2024年专业投资咨询协议模板2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年专业投资咨询协议模板本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（投资咨询公司）第二条：咨询服务内容2.1投资分析2.2投资建议2.3市场调研2.4投资策略规划第三条：服务期限3.1合同有效期3.2服务开始和结束时间第四条：费用及支付方式4.1咨询费用4.2费用支付期限4.3支付方式第五条：乙方的义务和责任5.1提供的服务质量5.2保密义务5.3及时更新信息5.4合规性第六条：甲方的义务和责任6.1提供真实信息6.2遵守法律法规6.3合作态度第七条：违约责任7.1乙方的违约行为7.2甲方的违约行为7.3违约责任的计算和赔偿第八条：争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁机构8.3法律适用第九条：合同的变更和终止9.1合同变更条件9.2合同终止条件9.3合同终止后的处理第十条：保密协议10.1保密内容10.2保密期限10.3违反保密协议的后果第十一条：不可抗力11.1不可抗力的定义11.2不可抗力的后果第十二条：合同的附件12.1附件清单12.2附件的有效性第十三条：通知和送达13.1通知方式13.2送达地址13.3通知的生效时间第十四条：完整协议14.1合同的完整性14.2修改合同的条件14.3前言和附录的效力第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：指具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，接受乙方提供的投资咨询服务。1.2乙方（投资咨询公司）：指具备合法经营资格，提供投资咨询服务的公司。第二条：咨询服务内容2.1投资分析：乙方根据甲方提供的信息和市场数据，对投资项目进行分析和评估，包括市场前景、风险评估、收益预测等。2.2投资建议：乙方根据投资分析结果，为甲方提供具体的投资建议，包括投资项目、投资额度、投资时机等。2.3市场调研：乙方对投资相关的市场进行调研，收集和整理市场信息，为投资分析和投资建议提供依据。2.4投资策略规划：乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定投资策略，指导甲方的投资行为。第三条：服务期限3.1合同有效期：本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年。3.2服务开始和结束时间：乙方自合同生效之日起____个工作日内开始提供服务，服务结束时间为合同有效期届满之日。第四条：费用及支付方式4.1咨询费用：甲方应支付给乙方的咨询费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。4.2费用支付期限：甲方应在合同生效后____个工作日内，向乙方支付约定的咨询费用。4.3.1银行转账4.3.2现金支付4.3.3/支付第五条：乙方的义务和责任5.1提供的服务质量：乙方应按照专业标准，认真、及时地为甲方提供投资咨询服务，确保服务内容的准确性、完整性和及时性。5.2保密义务：乙方应对在提供服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经甲方同意不得向任何第三方披露。5.3及时更新信息：乙方应密切关注市场动态，及时更新市场信息，确保甲方获得最新的市场数据和投资建议。5.4合规性：乙方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法违规行为，确保提供的服务合法、合规。第六条：甲方的义务和责任6.1提供真实信息：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的信息，包括但不限于财务状况、投资目标、风险承受能力等。6.2遵守法律法规：甲方应遵守与投资相关的法律法规，不得从事任何违法违规行为。6.3合作态度：甲方应积极配合乙方的工作，及时反馈投资情况和意见，共同推进投资咨询服务的进行。第七条：违约责任7.1乙方的违约行为：7.1.1乙方未按照约定时间提供服务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为咨询费用的____%。7.1.2乙方提供的服务内容不准确、不完整或不符合专业标准，甲方有权要求乙方重新提供服务，并有权要求乙方支付违约金，违约金为咨询费用的____%。7.1.3乙方违反保密义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。7.2甲方的违约行为：7.2.1甲方未按照约定时间支付咨询费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款的违约金，违约金为咨询费用的____%。7.2.2甲方提供虚假信息或违反法律法规，导致乙方无法正常提供服务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金，违约金为咨询费用的____%。7.2.3甲方未按照约定配合乙方工作，导致乙方无法正常提供服务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金，违约金为咨询费用的____%。7.3违约责任的计算和赔偿：7.3.1违约金计算：违约金根据实际损失金额计算，但不超过咨询费用总额的____%。7.3.2赔偿责任：乙方因违约行为导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。7.3.3甲方因违约行为导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。第八条：争议解决8.1争议解决方式：双方在履行合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。8.2仲裁机构：如双方同意仲裁解决争议，应选定甲方所在地仲裁机构进行仲裁。8.3法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条：合同的变更和终止9.1合同变更条件：合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2合同终止条件：本合同在下列情况下终止：9.2.1合同有效期届满，双方未续签；9.2.2双方协商一致解除合同；9.2.3一方严重违反合同条款，对方有权解除合同；9.2.4法律、法规、政策变化导致合同无法继续履行。9.3合同终止后的处理：合同终止后，乙方应立即停止提供服务，并将已收取的费用按约定退还甲方。第十条：保密协议10.1保密内容：双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限：保密期限自合同终止之日起计算，为____年。10.3违反保密协议的后果：泄露保密信息的一方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为泄露信息所造成损失的____%。第十一条：不可抗力11.1不可抗力的定义：不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。11.2不可抗力的后果：因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方均不承担违约责任。第十二条：合同的附件12.1附件清单：附件清单应详细列明合同附件的名称、份数、内容等信息。12.2附件的有效性：附件与合同具有同等法律效力，双方应予以遵守。第十三条：通知和送达13.1通知方式：双方可以通过书面、电子邮件、传真等方式进行通知。13.2送达地址：双方应书面确认合同约定的送达地址，并确保该地址的准确性和有效性。13.3通知的生效时间：通知在送达对方指定的地址后，视为生效。第十四条：完整协议14.1合同的完整性：本合同及附件是双方完整的意思表示，取代了所有之前的口头或书面协议。14.2修改合同的条件：合同的修改应由双方协商一致，并签订书面修改协议。14.3前言和附录的效力：本合同前言和附录是合同的组成部分，与具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义及责任1.1第三方：指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、投资对象等。1.2第三方责任：第三方应按照合同约定和法律法规要求，履行其合同义务，确保其提供服务的质量和合法性。1.3第三方权利：第三方有权按照合同约定，获取相应的服务费用和报酬。第二条：第三方介入情形2.1中介方介入：中介方作为独立的第三方，负责协助甲乙方达成合同目的，包括但不限于信息匹配、沟通协调等。2.2评估方介入：评估方作为独立的第三方，负责对甲乙方的投资项目进行评估，包括但不限于风险评估、价值评估等。2.3监管方介入：监管方作为独立的第三方，负责对甲乙方的投资行为进行监管，确保投资行为的合法合规。2.4投资对象介入：投资对象作为独立的第三方，负责接受甲乙方的投资，并按照合同约定履行其投资义务。第三条：第三方介入后的合同变更3.1合同变更条件：当甲乙方根据本合同有第三方介入时，如需变更合同内容，应由甲乙方协商一致，并签订书面变更协议。3.2第三方同意变更：第三方同意甲乙方对其合同内容进行变更，并签署书面同意书。第四条：第三方义务及责任4.1第三方义务：第三方应按照合同约定和法律法规要求，履行其合同义务，确保其提供服务的质量和合法性。4.2第三方责任限制：第三方对甲乙方之间的合同履行不承担连带责任，除非法律另有规定。4.3第三方赔偿责任：第三方因违约行为导致甲乙方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第五条：甲乙方的义务及责任5.1甲方义务：甲方应按照合同约定，向第三方支付相应的服务费用和报酬。5.2乙方义务：乙方应按照合同约定，向第三方提供必要的协助和支持，确保第三方能够顺利履行其合同义务。5.3甲方责任限制：甲方对第三方提供的服务质量和合法性不承担连带责任，除非法律另有规定。第六条：第三方与甲乙方的划分说明6.1第三方与甲乙方的关系：第三方与甲乙方之间是独立的法律主体，彼此之间的合同关系独立存在。6.2第三方与甲乙方的权利划分：第三方根据合同约定享有其权利，甲乙方根据合同约定享有其权利。6.3第三方与甲乙方的义务划分：第三方根据合同约定履行其义务，甲乙方根据合同约定履行其义务。第七条：第三方责任限额7.1第三方责任限额的确定：第三方责任限额根据合同约定和法律法规规定确定。7.2第三方责任限额的调整：第三方责任限额的调整应由甲乙方协商一致，并签订书面变更协议。7.3第三方责任限额的适用：第三方在合同履行过程中，对其违约行为所造成的损失，承担有限责任，不超过甲乙方已支付的第三方服务费用。第八条：争议解决8.1争议解决方式：当甲乙方与第三方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。8.2第三方作为被告：第三方作为被告时，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。第九条：合同的变更和终止9.1合同变更条件：当甲乙方与第三方之间的合同内容需要变更时，应由甲乙方协商一致，并签订书面变更协议。9.2合同终止条件：当甲乙方与第三方之间的合同履行完毕，或者合同约定的终止条件出现时，合同终止。9.3合同终止后的处理：合同终止后，第三方应按照合同约定，向甲乙方提供相关文件的交接和证明。第十条：保密协议10.1保密内容：甲乙方与第三方之间的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限：保密期限自合同终止之日起计算，为____年。10.3违反保密协议的后果：泄露保密信息的一方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为泄露信息所造成损失的____%。第十一条：不可抗力11.1不可抗力的定义：不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。11.2不可抗力的后果：因不可抗力导致合同无法履行第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资咨询服务内容清单1.1投资项目分析报告1.2投资建议书1.3市场调研报告1.4投资策略规划书附件二：费用支付凭证2.1银行转账凭证2.2现金支付凭证2.3/支付凭证附件三：保密协议3.1保密内容清单3.2保密期限确认书3.3保密义务履行声明附件四：第三方服务提供者名单及资质证明4.1中介方资质证明4.2评估方资质证明4.3监管方资质证明4.4投资对象资质证明附件五：合同变更记录5.1变更事项清单5.2变更协议书5.3变更后的合同文本附件六：违约行为记录6.1违约行为清单6.2违约责任认定标准6.3违约处理流程说明二：违约行为及责任认定：7.1甲方未按约定时间支付咨询费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款的违约金。例如，如果甲方应在合同生效后10个工作日内支付咨询费用，而甲方延迟支付，则应支付相当于咨询费用2%的违约金。7.2甲方提供虚假信息或违反法律法规，导致乙方无法正常提供服务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。例如，如果甲方提供的投资项目信息不真实，导致乙方无法进行有效分析和建议，乙方有权解除合同，并要求甲方支付合同总额的10%作为违约金。7.3乙方未按约定时间提供服务，甲方有权要求乙方支付违约金。例如，如果乙方延迟提供服务超过15天，甲方有权要求乙方支付相当于咨询费用5%的违约金。7.4乙方提供的服务内容不准确、不完整或不符合专业标准，甲方有权要求乙方重新提供服务，并有权要求乙方支付违约金。例如，如果乙方提供的投资建议导致甲方遭受损失，甲方有权要求乙方重新提供服务，并支付相当于损失金额10%的违约金。上述违约行为的违约责任认定标准将在附件六中详细列出，并附有具体的处理流程和违约金计算方式。全文完。2024年专业投资咨询协议模板1本合同目录一览第一条协议概述1.1协议目的1.2协议类型1.3协议主体第二条服务内容2.1投资咨询范围2.2服务方式2.3服务期限第三条投资咨询团队3.1团队组成3.2团队成员职责3.3团队成员资质第四条客户义务4.1提供资料4.2遵守法律法规4.3支付费用第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3保密义务第六条费用与支付6.1费用标准6.2支付方式6.3费用调整第七条违约责任7.1违约行为7.2违约责任7.3违约赔偿第八条争议解决8.1争议类型8.2解决方式8.3仲裁机构第九条强制性条款9.1法律法规要求9.2强制性规定9.3合规性检查第十条不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力后果10.3不可抗力处理第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同终止第十二条合同的解释与适用12.1合同解释权12.2适用法律12.3争议解决适用法第十三条其他条款13.1信息披露13.2报告与反馈13.3培训与交流第十四条附则14.1合同附件14.2合同修订14.3合同解除第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1协议目的本协议旨在明确甲乙双方在投资咨询领域的合作事宜，确保双方在合作过程中的权益得到保障，并遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。1.2协议类型本协议为专业投资咨询协议，由甲方（客户）与乙方（咨询机构）签订。1.3协议主体甲方（客户）：【甲方全称】乙方（咨询机构）：【乙方全称】第二条服务内容2.1投资咨询范围（1）投资市场分析（2）投资项目评估（3）投资策略建议（4）投资风险管理（5）其他与投资相关的咨询服务2.2服务方式（1）定期报告（2）面对面沟通（3）电话、邮件咨询（4）其他双方约定的方式2.3服务期限本协议的有效期限为：【起始日期】至【终止日期】。除非双方达成书面延长协议，否则本协议期满后自动终止。第三条投资咨询团队3.1团队组成乙方将组建一个专业的投资咨询团队，团队成员包括：【团队成员名单】。3.2团队成员职责团队成员将按照分工负责甲方的投资咨询工作，确保提供专业、高效的服务。3.3团队成员资质第四条客户义务4.1提供资料甲方应按照乙方的要求，及时提供与投资咨询相关的资料，包括：【资料清单】。4.2遵守法律法规甲方应遵守与投资咨询相关的法律法规，并按照乙方的建议进行合规操作。4.3支付费用甲方应按照本协议约定的费用标准，按时支付乙方提供的投资咨询服务费用。第五条保密条款5.1保密内容双方在合作过程中获得的信息均应予以保密，保密内容包括：【保密内容描述】。5.2保密期限本协议项下的保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日止。5.3保密义务双方均有义务确保未经对方同意，不得向任何第三方披露保密信息。第八条争议解决8.1争议类型双方在履行本协议过程中发生的任何争议，包括但不限于履行方式、履行地点、履行价格、履行时间等。8.2解决方式双方应通过友好协商解决争议。如果协商不成，任何一方均有权将争议提交【仲裁机构名称】进行仲裁。8.3仲裁机构双方同意将争议提交【仲裁机构地点】的【仲裁机构名称】进行仲裁。第九条强制性条款9.1法律法规要求双方应遵守与本协议相关的法律法规，并按照法律法规的要求履行合同义务。9.2强制性规定如果本协议的任何内容与法律法规相冲突，该等内容应被视为无效，但不影响本协议其他条款的效力。9.3合规性检查双方应定期进行合规性检查，确保本协议的履行不违反相关法律法规。第十条不可抗力10.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然灾害（如地震、洪水等）、社会事件（如战争、动乱等）以及政府行为（如政策调整、限制措施等）。10.2不可抗力后果如果本协议的履行因不可抗力事件受到影响，双方均不承担责任。10.3不可抗力处理一旦发生不可抗力事件，受影响方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本协议自双方签字或盖章之日起生效。11.2合同变更任何一方如需变更本协议的内容，应书面通知对方，经对方同意后方可生效。11.3合同终止本协议期满后，双方未达成续约协议的，本协议自行终止。第十二条合同的解释与适用12.1合同解释权本协议的解释权归【乙方全称】。12.2适用法律本协议适用【合同签订地】的法律。12.3争议解决适用法如果本协议的任何内容与法律法规相冲突，该等内容应被视为无效，但不影响本协议其他条款的效力。第十三条其他条款13.1信息披露双方应按照法律法规的要求，及时向对方披露与投资咨询相关的信息。13.2报告与反馈乙方应定期向甲方提交投资咨询报告，并接受甲方的反馈。13.3培训与交流乙方应提供必要的培训与交流，以提高甲方投资决策的能力。第十四条附则14.1合同附件本协议附件包括：【附件清单】。14.2合同修订本协议的修订应书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。14.3合同解除任何一方均有权在本协议有效期内解除本协议，但应提前【提前通知期限】书面通知对方。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方概念第三方是指除甲乙双方之外的其他自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、监管机构、投资标的的发行人等。15.2第三方责任第三方介入本协议履行过程中，应独立承担其行为所产生的法律责任，与甲乙双方无关。15.3第三方义务第三方应按照本协议的约定履行其义务，并保证其提供的信息、产品或服务符合法律法规及行业标准。第十六条第三方服务范围16.1服务内容第三方提供的服务范围包括但不限于：【第三方服务内容清单】。16.2服务期限第三方的服务期限为：【起始日期】至【终止日期】。除非双方达成书面延长协议，否则第三方服务期满后自动终止。第十七条第三方选择与更换17.1选择权甲方有权根据自身需求选择合适的第三方提供服务。17.2更换条件如第三方未按照约定提供服务，甲方有权要求乙方更换第三方。第十八条第三方责任限额18.1责任限额定义第三方责任限额是指第三方因其违约、过失或其他原因导致甲方损失时，第三方应承担的赔偿责任上限。18.2责任限额确定第三方责任限额根据第三方提供的服务类型、服务期限及甲乙双方的具体约定确定。18.3责任限额调整甲乙双方应根据第三方服务过程中可能产生的风险，定期评估并调整第三方责任限额。18.4第三方赔偿责任第三方应就其违约、过失或其他原因导致甲方损失承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方直接经济损失、利息损失、诉讼费用等。18.5第三方责任限额的约定甲乙双方应在合同中明确第三方责任限额的具体数额或计算方式。如无明确约定，第三方责任限额视为无限额。18.6第三方责任限额的调整机制甲乙双方应根据第三方服务过程中可能产生的风险，定期评估并调整第三方责任限额。调整方式包括但不限于协商、调解、仲裁等。18.7第三方责任限额的公示甲乙双方应在合同中公示第三方责任限额，确保甲方在选择第三方时充分了解相关风险。第十九条第三方与其他各方关系19.1第三方与甲方关系第三方应独立向甲方提供服务，不得受甲方指示或控制。19.2第三方与乙方关系第三方应按照本协议约定向乙方提供服务，并接受乙方的监督和管理。19.3第三方与中介方关系如第三方为中介方介绍的业务，第三方与中介方之间应独立结算费用，与甲乙双方无关。第二十条第三方违约处理20.1违约行为第三方如发生违约行为，包括但不限于未按照约定提供服务、服务质量不符合标准等。20.2违约责任第三方应就其违约行为承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。20.3违约处理程序甲乙双方应尝试与第三方协商解决违约问题。如协商不成，甲乙双方均有权将争议提交【仲裁机构名称】进行仲裁。第二十一条合同的生效、变更与终止21.1合同生效条件本协议自第三方签字或盖章之日起生效。21.2合同变更任何一方如需变更本协议的内容，应书面通知对方，经对方同意后方可生效。21.3合同终止本协议期满后，双方未达成续约协议的，本协议自行终止。第二十二条合同的解释与适用22.1合同解释权本协议的解释权归【乙方全称】。2