证券基金托管合同范例

证券基金托管合同范例第一篇范文：合同编号：__________

本合同编号为__________，以下简称“本合同”，由以下双方于____年____月____日签订。

甲方（以下简称为“甲方”）：证券公司名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

乙方（以下简称为“乙方”）：基金管理公司名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

鉴于：

1.甲方从事证券经纪业务，拥有证券基金托管资质。

2.乙方管理基金业务，需要委托具有证券基金托管资质的甲方为其提供基金托管服务。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供证券基金托管服务事宜，达成如下协议：

第一条托管范围

1.1甲方负责对乙方管理的基金资产进行保管、清算、核算、估值等业务。

1.2甲方应按照乙方提供的基金资产清单、交易指令等资料，进行基金资产的实际管理。

1.3甲方应按照《基金法》及相关法律法规的要求，对基金资产进行监督、检查，确保基金资产的安全、合规。

第二条托管费用

2.1甲方应按照国家有关规定和行业标准收取托管费用。

2.2乙方应按照甲方的要求，在合同约定的付款期限内支付托管费用。

第三条保密义务

3.1甲方对乙方提供的基金资产信息、交易指令等资料负有保密义务。

3.2未经乙方书面同意，甲方不得向任何第三方泄露乙方提供的上述资料。

第四条争议解决

4.1本合同在履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决。

4.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第五条合同生效及终止

5.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

5.2本合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。

5.3任何一方提前终止本合同的，应提前____个月书面通知对方。

第六条其他

6.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

6.2本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.基金资产清单

4.交易指令

5.其他与本合同相关的文件

甲方（盖章）：__________________________

乙方（盖章）：__________________________

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

本合同编号为__________，以下简称“本合同”，由以下三方于____年____月____日签订。

甲方（以下简称为“甲方”）：证券公司名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

乙方（以下简称为“乙方”）：基金管理公司名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

丙方（以下简称为“丙方”）：第三方托管服务机构名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

鉴于：

1.甲方从事证券经纪业务，拥有证券基金托管资质。

2.乙方管理基金业务，需要委托具有证券基金托管资质的甲方为其提供基金托管服务。

3.丙方作为第三方托管服务机构，具备专业的托管能力和资质，愿意接受甲方的委托，为乙方提供基金托管服务。

为明确甲乙丙三方的权利义务，保障各方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经甲乙丙三方协商一致，达成如下协议：

第一条托管服务内容

1.1丙方接受甲方的委托，为乙方提供基金托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算、核算、估值等业务。

1.2丙方应按照乙方提供的基金资产清单、交易指令等资料，进行基金资产的实际管理。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方可监督丙方履行基金托管职责，确保基金资产的安全、合规。

2.2甲方有权要求丙方定期提交托管报告，报告内容应包括但不限于基金资产状况、托管业务执行情况等。

2.3甲方有权对丙方的托管服务进行评估，并提出改进意见。

第三条丙方的权利与义务

3.1丙方应严格按照甲方委托的基金托管服务内容，履行托管职责。

3.2丙方应确保基金资产的安全，防止基金资产损失、挪用等情况的发生。

3.3丙方应按照甲方要求，及时、准确地向乙方提供基金托管相关信息。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方应按照国家有关规定和行业标准，支付丙方基金托管费用。

4.2乙方应向丙方提供基金资产清单、交易指令等资料，确保丙方能够准确、及时地履行托管职责。

4.3乙方应监督丙方履行基金托管职责，发现丙方违反法律法规或合同约定时，有权要求甲方采取措施。

第五条违约责任

5.1若丙方违反本合同约定，未履行基金托管职责，导致基金资产损失，丙方应承担相应的赔偿责任。

5.2若乙方违反本合同约定，未按时支付基金托管费用，甲方有权暂停丙方的托管服务，并要求乙方支付违约金。

5.3若甲方违反本合同约定，未监督丙方履行基金托管职责，导致基金资产损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

第六条限制条款

6.1丙方不得将基金资产用于任何形式的投资、贷款或其他用途。

6.2丙方不得泄露乙方提供的基金资产信息、交易指令等资料。

6.3乙方不得将基金资产用于任何非法目的。

第七条合同终止

7.1本合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。

7.2任何一方提前终止本合同的，应提前____个月书面通知对方。

第八条争议解决

8.1本合同在履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决。

8.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他

9.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

9.2本合同一式____份，甲乙丙三方各执____份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.丙方营业执照副本复印件

4.基金资产清单

5.交易指令

6.其他与本合同相关的文件

第三方介入的意义和目的在于，通过引入具有专业资质的丙方，甲方能够专注于证券经纪业务，同时确保基金托管服务的专业性和高效性。乙方则能够获得专业的基金托管服务，降低风险，提高基金运作的透明度和安全性。

甲方为主导的目的和意义在于，甲方作为具有证券基金托管资质的证券公司，拥有对基金资产管理的专业知识和经验，能够有效监督丙方履行托管职责，保障基金资产的安全，同时维护自身的合法权益。通过本合同，甲方确保了其在基金托管服务中的主导地位，能够在基金托管业务中获得更大的利益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

本合同编号为__________，以下简称“本合同”，由以下三方于____年____月____日签订。

甲方（以下简称为“甲方”）：证券公司名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

乙方（以下简称为“乙方”）：基金管理公司名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

丙方（以下简称为“丙方”）：第三方托管服务机构名称

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

鉴于：

1.甲方从事证券经纪业务，拥有证券基金托管资质。

2.乙方管理基金业务，需要委托具有证券基金托管资质的甲方为其提供基金托管服务。

3.丙方作为第三方托管服务机构，具备专业的托管能力和资质，愿意接受乙方的委托，为甲方提供基金托管服务。

为明确甲乙丙三方的权利义务，保障乙方在基金托管过程中的权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经甲乙丙三方协商一致，达成如下协议：

第一条托管服务内容

1.1丙方接受乙方的委托，为甲方提供基金托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算、核算、估值等业务。

1.2丙方应按照乙方的要求，确保基金资产的安全、合规，并按时向乙方报告基金资产状况。

第二条乙方的权利与义务

2.1乙方有权要求丙方定期提交托管报告，报告内容应包括但不限于基金资产状况、托管业务执行情况等。

2.2乙方有权对丙方的托管服务进行评估，并提出改进意见。

2.3乙方有权要求甲方监督丙方履行基金托管职责，确保服务质量。

第三条丙方的权利与义务

3.1丙方应严格按照乙方委托的基金托管服务内容，履行托管职责。

3.2丙方应确保基金资产的安全，防止基金资产损失、挪用等情况的发生。

3.3丙方应按照乙方要求，及时、准确地向乙方提供基金托管相关信息。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方应支付丙方基金托管费用，费用标准按国家有关规定和行业标准执行。

4.2甲方应向丙方提供必要的协助，包括但不限于提供基金资产清单、交易指令等资料。

4.3甲方应监督丙方履行基金托管职责，发现丙方违反法律法规或合同约定时，有权要求丙方改正。

第五条违约责任

5.1若丙方违反本合同约定，未履行基金托管职责，导致基金资产损失，丙方应承担相应的赔偿责任。

5.2若甲方违反本合同约定，未按时支付基金托管费用，乙方有权要求甲方支付违约金。

5.3若丙方泄露乙方提供的基金资产信息、交易指令等资料，丙方应承担相应的法律责任。

第六条限制条款

6.1丙方不得将基金资产用于任何形式的投资、贷款或其他用途。

6.2丙方不得泄露乙方提供的基金资产信息、交易指令等资料。

6.3甲方不得将基金资产用于任何非法目的。

第七条合同终止

7.1本合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。

7.2任何一方提前终止本合同的，应提前____个月书面通知对方。

第八条争议解决

8.1本合同在履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决。

8.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他

9.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

9.2本合同一式____份，甲乙丙三方各执____份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.丙方营业执照副本复印件

4.基金资产清单

5.交易指令

6.其他与本合同相关的文件

乙方为主导的目的和意义在于，作为基金管理公司，乙方对基金