2024年度企业上市辅导与保荐合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导与保荐合同本合同目录一览第一条辅导与保荐的范围和内容1.1上市前的辅导工作1.2上市申请文件的编制1.3上市过程中的保荐工作第二条双方的权利和义务2.1上市公司的权利和义务2.2保荐机构的权利和义务第三条合同的期限3.1合同的开始日期3.2合同的结束日期第四条合同的费用4.1保荐机构的费用4.2其他相关费用第五条支付方式5.1预付款5.2进度付款5.3最终付款第六条保密条款6.1保密信息的定义6.2保密义务的期限6.3保密义务的例外第七条违约责任7.1上市公司的违约责任7.2保荐机构的违约责任第八条争议解决8.1争议解决的方式8.2争议解决的地点第九条合同的变更和终止9.1合同变更的条件9.2合同终止的条件第十条合同的继承和转让10.1合同继承的条件10.2合同转让的条件第十一条法律适用和争议解决11.1合同适用的法律11.2争议解决的方式和地点第十二条其他条款12.1通知和送达12.2合同的完整性12.3合同的修改第十三条合同的签署和生效13.1合同的签署13.2合同的生效日期第十四条附则14.1合同的附件14.2合同的修订历史记录第一部分：合同如下：第一条辅导与保荐的范围和内容1.1上市前的辅导工作1.1.1辅导内容：保荐机构应对上市公司进行全面的辅导，包括但不限于公司治理、财务会计、市场营销、人力资源、法律法规等方面，以使上市公司符合股票上市的相关要求。1.1.2辅导时间：保荐机构应自合同生效之日起至公司股票上市前完成辅导工作。1.2上市申请文件的编制1.2.1保荐机构应协助上市公司编制上市申请文件，包括公司基本情况、财务状况、业务发展、风险因素等内容的招股说明书，以及相关申请表格和文件。1.2.2保荐机构应对上市申请文件的内容进行充分核实和审查，确保其真实、准确、完整。1.3上市过程中的保荐工作1.3.1保荐机构应负责上市过程中的各项工作，包括但不限于与交易所沟通、协调上市事宜、解答监管部门的疑问、协助上市公司进行信息披露等。1.3.2保荐机构应对上市过程中的重大事项及时向上市公司提示风险，并给出专业意见。第二条双方的权利和义务2.1上市公司的权利和义务2.1.1上市公司有权要求保荐机构按照合同约定提供辅导和保荐服务。2.1.2上市公司应配合保荐机构进行辅导和上市申请文件的编制，提供真实、准确、完整的资料和信息。2.1.3上市公司应按照合同约定支付保荐费用和其他相关费用。2.2保荐机构的权利和义务2.2.1保荐机构有权要求上市公司配合其进行辅导和上市申请文件的编制，提供真实、准确、完整的资料和信息。2.2.2保荐机构应按照合同约定完成辅导和保荐工作，确保上市公司符合股票上市的相关要求。2.2.3保荐机构应对上市申请文件的内容进行充分核实和审查，确保其真实、准确、完整。2.2.4保荐机构应对上市过程中的重大事项及时向上市公司提示风险，并给出专业意见。第三条合同的期限3.1合同的开始日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。3.2合同的结束日期：保荐机构完成上市申请文件编制及上市过程中的保荐工作，并得到交易所同意上市公司股票上市的通知之日。第四条合同的费用4.1保荐机构的费用：双方约定保荐机构的费用为人民币万元。4.2其他相关费用：双方约定其他相关费用包括但不限于交易所费用、审计费用、律师费用等，具体金额和支付方式由双方协商确定。第五条支付方式5.1预付款：上市公司应在合同生效后五个工作日内支付保荐机构人民币万元作为预付款。5.2进度付款：保荐机构按照辅导和保荐工作的实际进度，向上市公司提交进度付款申请，双方协商确定付款金额和时间。5.3最终付款：保荐机构完成上市申请文件编制及上市过程中的保荐工作，并得到交易所同意上市公司股票上市的通知之日，上市公司应支付保荐机构剩余的保荐费用。第六条保密条款6.1保密信息的定义：本合同所称保密信息是指合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、运营数据、客户信息等不宜公开的信息。6.2保密义务的期限：双方对保密信息的保密义务自知悉之日起至合同终止或履行完毕之日止。6.3保密义务的例外：保密义务不得对抗法律要求的信息披露义务，以及双方事先书面同意的情况。第七条违约责任7.1上市公司的违约责任7.1.1上市公司未按照合同约定配合保荐机构进行辅导和上市申请文件的编制，导致合同无法履行或造成保荐机构损失的，应承担违约责任。7.1.2上市公司未按照合同约定支付保荐费用和其他相关费用的，应承担违约责任。7.2保荐机构的违约责任7.2.1保荐机构未按照合同约定完成辅导和保荐工作，导致上市公司无法顺利上市的，应承担违约责任。7.2.2保荐机构未按照合同约定及时向上市公司提示风险和给出专业意见，导致上市公司遭受损失的，应承担违约责任。第八条争议解决8.1争议解决的方式：双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议和纠纷。如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决的地点：本合同的签订地为中国省市。第九条合同的变更和终止9.1合同变更的条件：合同的变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2合同终止的条件：合同终止的条件按照双方约定或法律规定执行。第十条合同的继承和转让10.1合同继承的条件：合同的继承应符合法律规定和双方约定。10.2合同转让的条件：合同的转让应经双方协商一致，并签订书面转让协议。第十一条法律适用和争议解决11.1合同适用的法律：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决的方式和地点：如第八条所述。第十二条其他条款12.1通知和送达：双方通过电子邮件、快递或挂号信等方式进行通知和送达，通知和送达地址按照合同约定的地址执行。12.2合同的完整性：本合同是双方完整的意思表示，取代了之前所有的口头或书面的协商和承诺。12.3合同的修改：合同的修改应经双方协商一致，并签订书面修改协议。第十三条合同的签署和生效13.1合同的签署：本合同一式两份，双方各执一份，签字盖章后生效。13.2合同的生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。第十四条附则14.1合同的附件：本合同附件包括双方约定的相关文件和资料，附件与合同具有同等法律效力。14.2合同的修订历史记录：本合同的修订历史记录应由双方共同保存，以便查阅。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，涉及到的除甲乙方以外的其他自然人、法人和其他组织。1.2第三方介入的范围包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第二条第三方介入的义务和责任2.1第三方介入的义务：第三方应按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定，履行其在介入过程中的义务。2.2第三方介入的责任：第三方应对其在介入过程中的行为负责，并对其产生的后果承担相应的责任。第三条第三方介入的协调和管理3.2甲乙方应负责对第三方的工作进行管理和监督，确保第三方的工作符合甲乙方的要求和相关法律法规的规定。第四条第三方介入的费用和支付4.1第三方介入的费用：甲乙方应按照合同约定支付第三方介入的费用。4.2第三方介入费用的支付方式：甲乙方应按照合同约定的方式支付第三方介入的费用。第五条第三方介入的违约责任5.1第三方未按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定履行其义务的，第三方应承担违约责任。5.2第三方未按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定履行其义务，导致甲乙方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第六条第三方介入的变更和终止6.1第三方介入的变更：第三方介入的变更应经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。6.2第三方介入的终止：第三方介入的终止应经甲乙双方协商一致，并签订书面终止协议。第七条第三方介入的保密义务7.1第三方应对其在介入过程中知悉的甲乙方的商业秘密、技术秘密、运营数据、客户信息等不宜公开的信息予以保密。7.2第三方保密义务的期限：第三方对保密信息的保密义务自知悉之日起至合同终止或履行完毕之日止。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方介入的争议解决方式：甲乙方与第三方之间的争议应通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2第三方介入争议解决的地点：本合同的签订地为中国省市。第九条第三方介入的法律适用和争议解决9.1第三方介入适用的法律：第三方介入的法律适用和争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2第三方介入争议解决的方式和地点：如第八条所述。第十条第三方介入的其他条款10.1通知和送达：第三方介入的通知和送达方式应由甲乙双方与第三方协商确定。10.2合同的完整性：本合同及其附件是甲乙双方与第三方之间完整的意思表示，取代了之前所有的口头或书面的协商和承诺。10.3合同的修改：合同的修改应经甲乙双方与第三方协商一致，并签订书面修改协议。第十一条第三方介入的签署和生效11.1第三方介入的签署：第三方介入的签署应由甲乙双方与第三方共同签订书面协议。11.2第三方介入的生效日期：第三方介入的协议自甲乙双方与第三方签字盖章之日起生效。第十二条第三方责任的限额12.1第三方责任的限额：第三方的责任限额应在本合同中予以明确。12.2第三方责任限额的确定：第三方责任限额的确定应经甲乙双方协商一致，并在第三方介入的协议中予以明确。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导与保荐服务内容清单附件二：上市申请文件清单附件三：保荐费用支付凭证附件四：其他相关费用支付凭证附件五：保密信息清单附件六：第三方介入协议附件七：合同变更协议附件八：合同终止协议附件九：争议解决协议附件十：合同履行监督协议附件一：辅导与保荐服务内容清单详细要求：清单应详细列明保荐机构需提供的辅导与保荐服务内容，包括但不限于辅导内容、辅导时间、保荐工作事项等。附件二：上市申请文件清单详细要求：清单应详细列明上市公司需提供的上市申请文件，包括但不限于公司基本情况、财务状况、业务发展、风险因素等。附件三：保荐费用支付凭证详细要求：支付凭证应详细记录保荐费用的支付时间、金额、支付方式等信息。附件四：其他相关费用支付凭证详细要求：支付凭证应详细记录其他相关费用的支付时间、金额、支付方式等信息。附件五：保密信息清单详细要求：清单应详细列明双方需保密的信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、运营数据、客户信息等。附件六：第三方介入协议详细要求：协议应详细列明第三方介入的范围、义务、责任等内容。附件七：合同变更协议详细要求：协议应详细列明合同变更的条件、程序、内容等信息。附件八：合同终止协议详细要求：协议应详细列明合同终止的条件、程序、后果等信息。附件九：争议解决协议详细要求：协议应详细列明争议解决的方式、地点、程序等信息。附件十：合同履行监督协议详细要求：协议应详细列明合同履行监督的方式、程序、责任等信息。说明二：违约行为及责任认定：1.上市公司未按照合同约定配合保荐机构进行辅导和上市申请文件的编制。2.上市公司未按照合同约定支付保荐费用和其他相关费用。3.保荐机构未按照合同约定完成辅导和保荐工作。4.保荐机构未按照合同约定及时向上市公司提示风险和给出专业意见。5.双方未按照合同约定履行保密义务。6.双方未按照合同约定进行合同的变更、终止或继承转让。7.双方未按照合同约定解决争议的方式和地点。违约责任认定标准：1.违约行为导致合同无法履行或造成对方损失的，违约方应承担违约责任。2.违约行为导致合同目的不能实现的，违约方应承担合同终止的责任。3.违约方应按照合同约定承担相应的赔偿责任。示例说明：如上市公司未按照合同约定配合保荐机构进行辅导和上市申请文件的编制，导致合同无法履行，上市公司应承担违约责任。又如保荐机构未按照合同约定完成辅导和保荐工作，导致上市公司无法顺利上市，保荐机构应承担违约责任。全文完。2024年度企业上市辅导与保荐合同1本合同目录一览第一条辅导与保荐范围1.1上市前的辅导工作1.2上市申请文件的编制与审核1.3保荐机构的职责与义务第二条合同主体2.1发行人信息2.2保荐机构信息2.3双方的权利与义务第三条合同期限3.1辅导期限3.2保荐期限第四条费用与支付4.1辅导费用4.2保荐费用4.3支付方式与时间第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3保密责任的承担第六条违约责任6.1发行人的违约行为6.2保荐机构的违约行为6.3违约责任的承担方式第七条争议解决7.1争议解决方式7.2仲裁地点与机构7.3适用法律第八条合同的生效、变更与终止8.1合同的生效条件8.2合同的变更8.3合同的终止第九条权利与利益的继承9.1合同的继承9.2权利与利益的传承第十条第三方受益10.1第三方受益的条件10.2第三方受益的限制第十一条强制性规定11.1遵守相关法律法规11.2强制性规定的适用第十二条合同的保管12.1合同的保管责任12.2合同的查阅与复制第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项13.2附加条款的效力第十四条合同的签署14.1签署的时间与地点14.2签署人的资格与权限14.3合同的副本与正本第一部分：合同如下：第一条辅导与保荐范围1.1上市前的辅导工作保荐机构应对发行人在上市前的辅导工作提供全面支持，包括但不限于：（1）对发行人的公司治理、内部控制、财务会计、业务运营等方面进行全面审查和评价，确保其符合上市要求；（2）对发行人的股权结构、关联交易、重大合同等进行审查，确保其合法合规；（3）对发行人的信息披露制度进行建设和完善，确保其信息披露的真实、准确、完整、及时；（4）对发行人进行上市相关培训，确保其相关人员熟悉上市相关法律法规和业务流程。1.2上市申请文件的编制与审核保荐机构应负责发行人上市申请文件的编制和审核，确保其内容真实、准确、完整、合规，符合中国证监会和证券交易所的要求。1.3保荐机构的职责与义务保荐机构应对发行人的上市工作进行全面保荐，包括但不限于：（1）对发行人的辅导工作进行全程跟踪和监督，确保其符合上市要求；（2）对发行人的上市申请文件进行审核，确保其合规、真实、准确、完整；（3）协助发行人与中国证监会、证券交易所等监管机构进行沟通，确保其上市过程的顺利进行；（4）对发行人进行上市后的持续督导，确保其遵守上市相关法律法规和业务规则。第二条合同主体2.1发行人信息发行人应为本合同约定的上市主体，其基本情况如下：（1）名称：_______；（2）住所：_______；（3）法定代表人：_______；（4）注册资本：_______；（5）经营范围：_______。2.2保荐机构信息保荐机构应为本合同约定的保荐主体，其基本情况如下：（1）名称：_______；（2）住所：_______；（3）法定代表人：_______；（4）注册资本：_______；（5）业务范围：_______。2.3双方的权利与义务双方应按照本合同的约定履行各自的权利和义务，共同推进发行人上市工作的顺利进行。第三条合同期限3.1辅导期限保荐机构应对发行人进行上市前的辅导，辅导期限自本合同签订之日起至发行人向中国证监会提交上市申请文件之日止。3.2保荐期限保荐机构应对发行人的上市申请文件进行审核，并负责发行人上市后的持续督导，保荐期限自发行人上市之日起至上市后第一个会计年度结束之日止。第四条费用与支付4.1辅导费用保荐机构应根据发行人的实际情况和上市要求，向发行人收取合理的辅导费用，具体金额和支付方式由双方协商确定。4.2保荐费用保荐机构应根据发行人的实际情况和上市要求，向发行人收取合理的保荐费用，具体金额和支付方式由双方协商确定。4.3支付方式与时间发行人应按照双方协商确定的支付方式，在本合同约定的期限内支付相关费用。第五条保密条款5.1保密内容双方应对本合同的签订、履行以及与发行人上市相关的所有信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。5.2保密期限本合同项下的保密义务自本合同签订之日起至发行人上市后第一个会计年度结束之日止。5.3保密责任的承担如一方违反本合同的保密义务，导致第三方获取或披露了保密信息，该方应承担相应的违约责任。第六条违约责任6.1发行人的违约行为发行人如违反本合同的约定，导致保荐工作无法进行或造成保荐机构损失的，应承担违约责任。6.2保荐机构的违约行为保荐机构如违反本合同的约定，导致发行人上市工作无法进行或造成发行人损失的，应承担违约责任。6.3违约责任的承担方式双方应按照本合同的约定和实际情况，确定违约责任的承担方式，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，并构成双方之间关于发行人上市保荐的完整协议。8.2合同的变更任何一方提出变更本合同的任何条款，均应书面向对方发出，经对方书面同意后方能生效。8.3合同的终止本合同在下列情况下终止：（1）发行人完成上市并履行完毕本合同约定的全部义务；（2）双方协商一致解除本合同；（3）一方严重违反本合同，另一方书面通知对方解除本合同；（4）法律、法规或监管机构的要求导致本合同必须终止。第九条权利与利益的继承9.1合同的继承本合同项下的权利与义务由发行人的继承人、收购人或合并后的存续公司承继。9.2权利与利益的传承保荐机构在本合同项下的权利与利益，不因发行人的继承、收购或合并而减少或丧失。第十条第三方受益10.1第三方受益的条件本合同任何一方如因履行合同而享有对第三方的权利，该第三方不得直接享有对本合同任何一方的权利。10.2第三方受益的限制本合同任何一方如因履行合同而需向第三方支付费用或承担责任，应由双方协商确定，并不得影响本合同的履行。第十一条强制性规定11.1遵守相关法律法规双方应遵守与本合同有关的法律、法规和监管要求，确保合同的合法性。11.2强制性规定的适用如本合同的任何条款与法律、法规或监管要求相冲突，该条款应按后者执行。第十二条合同的保管12.1合同的保管责任双方均有义务妥善保管本合同正本及其附属文件，并确保其真实性、完整性。12.2合同的查阅与复制任何一方有权查阅、复制本合同及其附属文件，并要求对方提供相应的副本。第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.2附加条款的效力本合同附件及补充协议均为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。第十四条合同的签署14.1签署的时间与地点本合同于_______年_______月_______日，在中国_______（地点）由双方代表签署。14.2签署人的资格与权限代表双方签署本合同的人员，均已获得合法授权，有权代表respectiveparty签署本合同。14.3合同的副本与正本本合同一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。正本与副本在内容和效力上相同，如有冲突，以正本为准。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方外，与本合同履行有关联的个体或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者等。第二条第三方介入的情形2.1甲乙双方同意，第三方介入的情形包括但不限于：（1）第三方为甲乙双方提供咨询服务；（2）第三方参与甲乙双方的商务谈判；（3）第三方协助甲乙双方处理合同履行过程中的事务；（4）其他甲乙双方约定的情形。2.2第三方介入时，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方的权利、义务和责任限额。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利（1）根据甲乙双方的授权和本合同的约定，第三方有权获取与合同履行相关的信息和资料；（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持，以确保合同的顺利履行；（3）第三方在履行合同过程中，如发现甲乙双方存在违约行为，有权要求甲乙双方及时纠正。3.2第三方义务（1）第三方应按照甲乙双方的约定和本合同的要求，履行相关的合同义务；（2）第三方应保证其提供的服务或协助符合法律法规和行业标准；（3）第三方应对甲乙双方提供的信息和资料保密，不得泄露给第三方。第四条第三方责任限额4.1第三方应就其履行合同过程中产生的违约行为承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不得超过甲乙双方因第三方违约实际遭受的损失。4.2第三方如因其过失导致甲乙双方产生损失，第三方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不得超过第三方收取的费用。4.3第三方如因其故意行为导致甲乙双方产生损失，第三方应承担无限的赔偿责任。第五条第三方与甲乙双方的关系5.1第三方与甲乙双方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同关系。5.2第三方对甲乙双方的权利主张，不得对抗甲乙双方之间的合同履行。5.3甲乙双方与第三方之间的争议，不得影响甲乙双方之间的合同履行。第六条第三方介入的告知义务6.1甲乙双方在合同履行过程中，如涉及第三方介入，应立即通知对方。6.2甲乙双方与第三方签订的书面协议，应副本送对方留存。第七条第三方介入的合同变更7.1如甲乙双方因第三方介入需要变更本合同的相关条款，应签订书面补充协议，经双方协商一致后生效。7.2第三方介入导致的合同变更，不影响甲乙双方因本合同产生的权利义务。第八条第三方介入的合同终止8.1第三方介入导致的合同终止，不影响甲乙双方因本合同产生的权利义务。8.2甲乙双方因第三方介入而终止本合同的，应按照本合同约定的方式处理合同终止后的相关事项。第九条法律适用与争议解决9.1本合同及其补充协议的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律。9.2如本合同及其补充协议的履行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第十条其他条款10.1本补充协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本补充协议具有同等法律效力。10.2本补充协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。正本与副本在内容和效力上相同，如有冲突，以正本为准。本补充协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导与保荐服务协议附件二：第三方服务协议附件三：发行人公司治理结构说明附件四：发行人财务报表附件五：发行人业务运营说明附件六：发行人关联交易说明附件七：发行人信息披露制度建设说明附件八：保荐机构尽职调查报告附件九：发行人上市申请文件附件十：保荐机构推荐报告附件十一：监管机构要求的其他文件和资料附件的