2024年度专项版：基金托管合同

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度专项版：基金托管合同1本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址1.3丙方名称及地址第二条：基金托管业务范围2.1托管的基金种类2.2托管的业务内容2.3丙方托管业务的具体职责第三条：合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条：托管费用4.1托管费用的计算方式4.2托管费用的支付方式4.3费用的调整及通知第五条：基金资产保管5.1资产保管的要求5.2资产保管的具体措施5.3丙方的保管责任第六条：基金账户管理6.1账户开设及管理6.2账户使用的具体规定6.3丙方的账户管理责任第七条：资金清算与支付7.1资金清算的方式7.2资金支付的具体流程7.3丙方的清算与支付责任第八条：信息披露与报告8.1信息披露的内容及方式8.2定期报告的要求及格式8.3丙方的信息披露与报告责任第九条：风险管理9.1风险识别与评估9.2风险控制与应对措施9.3丙方的风险管理责任第十条：合同的变更与终止10.1合同变更的条件及程序10.2合同终止的条件及程序10.3合同终止后的相关事宜第十一条：违约责任11.1违约行为的认定11.2违约责任的具体承担方式11.3违约争议的解决方式第十二条：争议解决12.1争议解决的方式12.2争议解决的时效12.3争议解决的结果及执行第十三条：合同的生效、修改及解除13.1合同的生效条件13.2合同的修改程序13.3合同的解除条件及程序第十四条：其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2丙方的特殊承诺14.3甲乙双方的协调与配合事项第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方名称：×××基金管理有限公司，地址：×××市×××路×××号。1.2乙方名称：×××银行，地址：×××市×××路×××号。1.3丙方名称：×××证券有限公司，地址：×××市×××路×××号。第二条：基金托管业务范围2.1托管的基金种类：本合同适用于甲方管理的所有证券投资基金。2.2托管的业务内容：包括基金资产保管、账户管理、资金清算与支付、信息披露与报告等。2.3丙方托管业务的具体职责：丙方作为基金托管人，应当严格按照相关法律法规和甲方基金合同的约定，履行基金托管职责。第三条：合同期限3.1合同开始日期：2024年1月1日。3.2合同结束日期：2025年12月31日。第四条：托管费用4.1托管费用的计算方式：托管费用按照甲方基金净资产的0.25%的比例计算。4.2托管费用的支付方式：甲方应在每月5日前，按照上月末的基金净资产计算的托管费用支付给丙方。4.3费用的调整及通知：如国家法律法规或者政策发生变化，可能导致托管费用发生调整的，丙方应提前30天通知甲方。第五条：基金资产保管5.1资产保管的要求：丙方应保证甲方基金的资产安全，防止基金资产的丢失、损坏或者被非法侵占。5.2资产保管的具体措施：丙方应建立严格的资产保管制度，采取物理保管和电子化管理相结合的方式，确保基金资产的安全。5.3丙方的保管责任：丙方应对因保管不善导致的基金资产损失承担赔偿责任。第六条：基金账户管理6.1账户开设及管理：丙方应按照甲方的要求，为甲方管理的基金开设专门的账户，并进行管理。6.2账户使用的具体规定：甲方及丙方应严格遵守国家有关基金账户使用的法律法规，确保基金账户的合法合规使用。6.3丙方的账户管理责任：丙方应对因管理不善导致的基金账户问题承担赔偿责任。第八条：信息披露与报告8.1信息披露的内容及方式：丙方应按照相关法律法规和基金合同的约定，定期向甲方披露基金的投资运作情况、资产负债情况等信息。8.2定期报告的要求及格式：丙方应编制月度、季度、年度报告，报告应包括基金运作情况、投资组合、费用情况等内容，格式由丙方根据法律法规和基金合同约定制定。8.3丙方的信息披露与报告责任：丙方应保证报告的真实性、准确性和完整性，对因报告不实导致的损失，丙方应承担赔偿责任。第九条：风险管理9.1风险识别与评估：丙方应建立风险识别和评估机制，对基金运作过程中可能出现的风险进行识别和评估。9.2风险控制与应对措施：丙方应制定风险控制措施和应对计划，及时采取措施防范和化解风险。9.3丙方的风险管理责任：丙方应对因风险管理不善导致的损失承担赔偿责任。第十条：合同的变更与终止10.1合同变更的条件及程序：如因法律法规变化、甲方基金合同修订等原因，需要变更合同内容的，甲乙丙三方应协商一致，并签订书面变更协议。10.2合同终止的条件及程序：合同终止的条件如下：a)甲乙丙三方协商一致解除合同；b)甲方因基金合同解除或终止而解除合同；c)丙方因丧失基金托管资格而解除合同。10.3合同终止后的相关事宜：合同终止后，丙方应协助甲方完成基金资产的清算、结算等工作，并按照合同约定处理未清偿的事项。第十一条：违约责任11.1违约行为的认定：违约行为包括但不限于未履行合同约定的义务、违反法律法规的行为等。11.2违约责任的具体承担方式：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。11.3违约争议的解决方式：违约争议应通过协商解决，协商不成的，可以提交甲方所在地的人民法院诉讼解决。第十二条：争议解决12.1争议解决的方式：争议解决的方式包括协商、调解、仲裁等。12.2争议解决的时效：争议应在知道或者应当知道权利被侵害之日起一年内提出。12.3争议解决的结果及执行：争议解决结果出来后，各方应按照约定履行，对争议解决结果不服的，可以依法申请再审。第十三条：合同的生效、修改及解除13.1合同的生效条件：本合同自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。13.2合同的修改程序：合同的修改应经甲乙丙三方协商一致，并签订书面修改协议。13.3合同的解除条件及程序：合同解除的条件及程序如下：a)甲乙丙三方协商一致解除合同；b)甲方因基金合同解除或终止而解除合同；c)丙方因丧失基金托管资格而解除合同。第十四条：其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项：甲乙丙三方可以协商确定其他需要约定的事项。14.2丙方的特殊承诺：丙方承诺在托管过程中，严格遵守相关法律法规和基金合同的约定，确保基金资产的安全。14.3甲乙双方的协调与配合事项：甲方和乙方应积极与丙方沟通协调，共同确保基金托管业务的顺利进行。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的定义与范围1.1第三方：本合同中所指的第三方包括但不限于中介方、评估方、审计方、监管机构等，在甲方、乙方、丙方之外参与本合同履行过程的各方。1.2第三方介入的范围：第三方介入包括但不限于基金资产评估、审计、监管等环节。第二条：第三方的权利与义务2.1第三方权利：第三方根据本合同及国家法律法规的规定，有权对甲方、乙方、丙方的合同履行情况进行监督和评估。2.2第三方义务：第三方应严格遵守国家法律法规和本合同的约定，公正、客观地履行相关职责，确保甲方、乙方、丙方的合法权益得到保障。第三条：第三方介入的程序与条件3.1程序：第三方介入应遵循相关法律法规和本合同的约定，按照规定的程序进行。3.2条件：第三方介入的条件包括但不限于：a)甲乙丙三方同意第三方的介入；b)第三方具备相应的资质和能力；c)第三方介入符合国家法律法规和基金合同的约定。第四条：第三方介入后的合同变更4.1合同变更：如第三方介入导致本合同内容发生变化，甲乙丙三方应协商一致，并签订书面变更协议。4.2变更程序：合同变更应遵循本合同约定的变更程序。第五条：第三方责任限额5.1第三方责任限额的确定：第三方介入后的责任限额应根据第三方介入的具体内容和法律法规的规定确定。5.2第三方责任限额的调整：如法律法规发生变化，可能导致第三方责任限额发生调整的，甲乙丙三方应协商一致，并签订书面调整协议。第六条：第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲方、乙方的关系：第三方介入后，应保持独立性，不应直接受制于甲方、乙方，以确保客观、公正地履行职责。6.2第三方与丙方的关系：第三方介入后，应与丙方保持合作关系，共同确保基金托管业务的顺利进行。第七条：第三方介入后的争议解决7.1争议解决方式：第三方介入后产生的争议，应通过协商解决，协商不成的，可以提交甲方所在地的人民法院诉讼解决。7.2争议解决时效：争议应在知道或者应当知道权利被侵害之日起一年内提出。第八条：第三方介入后的违约责任8.1违约行为：第三方介入后的违约行为包括但不限于未履行合同约定的义务、违反法律法规的行为等。8.2违约责任：第三方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第九条：第三方介入后的合同解除9.1解除条件：第三方介入后的合同解除条件如下：a)甲乙丙三方协商一致解除合同；b)甲方因基金合同解除或终止而解除合同；c)丙方因丧失基金托管资格而解除合同。9.2解除程序：合同解除的程序应遵循本合同约定的解除程序。第十条：其他约定10.1甲乙丙三方认为需要约定的其他事项：甲乙丙三方可以协商确定其他需要约定的事项。第二部分：第三方介入后的修正到此结束。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金托管业务委托书详细要求和说明：基金托管业务委托书应包括但不限于甲方委托丙方托管的基金名称、托管资金规模、托管业务范围等。附件二：基金账户开设申请表详细要求和说明：基金账户开设申请表应包括甲方及丙方的基本信息、基金账户的开户银行、账户号码等。附件三：资金清算与支付流程图详细要求和说明：资金清算与支付流程图应清晰地展示资金清算与支付的流程，包括甲方、丙方的角色和职责。附件四：信息披露与报告模板详细要求和说明：信息披露与报告模板应包括月度报告、季度报告、年度报告的格式和要求。附件五：风险管理政策及程序详细要求和说明：风险管理政策及程序应包括丙方风险管理的政策、流程、措施等。附件六：合同变更协议详细要求和说明：合同变更协议应包括变更的条件、程序、变更内容的详细描述等。附件七：合同解除协议详细要求和说明：合同解除协议应包括解除的条件、程序、解除后的相关事宜等。附件八：第三方介入确认书详细要求和说明：第三方介入确认书应包括第三方的名称、介入的环节、介入的时间等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照