2024年度事业单位风险管理与内部控制合同制度

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度事业单位风险管理与内部控制合同制度2本合同目录一览1.风险管理目标1.1风险管理策略1.2风险识别与评估1.3风险应对措施1.4风险监控与报告2.内部控制目标2.1内部控制原则2.2内部控制制度设计2.3内部控制制度实施2.4内部控制监督与评价3.风险管理与内部控制组织结构3.1风险管理与内部控制委员会3.2风险管理与内部控制部门3.3风险管理与内部控制团队3.4风险管理与内部控制人员职责4.风险管理与内部控制流程4.1风险管理流程4.2内部控制流程4.3风险管理与内部控制信息传递4.4风险管理与内部控制文件管理5.风险管理与内部控制制度5.1风险管理规章制度5.2内部控制规章制度5.3风险管理与内部控制操作手册5.4风险管理与内部控制培训与宣传6.风险管理与内部控制信息系统6.1信息系统建设6.2信息系统运行与维护6.3信息系统安全与保密6.4信息系统数据管理与分析7.风险管理与内部控制考核与奖惩7.1考核指标与方法7.2考核结果应用7.3奖惩措施7.4考核周期与时间8.风险管理与内部控制培训与教育8.1培训内容与方式8.2培训计划与实施8.3培训效果评估8.4培训费用承担9.风险管理与内部控制沟通与协调9.1内部沟通机制9.2外部沟通协调9.3风险管理与内部控制问题处理9.4风险管理与内部控制信息披露10.风险管理与内部控制审计与评估10.1内部审计10.2外部审计10.3风险管理与内部控制评估10.4审计与评估结果应用11.风险管理与内部控制保密与信息安全11.1保密制度与要求11.2信息安全制度与要求11.3保密与信息安全培训与教育11.4保密与信息安全事件处理12.风险管理与内部控制法律合规性12.1法律法规遵守12.2合规性检查与评估12.3法律风险防范与应对12.4法律合规性培训与教育13.风险管理与内部控制应急预案13.1应急预案制定13.2应急预案演练与培训13.3应急预案启动与实施13.4应急预案评估与更新14.风险管理与内部控制终止与解除14.1合同终止条件14.2合同解除程序14.3合同终止后义务与责任14.4合同终止与解除的备案与报告第一部分：合同如下：第一条风险管理目标1.1风险管理策略1.1.1制定全面风险管理策略，明确风险管理的目标、范围和内容。1.1.2建立风险管理框架，包括风险管理组织结构、风险管理流程、风险管理制度等。1.1.3实施风险识别、评估和监控，及时发现和应对风险。1.1.4定期进行风险管理报告，向高层领导和相关部门提供风险管理情况。1.2风险识别与评估1.2.1建立风险识别机制，定期进行风险识别，及时发现潜在风险。1.2.2采用适当的风险评估方法，对风险进行定量和定性评估。1.2.3确定风险的优先级，制定相应的风险应对措施。1.2.4定期更新风险评估结果，以适应变化的风险环境。1.3风险应对措施1.3.1制定风险应对计划，包括风险减轻、转移和规避等措施。1.3.2明确风险应对的责任人和实施时间，确保风险应对措施的有效实施。1.3.3建立应急预案，包括应急响应程序、应急资源准备等。1.3.4定期进行应急演练，提高应对突发事件的能力。1.4风险监控与报告1.4.1建立风险监控机制，定期监控风险的发展和变化。1.4.2制定风险报告模板，明确报告的内容、格式和频率。1.4.3及时向高层领导和相关部门报告风险情况，提供决策支持。1.4.4定期对风险管理过程进行评估和改进，提高风险管理效果。第二条内部控制目标2.1内部控制原则2.1.1建立合法、合规、公正、透明的内部控制原则。2.1.2确保内部控制制度的全面性、适用性和有效性。2.1.3强化内部控制意识，提高内部控制人员的素质和能力。2.1.4建立内部控制监督与评价机制，及时发现和纠正内部控制问题。2.2内部控制制度设计2.2.1制定内部控制制度，明确内部控制的目标、范围和内容。2.2.2确定内部控制的关键环节和控制点，制定相应的控制措施。2.2.3内部控制制度设计要兼顾全面性、重要性、灵活性和可操作性。2.2.4定期对内部控制制度进行评估和修订，以适应变化的控制环境。2.3内部控制制度实施2.3.1明确内部控制责任人和实施部门，确保内部控制制度的有效执行。2.3.2制定内部控制操作手册，明确内部控制的具体操作流程和步骤。2.3.3内部控制制度的实施要注重实际操作的合规性和有效性。2.3.4定期对内部控制制度的实施情况进行检查和评估，及时发现问题并进行改进。2.4内部控制监督与评价2.4.1建立内部控制监督机制，对内部控制制度的执行情况进行监督。2.4.2制定内部控制评价指标和方法，定期进行内部控制评价。2.4.3对内部控制评价结果进行分析和反馈，提出改进意见和建议。2.4.4内部控制监督与评价结果要向高层领导和相关部门报告，并纳入绩效考核体系。第八条风险管理与内部控制组织结构8.1风险管理与内部控制委员会8.1.1设立风险管理与内部控制委员会，由单位负责人担任主任，相关部门负责人担任成员。8.1.2风险管理与内部控制委员会负责制定和审议风险管理与内部控制策略、制度、计划等。8.1.3风险管理与内部控制委员会定期召开会议，研究解决风险管理与内部控制的重大问题。8.1.4风险管理与内部控制委员会对风险管理与内部控制工作进行监督和评价。8.2风险管理与内部控制部门8.2.1设立专门的风险管理与内部控制部门，负责组织实施风险管理与内部控制工作。8.2.2风险管理与内部控制部门负责风险识别、评估、监控和报告等工作。8.2.3风险管理与内部控制部门协调各部门的风险管理工作，提供风险管理指导和支持。8.2.4风险管理与内部控制部门定期向风险管理与内部控制委员会报告工作情况和风险状况。8.3风险管理与内部控制团队8.3.1设立专门的风险管理与内部控制团队，负责具体实施风险管理与内部控制工作。8.3.2风险管理与内部控制团队负责风险识别、评估、监控和应对措施的实施。8.3.3风险管理与内部控制团队协助各部门进行内部控制制度的制定和实施。8.3.4风险管理与内部控制团队定期进行培训和交流，提高风险管理与内部控制能力。8.4风险管理与内部控制人员职责8.4.1明确风险管理与内部控制人员的职责和权限，确保风险管理与内部控制工作的有效实施。8.4.2风险管理与内部控制人员负责风险识别、评估、监控和报告等工作。8.4.3风险管理与内部控制人员协助各部门进行内部控制制度的制定和实施。8.4.4风险管理与内部控制人员定期接受培训，提高专业知识和技能。第九条风险管理与内部控制流程9.1风险管理流程9.1.1制定风险管理流程，明确风险管理的各个环节和操作步骤。9.1.2风险管理流程包括风险识别、评估、监控和应对措施的实施等环节。9.1.3风险管理流程要注重灵活性和可操作性，以适应不同风险情况的需求。9.1.4定期对风险管理流程进行审查和优化，提高风险管理效率和效果。9.2内部控制流程9.2.1制定内部控制流程，明确内部控制的各个环节和操作步骤。9.2.2内部控制流程包括内部控制制度的制定、实施、监督和评价等环节。9.2.3内部控制流程要注重全面性和适用性，确保内部控制制度的有效执行。9.2.4定期对内部控制流程进行审查和优化，提高内部控制效果。9.3风险管理与内部控制信息传递9.3.1建立风险管理与内部控制信息传递机制，明确信息的传递渠道、格式和频率。9.3.2风险管理与内部控制信息包括风险评估报告、内部控制评价报告等。9.3.3信息传递要保证及时性、准确性和保密性，确保相关决策者能够及时获取信息。9.3.4定期对信息传递机制进行审查和优化，提高信息传递效率和质量。9.4风险管理与内部控制文件管理9.4.1制定风险管理与内部控制文件管理制度，明确文件的分类、归档、保管和销毁等要求。9.4.2风险管理与内部控制文件包括风险评估报告、内部控制制度、操作手册等。9.4.3文件管理要保证文件的安全性、完整性和可追溯性。9.4.4定期对文件管理制度进行审查和优化，提高文件管理效果。第十条风险管理与内部控制制度10.1风险管理规章制度10.1.1制定风险管理规章制度，明确风险管理的基本要求、程序和责任。10.1.2风险管理规章制度要涵盖风险识别、评估、监控和应对措施等方面。10.1.3风险管理规章制度要具有可操作性和适用性，以适应不同风险情况的需求。10.1.4定期对风险管理规章制度进行审查和修订，以适应变化第二部分：第三方介入后的修正第十一条第三方介入说明11.1第三方概念界定11.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，参与或涉及本合同履行过程中的其他自然人、法人和其他组织。11.1.2第三方包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、咨询机构、监管机构等。11.1.3第三方介入是指在甲乙方履行合同过程中，由于第三方的原因或要求，导致甲乙方需要与第三方进行交涉、协调或合作的情况。11.2第三方责任限额11.2.1甲乙方应根据本合同的约定，明确第三方的责任限额，包括第三方应承担的责任范围、责任程度和责任方式等。11.2.2甲乙方应在与第三方签订合同时，明确约定第三方的责任限额，并确保第三方的责任限额符合本合同的约定。11.2.3如果甲乙方的第三方未能履行其约定义务，导致甲乙方损失的，甲乙方有权向第三方追偿，但甲乙方追偿的最高金额不应超过本合同约定的第三方责任限额。11.3第三方义务与责任11.3.1第三方应按照甲乙方的要求，履行与本合同相关的义务，确保其提供的服务或产品的质量、安全、合规等符合甲乙方的要求。11.3.2第三方应遵守国家法律法规、行业规范和甲乙方的内部管理制度，不得违反相关法律法规和合同约定。11.3.3第三方应按照甲乙方的要求，提供与本合同履行相关的资料、信息和技术支持，确保甲乙方能够顺利履行合同。第十二条第三方介入的额外条款12.1第三方选择与评估12.1.1甲乙方应根据本合同的履行需要，选择具备相应资质、能力和信誉的第三方。12.1.2甲乙方应对第三方进行评估，包括第三方的业务能力、财务状况、信誉度、法律合规性等方面。12.1.3甲乙方应与第三方签订书面合同，明确双方的权利、义务和责任。12.2第三方协调与沟通12.2.2甲乙方应定期与第三方进行会议沟通，解决合同履行过程中出现的问题和争议。12.2.3甲乙方应与第三方共同制定并实施风险管理与内部控制措施，确保合同履行过程中的风险得到有效控制。12.3第三方监督与评估12.3.1甲乙方应建立第三方监督与评估机制，对第三方的履行情况进行监督和评估。12.3.2甲乙方应定期对第三方进行考核，评价其履行合同的能力和效果。12.3.3甲乙方应对第三方的不当行为或违约行为采取相应的措施，包括但不限于催告、整改、解除合同等。第十三条第三方责任划分13.1第三方与甲乙方的责任划分13.1.1第三方应对其提供的服务或产品承担责任，确保其符合合同约定和法律法规要求。13.1.2甲乙方应按照合同约定，履行其相应的义务，包括但不限于支付费用、提供资料、配合第三方工作等。13.1.3如果第三方未能履行其义务，导致甲乙方损失的，甲乙方有权向第三方追偿，但甲乙方追偿的最高金额不应超过本合同约定的第三方责任限额。13.2第三方与甲乙方其他方的责任划分13.2.1第三方与甲乙方其他方之间的责任划分，应根据合同约定和法律法规规定确定。13.2.2如果第三方与甲乙方其他方之间存在纠纷或争议，应由双方协商解决，或依法向有关机关申请调解、仲裁或提起诉讼。第十四条第三方介入的合同修订14.1甲乙方应根据本合同的履行情况，及时对合同进行修订，以适应第三方介入后的情况变化。14.2甲乙方应与第三方协商，对合同相关条款进行修订，明确第三方的权利、义务和责任。14.3甲乙方应确保合同修订后的内容符合法律法规要求，不会损害甲乙方和他人的合法权益。第二部分：第三方介入后的修正（结束）第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.风险管理策略与计划附件名称：风险管理策略与计划详细要求：详细描述风险管理的目标、范围、内容、策略和计划等。说明：该附件用于明确风险管理的整体框架和执行方向。2.风险识别与评估报告附件名称：风险识别与评估报告详细要求：详细记录风险识别和评估的过程、结果和结论。说明：该附件用于记录风险管理的重要环节和结果，便于后续的风险应对和监控。3.风险应对措施实施计划附件名称：风险应对措施实施计划详细要求：详细描述风险应对措施的具体内容、实施步骤和时间节点。说明：该附件用于明确风险应对措施的具体执行方案。4.风险监控与报告模板附件名称：风险监控与报告模板详细要求：详细描述风险监控和报告的内容、格式和频率。说明：该附件用于规范风险监控和报告的格式和内容，确保信息的准确性和一致性。5.内部控制制度文件附件名称：内部控制制度文件详细要求：详细描述内部控制制度的内容、流程和操作步骤。说明：该附件用于明确内部控制的具体要求和执行流程。6.内部控制操作手册附件名称：内部控制操作手册详细要求：详细描述内部控制操作的具体内容、流程和步骤。说明：该附件用于指导内部控制的实际操作，确保内部控制的规范性和有效性。7.内部控制监督与评价报告附件名称：内部控制监督与评价报告详细要求：详细描述内部控制监督和评价的过程、结果和结论。说明：该附件用于记录内部控制监督和评价的重要环节和结果，便于后续的改进和优化。说明二：违约行为及责任认定：1.风险管理目标未达成违约行为：未能实现风险