2024年企业境外上市辅导与咨询合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业境外上市辅导与咨询合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方主体资格及定义1.2乙方主体资格及定义1.3丙方主体资格及定义第二条辅导与咨询服务内容2.1上市前辅导内容2.1.1财务辅导2.1.2法律辅导2.1.3业务及管理辅导2.2上市过程中咨询服务2.2.1IPO发行咨询2.2.2定价咨询2.2.3路演及投资者关系咨询2.3上市后咨询服务2.3.1持续合规咨询2.3.2信息披露咨询2.3.3财务及业务发展咨询第三条合同期限3.1辅导期起始时间3.2辅导期终止时间3.3合同续约条款第四条费用及支付方式4.1辅导与咨询费用4.1.1固定费用4.1.2变动费用4.2支付方式4.2.1预付比例4.2.2进度付款4.2.3尾款支付第五条乙丙方责任与义务5.1乙方的责任与义务5.1.1完成辅导任务5.1.2保证信息真实性5.1.3保密义务5.2丙方的责任与义务5.2.1提供专业咨询服务5.2.2协助甲方与监管机构沟通5.2.3保密义务第六条甲方责任与义务6.1提供必要资料与信息6.2配合乙方与丙方工作6.3支付合同约定费用第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任7.3丙方违约责任第八条争议解决方式8.1双方协商解决8.2提交甲方所在地仲裁委员会仲裁8.3诉讼解决第九条合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件9.2合同变更条件9.3合同解除条件第十条保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3违约泄露的后果第十一条法律适用及争议解决11.1合同签订地法律11.2争议解决方式第十二条其他条款12.1不可抗力12.2合同的继承与转让12.3附件第十三条附件13.1辅导与咨询服务具体计划13.2费用明细表13.3甲方、乙方、丙方人员名单第十四条签字页14.1甲方签字14.2乙方签字14.3丙方签字（合同结束）第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方主体资格及定义：甲方为一家依法设立并有效存在的企业，具有独立法人资格，根据本合同的约定接受乙方的辅导与咨询服务。1.2乙方主体资格及定义：乙方为一家专业提供境外上市辅导与咨询服务的机构，具有相应的业务许可和资质，根据本合同的约定为甲方提供辅导与咨询服务。1.3丙方主体资格及定义：丙方为一家专业提供财务、法律及业务咨询服务的机构，具有相应的业务许可和资质，根据本合同的约定协助乙方为甲方提供辅导与咨询服务。第二条辅导与咨询服务内容2.1上市前辅导内容2.1.1财务辅导：乙方应对甲方的财务报表、财务预测等进行审查和指导，确保其符合境外上市的要求。2.1.2法律辅导：乙方应协助甲方了解并遵守境外上市的相关法律法规，提供法律意见和解决方案。2.1.3业务及管理辅导：乙方应协助甲方优化业务和管理结构，提升公司治理水平，以满足境外上市的要求。2.2上市过程中咨询服务2.2.1IPO发行咨询：乙方应协助甲方制定IPO发行计划，包括发行规模、定价策略等，并指导甲方完成发行过程。2.2.2定价咨询：乙方应对甲方的股票定价提供专业意见，协助甲方确定合理的发行价格。2.3上市后咨询服务2.3.1持续合规咨询：乙方应指导甲方遵守境外交易所的规则和要求，确保公司运营符合法律法规。2.3.2信息披露咨询：乙方应协助甲方制定信息披露策略，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。2.3.3财务及业务发展咨询：乙方应定期对甲方的财务状况和业务发展进行分析和评估，提供相关建议。第三条合同期限3.1辅导期起始时间：本合同自双方签字之日起生效，辅导期为____个月。3.2辅导期终止时间：辅导期终止日期为双方约定的上市交易日。3.3合同续约条款：如甲方需延长辅导期，应与乙方协商并签订书面续约协议。第四条费用及支付方式4.1辅导与咨询费用4.1.1固定费用：辅导与咨询费为人民币【金额】元整（大写：【金额】元整），包括但不限于乙方的基本薪酬、差旅费用等。4.1.2变动费用：如辅导与咨询服务的内容、范围等发生变动，双方可另行协商确定变动费用。4.2支付方式4.2.1预付比例：甲方应在合同签订后七个工作日内支付固定费用的50%作为预付款。4.2.2进度付款：乙方应按照辅导与咨询服务的进度向甲方提供相应的服务成果，甲方应在收到服务成果后七个工作日内支付相应费用的50%。4.2.3尾款支付：辅导期终止后，甲方应支付剩余的固定费用及变动费用。第五条乙丙方责任与义务5.1乙方的责任与义务5.1.1完成辅导任务：乙方应按照本合同约定的内容和期限完成辅导任务，并提供合格的服务成果。5.1.2保证信息真实性：乙方应保证向甲方提供的信息和数据的准确性、真实性和完整性。5.1.3保密义务：乙方应对在辅导与咨询服务过程中获取的甲方的商业秘密、财务信息等保密信息予以保密，未经甲方同意不得向任何第三方披露。5.2丙方的责任与义务5.2.1提供专业咨询服务：丙方应根据本合同的约定为甲方提供财务、法律及业务咨询服务。5.2.2协助甲方与监管机构沟通：丙方应协助甲方与境外交易所、监管机构等进行沟通，以确保公司顺利上市。5.2.3保密义务：丙方应对在提供咨询服务过程中获取的甲方的商业秘密、财务信息等保密信息予以保密，未经甲方同意不得向任何第三方披露。第六条甲方责任与义务6.1提供必要资料与信息：甲方应向乙方和丙方提供与辅导与咨询服务相关的所有必要资料和信息，包括但不限于财务报表、业务计划等。6.2配合乙方与丙方工作：甲方应全力配合乙方和丙方的工作，包括但不限于第八条违约责任8.1甲方违约责任：如甲方未按照本合同的约定履行其义务，应向乙方支付违约金，违约金为本合同固定费用的10%。8.2乙方违约责任：如乙方未按照本合同的约定履行其义务，应向甲方支付违约金，违约金为本合同固定费用的10%。8.3丙方违约责任：如丙方未按照本合同的约定履行其义务，应向甲方支付违约金，违约金为本合同固定费用的10%。第九条合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件：本合同自双方签字之日起生效。9.2合同变更条件：如双方同意对合同内容进行变更，应签订书面变更协议，并经双方签字盖章后生效。9.3合同解除条件：如双方同意解除本合同，应签订书面解除协议，并经双方签字盖章后生效。第十条保密条款10.1保密内容：本合同涉及的甲方的商业秘密、财务信息、客户信息等应予以保密。10.2保密期限：保密期限为合同终止后五年。10.3违约泄露的后果：如乙方、丙方违反保密义务，泄露甲方的保密信息，应承担相应的违约责任，赔偿甲方的损失。第十一条法律适用及争议解决11.1合同签订地法律：本合同受中华人民共和国法律管辖。11.2争议解决方式：如双方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权将争议提交甲方所在地仲裁委员会仲裁。第十二条其他条款12.1不可抗力：如因不可抗力导致一方无法履行本合同，遭受不可抗力影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。12.2合同的继承与转让：本合同项下的权利和义务不得转让给第三方，但甲方可以将其在本合同项下的权利和义务转让给其子公司或关联企业。12.3附件：本合同附件包括辅导与咨询服务具体计划、费用明细表、甲方、乙方、丙方人员名单等。第十三条附件13.1辅导与咨询服务具体计划：详细描述乙方和丙方为甲方提供的辅导与咨询服务的具体内容和计划。13.2费用明细表：详细列明本合同项下的固定费用、变动费用等费用的明细。13.3甲方、乙方、丙方人员名单：列明各方参与本合同项下辅导与咨询服务的人员名单。第十四条签字页14.1甲方签字：甲方法定代表人或授权代表签字。14.2乙方签字：乙方法定代表人或授权代表签字。14.3丙方签字：丙方法定代表人或授权代表签字。（合同结束）第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方定义：本合同所称的第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外，根据本合同约定或未经约定但实际参与或协助甲乙丙各方履行本合同义务的自然人、法人或其他组织。1.2第三方范围：第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者、合作伙伴等。第二条第三方介入的程序和条件2.1第三方介入程序：当甲乙丙各方根据本合同约定需要第三方介入时，应提前书面通知其他各方，并说明介入的第三方名称、介入事项和理由。2.2第三方介入条件：第三方介入应符合本合同的约定，并不得违反相关法律法规。第三方介入的事项应在甲乙丙各方的授权范围内进行。第三条第三方介入的权利和义务3.1第三方权利：第三方根据本合同的约定，有权获取与介入事项相关的信息和资料，并有权要求甲乙丙各方提供必要的协助。3.2第三方义务：第三方应按照本合同的约定，履行其介入事项的相关义务，并保守甲乙丙各方提供的保密信息。第四条第三方责任限额4.1第三方责任：第三方应就其介入事项产生的后果承担相应的责任。4.2责任限额：除非本合同有其他约定，第三方对甲乙丙各方造成的损失承担的责任限额，不得超过甲方支付给乙方的固定费用总额。第五条第三方与甲乙丙各方的关系5.1第三方与甲方关系：第三方与甲方之间的关系，应基于甲方提供的信息和资料，以及第三方根据本合同约定的介入事项进行。5.2第三方与乙方关系：第三方与乙方之间的关系，应基于乙方提供的服务和咨询，以及第三方根据本合同约定的介入事项进行。5.3第三方与丙方关系：第三方与丙方之间的关系，应基于丙方提供的协助和服务，以及第三方根据本合同约定的介入事项进行。第六条第三方介入的终止6.1第三方介入终止：当第三方完成其介入事项，或甲乙丙各方根据本合同约定解除第三方介入时，第三方介入即终止。6.2终止后的义务：第三方在介入终止后，仍应保守甲乙丙各方提供的保密信息，并不得利用介入事项获取不正当利益。第七条第三方介入的违约责任7.1第三方违约：如第三方未按照本合同的约定履行其义务，应向甲乙丙各方支付违约金，违约金的具体数额由甲乙丙各方协商确定。7.2违约责任限制：第三方对甲乙丙各方承担的违约责任，不得超过甲方支付给乙方的固定费用总额。第八条甲乙丙各方与第三方的纠纷解决8.1纠纷解决：如甲乙丙各方与第三方发生纠纷，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权将纠纷提交甲方所在地仲裁委员会仲裁。8.2仲裁效力：甲乙丙各方与第三方之间的仲裁裁决，对甲乙丙各方具有约束力。第九条第三方介入的额外条款9.1额外条款：甲乙丙各方可以根据本合同的约定，与第三方签订额外的协议，以具体约定第三方介入的事项、权利义务等。9.2额外条款效力：额外条款对本合同具有补充作用，但不得违反本合同的约定。第十条第三方介入的说明和通知10.1说明：甲乙丙各方应向第三方说明本合同的主要内容，以及第三方在本合同中的权利义务。10.2通知：甲乙丙各方应在第三方介入前，通知其他各方第三方介入的事项、理由和期限。（合同修正结束）第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：辅导与咨询服务具体计划详细描述乙方和丙方为甲方提供的辅导与咨询服务的具体内容和计划，包括但不限于财务辅导、法律辅导、业务及管理辅导等。附件2：费用明细表详细列明本合同项下的固定费用、变动费用等费用的明细，包括各项服务的费用、费用支付的时间和方式等。附件3：甲方、乙方、丙方人员名单列明各方参与本合同项下辅导与咨询服务的人员名单，包括姓名、职位、联系方式等。附件4：第三方介入事项清单列明本合同中涉及第三方介入的事项，包括第三方介入的具体内容、时间、方式等。附件5：第三方与甲乙丙各方关系说明详细说明第三方与甲乙丙各方之间的关系，包括第三方介入的权责、保密义务等。附件6：第三方违约行为及责任认定清单列明第三方可能发生的违约行为，以及相应的责任认定标准和处理方式。附件7：法律法规清单列明本合同中涉及的相关法律法规，以及各法律法规在本合同中的应用和解释。说明二：违约行为及责任认定：1.第三方未按照本合同约定履行其义务，如未按时提供服务或咨询，或提供的服务咨询不符合约定的质量标准。2.第三方泄露甲乙丙各方提供的保密信息，未经允许向第三方披露甲乙丙各方的事务信息、商业秘密等。3.第三方未按照本合同约定保守秘密，导致甲乙丙各方遭受损失。违约责任认定标准：1.根据第三方违约行为的严重程度，判断违约责任的大小。2.考虑第三方违约行为对甲乙丙各方造成的实际损失，确定违约责任的具体金额。3.依据本合同中的违约金条款，计算违约金数额。示例说明：假设第三方未按照约定提供服务，导致甲方上市计划延迟，甲方因此遭受了经济损失。根据本合同的违约金条款，第三方应向甲方支付违约金，违约金数额根据甲方遭受的实际损失确定。说明三：法律名词及解释：1.境外上市：指企业在其注册地以外的国家或地区证券市场首次公开发行股票并上市交易的行为。2.辅导与咨询服务：指乙方和丙方为甲方提供的一系列专业服务，包括财务辅导、法律辅导、业务及管理辅导等，以协助甲方顺利实现境外上市。3.固定费用：指本合同中预先确定的、不变的费用，包