2024投资成立合资银行协议（3篇）

投资成立合资银行协议（精选3篇）

投资成立合资银行协议篇1

目录

1）总则

2）资本

3）出资额转让及资本更改

4）董事会

5）经营管理机构

6）业务

7）银行分支和附属机构

8）技术训练

9）确立银行设施

10）利润

11）财务会计与审计

12）税务

13）保险

14）银行职员

15）审批及注册

16）合同有效期

17）终止与清算

18）不可抗力

19）保密及其他

20）调解和仲裁

21）合同文字

22）法定通迅地址

23）附加条款

（以下简称甲方）、（以下简称乙方）、

（以下简称丙方）合称中方和（以下简称丁方），根据

《中华人民共和国中外合资经营企业法》（以下简称《合资法》）和

《外资银行、中外合资银行管理条例》（以下简称《条例》）

及其他有关法规，按照平等互利原则，通过友好协商，一致同意在中华

人民共和国共同举办一家合资银行，为此，订立本合同书。

第一章总则

第一条订约四方

订约四方一致同意共同投资举办一家合资银行（以下简称银行）。

第二条银行名称及地址

银行名称：_________

中文：银行

英文:_________

银行地址：_________

第三条组织形式

银行为有限责任公司。订约四方对银行的责任以各自认缴的出资额

为限。

第四条银行宗旨

银行经营商业银行及投资银行的业务并提供咨询服务，为利用呼资

和外资开辟新的渠道，介绍先进科学技术和先进管理经验，增进国际和

国内信息交流，努力扩大国际经济和金融合作，为加速和经济建设服务。

第三条适用法律

银行经批准成立，是中华人民共和国的法人。本合同的订立和履行

应适用中华人民共和国法律。银行的一切活动必须遵守中华人民共和国

法律、法规和有关条例规定。银行的业务活动和合法权益受中华人民共

和国法律的保护。银行接受中国人民银行和国家外汇管理局等有关机构

的管理和监督。

第二章资本

第六条资本构成

银行的注册资本为元。

银行第一期的实收资本为元。订约四方出资的份额为：

甲方占_________%,出资_________元，以现金投资。

乙方占—____%,出资________元,以现金投资。

丙方占—____%,出资________元,以现金投资。

丁方占________%,出资________元，以下列方式提供投资:

(1)以现金________元投资；

(2)丁方将其在附属机构的直接和间接的投资转给银行，作为对银

行的投资。包括o

(3)和两公司的准备金(不包括坏帐准备金)与

尚未分配的滚存利润。

以上(2)(3)两项合计共为元，应凭丁方聘请的在香港注

册会计师验证的转入日期的资产负债表为依据，多退少补。

银行成立后，银行董事会应尽快派专门小组对和

的原放款（银行成立时已有的放款）进行审查，对银行成立前

该两公司的呆账、坏帐和银行成立后一年内发生的该两公司原放款的呆

帐、坏帐均由协助清理并负责偿还呆帐、坏帐引起的全部经

济损失;对有坏帐风险的放款，专门小组在银行成立一年内提出意见，

转由丁方负责处埋。原放款凡经专门小组审查同意转期的，具经济责任

由和自行负责。

订约四方同意将银行历年税后利润至少提取%,经董事会

决定后拨作准备金（本合同第二十五条有进一步规定），并经董事会决定

可按订约四方上述出资比例，从该项准备金中提取，分期增加出资额至

___________________7Eo

第七条资本提供

订约四方需在银行成立后（银行的成立日期为银行营业执照的签发

日期）30天内交足出资额，以现金投资部分应全数存入银行。丁方宏供

的股标等，如因技术原因，在银行成立后30天内未能办妥转入银行手

续时，经董事长及副董事长联合决定，可以允许再延期30天。任何一

方所应出资的现金，如逾期未交或未交足，应按当天中国银行公布的短

期放款利率支付未交部分的迟延利息。

第八条出资凭证

订约四方缴付出资额后，应由中国注册的会计师验证，出具验资报

告后，由银行据以发给经董事长及副董事长签署的出资证明书。出资证

明书应载明下列事项：银行名称，银行成立的日期，订约四方名称及其

出资金额，出资的日期以及发给出资证明书的日期。当按照本合同第六

条增加出资额后，银行将增发出资证明书。

第三章出资额转让及资本更改

第九条出资额转让

订约一方如向笫三者出售、转让、抵押其部分或全部出资额须经订

约其他三方同意，并经审批机构核准。订约一方转让其部分或全部出资

额时，应先以书面通知其他三方说明承让人名称及转让条件，订约其他

二方有优先购买权。且具转让条件应与向第二者转让的条件相同。如订

约其他三方无意买入，出让的订约一方可按照上述通知书的转让条件，

向指定第三者进行转让。违反上述规定的，其转让无效。

第十条注册资本更改

如注册资本需要变更时，应在指定时间内向审批机构申请批准，并

向中华人民共和国工商行政管理部门办理变更登记手续。

第四章董事会

第十一条董事会组成

订约四方同意在银行成立时组成董事会，董事会由10人组成，中

方5人，丁方5人，由中方和丁方各自委派。董事长由中方委派，副董

事长两人由中方和丁方各委派一人。董事长、副董事长、董事任期3年,

可以连任。

第十二条董事会权力

董事会是银行的最高权力机构，讨论决定银行的一切重大问题。其

具体职权范围在银行章程中规定。

第十三条董事会议事规则

董事会会议应根据平等互利、友好协商及互相谅解的原则进行，对

有关订约四方权益的下列重大问题，均应由出席董事会会议的董事投票

表决，一致通过，方可作出决议。

1.银行章程的修改。

2.批准上一年度的年报、审核损益表及资产负债表。

3.超过董事会规定的任何信贷额。

4.超过董事会规定的任何购买或出售银行固定资产额。

5.银行政策、目标的修改。

6.具他人拟投资于银行，银行拟投资于其他人。

7.银行拟与其他人进行合并。

8.订约任何一方拟在银行增资或出售、转让、抵押其在银行部分或

全部出资额。

9.年度业务计划的重大修改。

10.从银行利润中按比例提取准备金、职工奖励和福利基金。

11.银行每年分配给订约四方的红利。

12.银行与工会间的劳工合约及职员总人数的制订。

13.银行清算及合同终止。

副总经理以上高级职员的聘请和解聘等其他事项可由出席董事会

会议的董事或其授权代理人以过半数通过作出决议。

第十四条董事会召开

董事会每年至少召开会议一次。在订约任何一方请求下，董事长可

召开董事会特别会议。董事会会议在设于的总行召开，或在

会议通知书内指定的其他地点召开。

第十五条常务董事会组成

董事会设常务董事会，由中方和丁方各委派两名董事组成，在董事

会休会期间，除第十三条第1、7、8和13项外可由常务董事会代行董

事会职权。由董事长或其委托的一位常务董事召集常务董事会会议。常

务董事会的决议不得与董事会决议相抵触。

第五章经营管理机构

第十六条银行行政管理体制

银行的行政管理，实行董事会领导下的总裁、总经理负责制。

第十七条总裁、执行副总载

银行设总裁1人，执行副总裁1人，是银行的主要行政负责人，贯

彻执行董事会和常务董事会的各项决议，负责协调、监督银行及其各分

支和附属机构的业务活动，研究国际金融市场信息，开拓银行业务，总

裁、执行副总裁由丁方和中方推荐，由董事会聘请和解聘任期均为3

年，可以连任。

第十八条总经理、副总经理

银行设总经理1人，副总经理若干人，协助总经理工作。总经理、

副总经理由中方和丁方推荐，由董事会聘请和解聘。总经理、副总经理

执行董事会会议的各项决议，负责向董事会和总裁、执行副总裁报告，

并组织领导银行在国内办理的日常业务工作。根据上述任务，总经理有

权处理下列事项：

1.代表银行对外接洽业务。

2.谈判及签署文件。

3.委任及解雇非董事会委任的职员，并决定其报酬和福利。

4.起草银行业务条例报经董事会审查批准后贯彻执行。

5.起草年度业务计划及董事会要求的其他计划，将上述计划报经董

事会审批后监督该计划的贯彻执行。

6,向董事会报告银行业务进度，提出银行行政管理及业务改进的建

议。

7.向董事会报告银行职工人数，薪金等级及提升标准和制度。

8.提高银行职员业务及管理水平，制订银行职员训练计划，监督由

董事会批准的训练计划的执行。

9.运用董事会授予的其他职责和权力。

第六章业务

第十九条业务范围

银行经营下列业务：

1.本、外币放款和本、外币票据贴现；

2.本、外币投资业务；

3.外币和外币票据兑换；

4.股票、证券的买卖和发行；

5.资信调查和咨询服务；

6.信托、保管箱业务；

7.本、外币担保业务；

8.出口贸易结算和押汇；

9.国外和香港、澳门地区汇入汇款和外汇托收；

10.侨资企业、外资企业、中外合资企业和中外合作企业的汇出汇

款及进口贸易结算和押汇；

11.办理国外、香港、澳门地区的外汇存款和外汇放款；

12.侨资企业、外资企业、中外合资企业和中外合作企业的本、外

币存款和透支，外国人、华侨和港澳同胞的本、外币存款和透支；

13.其他经申请批准的业务。

第七章银行分支和附属机构

第二十条分支和附属机构的成立

银行根据业务发展的需要，经有关审批机构批准，可在国内外设立

分支机构和附属机构。

银行同其分支机构和附属机构之间可以相互调剂使用资金。

第二十一条现有附属机构

现有和成为银行在的子公司，

改名为。该两子公司分别在注册为有限

责任公司，根据当地的法律分别成立董事会，由中方和丁方各自委派相

等人数的董事组成；各设总经理1人，副总经理若干人，由丁方和中方

推荐，由各董事会聘请和解聘。总经理、副总经理负责向董事会和银行

的总裁、执行副总裁报告。

银行对上述两子公司是投资控股关系，该两子公司各自实行独立经

济核算，其盈利扣除上交税收和提留准备金后，所余纯利应交给银行;

如发生亏损，则分别由其在实收资本的有限责任范围内自行处理。

第八章技术训练

第二十二条技术训练

银行将调派和的经理级职员协助银行开展.业

务并为银行引进先进管理技术和培训职工。

银行行政及财务高级职员将安排在和的训练

中心或派往其他地方进行训练。

关于上述人事训练的安排将由银行董事会视银行业务发展需要及

和的条件而作出适当的决定。

第九章确立银行设施

第二十三条银行设施

为了顺利执行董事会制订的业务方针，逐步提高银行本身服务效

率，为客户提供具有国际水平的银行及咨询服务，订约四方应协助策行

安排需用的楼宇设备及提供其他的便利。

准备金、职工奖励及福利基金

银行每年获得的利润，按照中华人民共和国的有关法规缴纳税款

后，经董事会决定将税后利润至少提取%拨作准备金，并按董

事会决定另行提取一定比例的职工奖励及福利基金。具利润余额如董事

会决定进行分配，应按订约四方前一年会计年度终结时的投资比例进行

分配。所提取的准备金可按照第六条规定再行投资于银行，而增加出资

额。

第二十六条

利润汇出

银行所有红利按订约四方的投资比例进行分红，由银行分别汇给订

约四方的帐户。

当利润分配给丁方时，银行将丁方名下分配到的红利用

币在交税款后电汇给丁方指定银行及帐户。

第十一章财务会计与审计

第二十七条财务会计制度

银行内部会计制度及固定资产折旧率按照中华人民共和国有关法

律和财务会计制度的规定，结合银行的具体情况加以制订，并报当地财

政部门和税务机关备案。银行采用国际通用的权责发生制和借贷记联法

记帐。银行一切凭证、帐簿、报表必须用中文书写，必要时可用英文书

写。

第二十八条货币单位

银行记帐本位币为币，除编制币的会计很表

外，还应另编折合人民币的会计报表。人民币与币之间的兑

换率应按国家外汇管理局公布的当日牌价（买卖中间价）折算。

第二十九条审计与报表

银行的账目将随时公开以供订约四方及内部会计师查阅。银行将对

订约四方提供未经审核的每月财务报表。会计帐册年报经订约四方同

意，可在中国注册的一家独立会计师事务所审核及证明。银行将免费向

订约四方提交每月财务报表及会计年报，包括经审核的年度损益报表及

资产负债表。

第三十条银行审计师

董事会聘请在中国注册的一家独立会计师事务所担任银行审计师，

依法审核银行一切财务收支及会计帐目，并向董事会提出报告。

第三十一条会计年度

第十二章税务

第三十二条税款

银行应按照中华人民共和国有关法律的规定，缴纳各种税款。任何

免税或减税亦按照有关法规、条例的规定进行。

第三十三条进匚物资、设备

银行进口本身需用的一切物资、设备、装饰用品等按中华人民共和

国法律规定免交进匚关税和工商统一税。

第三十四条减税、免税及退税

银行将努力争取享受的免税或减税优惠待遇。中方将协

助银行在适用法律许可下，向有关当局申请减免税或办理退税手续。

第十三章保险

第三十五条保险及付款

银行在中华人民共和国境内一切保险，应向中华人民共和国的具有

资格的保险公司投保。银行在中华人民共和国境外的一切保险应向具有

资格的并经董事会批准的保险公司投保。至于银行所有在中华人民共和

国境外的附属机构的一切保险投保事宜，则由各附属机构的董事会各自

批准。付给保险公司或由保险公司偿付款项将按有关保险合约条件以人

民币或外币结付。

第十四章银行职员

第三十六条银行耿员雇佣

银行职员的招收、招聘、辞退、辞职、工资、福利、奖惩、劳动保

险、劳动保护、劳或纪律等事宜，按照《中外合资经营企业劳动管理规

定》及有关劳动管理规定办理。

第十五章审批及注册

第三十七条审批、生效日期

银行合同、章程及其他文件由订约四方签署后，经丁方的股东大会

和中方各董事会通过，按照有关规定的报批手续，向审批机构申请批准。

本合同经中华人民共和国审批机构批准，发出批准证书后方能生

效，批准日期为合同生效日期。合同生效后，对订约四方均发生法律约

束。

第三十八条注册、成立日期

订约四方收到审批机构发给批准证书后一个月内向中华人民共和

国工商行政管理部门办理银行登记手续及领取营业执照，银行的营业执

照签发日期为银行的成立日期。

第十六章合同有效期

第三十九条合同有效期

合同有效期将为永久性的，除非遇到第四十条规定的情况而告终

止。

第十七章终止与清算

第四十条终止

当发生下列任何一种情况时，合同可告终止：

1.本银行发生严重亏损无力继续经营；

2.订约任何一方不能履行合同规定义务，致使银行无法继续经营；

3.因第四十二条不可抗力影响，遭受严重损失，银行无法继续经营;

4.银行未达到其经营目的，同时又无发展前途。

订约任何一方由于上述情况请求合同终止时，董事会将召开特别会

议考虑结束事宜，如获得一致通过，银行将向中华人民共和国审批机关

申请解散。

第四十一条清算

当合同终止时，董事会将负责银行清算事宜。在清算事项未完成前,

董事会不能解散。按《合资法》和《条例》清理帐目及划分资产。董事

会将提出清算原则和手续，并任命一个清算委员会。清算委员会应向董

事会报告工作情况。按照一般原则，清算过程将包括收回银行债权，支

付银行债务及按照订约每一方投资比例拨还其名下投资及划分剩余资

产。清算委的报告经董事会批准，董事会将报告原审批机构，并向原登

记管理机构办理注销登记手续，缴销营业执照。

第十八章不可抗力

第四十二条

不可抗力

不可抗力系指下列情况：战争、火灾、水灾、地震、海啸，以及其

他不可抗力事项。

若订约某一方由于不可抗力而阻止其按合同规定执行某职责时，应

尽速备同有关不可抗力证据向其他三方报告。受不可抗力影响的订约一

方应采取适当的措施减轻或免除不可抗力带来的影响，并在最短时间内

恢复执行其受不可抗力影响的职责。

第十九章保密及具他

第四十三条保密

有关银行的业务资料、技术记录、财务情况均不可向外界泄漏（订

约四方需向政府有关机关呈交的报告除外），除非该资料先前已向公众

公开。

第四十四条中方和丁方相互协助

为了履行本合同，中方在港澳地区和中国境外遇有需要丁方协助事

项，丁方将予以协助。丁方为获得中国政府法律规定所需要的各项执照、

许可证、签证和认可书等，中方将予以协助；丁方为获得中国有关法律

规定应享有的各项利益，中方亦将予以协助。

第二十章解和仲裁

第四十五条董事会内部调解

订约四方如发生任何争议时，该争议事件应先通过董事会本着友好

合作、互相谅解的精神协商解决。

第四十六条仲裁

订约各方如在解释或履行银行合同、章程中发生争议，应尽量通过

友好协商解决，如经过协商无效，则提请中国国际贸易促进委员会对外

经济贸易仲裁委员会调解和仲裁，按该会的程序规则进行。

如交该仲裁委员会后30天内尚未获得解决，则订约任何一方可将

争议事件提交仲裁按照联合国1976年国际贸易法或以后条例

作出裁判。上述裁判处将包括三位仲裁人，中方将任命一位仲裁人，丁

方亦将任命一位仲裁人，然后再由上述被任命的两位仲裁人联合任命一

位仲裁人，如中方或丁方不在第一任命后60天内任命其仲裁人或如上

述两位已被任命的仲裁人不在被任命后60天内联合任命另一位仲裁人,

有关仲裁人的任命将由裁判处作出。仲裁人将考虑四方订约

人在合同中的意向，亦可用国际上接纳的一般法则，作出裁决。裁判过

程将用中英文作为正式文字。所有听证资料，索赔或辩护供述和仲裁、

裁判及有关理由等，将以中英文书写。

本条规定下的仲裁裁决将为最后的裁决，对订约四方均具有法律约

束力。

在解决争议期间，除争议事项外，银行订约各方应继续履行银行合

同、章程所规定的其他各项条款。

第二十一章合同文字

第四十七条合同文字

合同用中英文书写。各中英文本具有同等效力。

第四十八条通知书

订约四方书信往来，董事会通知书与文件，财务会计通知书与报告

等应按订约四方在第四十九条列明的法定地址以挂号航邮、电报或电传

投递。如某方地址更改时\应用书面通知其他三方。

第二十二章法定通讯地址

第四十九条法定地址

订约四方法定地址如下：

甲方：_________

乙方：_________

丙方:_________

丁方：_________

第二十三章附加条款

第五十条修改

合同的任何修改须经董事会决定后，呈交审批机关批准，方为有效。

第五十一条

前写合约及照会

本合同经审批机构批准正式生效后，订约四方所有的前口头和书面

的协议或照会等，如与合同相抵触时，以本合同为准。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

授权代表（签字）：授权代表（签字）：

年—月—日年—月—日

丙方（盖章）：丁方（盖章）：

授权代表（签字）：授权代表（签字）：

年月日年____月日

见证律师（签字）：、

年一月一日

投资成立合资银行协议篇2

甲方：

乙方：

以上各方共同投资人（以下简称“共同投资人”）经友好协商，根据

中华人民共和国法律、法规的规定，双方本着互惠互利的原则，就甲乙

双方合作投资韩国进货项目事宜达成如下协议，以共同遵守。

第一条共同投资人的投资额和投资方式

甲、乙双方同意，以双方注册成立的分享经贸有限公司为项目投资

主体。

各方出资分别：总投资额壹佰万元整(100万元整)甲方占出资总额

的70%;乙方占出资总额的30%o

第二条利润分享和亏损分担

共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分

担共同投资的亏损。

共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担责任，共同投资人

以其出资总额为限对股份有限公司承担责任。

共同投资人的出资形成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财

产，由共同投资人按其出资比例共有。

共同投资于股份有限公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出

资比例取得财产。

第三条事务执行

1共同投资人委托甲方代表全体共同投资人执行共同投资的日常事

务，包括但不限于：

(1)在股份公司发起设立阶段，行使及履行作为股份有限公司发起

人的权利和义务；

(2)在股份公司成立后，行使其作为股，分公司股东的权利、履行相

应义务；

⑶收集共同投资所产生的孳息，并按照本协议有关规定处置;

2其他投资人有权检查日常事务的执行情况，甲方有义务向其他投

资人报告共同投资的经营状况和财务状况；

3甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生

的亏损或者民事责任，由共同投资人承担；

4甲方在执行事务时如因其过失或不遵守本协议而造成其他共同投

资人损失时，应承担赔偿责任；

5共同投资人可以对甲方执行共同投资事务提出异议。

提出异议时，应暂停该项事务的执行。

如果发生争议，由全体共同投资人共同决定。

6共同投资的下列事务必须经全体共同投资人同意：

(1)转让共同投资于股份有限公司的股份；

(2)以上述股份对外出质；

(3)更换事务执行人。

第四条投资的转让

1共同投资人向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的全部或

部分出资额时，须经全部共同投资人同意；

2共同投资人之间转让在共同投资中的全部或部分投资额时，应当

通知其他共同出资人；

3共同投资人依法转让其出资额的，在同等条件下，其他共同投资

人有优先受让的权利。

第五条其他权利和义务

1甲方及其他共同投资人不得私自转让或者处分共同投资的股份；

2共同投资人在股份有限公司登记之日起三年内，不得转让其持有

的股份及出资额;

3股份有限公司成立后，任一共同投资人不得从共同投资中抽回出

资额；

4股份有限公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用按各

共同投资人的出资比例分担。

第六条违约责任

为保证本协议的实际履行，甲方自愿提供具所有的向具他共同投资

人提供担保。

甲方承诺在其违约并造成其他共同投资人损失的情况下，以上述财

产向其他共同投资人承担违约责任。

第七条其他

1本协议未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充协议。

2本协议经全体共同投资人签字盖章后即生效。

本协议一式两份，共同投资人各执一份。

甲方（签字）：

年—月—日

签订地点：_________

乙方（签字）：

EI

签订地点：_________

投资成立合资银行协议篇3

基金发起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：_____________________

目录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

-1/^—

一、刖后

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，

规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行

办法:T）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）

和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权

益的原则基础上，订立《基金合同》（以下简称“本基金合

同自年月_____日起，本基金合同同时适用《中华人民

共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之

处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相

应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求

对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文

件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和

基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同

签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本

基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的

当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。

______基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办

法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也

不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金：指__________基金；

2,基金合同或本基金合同：指本《合同》及对本合同的

任何有效修订和补充；

3.招募说明书：指《_________基金招募说明书》；

4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员

会；

6.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

7《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

9.《暂行办法》：指年____月日经国务院批准发布并施

行的《证券投资基金管理暂行办法》；

10.《试点办法》：指年月日由中国证监会发布并

施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

11.元：指人民币元；

12.基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合

同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、

基金托管人、基金份额持有人；

13.基金发起人：指基金管理有限公司；

14.基金管理人：指基金管理有限公司；

15.基金托管人：指;

16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体

内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确

认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的

注册登记机构为基金管理有限公司或接受基金管理有限公

司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

18.《公开说明书》：指《________________基金公开说明书》，即

本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合

公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说

明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

19.投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

20.个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关

规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;

21.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批

准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企、业法人、事业法人、社会

团体或其它组织；

22.合格境外机构投资者：指符合《合珞境外机构投资者境内证券

投资管埋暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设

立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

23.基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》

之规定参加的会议；

24.设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的

时间段，最长不超过三个月；

25.基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，

在基金净认购额超过人民币元，且认购户数达到_____人的条

件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，

基金合同生效的日期；

26.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金

合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的口期；

27.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

28.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

29.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金

份额的行为；

30.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本

基金基金份额的行为；

31.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金

管理人购回本基金基金份额的行为；

32.转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的

投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管

理人管理的其它开放式基金份额的行为；

33.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号

指定到另一交易账号进行交易的行为；

34.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金

托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

35.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务

的机构；

36.销售机构；指基金管理人及销售代理人；

37.基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的

代销网点；

38.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互

联网网站；

39.基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的

由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

40.开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

41.TS：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务

申请的日期；

42.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券

价差、银行存款利息及其他合法收入；

43.基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金

应收申购款以及其他投资等的价值总和;

44.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

45.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基

金资产净值和基金份额净值的过程；

46.标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以

指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的

程序变更标的指数。

47.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司

法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通

知等；

48.不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且

在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，

使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于

洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法

律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交

易等。

三、基金合同当事人

（一）基金发起人

名称：基金管理有限公司

注册地址：___________________________________

办公地址：___________________________________

法定代表人：

总经理：

成立日期：年月日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字

]号

经营范围：发起设立基金;基金管理及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金管埋人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：___________________________________

办公地址：___________________________________

法定代表人：

总经理；

成立日期：______年月______日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字

I]号

经营范围：发起设立基金;基金管理及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：元人民币

存续期间：持续经营

（三）基金托管人

名称:____________________

注册地址：____________________

办公地址：____________________

邮政编码：____________________

法定代表人：__________________

成立日期：

基金托管业务批准文号：________

组织形式：________________

注册资本：______________________

存续期间：________________

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办埋结算；

办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代

理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

国际结算；同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保；

结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖

股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖;代客外汇买卖；外汇信用卡的

发行;代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务;经中

国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）

（四）基金份额持有人

基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基

金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

四、基金发起人的权利与义务

（一）基金发起人的权利

1.申请设立基金；

2•法律、法规和基金合同规定的其他权利。

（二）基金发起人的义务

1.遵守基金合同；

2.公告招募说明书；

3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

4.基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；

5.法律、法规和基金合同规定的其他义务。

五、基金管理人的权利与义务

（一）基金管理人的权利

1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的

原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

2•根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、

申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业

务规则；

3.根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投

资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规

规定的其他费用；

4•根据本《基金合同》规定销售基金份额；

5.提议召开基金份额持有人大会；

6.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

7.依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基

金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或

基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机

构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决

更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；

8.选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的

监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反

了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使

法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基

金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金

投资者的利益；

9.在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受埋申购和赎回申请;

10.根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；

11.依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；

12.按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资

公司行使股东权利；

13.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的

其他法律文件所规定的其他权利。

14.法律法规及基金合同规定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

L遵守基金合同；

2•自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

用基金资产；

3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专

业化的经营方式管理和运作基金资产；

4.配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委

托其他机构代理该项业务；

5.配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理

该项业务；

6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制

度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基

金在资产运作、财务管理等方面相互独立；

7•除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外,

不得委托其他人运作基金资产；

8.接受基金托管人依法进行的监督；

9.按照规定计算并公告基金份额净值；

10.严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定,

履行信息披露及报告义务；

11.保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法

律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前,

应予以保密，不向他人泄露；

12.按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

13.按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、

足额支付赎回和分红款项；

14.不谋求对上市公司的控股和直接管理；

15.依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集

基金份额持有人大会；

16.编制基金的财务会计报告；

17.保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；

18.确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；

保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有

关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

19.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现

和分配;

20.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及

时报告中国证监会并通知基金托管人；

21.因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所

负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而

免除；

22.基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管埋人应为基金

向基金托管人追偿；

23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

24.公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基

金份额持有人的利益及资源分配；

25.负责为基金聘请注册会计师和律师；

26.法律法规及基金合同规定的其他义务。

六、基金托管人的权利与义务

（一）基金托管人的权利

L安全保管基金财产；

2,依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

3.监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的

有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基

金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，

否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；

4.在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

5,有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证

监会报告；

6.法律、法规、《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他

法律文件所规定的其他权利。

（二）基金托管人的义务

1.基金托管人将遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其

他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务;基金托管人

保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并

保管基金资产；

2.设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够

的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

3.建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基

金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托

管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4.除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关

规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利

用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造

成基金资产损失的，承担赔偿责任;基金托管人不得将任何基金资产转

为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢

复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；

5.除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关

规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有

关凭证；

7.以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义

开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，

执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

8.对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情

况负有保密义务，不泄露基金投资计一划、投资意向及基金份额持有人或

投资者的相关情况及资料等;除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向

他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或具他监管机构的判

决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金

合同》规定的保密义务；

9.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金

资产净值；

10.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

11.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会

和银行监管机构；

12.在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人

有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施；

13.保存有关基金托管事务的完整记录15年以上；

14.按规定制作用关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支

付基金收益和赎问款项；

16.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现

和分配；

17.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及

时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

18.基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金

向基金管理人追偿；

19.因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事

务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其

责任不因具退任而免除；

20.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、

违规的，不予执行，并向中国证监会报告；

21.不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

22.法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其

他法律文件所规定的其他义务。

七、基金份额持有人的权利与义务

（一）基金份额持有人的权利

1.按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人

大会，并行使表决权；

2•按本《基金合同》的规定取得基金收益；

3.监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资

料；

4.申购或赎回基金份额；

5.在不同的基金直销或代销机构之间转托管；

6.获取基金清算后的剩余资产；

7•要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及

依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；

8.依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；

9.要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》

以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；

10.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的

其他法律文件规定的其他权利。

（二）基金份额持有人的义务

1.遵守基金合同；

2.缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；

3.以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

5.法律法规及基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

（一）召开事由

有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：

1.修改基金合同；

2.更换基金管理人；

3.更换基金托管人；

4.决定终止基金；

5.与其它基金合并；

6.转换基金运作方式；

7.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

8.更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；

9.中国证监会规定的其他情形；

10.法律法规及基金合同规定的其他事项。

以下情形不须召开基金份额持有人大会：

1.调低基金管理费率、基金托管费率；

2.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或

在中国证监会允许的条件下调整收费方式；

3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

4.对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生

变化；

5.对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

6.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会

的其他情形。

(二)召集方式

L在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

2.在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金

托管人召集；

3.在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持

有本基金加不含给以上份额的持有人就同一事项召集;若就

同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份

额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。

(三)通知

L召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前天，在

至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金，分额

持有人大会通知至少应载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和方式；

(2)会议拟审议的事项；

(3)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

(4)代理投票授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代

理权限和代理有效期限等)、委托书送达时间和地点；

(5)会务常设联系人姓名、电话。

2.采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式

和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取

的具体通讯方式、委托的公证机关及具联系方式和联系人、书面表决意

见的寄交和收取方式。

(四)会议的召开

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必

须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

1.现场开会

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出

席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金，分额

持有人大会。

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议

程：

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的

委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关

法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

(2)经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证

显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的

%(不含%)o

2.通讯方式开会

通讯方式开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

(1)会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日

内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布相关提示性公告；

(2)会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规

定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金

份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的

%(不含%)；

(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面

意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具

的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法

律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，

否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的

表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。

3.如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对

同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提前通知期限为10

天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生

变化。

4、属于以现场开会方式再次召集基金分额持有人大会的，必须同

时符合以下条件：

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的

委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、

法规、本基金合同和会议通知的规定；

(2)经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证

显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基

金总份额的%(不含%)。

5.属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的，必须符合

以下条件：

(1)会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日

内连续公布相关提示性公告；

(2)会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规

定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份

额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%(不

含50%);

(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面

意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代

理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托

书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

(五)议事内容与程序

1.议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合

同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提

交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总吩额

/以上(不含酚的基金份额持有人可以在大会召集人发出会

议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;

也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在

大会召开日前天提交召集人。

基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有

提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日天前公告。否则，

会议的召开日期应当顺延并保证至少有天的间隔期。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临

时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日天前公告。大

会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并

且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围

的，应提交大会审议;对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人

大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份

额持有人大会上进行解释和说明。

(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。

如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同

意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出

决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权利登记日基金总份额%(不含%)以上

的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金

份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审

议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额%（不含%）以

上的基金份额持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份额持有

人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一

提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。

2.议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程

序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决,

并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基

金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表

主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的

基金份额持有人以所代表的基金份额%以上多数（不含%）选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

（2）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在

所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形

成决议。

（六）表决

1.基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。