2024年专项金融中介服务合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年专项金融中介服务合同版B版本合同目录一览1.服务内容1.1金融服务范围1.1.1投资咨询1.1.2财务规划1.1.3资产配置1.1.4风险管理1.1.5融资安排1.1.6其他金融中介服务2.客户信息2.1客户基本信息2.1.1客户名称2.1.2客户地址2.1.3客户联系方式2.1.4客户代表2.2客户财务状况2.2.1资产状况2.2.2负债状况2.2.3收入状况2.2.4支出状况3.服务期限3.1开始日期3.2结束日期3.3服务期限延长3.3.1延长条件3.3.2延长申请流程3.3.3延长后的服务费用4.服务费用4.1固定费用4.1.1服务费4.1.2管理费4.1.3其他费用4.2变动费用4.2.1交易费4.2.2绩效奖金4.2.3其他变动费用5.支付方式5.1支付时间5.2支付方式5.2.1银行转账5.2.2支票支付5.2.3其他支付方式6.保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密义务7.责任与赔偿7.1金融服务提供方的责任7.2客户的责任7.3赔偿事项8.违约处理8.1违约情形8.2违约处理流程8.3违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁机构9.3仲裁费用10.合同变更10.1变更条件10.2变更流程10.3变更后的合同生效11.合同解除11.1解除条件11.2解除流程11.3解除后的权利与义务处理12.一般条款12.1合同的成立与生效12.2合同的履行地点12.3合同的履行方式12.4合同的转让12.5分包禁止12.6不可抗力12.7合同的解除与终止13.法律适用与争议解决13.1法律适用13.2争议解决14.附录14.1服务项目明细表14.2费用明细表14.3客户资产配置方案14.4其他相关文件第一部分：合同如下：第一条服务内容1.1金融服务范围1.1.1投资咨询乙方根据甲方提供的信息和需求，提供市场分析、投资机会评估、投资策略建议等服务。1.1.2财务规划乙方为甲方提供财务状况分析、财务目标设定、财务规划方案等服务，协助甲方实现财务稳健和财富增值。1.1.3资产配置乙方根据甲方的风险承受能力和投资目标，为甲方提供资产配置方案，包括股票、债券、基金、信托等金融产品的配置建议。1.1.4风险管理乙方为甲方提供风险评估、风险控制和风险应对策略等服务，帮助甲方识别和应对投资过程中的潜在风险。1.1.5融资安排乙方协助甲方进行融资活动，包括融资方案设计、融资渠道拓展、融资谈判等，以满足甲方的资金需求。1.1.6其他金融中介服务乙方根据甲方的需求，提供其他与金融中介相关的服务，包括但不限于财务顾问、保险规划、税务筹划等。第二条客户信息2.1客户基本信息2.1.1客户名称甲方全称为：“____________”，注册地址为：“____________”，法人为：“____________”。2.1.2客户地址甲方地址为：“____________”。2.1.3客户联系方式甲方联系电话为：“____________”，电子邮箱为：“____________”。2.1.4客户代表甲方指派代表：“____________”作为与乙方沟通和协调事务的联系人。2.2客户财务状况2.2.1资产状况甲方目前的总资产约为：“____________”。2.2.2负债状况甲方目前的总负债约为：“____________”。2.2.3收入状况甲方近一年的总收入约为：“____________”。2.2.4支出状况甲方近一年的总支出约为：“____________”。第三条服务期限3.1开始日期本合同自双方签署之日起生效，服务期限开始日期为：“____________”。3.2结束日期本合同服务期限为：“____________”个月，服务期限结束日期为：“____________”。3.3服务期限延长3.3.1延长条件若双方同意延长服务期限，需在合同结束前一个月内达成书面延长协议。3.3.2延长申请流程延长协议应由甲方提出书面申请，经乙方审批同意后生效。3.3.3延长后的服务费用延长后的服务费用双方另行协商确定。第四条服务费用4.1固定费用4.1.1服务费本合同的服务费为：“____________”元人民币，支付方式为每季度支付一次。4.1.2管理费本合同的管理费为：“____________”元人民币，支付方式为每季度支付一次。4.1.3其他费用其他费用根据实际情况另行确定。4.2变动费用4.2.1交易费交易费按实际交易金额的：“____________”%收取。4.2.2绩效奖金绩效奖金根据乙方的业绩表现和甲方满意度进行发放。4.2.3其他变动费用其他变动费用根据实际情况另行确定。第五条支付方式5.1支付时间甲方应在每个季度的第一个月内支付服务费用。5.2支付方式5.2.1银行转账甲方可通过银行转账的方式将款项支付至乙方指定的账户。5.2.2支票支付甲方可出具支票支付至乙方指定的账户。5.2.3其他支付方式其他支付方式双方另行协商确定。第六条保密条款6.1保密信息范围双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。6.2保密期限保密信息自双方签署本合同之日起算，保密期限为：“____________”年。6.3保密义务双方在保密期限内不得向任何第三方泄露保密信息，未经对方同意不得使用保密信息从事与双方合同无关的活动。第八条责任与赔偿7.1金融服务提供方的责任乙方应按照约定提供专业、及时、准确的金融服务，确保甲方利益的最大化。7.2客户的责任甲方应提供真实、完整、准确的信息，并按照乙方的建议进行投资决策。7.3赔偿事项因乙方的过错导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。第九条违约处理8.1违约情形包括但不限于乙方未按照约定提供服务、提供的服务不符合质量要求等。8.2违约处理流程甲方应在发现违约情况后及时通知乙方，乙方应在收到通知后尽快解决问题。8.3违约责任违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。第十条争议解决9.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。9.2仲裁机构双方可约定仲裁机构进行仲裁，仲裁地点为乙方所在地。9.3仲裁费用仲裁费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。第十一条合同变更10.1变更条件双方同意，经协商一致，可以变更本合同的部分或全部条款。10.2变更流程变更协议应采用书面形式，并由双方签字盖章后生效。10.3变更后的合同生效变更后的合同自双方签署之日起生效。第十二条合同解除11.1解除条件包括但不限于双方协商一致、乙方严重违约等。11.2解除流程甲方应以书面形式向乙方提出解除合同的请求，经乙方同意后，双方签署解除协议。11.3解除后的权利与义务处理解除协议生效后，双方的权利与义务终止，但本合同中关于解除后的保密、知识产权等条款仍继续有效。第十三条一般条款12.1合同的成立与生效本合同自双方签署之日起成立，自甲方支付首款之日起生效。12.2合同的履行地点本合同的履行地点为甲方所在地。12.3合同的履行方式双方按照本合同的约定履行各自的权利义务。12.4合同的转让未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利义务全部或部分转让给第三方。12.5分包禁止乙方不得将其在本合同项下的义务全部或部分分包给第三方。12.6不可抗力因不可抗力导致一方无法履行本合同的，该方应立即通知对方，并采取合理措施减少损失。12.7合同的解除与终止本合同的解除和终止不影响双方在解除或终止前所产生的权利义务。第十四条附录13.1服务项目明细表详见附件一。13.2费用明细表详见附件二。13.3客户资产配置方案详见附件三。13.4其他相关文件详见附件四。本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：服务项目明细表详细列出乙方应提供的所有服务项目，包括但不限于投资咨询、财务规划、资产配置、风险管理、融资安排等。附件二：费用明细表详细列出本合同项下的所有费用，包括服务费、管理费、交易费、绩效奖金等，并注明费用的计算方式和收取标准。附件三：客户资产配置方案根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资目标，为甲方制定的具体的资产配置方案。附件四：其他相关文件包括与本合同相关的法律文件、行业标准、操作规程等。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未按照约定提供服务或提供的服务不符合质量要求。2.乙方未按照约定时间提供服务或延迟提供服务。3.甲方未按照约定支付服务费用或延迟支付服务费用。4.甲方未提供真实、完整、准确的信息或提供的信息不实。5.甲方未按照乙方的建议进行投资决策或擅自变更投资决策。违约责任认定标准：1.乙方未按照约定提供服务或提供的服务不符合质量要求的，乙方应承担重新提供服务或赔偿甲方损失的责任。2.乙方未按照约定时间提供服务或延迟提供服务的，乙方应承担延迟履行责任，并支付甲方因此产生的合理费用。3.甲方未按照约定支付服务费用或延迟支付服务费用的，甲方应承担滞纳金或赔偿乙方损失的责任。4.甲方未提供真实、完整、准确的信息或提供的信息不实的，甲方应承担因此产生的所有损失。5.甲方未按照乙方的建议进行投资决策或擅自变更投资决策的，甲方应承担因此产生的所有损失。示例说明：如果乙方未能在约定的时间内提供服务，导致甲方错过了投资机会，乙方应承担因错过投资机会而导致的损失赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.金融服务：指乙方为甲方提供的投资咨询、财务规划、资产配置、风险管理、融资安排等服务。2.投资咨询：指乙方根据甲方的需求，提供市场分析、投资机会评估、投资策略建议等服务。3.财务规划：指乙方为甲方提供财务状况分析、财务目标设定、财务规划方案等服务，协助甲方实现财务稳健和财富增值。4.资产配置：指乙方根据甲方的风险承受能力和投资目标，为甲方提供资产配置方案，包括股票、债券、基金、信托等金融产品的配置建议。5.风险管理：指乙方为甲方提供风险评估、风险控制和风险应对策略等服务，帮助甲方识别和应对投资过程中的潜在风险。6.融资安排：指乙方协助甲方进行融资活动，包括融资方案设计、融资渠道拓展、融资谈判等，以满足甲方的资金需求。7.服务费用：指乙方提供金融服务所收取的费用，包括服务费、管理费、交易费、绩效奖金等。8.固定费用：指不随服务量变化而变化的费用，