按照合同约定，妥善保管质押股票，确保质押股票的安全。6.3乙方应按照合同约定，对甲方质押股票进行监控，发现风险及时提示甲方并采取措施。第七条质押到期与解除质权操作流程7.1质押到期后，甲方应按照合同约定，归还借款并支付利息。7.2甲方归还借款并支付利息后，乙方应按照合同约定，办理质押解除手续。7.3质押解除手续办理完毕后，甲方应按照合同约定，取回质押股票。第八条违约责任与风险赔偿条款8.1甲方未按照合同约定履行其义务的，应向乙方支付违约金，违约金计算方式如下：（1）违约金=借款本金×日违约金率×违约天数；（2）日违约金率=年利率÷365；（3）违约天数，以乙方实际扣除甲方质押股票价值的天数计算。8.2甲方未按照合同约定履行其义务，导致乙方、丙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。8.3乙方、丙方未按照合同约定履行其义务，导致甲方损失的，乙方、丙方应承担相应的赔偿责任。第九条监管合规与信息披露要求9.1甲方、乙方、丙方应严格遵守国家有关股票场外质押业务的法律法规、政策规定。9.2甲方应按照监管政策的要求，及时、准确、完整地披露其质押股票的相关信息。9.3乙方、丙方应按照合同约定，对甲方质押股票进行监控，发现风险及时提示甲方并采取措施。第十条合同争议解决方式与司法管辖10.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.2本合同签订地，是指甲方、乙方、丙方共同约定的地点。第十一条合同的生效、变更与终止条件11.1本合同自甲方、乙方、丙方签字（或盖章）之日起生效。11.2本合同的变更，应经甲方、乙方、丙方协商一致，并以书面形式签订。11.3本合同终止的条件，按照合同约定或者法律法规的规定执行。第十二条合同保密条款与知识产权保护12.1各方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。12.2本合同涉及的知识产权，各方应按照我国相关法律法规的规定予以保护。第十三条合同违约情形与处罚措施（1）要求甲方履行合同约定的义务；（2）按照本合同第八条的约定，向甲方追偿违约金；（3）要求甲方承担因违约导致的损失赔偿责任。（1）要求乙方、丙方履行合同约定的义务；（2）要求乙方、丙方承担因违约导致的损失赔偿责任。第十四条合同解除、终止后的权利与义务处理14.1本合同解除、终止后，甲方应按照合同约定，归还借款并支付利息。14.2本合同解除、终止后，乙方应按照合同约定，办理质押解除手续。14.3本合同解除、终止后，各方应继续履行本合同项下的保密义务。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方，是指本合同之外，根据合同约定或法律法规规定，参与股票场外质押业务的一方或多方。15.2第三方包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、资金提供方、证券登记机构等。15.3第三方介入，是指第三方根据合同约定或法律法规规定，参与股票场外质押业务的办理、监督、管理、风险控制等活动。第十六条第三方介入后的权利与义务16.1第三方根据本合同约定介入股票场外质押业务的，享有合同约定的权利，并承担相应的义务。16.2第三方应按照合同约定或法律法规规定，独立、客观、公正地履行其职责，不受甲方、乙方、丙方的影响。16.3第三方应保密本合同约定的信息，未经甲方、乙方、丙方同意，不得向第三方披露。第十七条第三方介入的具体事项17.1第三方介入的具体事项包括但不限于：股票评估、质押比例审核、风险控制、信息披露、质押解除等。17.2第三方应在合同约定的时间内，完成介入事项，并出具相应的报告或意见。17.3第三方应按照合同约定或法律法规规定，对股票场外质押业务进行监督，发现风险及时提示甲方、乙方、丙方并采取措施。第十八条第三方责任限额18.1第三方在履行合同约定的职责时，因其过错导致甲方、乙方、丙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。18.2第三方赔偿责任限额，按照合同约定或法律法规规定执行。18.3第三方如能证明其已履行合同约定的职责，且不存在过错，不承担赔偿责任。第十九条第三方与甲方、乙方、丙方的关系19.1第三方与甲方、乙方、丙方为合同关系，彼此独立，互不隶属。19.2第三方在履行合同约定的职责时，与甲方、乙方、丙方保持沟通，必要时可要求甲方、乙方、丙方提供协助。19.3第三方在履行合同约定的职责时，不受甲方、乙方、丙方的不当干预。第二十條第三方介入后的合同变更与解除20.1第三方介入本合同后，如需变更或解除合同，应经甲方、乙方、丙方协商一致，并以书面形式签订。20.2第三方介入本合同后，合同的变更或解除，不影响第三方已履行部分的效力。20.3第三方介入本合同后，合同的变更或解除，不影响甲方、乙方、丙方的权利与义务。第二十一条第三方介入后的争议解决21.1第三方介入本合同后，发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。21.2第三方介入本合同后，争议的解决，不影响第三方已履行部分的效力。第二十二条第三方介入后的合同终止22.1第三方介入本合同后，合同终止的条件，按照合同约定或法律法规的规定执行。22.2第三方介入本合同后，合同终止后，第三方应按照合同约定，办理相关手续，包括但不限于质押解除等。第二十三条第三方介入后的保密义务23.1第三方介入本合同后，应对本合同约定的信息保密，未经甲方、乙方、丙方同意，不得向第三方披露。23.2第三方介入本合同后，如需披露本合同约定的信息，应按照合同约定或法律法规规定执行。第二十四条第三方介入后的知识产权保护24.1第三方介入本合同后，各方应按照我国相关法律法规的规定，保护合同涉及的知识产权。24.2第三方介入本合同后，各方在履行合同过程中，产生的知识产权，归各方所有。第二十五条第三方介入后的违约责任与赔偿25.1第三方介入本合同后，如违反合同约定，应承担相应的违约责任。25.2第三方介入本合同后，如因违约导致甲方、乙方、丙方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。第二十六条第三方介入后的法律适用与管辖26.1第三方介入本合同后，本合同的解释、履行、变更、解除、终止及争议解决等，适用中华人民共和国法律法规。26.2第三方介入本合同后，本合同的签订地、履行第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股票场外质押合同附件二：质押股票清单附件三：质押合同履行时间表附件四：质押股票权属证明附件五：质押期间股票管理协议附件六：风险控制措施说明附件七：信息披露义务履行声明附件八：监管合规自我评估报告附件九：质押解除申请表附件十：违约金计算公式说明附件十一：赔偿责任计算公式说明附件十二：合同争议解决方式选择声明附件十三：合同保密协议附件十四：知识产权保护承诺书附件详细要求和说明：1.股票场外质押合同：本合同是甲方、乙方、丙方之间的主要协议，明确了各方的权利义务和违约责任。2.质押股票清单：详细列出甲方用于质押的股票名称、数量、性质等信息，作为合同附件。3.质押合同履行时间表：规定了合同的主要履行期限，包括质押登记、资金拨付、质押解除等时间节点。4.质押股票权属证明：证明甲方提供的质押股票为其合法持有的证明文件，如股权证、股东名册等。5.质押期间股票管理协议：明确了甲方在质押期间对质押股票的管理职责和义务。6.风险控制措施说明：详细说明各方应采取的风险控制措施，以保障质押业务的安全。7.信息披露义务履行声明：确认甲方、乙方、丙方将按照监管政策要求，及时、准确、完整地披露相关信息。8.监管合规自我评估报告：甲方应定期提交的报告，评估其在质押业务中的合规情况。9.质押解除申请表：用于申请质押解除的表格，需填写相关信息并提交给乙方。10.违约金计算公式说明：详细解释违约金计算的公式和方法。11.赔偿责任计算公式说明：详细解释赔偿责任计算的公式和方法。12.合同争议解决方式选择声明：甲方、乙方、丙方选择争议解决方式（如协商、诉讼等）的声明。13.合同保密协议：各方之间就合同保密义务的协议，规定了保密内容和保密期限等。14.知识产权保护承诺书：各方承诺将遵守知识产权法律法规，保护合同涉及的知识产权。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按合同约定及时提供质押股票或提供不符合合同要求的股票。2.甲方未按合同约定使用质押资金或未按时归还借款。3.乙方未按合同约定提供资金或未按约定进行质押登记。4.丙方未按合同约定提供监管服务或未及时提示风险。5.第三方未按合同约定履行其职责或未及时报告风险。违约责任认定标准：1.违约金计算：根据附件十提供的违约金计算公式，按照实际违约情况计算违约金。2.赔偿责任计算：根据附件十一提供的赔偿责任计算公式，按照实际损失情况计算赔偿责任。3.违约行为导致的损失赔偿：根据合同约定或法律法规规定，确定违约行为导致的损失金额。示例说明：若甲方未按合同约定及时提供质押股票，乙方有权按照违约金计算公式要求甲方支付违约金。具体计算方式为：违约金=借款本金×日违约金率×违约天数。违约天数以实际未提供股票的天数计算。同时，乙方还有权要求甲方承担因违约导致的损失赔偿，如因未能及时提供股票而导致乙方资金损失的赔偿。全文完。2024年度股票场外质押业务监管政策解读合同2本合同目录一览1.1业务定义与范围1.2业务参与主体1.3业务办理流程2.1质押股票选取标准2.2质押比例设定2.3质押期限规定3.1质押合同签订3.2质押权设立与变更3.3质押物保管与处置4.1业务监管政策解读4.2业务合规性要求4.3监管措施与违规处理5.1业务风险评估5.2风险防范措施5.3风险责任承担6.1业务信息披露6.2信息披露义务人6.3信息披露要求与方式7.1业务合同效力7.2合同终止与解除7.3合同争议解决8.1业务违规责任8.2违约责任认定与追究8.3违约赔偿范围与方式9.1业务涉及的法律法规9.2合同签订的法律效力9.3法律法规变更应对措施10.1业务监管机构10.2监管机构职责与权限10.3监管机构监督与检查11.1业务合同文件11.2合同文件保管与查阅11.3合同文件修改与补充12.1业务合作方选择12.2合作方资格要求12.3合作方权益与义务13.1业务保密条款13.2保密信息范围与期限13.3保密义务违反后果14.1业务违约与争议解决14.2违约与争议处理程序14.3处理结果与执行第一部分：合同如下：1.1业务定义与范围1.1.1本业务是指甲方将其持有的股票出质给乙方，乙方提供相应的资金，双方约定在约定的期限内，甲方按照约定的条件和方式购回股票的金融业务。1.1.2业务范围包括股票的出质、资金的提供、股票的购回等。1.2业务参与主体1.2.1甲方：持有股票的出质人。1.2.2乙方：提供资金的质权人。1.2.3丙方：股票出质登记机构。1.2.4丁方：股票交易的证券交易所。1.3业务办理流程1.3.1甲方拟定出质股票清单，提交给乙方。1.3.2乙方审核甲方提交的股票清单，确认无误后，向甲方提供资金。1.3.3甲方将股票出质给乙方，并由丙方进行出质登记。1.3.4甲方按照约定的条件和方式购回股票，如未按约定购回，乙方有权处置出质股票，并有权要求甲方承担相应的违约责任。2.1质押股票选取标准2.1.2甲方选取的质押股票应不存在任何权利限制，如冻结、查封等。2.1.3甲方选取的质押股票应符合乙方的要求，具体标准由乙方制定并在合同中约定。2.2质押比例设定2.2.1甲方选取的质押股票总市值与乙方提供的资金之间的比例由双方协商确定，并在合同中约定。2.2.2质押比例不得低于乙方规定的最低质押比例。2.2.3质押比例的调整由双方协商确定，并在合同中约定。2.3质押期限规定2.3.1质押期限由双方协商确定，并在合同中约定。2.3.2质押期限自股票出质登记之日起计算。2.3.3质押期限内，甲方不得要求提前解除质押，除非乙方同意。2.3.4质押期限届满，甲方按照约定的条件和方式购回股票，或者乙方处置出质股票，并有权要求甲方承担相应的违约责任。8.1业务风险评估8.1.1甲方应全面评估其出质股票的风险，包括但不限于股票价格波动、市场风险、流动性风险等。8.1.2甲方应按照乙方要求，提供风险评估报告，并对报告的真实性、准确性负责。8.1.3乙方应根据风险评估报告，决定是否提供资金，并确定相应的质押比例和期限。8.2风险防范措施8.2.1甲方应采取措施，确保出质股票不存在任何权利限制，如冻结、查封等。8.2.2甲方应保证其提供的股票信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。8.2.3乙方应按照合同约定，对出质股票进行监管，确保股票的安全。8.3风险责任承担8.3.1甲方应对出质股票的风险承担责任，如股票价格波动、市场风险、流动性风险等。8.3.2甲方应对因其违约行为导致的风险承担责任。8.3.3乙方应对因其监管不善导致的风险承担责任。9.1业务涉及的法律法规9.1.1本业务涉及的法律法规包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《股票质押式回购业务管理暂行办法》等。9.1.2甲方、乙方应遵守相关法律法规，办理相关手续，确保业务的合规性。9.1.3甲方、乙方应配合监管机构的工作，接受监管。9.2合同签订的法律效力9.2.1本合同自甲方、乙方签字（或盖章）之日起生效。9.2.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。9.2.3本合同的修改和补充，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.3法律法规变更应对措施9.3.1如法律法规发生变化，影响本业务的，甲乙双方应按照变化后的法律法规执行。9.3.2如法律法规发生变化，导致本合同无效的，甲乙双方应按照变化后的法律法规重新签订合同。9.3.3如法律法规发生变化，导致本业务无法继续进行的，甲乙双方应协商终止或解除本合同。10.1业务监管机构10.1.1本业务的监管机构包括但不限于中国证监会、证券交易所等。10.1.2甲方、乙方应按照监管机构的要求，办理相关手续，接受监管。10.1.3甲方、乙方应配合监管机构的工作，提供必要的文件和资料。10.2监管机构职责与权限10.2.1监管机构负责对甲乙双方的业务进行监督管理，确保业务的合规性、安全性。10.2.2监管机构有权对甲乙双方的业务进行检查，甲乙双方应予以配合。10.2.3监管机构有权对甲乙双方的违规行为进行查处，并采取相应的监管措施。10.3监管机构监督与检查10.3.1甲方、乙方应接受监管机构的监督与检查，如实提供业务相关的文件、资料、情况说明等。10.3.2甲方、乙方应按照监管机构的要求，报送业务相关的统计数据、报告等。10.3.3甲方、乙方应对监管机构的监督与检查予以保密，不得泄露监管机构的监督与检查信息。11.1业务合同文件11.1.1本合同文件包括但不限于合同、附件、补充协议等。11.1.2合同文件的保管和查阅，按照双方约定的方式进行。11.1.3合同文件的修改和补充，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。11.2合同文件保管与查阅11.2.1甲方、乙方应妥善保管合同文件，防止丢失、损坏、泄露等。11.2.2甲乙任何一方有权查阅合同文件，以了解本合同的履行情况。11.2.3查阅合同文件时，应遵守双方的保密规定，不得泄露合同文件内容。11.3合同文件修改与补充11.3.1本合同的修改和补充，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。11.3.2修改和补充的合同文件，与原合同具有同等法律效力。11.3.3修改和补充的合同文件，应第二部分：第三方介入后的修正12.1业务合作方选择12.1.1甲方、乙方在业务过程中，如需引入合作方，应共同协商选择合作方。12.1.2合作方应具备相应的资质和能力，符合甲乙方业务要求。12.1.3甲乙方应与合作方签订相关合作协议，明确合作方的权利、义务和责任。12.2合作方资格要求12.2.2合作方应具备必要的专业知识和技能，能够胜任合作事项。12.2.3合作方不得存在任何影响其履行合同的能力的法律纠纷或财务问题。12.3合作方权益与义务12.3.1合作方按照合作协议的约定，享有相应的权益。12.3.2合作方应履行合作协议约定的义务，包括但不限于保密义务、按时完成工作等。12.3.3合作方应承担因违反合作协议而产生的违约责任。13.1业务保密条款13.1.1第三方作为合作方参与本业务时，应遵守甲乙双方的保密规定。13.1.2第三方不得泄露甲乙双方的商业秘密、个人隐私等敏感信息。13.1.3甲乙双方应与第三方约定保密期限，并在合作协议中明确保密义务的期限。13.2保密信息范围与期限13.2.1保密信息包括但不限于甲乙双方的商业秘密、技术秘密、经营策略、客户信息等。13.2.2保密期限自合作事项结束之日起计算，具体期限由甲乙双方与第三方协商确定。13.2.3第三方在保密期限内违反保密义务的，应承担违约责任。13.3保密义务违反后果13.3.1第三方泄露甲乙双方保密信息的，甲乙双方有权要求第三方停止侵权行为，消除影响，并赔偿损失。13.3.2甲乙双方因第三方泄露保密信息而遭受损失的