投融资决策与管理制度

投融资决策与管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度旨在规范企业的投融资决策和管理活动，确保企业资金的合理配置和投资决策的科学性、合法性、风险可控性，提高企业的经营效益和市场竞争力。本制度依据《公司法》《证券法》《上市公司管理方法》等相关法律法规，并结合企业的实际情况订立。第二条适用范围本制度适用于我公司内全部涉及投融资决策和管理的部门和人员。第二章投资决策第三条投资决策流程投资项目确实定：由各部门申报，经过初步筛选、评估和论证，由投资部门介绍，并提交决策层进行审核。项目可行性研究：投资部门组织专业团队进行项目可行性研究，包含市场调研、风险评估、财务分析等，编制可行性报告。决策层审议：投资部门向决策层提交可行性报告，并就投资项目的投入规模、投资期限、预期回报等进行认真汇报和解释。决策层依据市场前景、风险收益比等因素进行评估和决策。决策层会议记录：决策层会议记录需认真记录决策过程、决策结果和决策依据，并签字确认。资金申请和审批：决策层审核通过的投资项目，投资部门向财务部门提出资金申请，财务部门依据资金计划进行审批并落实资金。第四条投资决策的原则依法合规：投资决策必需遵从国家相关法律法规，确保合规经营。风险可控：对于每个投资项目，必需进行全面的风险评估，合理评估风险与收益比，确保风险可控。资金优先：优先考虑利用现有资金进行投资，合理布置融资方案，确保资金的可连续性和稳定性。透亮公正：投资决策必需公开透亮，各部门申报的项目必需依照规定的程序进行评估、论证和审议。创新驱动：鼓舞创新投资，推动企业连续发展。第五条重点投资决策的程序重点投资项目的定义：投资金额超出企业年度预算的百分之十，或者投资金额超出企业净资产百分之三十，或者对企业具有重点战略意义的投资项目，均视为重点投资项目。决策层审议：重点投资项目由决策层进行审议，决策层会议需提前通知相关部门负责人，以便供应必需的信息和看法。决策层审议程序：决策层需对重点投资项目的可行性报告进行认真审查，听取投资部门的汇报和解释，进行充分的讨论和评估，最终形成决策看法。决策层会议决策：决策层会议决策结果需通过决策层会议记录进行记录，并签字确认。第三章融资管理第六条融资需求确实定融资需求确实定：各部门依据业务发展需求，向财务部门提出融资需求申请，包含融资金额、融资用途、融资期限等。融资需求的审核：财务部门对融资需求进行审核，综合考虑企业财务情形、融资渠道、融资本钱等因素，做出融资方案和建议。融资决策：融资方案由决策层进行审议，决策层会议需认真讨论融资方案，并依据市场条件、风险掌控等因素进行决策。第七条融资渠道的选择自有资金优先：优先使用自有资金满足融资需求，避开高额融资本钱和财务风险。外部融资选择：当自有资金无法满足融资需求时，可以选择银行贷款、债券发行、股权融资等外部融资渠道，但需谨慎评估各种融资方式的风险和本钱。合作伙伴融资：可以与合作伙伴合作共建项目，并共同承当融资风险。第八条融资的程序和管理融资申请和审批：融资需求被决策层批准后，财务部门依据融资方案向相关金融机构或合作伙伴申请融资，并依照合同商定进行相关手续。融资本钱掌控：财务部门需严格掌控融资本钱，对融资利率、手续费等费用进行谈判和比较，确保融资本钱最优化。融资信息披露：融资后，财务部门需及时履行信息披露义务，向相关金融监管机构以及股东、投资者等进行融资信息披露。融资后的跟踪管理：财务部门需定期跟踪融资项目的进展情况，确保依照融资合同履约，及时做好融资还款和相关报表的编制。融资风险管控：财务部门需建立融资风险管理制度，及时发现和应对融资风险，确保融资资金的安全和合规。第四章监督与考核第九条监督机制内部监督：投资和融资活动的过程和结果将接受内部审计的监督，内部审计部门将对投资和融资活动进行定期或不定期的审计，发现问题及时报告并跟踪整改情况。外部监督：公司将接受行业监管机构和证监会等相关机构的监督，搭配开展监管部门的检查和审计工作，接受外部审计机构的审计。内部掌控：公司将建立健全的内部掌控制度，规范投资和融资活动，加强风险管理和内部掌控，防范违规行为和风险。第十条考核机制投融资绩效考核：公司将建立投融资绩效考核制度，依据投资项目的经济效益、回报率、资金回收期等指标进行绩效考核。个人绩效考核：各部门对投融资管理人员进行个人绩效考核，依据其在投融资决策和管理中的表现和成绩，进行奖惩。第五章附则第十一条修订和解释本制度的修订和