公共经济学：公共物品理论

公共经济学

公共管理硕士（MPA）公共经济学公共物品理论4.1公共物品类型4.2公共物品有效供给4.3公共物品供给与市场失灵关键术语思考题公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1公共物品类型4.1.1公共物品的分类“公共物品”的正式定义是1954年保罗·萨缪尔森首次提出的。他称公共物品为“公共消费产品”，指增加一个人对该产品的消费，并不同时减少其他人对该产品消费的那类产品，具有“消费的非竞争性”特征。马斯格雷夫在萨缪尔森定义的基础上，又加上了“消费的非排他性”特征，并将公共物品称为“社会产品”。由萨缪尔森和马斯格雷夫共同丰富的公共物品定义，成为西方主流教科书关于公共物品的经典定义，消费上的非竞争性和非排他性，则成为判断公共物品的经典标准，有人称之为“萨缪尔森马斯格雷夫传统”。布坎南，则从制度层面进一步完善了“公共物品”的定义，认为通过市场制度来实现需求与供给的，是私人物品，而通过政治制度实现需求与供给的，则是公共物品，需要由政府来供给。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.1公共物品的分类对物品进行分类的基本标准是萨缪尔森和马斯格雷夫提出的消费的排他性和竞争性。排他性就是排除他人使用和消费的特性，竞争性就是某人使用和消费某种物品减少其他人对该物品的享用的特性。根据排他性和竞争性的标准，物品可以分成四类，即私人物品、公共物品、共有资源和自然垄断。私人物品和公共物品是两种极端的物品，介于二者之间的是自然垄断和共有资源。公共物品、自然垄断和共有资源都属于非私人物品。私人物品是既有竞争性又有排他性的物品。公共物品与私人物品是相对立的，既有非竞争性，又有非排他性。共有资源是有竞争性但没有排他性的物品。自然垄断是具有排他性但不具有竞争性的物品。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.2公共物品的内涵按照公共物品所具有的非竞争性和非排他性程度的不同，公共物品可以分为纯公共物品和准公共物品。纯公共物品是指具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品。准公共物品是指具有有限的非竞争性和非排他性的物品，它又可以分成两类：自然垄断型公共物品和称为共有资源的优效型公共物品。自然垄断型公共物品是指与规模经济有密切联系的公共物品，一般属于社会基础设施。共有资源这种优效型公共物品是指人们都应该消费或得到的公共物品。准公共物品具有拥挤性，在准公共物品的消费中，当消费者的数目增加到一定程度时就达到了拥挤点。在未达到拥挤点时，增加新的消费者，不影响原有消费者的效用，也不增加供给成本，也就是新增加的消费者的边际成本为零；但是当超过了拥挤点以后，增加更多的消费者不仅会减少全体消费者的效用，而且会增大供给成本。准公共物品要通过收取一定的费用来进行供给。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征纯公共物品具有两个基本特征：非排他性和非竞争性。公共物品的消费是集体进行的，其效用在不同消费者之间不能分割，将没有为公共物品付费的个人排除在外，不但技术上不可能，即使可能，成本也会高昂到无法接受，这就是公共物品的非排他性。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征公共物品一旦被提供出来，任何消费者对公共物品的消费都不影响其他消费者的利益，也不会影响整个社会的利益。这就是公共物品的非竞争性。纯公共物品的非竞争性包含三个方面的含义：第一，边际生产成本为零第二，边际拥挤成本为零第三，具有非拒绝性公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征辨别一种物品是不是公共物品，可以通过以下几个步骤：公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征如果该物品既没有非竞争性，又没有非排他性，则该物品必为纯私人物品。如果一种物品是纯公共物品，则它应由政府部门来提供，市场机制在这类物品的提供上是要失灵的。如果一种物品是纯私人物品，则它有可能由市场机制来实现供求平衡。人类既以个体方式存在，又以集体方式存在。以个体方式存在的人类遵循社会化的演进逻辑，社会化描述的是由分工带来的个体行为之间日趋紧密的联结过程；以集体方式存在的人类遵循公共化的演进逻辑，公共化是一种集体行为逻辑。公共化与社会化虽然有各自的逻辑，但两者是密切关联的。社会化的程度越高，公共化的外延就越大，因为在现代社会，社会化是公共风险扩张的主要原因，而公共风险源于个体和集体行为，是公共化的动力。因此，公共物品也可以从行为与公共风险的关联角度进行分类。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征人类的社会化是由人的分工所引起的，人的分工包括经济维度的分工和社会维度的分工，同时在经济维度和社会维度分工的基础上又派生出管理维度的分工。个体和集体的行为可以分为经济行为、社会行为和管理行为，由经济行为导致的公共风险为经济风险，由社会行为导致的公共风险为社会风险，由管理行为导致的公共风险为管理风险。公共产品可以分为经济维度的公共产品、社会维度的公共产品和管理维度的公共产品，分别对应防范和化解经济维度的公共风险、社会维度的公共风险和管理维度的公共风险。由于公共风险存在内在关联性、不可分割性和隐蔽性三个特征，因此，从公共风险角度判断公共物品需要反向思维，通过反向假设分析法来确定：公共物品→能化解公共风险，不能化解公共风险→非公共物品；不是公共物品→不能化解公共风险，能化解公共风险→是公共物品。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征判断某项公共物品是否为真，要看取消该项公共物品的提供之后是否会产生公共风险，如果会产生公共风险，则说明是公共物品，否则就不是。社会化过程是人类行为形成风险的过程，而公共化则是人类行为化解风险的过程。现代社会的公共物品应当是“公共确定”，以对冲公共不确定。也可以说，现代社会的公共物品属于风险产品，而不是福利产品。这意味着现代财政的使命不是追求社会福利最大化，而是追求公共风险最小化；财政基本职能不是配置资源，而是管理风险，包括分配风险、平衡风险、转移风险、化解风险和预防风险，为治理奠基，为发展开道。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.1.3纯公共物品的特征公共池塘效应又称为公共池塘资源理论，是美国著名行政学家、政治经济学家埃莉诺·奥斯特罗姆针对“公共事物的治理”这个世界性难题提出的理论模式。她认为，公共池塘资源是可再生的而非不可再生的资源，这种资源同时又是相当稀缺的，而不是充足的。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2公共物品有效供给4.2.1公共物品供给与私人物品供给的区别任何一种商品的市场均衡产量和均衡价格都是由其供给曲线和需求曲线的交点决定的，需求曲线应与该商品消费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应与该商品生产方的边际成本曲线相一致，社会边际收益等于社会边际成本，达到帕累托最优。私人物品和公共物品最优数量的确定，都是遵照MR=MC，即边际收益等于边际成本的原则。但是它们之间还存在着很大区别，对于私人物品最优供给数量的决定，最优标准是每个消费者的边际收益等于边际成本；而对于公共物品最优供给数量的决定，最优标准则是所有消费者的边际收益之和等于边际成本。公共物品的价格实际上就是税收，公共物品的有效供给的分析基本上是假定以个人缴纳的税金来负担公共物品的生产成本，税收应由个人的收益程度决定，这被称为税收的受益原则。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2.2公共物品供给与威克塞尔林达尔模型威克塞尔林达尔模型是指如果个体为政府供给的产品和服务所支付的税价和这些个体对它们的评价相关联，如果能够根据自己的评价讨价还价，那么从直接讨价还价过程中产生的税价和共享资源供给就是内在发生的演化均衡状态。威克塞尔林达尔模型的基本假定有三个方面：一是社区有两个当事人A和B，分别代表收入和偏好各自相同的两组选民；二是为防止决策的先后次序所带来的投机行为，假定公共物品的产出水平与其负担份额作为一个备选方案将同时被决定；三是每个人都能准确说出自己的偏好。威克塞尔林达尔模型拟表述的核心思想包括两点。一是确定投入产出量的原则二是建议实现威克塞尔效率的程序公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2.2公共物品供给与威克塞尔林达尔模型威克塞尔林达尔模型继承了边沁效用评价分析方法，即利益赋税原则的效用评价及边际比较方法，威克塞尔林达尔均衡的研究突出了公共物品的决策程序，关注“讨价还价”过程中个体间的互动。通过多边谈判的动态过程可以发现这实际上是一种信息传播、个体互动、知识扩散并积累的过程。威克塞尔林达尔模型说明税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及真实经济状况做出准确的判断和了解。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2.3混合产品与布坎南俱乐部模型俱乐部理论是研究非纯公共物品的供给、需求与均衡数量的理论。现代俱乐部经济理论的真正奠基人是布坎南与蒂布特。俱乐部经济理论的基本目的是研究非纯公共物品的配置效率问题。1.俱乐部产品的影响因素一般俱乐部理论从整个社会的角度分析俱乐部均衡，分析时既考虑俱乐部也考虑非成员，把两者联系在一起。在一个社会中，俱乐部成员的效用受到三个因素影响：私人物品消费量、俱乐部物品消费量、俱乐部的拥挤程度。2.俱乐部理论的布坎南模型桑德拉和谢哈特在考察俱乐部理论的文章里，是这样给俱乐部下定义的：“一个群体自愿共享或共担以下一种或多种因素以取得共同利益：生产成本、成员特点或具有排他利益的产品。”首先，公共产品的最优供给量的确定。其次，俱乐部最优成员数的确定。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2.3混合产品与布坎南俱乐部模型3.俱乐部理论的蒂布特模型蒂布特模型即用脚投票理论，用以说明选民基于对公共产品和服务的评价与地方政府供给之间的反馈比较和决策的行为。蒂布特认为以下几个条件可以使其机制完美运作：第一，迁移无成本；第二，居民们拥有关于社区间税收/服务组合的差异的完全信息；第三，有足够的社区供不同偏好的成员选择；第四，没有生产公共物品方面的规模经济；第五，社区成员收入不存在地理性约束；第六，不存在辖区间的外部性。4.布坎南模型与蒂布特模型的比较分析首先观察两种理论的共性。布坎南俱乐部的形成同样是一种用脚投票，而蒂布特用脚投票形成的均衡社区，也可看成是一种俱乐部。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2.3混合产品与布坎南俱乐部模型4.布坎南模型与蒂布特模型的比较分析二者的区别在于：（1）蒂布特的用脚投票显示的是对地方公共物品的偏好，这一地方公共物品具有非排他性，更接近于纯公共物品；布坎南的俱乐部显示了对非纯公共物品的偏好，这里的非纯公共物品具有排他性。（2）蒂布特的用脚投票假定不存在规模经济，地方公共物品的生产使规模收益始终不变，布坎南的俱乐部正好相反。（3）蒂布特社区要有效率地提供多种产品，布坎南社区只提供一种产品，如图书馆等。（4）蒂布特社区中的公共物品是固定的，由外生因素决定，可供居民们自由选择，而布坎南的俱乐部物品是不固定的，俱乐部规模的确定包括物品量与成员数的同时决策。（5）蒂布特社区中人口是无限的，居民们可以通过自由迁移找到自己偏好的社区。布坎南俱乐部的人口是有限的。成员数不能无限扩大，否则俱乐部成员的效用会达到最低。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.2.3混合产品与布坎南俱乐部模型4.布坎南模型与蒂布特模型的比较分析二者有联系之处：可以把蒂布特的地方政府模型看作是布坎南“俱乐部理论”的原初范例。它们的共同之处在于：（1）蒂布特的社区与布坎南的俱乐部都假定同质的成员同等分摊成本。（2）社区与俱乐部是否最优取决于其成员的观点。社区居民通过用脚投票来寻找令自己满意的社区，这里个人偏好是占主导地位的，其他因素是既定的。同样俱乐部假如过于拥挤，效用降低，也会引起成员不满，导致他们选择其他俱乐部。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.3公共物品供给与市场失灵4.3.1“搭便车”理论“搭便车”这种现象古已有之。古希腊哲学家亚里士多德就曾指出，“凡是属于最多数人的公共事务常常是最少受人照顾的事务，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事务，对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事情”。“搭便车”其基本含义是指不承担任何成本而消费或使用某种物品、得到某种好处的行为。有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受收益动机的人称为免费搭车者。有学者也称这种人为“企业的白吃者”。公共物品具有非排他性，只要生产出来，不管人们是否付费都能得到保护、免受洪水冲击和得到灯塔的指引与服务，不能把不付费的人排除在消费者之外，供给者很难甚至不可能向消费者收费。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.3.2“公地悲剧”现象共有资源作为一种准公共物品，有竞争性而没有排他性，就是想要使用共有资源的任何人都可以免费使用。当然，一些人使用多了，就必然减少了别人对共有资源的享用。这样就产生了一个新的问题：在集体中，对于那些开放式资源，由于不需要付费就能使用，因而会降低资源的边际生产率，人们就会毫不客气地增加对这种资源的使用，直至资源的平均生产率为零。公地问题其实是个非常普遍的问题，所有的社会公共资源，其实都是公地，包括国家的货币政策、土地政策、教育、就业等等，都可以归结到公地问题。如今，几乎所有牵涉公众利益的问题，都存在公地问题。因此，如何防止“公地悲剧”的出现，就成为学界和公众关注的焦点。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.3.3公共物品的有效提供1.解决公共物品供给市场失灵的方式由于公共物品的非排他性和非竞争性，市场机制在公共物品供给方面一定程度上存在失灵。公共物品供给一般要由政府来提供。但“政府提供”并不是“政府生产”。政府生产是指由政府建立企业来直接生产公共物品；政府提供则是指政府通过预算安排或政策安排等某种适当方式，将公共物品委托给私人企业进行间接生产。对于那些容易产生“公地悲剧”的共有资源，为了避免私人决策者过分地使用，政府一方面可以通过明晰产权的方式，把这些共有资源变成私人物品。另一方面，政府可以采取管制或者收费的方式。公共管理硕士（MPA）公共经济学4.3.3公共物品的有效提供2.政府提供公共物品的形式市场经济国家中，政府直接提供公共物品的形式主要有三种。中央政府直接经营。中央政府兴办国有企业直接进行经营，如造币厂、国防、法律、警察、公安、中央银行等。地方政府直接经营。欧洲大多数国家，地方政府直接经营一些优效物品的供给，如保健事业、医院、自然资源保护、实践法律条款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤气、供电、图书馆等。美国较多地通过私人企业间接经营。公共团体供给。随着公共物品供给的社会化，